物资手册京沪高速铁路物资设备管理办法.doc

物资管理手册第一章 物资分类及其范围第一条 本项目物资分为三类：（一）甲方供应物资，简称甲供物资，是指在工程招标文件和合同中约定，由铁道部或建设单位招标采购供应的专用物资。其中铁道部组织建设单位采购供应的物资，称部管物资（其中包括：钢筋、钢绞线、水泥、桥梁支座、隧道防水板、贯通底线铜缆、轨道材料）。建设单位（即京沪高速铁路股份有限公司）直接采购供应的物资，称建管物资（其中包括：止水带、混凝土外加剂等）。（二）甲方控制物资，简称甲控物资，是指在工程招标文件和合同中约定，在建设单位监督下工程承包单位采购的物资 ，主要是指对工程质量、安全和造价有直接影响的大宗通用物资 。甲控物资 包括钢梁用油漆及高强度螺栓、粉煤灰、土工材料、桥梁伸缩缝。（三）自购物资是指在工程招标文件和合同中约定，由工程承包单位自行采购的物资，简称自购物资。指未包括在上述范围内的其他物资。第二条 物资采购分类随铁道部政策性调整而调整，集团公司可根据工程实施的具体情况和市场情况做出适当调整。第三条 工程承包单位必须严格按分类管理的权限进行物资 采购，确需越权采购的，必须报公司核准后进行，否则不予计价，造成的一切损失和后果由工程承包单位自行承担。监理单位应加强监督，确保进场物资 符合建设单位的要求。第二章 管理职责第四条 工程承包单位职责：（一） 设立专门物资管理机构，根据本办法制定物资 管理办法和质量控制措施。（二）负责本单位的甲控、自购物资采购供应和质量管理工作。（三）按时编报部管物资和建管物资的需求计划（包括技术要求）以及甲控物资的招标计划。（四）做好甲供物资进场后的验收、保管工作。（五）参与集团公司组织的供应商履约评价工作。第三章 采购与供应第五条 物资 采购坚持“优质、可靠、低成本”的原则。第六条 集团公司对主要物资生产（供应）商实行准入制度，动态管理。甲供物资的合格生产（供应）商名录执行铁道部规定，其他主要物资的合格生产（供应）商名录由集团公司审定发布。主要物资采购必须在铁道部和集团公司公布的合格生产（供应）商中进行。主要物资包括：甲供物资、甲控物资，砂、石、矿渣粉以及公司认定的其他物资。第七条 采购（一）甲供物资：1工程承包单位按集团公司要求及时编报部管物资和建管物资需求计划，经指挥部审核后报公司。公司物资部组织有关部门会审后，编制采购计划，报公司物资管理领导小组审批。部管物资采购计划经审批后报送部物资管理办。2公司按照铁道部关于部管物资管理的有关规定，参与采购招标，签订采购合同。3公司按照铁道部关于建管物资管理的有关规定，组织招标采购，签订采购合同。（二）甲控物资 1工程承包单位不得将依法必须招标的物资化整为零或以其他形式规避招标。2工程承包单位按公司要求及时编报招标计划，经指挥部审核后报公司审批。3.在公司监督下，工程承包单位按铁道部关于招标的有关规定组织招标采购，签订合同，并将合同复印件报监理单位、指挥部、公司物资部备案。（三） 自购物资由工程承包单位按有关规定自行组织采购。其中，砂、石、矿渣粉等地材的采购在公司确定的合格生产（供应）商范围内选择，建立全线高性能混凝土原材料主供渠道，稳定资源，保证质量，保障供应。第八条 供应1甲供物资（包括部管物资、建管物资）委托物资代理公司组织供应；甲控及自购物资由工程承包单位组织供应。2物资代理公司根据甲供物资合同，制定甲供物资供应方案和流程，报公司批准。工程承包单位也应制定合理的甲控及自购物资供应计划，优化供应工作流程，提高供应保障能力。第九条 验收和存储（一） 甲供物资到达指定交货地点后，工程承包单位要及时组织卸货，免压车（船）。物资代理公司负责组织监理单位、工程承包单位，共同开展验收工作，并填写甲供物资验收登记单。如存在数量、质量差异等问题时，由收料的工程承包单位通知物资代理公司按照有关规定处理。