管理人登记和信息更新填报说明最新版本.doc

私募基金登记备案系统-管理人登记一、管理人初次登记（一）用户注册机构名称组织机构代码法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）证件类型【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证、中国护照、军官证】【注：法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的身份证明证件。】证件号码联系人姓名联系人电话联系人手机联系人邮箱联系人传真机构网址（二）账号管理1、 基本信息基本信息用户名【用户注册资料带入，不可修改】组织机构代码【用户注册时带入资料，机构名称【用户注册资料带入，可不可修改】修改】法定代表人/执行事务合伙人(委派代【用户注册时带入资料，可修改】表)证件类型【用户注册资料带入，可证件号码【用户注册资料带入，可修改】修改】联系人姓名【用户注册资料带入，可联系人办公电话【用户注册资料带入，可修改】修改】联系人移动电话【用户注册资料带入，可联系人邮箱【用户注册资料带入，可修改】修改】联系人传真【用户注册资料带入，可机构网址【用户注册资料带入，可修改】修改】办公地址【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】邮编12、 修改密码修改密码旧密码【激活邮件中的 6 位数字】新密码确认新密码（三）管理人信息1、机构基本资料机构基本资料机构全称（中文）【用户注册资料带入，可组织机构代码【用户注册资料带入，不修改】可修改】法定代表人/执行事务【用户注册资料带入，可修改】合伙人(委派代表)【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】机构全称（英文）机构简称机构成立时间【下拉菜单：内资企业、【下拉菜单：股份有限公中外合资企业、中外合作司、有限责任公司、普通机构企业性质企业、外商独资企业、境机构组织形式合伙企业、有限合伙企外机构、政府】业、其他】【注：以工商登记部门记【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。】载的登记形式为准。】外商占比是否超过 49%否 是 （中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）【注：以外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书为准】外商投资企业批准证书上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】/台港澳侨投资企业批（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）准证书机构注册地址_省（直辖市/自治区）_市_办公地址_省（直辖市/自治区）_市_邮编：注册资本/认缴资本实收资本/实缴资本（万元）（万元）【下拉菜单：证券投资基【下拉菜单：国有控股 、金、股权投资基金、创业社团集体控股、自然人及管理主要投资基金类型投资基金、其他投资基控股类型其所控制民营企业控股金】、外商控股、其他（控股主体性质不明或无控股主体）】申请业务类型口证券投资基金 口股权投资基金 口创业投资基金口其他投资基金【可多选】实际控制人是否为国有否 是【注：国有企业包括国有全资企业、国有绝对控股企业和国有相对控股企业；企业绝对控股和相对控股均视为控制】2管理人的公司章程/有限【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】合伙协议组织机构代码证上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】税务登记证号码税务登记证上传图片【注：请选择不大于 500KB的图片】营业执照号码营业执照上传图片【注：请选择不大于 500KB的图片】经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】员工总人数【注：截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。】管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、否 是 【注：只要有一项制度缺失，请选择“否”】信息披露等相关制度制度文件【注：上传已有的制度文件，PDF 或 ZIP 格式均可】缺失制度口投资 口风控 口内控 口员工个人交易 口信息披露 口其他 【可多选】管理人认为需要说明的【注：不超过 500 字】情况机构持有牌照及注册信息 【注：指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】序号牌照名称颁发机构注册日期牌照扫描上传图片分支机构信息【注：（1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营 活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。（2）经营范围：以营业执照内容为 准。】序号名称经营范围操作关联方信息 【注：（1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。