标准的适用性评价指标体系研究.doc

标准的适用性评价指标体系研究l 引言 标准是指为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。在当今国际经济和技术竞争日益激烈的时代，标准正在超越自身的内涵，成为世界各国促进贸易发展、保护民族产业、规范市场秩序、推动技术进步和实施高新技术产业化的重要手段。 面对国际和国内新的政治经济形势，要使我国标准能够适应国际竞争的大环境，满足国内经济和科技快速发展的需要，迫切需要对我国标准重新进行评价和定位，从而为我国标准体系的建设提供依据并指出其需调整的方向。 本文从标准适用性的角度出发，建立了标准适用性评价指标体系，目的是为我国标准的清理和构建新型的标准体系提供条件。2 基本定义2.1 标准适用性的定义 根据相关文献对“适用性”的界定，对标准适用性作出如下定义： 标准适用性是指一个标准在特定条件下适合于规定用途的能力。 在当前形势下，“特定条件”主要表现为经济全球化进程的加快、我国加入 WTO、社会主义市场经济体制逐渐完善和我国全面参与全球经济和科技竞争、在2020年全面实现小康社会等。2.2 标准适用性评价指标体系的构建原则和方法 评价指标体系（System of Evaluation Indlca-tors）是指由一系列反映被评价对象目标的、相互联系的指标构成的有机整体。它反映了被评价对象在实现目标的过程中各个方面的相互依存关系，是开展评价工作的出发点和依据。 标准适用性评价指标体系的总体构建原则是：既要考虑到标准的国际化趋势，同时也要考虑到我国标准的应用情况。具体原则如下： （1）可操作性原则可操作性原则指的是实用性和可行性，关键是要考虑两点：一是指标要简化，方法要简便；二是必须考虑其指标值的测量和数据搜集工作的可行性，在确定指标时尽可能使用客观指标和现行的统计指标，减少主观指标和设计新指标。 （2）科学性原则 科学性原则主要体现在理论与实践相结合以及所采用的科学方法等方面。在理论上要站得住脚，同时又能反映评价对象的客观实际情况。 （3）系统优化原则 具体来讲，一是要以较少的指标（数量较少，层次较少）较全面系统地反映评价对象的内容；二是评价指标体系既要兼顾到各方面的指标，又要避免指标之间的重叠；三是应采用系统论方法设计评价指标体系，使体系的各个要素及其结构都能满足系统优化的要求。 （4）通用可比原则 评价的实质就是比较。只有具有可比性的指标，才能够提供准确的比较信息资料，才能够发挥评价指标体系的作用。 （5）目标导向原则 评价的目的不是单纯评出名次及优劣程度，更重要的是引导和鼓励被评价对象向正确的方向和目标发展，因此评价指标体系应引导被评价对象向目标靠近。 标准适用性评价指标体系主要是根据层次分析法和专家咨询法（Delphi法）来确定。3 标准适用性评价指标体系 根据以上评价指标体系的构建原则和方法，建立标准适用性评价指标体系。 下面对评价指标进行详细说明。3.1 目标准的技术水平 （1）与我国生产水平相比的适应性 考察标准所规定的技术水平与当前我国在该领域的主流或平均的研究水平、设计水平、工艺水平、生产水平、管理水平等相比是否适应。 （2）与国际标准水平相比的先进性 考察标准的整体技术水平与国际标准水平相比是否先进。3.2 标准的协调配套性 考察标准的协调配套性只有一个评价指标，即：与相关标准的协调性和配套性。 相关标准指与被评价的标准密切关联的其他标准，如针对同一标准化对象的方法标准、安全标准、产品标准等。协调性指被评价的标准与相关标准在主要内容上的相互协调、没有矛盾；配套性指被评价的标准与相关标准互相关联，能够配套使用。例如，产品标准与基础标准之间的协调性与配套性、产品标准与方法标准之间的协调性与配套性等。 标准内容有重复也可以判定为不协调、不配套。3.3 标准的结构和内容 （1）标准的结构合理性 结合我国目前的实际情况，该指标仅从是否需要整合的角度考察标准的结构合理性。标准整合是指从结构合理性和内容完整性、或者便于用户使用标准等角度出发，通过修订的方式，将原有的几个标准或一个标准的几个部分合并成一个新标准的过程。被评价标准与其他相关标准属于下列情况之一的，应整合为一个标准： 所对应的国际标准或国外标准是一个标准，无论这些标准是等同、修改还是非等效采用该国际标准或国外标准，都应被整合为一个标准。 针对同一标准化对象的不同部件或不同构成部分，分别制定成不同的标准，且这些标准不可能被单独使用。 针对同一标准化对象，同一成分/性能使用不同的方法来分析/测定/试验，分别制定成不同标准。 针对同一标准化对象，使用同一方法来分析/测定/试验不同的成分/性能，分别制定成不同的标准。 针对同一标准化内容，不宜再进行细分。 其他不应细分的情况。 （2）标准的级别适宜性 该指标包括对推荐性标准和强制性标准两类标准的评价。针对推荐性标准，根据中华人民共和国标准化法第六条对各级标准的定义来确定被评价的标准是否适宜继续保持为该级别的标准；针对强制性标准，根据 WTOHBT五项原则，确定被评价的标准是否适宜作为强制性标准。 （3）标准的内容合理性 该指标重点考察标准的技术内容上存在的问题（不涉及前面论述的标准技术水平、标准的结构合理性以及标准的级别适宜性等）。依照问题的严重程度，分为下列三种情况： 存在需要细微改动或补充的地方，这类问题可以通过技术勘误表或标准修改通知单的形式进行修改。