（二） 甲控及自购物资到达现场后，工程承包单位要按相关技术标准和规定，及时对到货物资进行验收。（三）工程承包单位要按照有关规定，对所有进入材料厂、施工现场的物资，按照规定分类、分区、分品种、分规格存放，做到下垫上盖，堆码整齐；标识牌形式统一、一料一牌，标识内容清晰、规范、准确。在库物资实行月末盘点制度，做到账、卡、物相符。保证储存的物资质量。同时要保持一定储备量，满足施工进度需要。（四）甲供物资进入施工现场后，由工程承包单位负责保管工作。由于保管不善造成丢失损坏的，由工程承包单位自行承担责任。（五）工程承包单位要分别建立部管物资、建管物资收、发、存明细台账。（六）甲供物资建立对账制度，每月20日为当月结算截止时间，供应厂商根据工程承包单位的签认单编制结算清单，并交工程承包单位签认。物资代理公司要分别与中标人、工程承包单位核对物资收发情况，并签字确认。第五章 质量管理第十条建单位在各自责任范围内对物资 质量负责，要建立健全质量责任制，明确物资采购供应管理中各环节责任人。第十一条 建立健全物资质量跟踪追溯制度。各相关单位在物资接转过程中必须填制物资质量记录单，全过程记录物资从厂家到最终使用的质量状况，保证产品质量的追溯性。第十二条 应针对不同物资 建立质量监测系统，特别是要做好技术引进的新产品、新 、新系统的质量监测。第十三条 工程承包单位和监理单位应按规定频次、项目对进场物资进行检测试验。只有经检验合格的物资才允许进场，只有经过监理批准的物资才可投入工程使用。第十四条 工程承包单位、生产（供应）商对监理单位的检验结果有异议且不能达成一致时，由公司选定的第三方质量检测机构做出最终裁定。第十五条 物资如在工程使用过程中，经任何一方检验、检查机构发现存在质量问题时，工程承包单位应立即停止使用，并不得进行下一道工序的施工。检验、检查机构应将有关情况及时报所在管段建设指挥部和公司物资 部。第六章 价款结算与支付第十六条 价款结算甲供物资价款及运杂费由公司按有关规定和合同要求，进行价款结算与支付。甲控和自购物资价款及运杂费由工程承包单位承担并自行结算、支付。第十七条 总量控制公司原则上对甲供物资实行总量控制，超支不补。在对设计院提供的各标段甲供物资清单进行审核的基础上，确定各标段甲供物资需求总量。根据甲供物资清单、采购合同、结算情况，及时做好甲供物资的核销。应在甲供物资清单总量内进行招标采购，签订采购合同；在采购合同总量内进行验收结算。第七章 考核评比第十八条 公司对工程承包单位、监理和物资代理公司的物资 管理实行考核评比制度，各指挥部负责对工程承包单位、监理和物资代理公司物资 管理的日常考核。第十九条 考核评比采用自查与检查相结合的方式。内容包括业务管理、质量管理等。具体考核内容见物资 管理考核评比评分细则。第二十条 公司每年对优秀单位进行表彰，对不合格的单位给予通报批评，并限期整改。第二十一条 公司对工程承包单位、监理单位的考核评比结果分别纳入工程承包单位质量信誉评价和监理单位的信用评价考核体系。第八章 砂石料粉煤灰暂行规定第二十二条 为确保京沪高速铁路建设质量，加大对全线工程用砂、石、矿碴粉的协调管理力度，建立砂、石、矿碴粉主流供应渠道，京沪高速铁路股份有限公司（以下简称公司）根据铁路客运专线高性能混凝土暂行技术条件、京沪高速铁路有关物资设备管理办法制定本暂行规定。第二十三条 公司对全线砂、石、矿碴粉生产（供应）商实行准入监控管理。由公司按照“母材合格、规模生产、工艺先进、价格合理、运输便捷”的原则，通过“比设备、比工艺、比质量、比价格、比运距”，择优选择合格的生产（供应）商与之签订订购意向书，并制定指导性供应组织方案。第十四条 订购意向书是生产（供应）商准入的依据。工程招标完成后，公司依据本项目土建工程招投标文件的相关要约，组织工程承包单位和生产（供应）商协商签订采购供应合同。