（2）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。】序号名称经营范围操作注：1、员工是指与私募投资基金管理公司签订劳动合同的职员，如果同一员工在不同基金管理机构担任基金管理职责的，应按其主要服务的某个机构填报，且仅填报一次。2、实际控制人-主表实际控制人信息表姓名/名称类型【下拉菜单：自然人、法人及其他组织】【选择“自然人”下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民证件类型往来内地通行证、中国护证件号码照、军官证】【选择“法人及其他组织“，下拉菜单：营业执照、其他主体资格证明】3注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。附表 1实际控制人基本信息表（适用于自然人）姓名【主表资料带入，可修性别男 女改】证件类型【用户注册资料带入，可证件号码【用户注册资料带入，修改】可修改】【下拉菜单，输入首字母出生年月【日历选择】国籍或汉字，显示相关国家名称】通讯地址最高学历【下拉菜单：本科、硕士、毕业学校博士、其他】学位/学历证书证明文【上传文件】件注：请选择不大于 500 KB 的图片办公电话移动电话电子邮箱与管理人之间的控制关【上传文件】系图注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB 的图片附表 2实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）名称【主表资料带入，可修成立时间【日历选择】改】证件类型【用户注册资料带入，可证件号码【主表资料带入，可修修改】改】【下拉菜单，输入首字母【下拉菜单：内资企业、中外合资企业、中外合作注册国家或汉字，显示相关国家名企业性质企业、外商独资企业、境称】外机构、政府机构】组织形式【下拉菜单：股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】办公地址营业执照或主体资格证上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】明文件经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱与管理人之间的控制关【上传文件】系图注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB 的图片43、 最近三年合法合规及诚信情况-主表最近三年合法合规及诚信情况【注：最近三年指机构自提交表格之日起最近 36 个月，机构成立不满 36 个月的，自成立之日起计算。】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否受到刑事处罚链接至附表 1】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否受到证监会的行政处罚链接至附表 2】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否被证监会采取行政监管措施链接至附表 3】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚链接至附表 4】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年被基金业协会采取自律措施链接至附表 5】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否涉及诉讼或仲裁链接至附表 6】否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否其他情况链接至附表 7】附表 1最近三年是否受到刑事处罚编辑处罚类型【下拉菜单：非法集资、非法证券经营活动、其他刑事处罚】处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】附表 2最近三年是否被证监会采取行政监管措施编辑【下拉菜单：未履行备案义务、向非合格投资者募处罚类型集、公开宣传推介、利益输送、内幕交易、操纵市场、其他处罚】处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】附表 3最近三年是否受到证监会的行政处罚编辑处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】附表 4最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚编辑【注：包括其他金融监管部门、工商、税务、商务等】处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】5附表 5最近三年被基金业协会采取自律措施编辑处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】附表 6最近三年是否涉及诉讼或仲裁编辑处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】附表 7最近三年是否其他情况编辑处罚时间【日历选择】详细描述【注：不超过 500 