包括但不限于以下方面： 需要对标准中已达成一致的技术条款作适当的补充或修改，但不足以影响到标准的主要技术内容； 在起草、印刷标准过程中出现细微的技术错误或意义不明确之处。 存在一些问题，包括但不限于以下方面： 标准的内容不够全面需要补充； 随着技术的发展，标准的个别技术指标需要修订； 标准中的技术指标没有量化； 标准中的指标没有相应的检测方法，或检测方法过于复杂或成本太高； 标准的技术内容过于繁琐。 存在严重问题，包括但不限于以下方面： 标准与法律法规或强制性标准相抵触。3.4 标准的应用程度 （1）标准的应用状况 该指标主要考察标准当前是否被用户所使用以及被多大比率的用户所使用。 （2）标准被引用状况 该指标主要考察标准是否被法规和政府文件所引用，从而形成了事实上的技术法规；或者标准是否被其他标准所引用。尤其要注意：在政府采购或招标文件中引用了该标准也属于被政府文件所引用。该指标要从引用次数和程度两个方面进行评价。3.5 标准的作用 对于推荐性标准和强制性标准，“标准的作用”是不同的：3.5.1 推荐性标准 促进贸易 标准在贸易活动中所起到的作用主要体现在标准打破贸易壁垒，直接降低贸易成本，推动了贸易的发展，或者标准在贸易仲裁中起到了作用等。 例如： 标准有效地提高了产品在国内外市场上的竞争力； 标准作为合同的技术内容； 标准作为合格评定程序的依据； 标准打破了技术性贸易壁垒，降低了国际交易的成本； 合理利用标准保护我国民族工业，建立技术性措施，也可认为促进了贸易。 组织生产 该指标主要从依据标准进行生产的企业由此获得的经济效益和社会效益如何来考察，而不能光看企业是否依据该标准进行生产。此处的“生产”不局限于有形产品的生产，服务行业和管理部门的活动也可以看作生产活动。 保障健康和安全 该指标主要考察标准在保障健康和安全方面所起到的作用。在保障健康和安全方面有作用的标准可能包括但不限于以下内容： 保护人身的健康和安全； 保护动植物的健康和安全； 保护残疾人、弱势群体； 社会应急机制、公共安全机制的建设等。 合理利用资源，促进可持续发展 该指标主要考察标准在合理利用资源、促进社会可持续发展方面所起到的作用。资源包括社会资源和自然资源，如人口资源、土地资源、煤或石油等能源。合理利用资源和保护环境的目的是促进可持续发展，尽力使经济、社会、环境和资源相互协调，防止、减少并治理人类活动对环境的破坏。可以从以下几个方面考察标准是否发挥了作用： 提高能源利用效率，改善能源结构，开发新能源和再生能源； 合理开发利用各种土地资源、水资源、海洋资源、矿产资源； 预防和控制环境破坏和环境污染； 预防自然灾害，减少自然灾害造成的损失； 控制人口数量，改善人口素质等。 规范市场秩序，引导市场发展 该指标主要考察通过标准的实施，在规范我国市场秩序和引导市场发展方面起到的作用。如果标准在帮助政府开展监督检查、检验认证、行政执法过程中，或在完善市场准入制度过程中作为有效的技术尺度或准则，则可认为标准起到了规范市场秩序、引导市场发展的作用。 促进产业结构调整 该指标主要是指借助标准中先进的信息技术、生物工程等高新技术对传统产业进行改造、转型和升级，提升产业的发展水平，淘汰落后产业和高能耗产业，优化产业总体结构，提高国民经济的质量和效率。例如，先进的农产品质量标准和检验检测标准对于第一产业的结构调整有重大意义，先进的生产技术或试验方法标准对于第二产业的结构调整有显著作用，而科学规范的服务业标准对于我国第三产业的发展有重要的规范和引导作用。在特定的行业或专业中，由于产业结构调整的重点和方向不尽相同，因此需要区别考虑。 促进科技成果的推广应用 该项指标主要指标准在科技成果转化为现实生产力的过程中起到的桥梁和纽带作用。例如：利用标准作为载体固化科技成果，推动形成新的产品和产业，或改造传统产业，提高产业科技含量和效益，降低资源消耗和环境污染。这里的科技成果专指我国自行开发研制的科技成果，或具有自主知识产权的科技成果，采用先进的国际标准不属于“促进科技成果的推广应用”。 促进理解，达成共识 该项指标是考察基础性标准在国民经济和社会发展中起到的基础性作用，或者在一定范围内作为其他标准的基础被普遍使用，具有广泛的指导意义。例如标准化的原则和方法、术语标准、图形符号标准、量和单位标准信息分类编码标准等。3.5.2 强制性标准 保护国家安全 该指标主要考察标准在保护国家安全方面所起到的作用。具体含义同WTOHBT协议中的规定。 保护人身健康和安全 该指标主要考察标准在保护人身健康和安全方面所起到的作用。具体含义同WTO/TBT协议中的规定。 保护动植物的生命和健康 该指标主要考察标准在保护动植物生命和健康方面所起到的作用。具体含义同WTO/TBT协议中的规定。 保护环境 该指标主要考察标准在保护环境方面所起到的作用。具体含义见WTO/113T协议的规定。 防止欺诈行为，保护消费者利益 该指标主要考察标准在防止欺诈行为、保护消费者利益方面所起到的作用。具体含义同WTO/TBT协议中的规定。 维护国家正常经济秩序等其他方面 该指标主要考察标准在除了上述五个目标之外、在维护我国正常的经济秩序等方面所起到的作用。 在评判标准的作用时，应首先从标准当前所起的作用来考察，而不是标准从前或曾经起到的作用；其次，应考察标准实际起到的作用，而不是标准应该起到的作用。还应注意的是，在评判标准的作用时，不应采用“联想法它意夸大标准的作用。4