（一）合同价格：原则上，订购意向书确定的价格为合同期内的最高价格，生产（供应）商在履约期内不得单方面提高价格。（二）合同数量：原则上，意向书数量只作为签订采购供应合同时参考，具体合同数量由各工程承包单位根据实际需求量确定。（三）合同付款：原则上要求月清月结。（四）质量标准和控制：三种材料执行的技术条件或标准，由工程承包单位负责提供，并作为合同内容或附件。质量控制执行铁道部、公司的有关规定。（五）供应：每月20日前，工程承包单位应及时向生产（供应）商书面提交次月供应计划。生产（供应）商按计划组织生产、储备和供应；工程承包单位在主要工点要建立必要的储备，储备量不得低于保证连续施工10天所需的材料数量。（六）交接与验收：工程承包单位按照有关规定对到达施工现场的材料应及时组织验收。对验收发现的质量、数量问题，由供需双方确认处理。第十五条 签订订购意向书的生产（供应）商如未能履行意向书承诺，其产品质量不能满足工程要求的，工程承包单位可在公司公布的母材合格的生产（供应）商目录中选择新的生产（供应）商，并报经公司审批后签订采购供应合同。第十六条 公司授权沿线各指挥部以季度为单位对生产（供应）商实行动态评价。对存在问题的生产（供应）商，由各指挥部发出书面警告，限期整改，限期内未予整改或整改后其产品质量仍然达不到技术条件要求或不能保障供应的，可向公司建议取消其准入资格。同时，各指挥部以季度为单位对工程承包的质量管理、合同履约等情况组织评价，评价结果与物资设备管理评比挂钩。各指挥部对双方的评价结果按要求及时上报公司。第十七条 由于各种人为或不可抗力因素（包括山体岩相岩质发生变化导致母材质量不合格），其合同履行影响到施工生产的正常进行时，由各指挥部负责启动应急预案。（一）公司编制印发京沪高速铁路砂、石母材合格生产（供应）商目录，作为补充或扩大供应渠道的指导性文件。（二）当出现应急状态时，首先在运距、价格合理的前提下，指挥部根据现场具体情况优先采取集中调度调剂的方式衔接供需；其次，工程承包单位在公司公布的母材天然性合格的生产（供应）商目录中重新选择生产（供应）商，建立新的供应渠道，但必须履行有关程序。 附件1 工程承包单位物资管理考核评比评分细则（表一）附件2 监理单位物资管理考核评比评分细则 (表二)附件3 物资代理公司物资管理考核评比评分细则(表三)附件4 京沪高速铁路甲供物资设备需求计划表 附件5 京沪高速铁路甲供物资设备招标采购计划申请表附件6 京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备合同管理台账附件7 京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备季度分月供应计划表附件8 京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备到货登记簿附件9 京沪高速铁路甲供物资设备验收记录附件10 京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备收货凭证附件11 京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备收、发、存明细台账附件12 京沪高速铁路甲供物资设备结算清单附件13 京沪高速铁路甲供物资设备料差管理台账附件14 京沪高速铁路甲供物资设备料差统计表附件15 物资设备质量记录单附件1 工程承包单位物资管理考核评比评分细则（表一）项目满分内 容得分计分细目扣分标准一业务管理采购供应15按要求及时提报甲供物资需求计划和甲控物资招标计划。主要物资在公司公布的合格生产（供应）商名录内按规定程序采购。及时做好物资供应工作配合做好合格生产（供应）商考察。1.