字】4、财务信息财务状况【注：成立日期与登记日期相隔一年以上必填】会计年度（年）【日历显示上一年度，无法修改】总资产(万元)总负债（万元）净资产(万元)总收入(万元)管理费（万元）营业收入业绩报酬（万元）其他收入（万元）合计（万元）职工薪酬（万元）外包服务费用支出营业支出（万元）其他支出（万元）合计（万元）营业利润(万元)净利润(万元)上一年是否有审计报告是 否【注：如选是，则显示以下项目】审计报告上传附件 【注：不超过 20M 的 PDF 文件】上一年度审计报告中会是 否计师事务所出具的是否【如选否，下拉菜单：保留意见、带强调事项说明的无保留意见、无法表示意是标准意见见、否定意见】会计师事务所名称会计师事务所联系人姓名会计师事务所联系人会计师事务所移动电话联系人电子邮箱会计师事务所营业执照【注：请选择不大于 500 KB 的图片】办公地址_省（直辖市/自治区）_市_邮编：_注：61、“营业收入”和“营业支出”，如果管理机构以集团形式（下设管理子公司）运作，母公司和子公司应按照各自财务报表（即合并财务报表前）的数据分别填写。如果管理机构还从事除作为基金管理人的其他业务，如投资顾问业务，应报送整个机构的“营业收入”和“营业支出”。（四）股东/合伙人信息主表股东/合伙人信息表【注：以最新工商登记为准；合伙人实缴出资比例按大小依次填写，包括普通合伙人和有限合伙人】姓名/名称类型【下拉菜单：自然人、法人及其他组织】【选择“自然人”下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民证件类型往来内地通行证】证件号码【选择“法人及其他组织“，下拉菜单：营业执照、其他主体资格证明】出资额（万元）出资比例（%）【出资额/出资总额】实际出资额（万元）实际出资比例（%）【实际出资额/实际出资总额】附表 1股东/合伙人基本信息表(适用于自然人)姓名【主表资料带入，可修性别男 女改】证件类型【主表资料带入，可修证件号码【主表资料带入，可修改】改】出生年月【日历选择】国籍【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】通讯地址最高学历【下拉菜单：本科、硕士、毕业学校博士、其他】学位/学历证书证明文件办公电话移动电话电子邮箱出资额（万元）【主表资料带入，可修出资比例（%）【主表资料带入，可修改】改】实际出资额（万元）【主表资料带入，可修实际出资比例（%）【主表资料带入，可修改】改】7附表 2股东/合伙人基本信息表(适用于法人及其他组织)名称【主表资料带入，可成立时间【日期录入】修改】证件类型【主表资料带入，可修证件号码【主表资料带入，可修改】改】【菜单，输入首字母或汉【下拉菜单：内资企业、注册国家（地区）字，显示相关国家名称】企业性质中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业、境外机构、政府机构】【下拉菜单：股份有限公组织形式司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】近三年曾用名无 有（如选有，填写曾用名）办公地址经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】；【注：（1）中方：股东为企业的，提交营业执照复印件；（2）股东为事业单位的，提交事业单位法人证书复印件；（3）股东为社会团体的，提交社营业执照会团体法人登记证书复印件；（4）股东为工会的，提交区、县级以上工会同或主体资格证明文件意投资的批准文件；（5）股东为农民专业合作社的，提交加盖公章的农民专业合作社营业执照副本复印件；（6）股东为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件。（7）外方企业出具企业所在国（地区）注册机关核发的注册证书。】否 是（如选是，输入内容）【注：基金相关业务是指从事基金管理、基金托管、基金销售、证券投资咨询、是否基金相关业务基金销售支付结算、基金评价以及为基金管理人提供法律、审计、信息技术服务等业务。如是，请说明其从事业务的具体情况、可能发生的利益冲突或可能的关联交易。】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱出资额（万元）【主表资料带入，可修出资比例（%）【主表资料带入，可修改】改】实际出资额（万元）【主表资料带入，可修实际出资比例（%）【主表资料带入，可修改】改】8（五）主要人员信息主表-1高级管理人员信息表姓名性别男女出生年月【日历选择】国籍【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居证件类型民来往大陆通行证、港澳证件号码地区居民往来内地通行证、中国护照、军官证】任职时间【日历选择】职务是否为法人代表/否是是否为会员代表否是执行事务合伙人（委派代表）是否为合规风控负责人否是是否为信息填报负责人否是否是否是是否为董事长【注：非公司制管理人，是否为总经理【注：非公司制管理人，请选择“否”】请选择“否”】注：1、 信息填报人，是指具体负责填报本表的人。