未按要求提报甲供物资需求计划或甲控物资招标计划，每发现一次扣1分。2.未编制物资供应计划，每发现一次扣3分。供应计划不规范，每发现一次扣1分。供应计划完成率没达到90%，扣3分。3.在合格物资生产（供应）商名录外采购，每笔扣5分。4. 未按规定程序采购，每笔扣2分。5. 采购合同不规范，每笔扣0.5分。6.越权采购，每笔扣2.5分。7.收集考核合格生产（供应）商资料不全或有误，每笔扣1分。8.无故拒收甲供物资，每次扣1分。9.火工品等重要物资未派人押运、监装、监卸，每次扣2分。台帐资料管理10各种资料（质量记录）填写正确，妥善保管。建立物资统计台帐，报表及时，数字真实可靠。1.物资管理所用单据、帐卡、表格、台帐使用不正确，填写不正确，发现一项扣0.5分。2.未装订成册、妥善保管,每项扣0.5分。3.未建立主要物资统计台帐扣1分。4.统计报表不及时，数字不真实，发现一项扣1分。5.未建立统计报表制度扣2分。二质量管理出厂前质量管理10物资计划和采购合同中对物资 质量有明确要求。所有产品均在出厂前进行了检验试验。定期不定期到地材生产厂进行检查。1.计划和合同中的质量要求不明确，发现一次扣2分。2.没有产品检验合格证或质量保证书，发现一次扣1分。3.没有对地材生产厂的检查记录，发现一次扣1分。途中运输质量控制5确保在途运输安全1.发生运输安全事故，一次扣1分。2.在物资接转过程中没有填制物资质量记录单，发现一次扣1分。入场时的质量控制25入场时要及时按规定程序检验试验。1.未在规定时间内按规定程序检验试验，一次扣2分。2.不合格物资未退场，未上报，一次扣1分。3.未经监理签字即投入使用，一次扣2分。 工程承包单位物资管理考核评比评分细则（表一续）项目满分内 容得分计分细目扣分标准三仓库管理入库管理10物资入库凭证齐全，记录详细准确，发现问题应做出记录并及时处理。1.不填写“入库物资验收登记簿”，每笔扣1分；填写不规范，每笔扣0.5分。2.应有而没有材质证明书的每笔扣1分。3.有问题未被管库员发现,每笔扣1分；有问题虽有记录，但10天内未处理的，每笔扣1分。4.未及时验收或验收记录不全，发现一次扣1分。在库保管15库存物资要做到分区分位并合理苫垫，要做到堆码正确、整齐、安全、稳固，过目知数，标识齐全、明显、正确。库内存料及设施无积尘，料区无积水，周围无杂草。无变质、锈蚀、损坏、虫蛀等物资。选择正确 搬运。库存物资数量正确，帐物相符。收发动态日清月结。仓库安全防盗防火有专人负责，防盗防火安全措施得当，消防设施齐全，灭火器保持良好，会使用，仓库搬运作业安全。1.发现一次不合理存放、苫垫、堆码，扣0.5分。2.标识不全，不明显，发现一次扣1分。3.库存物资和设施有积尘，料区有积水，周围有杂草扣0.5分。4.库内存放有变质、变形、破损、丢失、虫蛀物资，每项扣1分。5.发现一次未日清月结、帐物不符的情况扣1分。6.安全防盗防火无专人负责扣1.5分。7.防盗防火措施不落实扣1分。8.电器 及线路不符合要求扣0.5分。9.库房没有灭火器械扣1分，状态不良扣0.5分。10.管库员不会使用灭火器扣1分。11.发生一次搬运工伤事故扣2分，死亡事故扣10分。12.发生库存物资被盗扣2分，发生火警扣2分，发生火灾不得分。出库管理10物资依据规定的凭证出库，严格掌握先进先发原则，应附证件的发料同时附给。发料及时无差错。1.物资不按凭证出库，发现一次扣1分。2.应附技术证件未附，发现一次扣0.5分。3.不按“先进先发”原则发料，发现一次扣0.5分。4.发现错发材料一笔扣1分。合计100附件2 监理单位物资管理考核评比评分细则(表二)项目满分评分内容得分计分细目扣分标准进场物资生产（供应）商资格监督管理251、甲供、甲控物资 必须在合同内采购，砂、石、矿渣粉必须在公司公布的合格生产（供应）商中采购。 2、参与对生产厂家的考察、评审。1、甲供、甲控物资 未在合同内采购，每发现1次扣5分;砂、石、矿渣粉未在公司公布的合格生产（供应）商中采购，每发现1次扣5分。 2、未按程序对生产厂家进行考察、评审，每发生1次扣5分。物资采购权限监督管理25监督工程承包单位严格按物资分类采购权限的规定进行采购。出现越权采购未发现，每发生1次扣5分。物资进场验收监督管理251、督促工程承包单位对进场物资及时检验。 2、督促工程承包单位将不合格物资在限期内撤出现场。3、对工程所用甲供物资 的总量进行控制。1、未按规定进行见证取样或平行检验，每发现一次扣5分;2、检验延期，每延1天扣2分； 3、不合格物资超限期退场，每延1天扣2分；4、所监理的工程甲供物资 使用总量超施工图设计数量，每发现一次扣5分。施工过程物资质量监督管理25施工过程中物资 质量必须合格。1、使用前未对物资 质量进行确认，每发现一次扣5分；2、不合格物资被用于工程中扣25分。合计100附件3 物资代理公司物资管理考核评比评分细则(表三)项目满分内容得分计分细目扣分标准生产供应商管理生产（供应）商资格预审程序10建立并严格执行生产（供应）商资格预审程序。建立合格生产（供应）商电子及纸质档案，资料及信息完整齐备。建立合格生产（供应）商产品质量台帐，质量记录及时准确。每月5日前提供月报，及时反映供应商存在的问题。1.未严格执行程序,每发生一次扣2分。2.资料缺失,每发生一次扣1分。3.质量记录不及时准确,每发生一次扣1分。4.未按时提供月报,每发生一次扣1分，5.未及时反映供应商存在的问题,每发生一次扣1分。合格生产（供应）商档案合格生产（供应）商产品质量台帐合格生产（供应）商动态管理月报采购汇总需求计划、编制采购计划30及时、准确汇总需求计划和编制采购计划。协助招标服务，包括：编制招标实施方案、编制招标文件、发布公告、出售标书、审查投标人资格、组织投标人踏勘现场并答疑、组织开标、评标、定标，以及提供招标前期咨询、协调合同的签订等。甲供物资 采购合同兑现率100%。1.未按时提报计划,每延时1天扣1分;出现差错每项扣1分。2.出现差错每项扣1分。3.甲供物资 采购合同兑现率每降低一个百分点扣2分。协助招标服务甲供物资 采购合同兑现率(%)供应建立供应台账（甲供物资）30分供应商建立供应台账，及时登录。建立甲供物资 供应计划台帐，及时登录供应信息。每月5日前提供月报，及时反映存在的问题和对供应的影响。监控生产过程，及时组织发货。协助组织验收，要求及时、手续齐备。协助审核结算单据，要求准确无误。1.台帐缺项每发生一次扣1分； 2. 台帐未及时登录每项扣1分。3.未按时提供月报,每发生一次扣1分，未及时反映存在的问题,每发生一次扣1分。4.因供应不及时，施工单位有书面申诉，每发生一次扣1-2分。5.验收组织延误,每发生一次扣1分;手续不齐,每发生一次扣1分。6.结算出现差错每项扣2分。甲供物资供应计划台帐甲供物资供应月报监控生产过程，及时组织发货（甲供物资）协助组织验收协助审核结算单据物资代理公司物资管理考核评比评分细则(表三续)项目满分内容得分计分细目扣分标准质量监控甲供物资采购供应全过程的质量监控程序15建立并严格执行甲供物资采购供应全过程的质量监控程序。定期协助检查施工、监理单位物资质量管理执行情况，提交检查报告。检查报告内容包括:存在的问题、产生原因、解决措施。每月5日前提供月报，及时反映存在的问题和解决措施。及时协助处理质量异议。建立并严格执行选择监造单位的程序。建立并严格执行对监造单位的监督评价制度。按时提报监造周报（月报）。1.未按质量监控程序执行每项扣1分。2.质量检查问题查不清、原因说不明、措施不得力扣1-3分。3.未按时提供质量月报扣1分，未及时反映存在的问题和解决措施扣1分。4.处理质量异议,每延误1项扣1分。5.未按程序选择监造单位,每发生一次扣1-2分。6.未按对监造单位的监督评价制度执行,每发生一次扣1-2分。7.未按时提报监造周报（月报）,每发生一次扣1分。协助检查施工、监理单位物资质量管理执行情况全线物资质量报告协助处理质量异议建立选择监造单位的程序建立对监造单位的监督评价制度监造周报（月报）咨询服务物资管理咨询服务15按照公司规定的时间、要求，提出有关物资管理办法、制度和具体实施方案建议。每月25日前发布物资信息，根据公司要求，对主要物资进行市场调查。围绕保证产品质量、及时组织供应、供应成本最优、提高服务水平的目标，提出改进方案。每季度由指挥部、工程承包单位根据满意程度打分。1.未按时提交扣1分，不满足要求扣1-3分。2.未按时发布物资信息，扣1分；市场调查未按公司要求的时间和规定的内容完成，扣1分。3.提出改进方案未被采纳扣1分，未提出改进方案扣2分。4.满意度调查表得分80-90分扣1分，80分以下扣2分。主要物资的市场调查服务物资管理系统优化服务指挥部满意度调查工程承包单位满意度调查合计100京沪高速铁路甲供物资设备需求计划表需求计划编号：需求计划类型：计划制定日期：计划名称描述：计划编制单位：序号物资设备名称规格型号计量单位需求数量概（预）算详细情况备注单价合价需求地点交货状态及条件交货时间收货单位时间1时间2时间3一、不含CFG桩和岩溶注浆1、钢筋2、水泥、二、CFG桩用量、三、岩溶注浆用量、项目经理部 物资负责人：监理审核人：指挥部审核人： 日 期： 日 期： 日 期：京沪高速铁路甲供物资设备招标采购计划申请表JHW-02填制单位（公章）：序号包件号物资设备名称规格型号计量单位数 量概（预）算详细情况单价合价交货地点交货状态及条件交货时间收货单位单位负责人：物资部门负责人：日 期：日 期：京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备合同管理台账JHW-03甲供类别：招标号：包件号：合同号：物资名称型号规格中标单位工程承 包单位计量单位合同内容本期计划到货数量本期实际到货数量合同开累兑现合同兑现率%数量单价金额数量金额本期开累编制说明；审核：制表：京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备季度分月供应计划表JHW-04单位（章）:标段：甲供类别： 填报日期: 年 月 日序号合同号物资名称型号规格技术要求 （标准、图号）计量单位季度计划合同单价总金额 到货地点收货单位备注数量合计 月 月 月编制说明单位负责人： 审核：制表：京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备到货登记簿JHW-06编制单位:标段：合同编号：发货人: 年物资名称型号规格计量 单位技术证件（合格证）编号运输方式车（船）号包装方式数量数量差异验收记录编号发货信息 编号月日应收实收编制说明分部管、建管甲供以每一合同号为单位编制。京沪高速铁路甲供物资设备验收记录收货人（章）： 验字 第 号卸货地点：合同号： 验收日期： 年 月 日中标单位发货站运输方式车（船）号发货人在运输凭单中的附记发出日期到达站到达日期凭证件数凭证数量标段号物资名称型号规格合同价格技术证件（合格证）编号包装方式包装状况件数重量合格不合格及损坏短少多余数量金额数量金额数量金额数量金额存在问题业务主管验收人员处理意见中标单位施工承包单位监理单位物资代理公司发货信息编号备注编制说明1、当甲供物资设备通过验收发现并确认存在质量、数量问题时填制本表；2、本表由工程承包单位填制一式6份（公司物资设备部、指挥部、代理公司、中标单位、监理单位、工程承包单位各1份）京沪高速铁路（部、建）管甲供物资设备收货凭证JHW-08中标单位 凭证编号：收货单位 标段： 发货信