是对信息填报人所填报信息的真实性、准确性、完整性进行把关的公司层面的负责人主表-2基金经理信息表【注：管理证券投资基金的管理人需填写】姓名性别男 女出生年月【日历选择】国籍【菜单，输入首字母或汉字，显示相关国家名称】【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居证件类型民来往大陆通行证、港澳证件号码地区居民往来内地通行证、中国护照、军官证】任职时间【日历选择】职务附表 1简历附表【注：高级管理人员/基金经理均适用】姓名【主表资料带入，可修性别【主表资料带入，可修改】改】出生年月【主表资料带入，可修国籍【主表资料带入，可修改】改】证件类型【主表资料带入，可修证件号码【主表资料带入，可修改】改】9任职时间【主表资料带入，可修职务【主表资料带入，可修改】改】【主表资料带入，可修是否为法人代表/【主表资料带入，可修是否为会员代表改，只有高级管理人员显执行事务合伙人（委派代改，只有高级管理人员显示】表）示】【主表资料带入，可修【主表资料带入，可修是否为合规风控负责人改，只有高级管理人员显是否为信息填报负责人改，只有高级管理人员显示】示】【主表资料带入，可修【主表资料带入，可修是否为董事长改，只有高级管理人员显是否为总经理改，只有高级管理人员显示】示】【以上信息均在主表中维护】是否通过基金从业资格否 是【通过证券投资基础知识和证券投资基金两门考试，视为通过考试】考试照片请上传清晰的正面证件照【注：请选择不大于 500KB 的图片】最高学历【下拉菜单：本科、硕士、毕业学校博士、其他】办公电话移动电话办公传真电子邮箱通讯地址工作经历【点击添加，填写附表 2.1】学习经历【点击添加，填写附表 2.2 注：从大学填起】最近三年合法合规及诚信情况【注：请参考机构基本信息中“最近三年合法合规及诚信情况”的相关内容】最近三年是否受到刑事否是处罚最近三年是否受到证监否是会的行政处罚最近三年是否被证监会否是采取行政监管措施最近三年是否受到其他否是监管部门的行政处罚最近三年被基金业协会否是采取自律措施最近三年是否涉及诉讼否是或仲裁最近三年是否其他情况否是附表 1.1工作经历起始年月【日历选择】结束年月【日历选择】工作单位10【下拉菜单，私募基金管理机构、其他金融机构（注：是指除私募基金管理机工作单位性质构之外的金融机构，包括银行业存款类金融机构、银行业非存款类机构、证券业金融机构、保险业金融机构等）、实业企业、科研和教学机构、政府部门、其他】职务主要工作内容证明人证明人移动电话注：1、时间顺序请按照从毕业后的第一份工作经历开始填写，直至任职管理人的工作经历。工作经历应连续完整附表 1.2学习经历起始年月【日历选择】结束年月【日历选择】学校名称学历【下拉菜单，本科、硕士、博士、其他】专业学历/学位证明文件上传附件【注：不大于 20M 的 PDF 或者 500KB 的图片】11二、管理人重大更新事项（一）主体资格证明文件及相关内容变更主体资格证明文件变更工商营业执照内容变更【注：选择不大于 500KB 的图片】营业执照号码点击“口 变更”后，填入新信息组织机构代码证变更【注：选择不大于 500KB 的图片】税务登记证变更【注：选择不大于 500KB 的图片】税务登记证号码点击“口 变更”后，填入新信息机构名称变更点击“口 变更”后，填入新信息法定代表人/执行事务合点击“口 变更”后，填入新信息伙人（委派代表）变更注册资本/认缴资本点击“口 变更”后，填入新信息（万元）变更实收资本/实缴资本点击“口 变更”后，填入新信息（万元）变更注册地址变更点击“口 变更”后，填入新信息经营范围变更点击“口 变更”后，填入新信息（二）重大违法违规情况重大违法违规情况违法违规主体【下拉菜单，基金管理人、高级管理人员】【下拉菜单，刑事处罚】【下拉菜单，非法集资、非法证券经营活动、其他刑事处罚】【下拉菜单，证监会行政处罚】【下拉菜单：未履行备案义务、向非合格投资者募集、公开宣传推介、利益输违法违规类型送、内幕交易、操纵市场、其他处罚】【下拉菜单，被证监会采取行政监管措施】【下拉菜单，其他监管部门行政处罚】【下拉菜单，被基金业协会采取自律措施】【下拉菜单，涉及诉讼或仲裁】【下拉菜单，其他】发生时间【日历选择】详细情况说明【500 字内】（三）主要投资基金类型及业务类型变更主要投资基金类型及业务类型变更点击“口 变更”后，单选右侧表【下拉菜单：证券投资基金、股权主要投资基金类型变更格中的内容投资基金、创业投资基金、其他投资基金】12点击“口 变更”后，单选或多选口证券投资基金申请业务类型变更右侧表格中的内容口股权投资基金口创业投资基金口其他投资基金（四）高级管理人员/基金经理变更高级管理人员/基金经理变更添加序号姓名职务任职特别修改类型修改状最后修改修改操作时间职务态时间已有已有修改未提交、系统自动【修改人员主【 提 交信息信息新增已提交、显示表】修 改 审删除通过【修改简历附核】已有已有已有表】【 提 交信息信息信息注：部分内容需删 除 该要先修改人员人 员 审主表，再修改简核】历附表注：可点击右上角的“添加”按钮，链接至高级管理人员或基金经理的表格，新增相关人员 信息；每次只能提交一条更新（五）实际控制人变更实际控制人变更添加序号姓名/实际控制人类型修改类型修改状最后修改时修改操作名称态间修改未提交、系统自动显【修改主表】【 提 交新增已提交、示【修改附表】修 改 审已有已有已有信息删除通过注：部分内容需核】信息信息要先修改主表，【 提 交再修改附表删 除 审核】注：可点击右上角的“添加”按钮，链接至实际控制人情况表新增相关信息；每次只能提交 一条更新（六）股东/合伙人变更股东/合伙人变更添加姓名/股东/合出资实际修改类修改最后修改时修改操作序号伙人类额出资型状态间名称型额已有已有已有信已有已有修改未 提系统自动显【修改主表】【提交信息信息新增交、已示【修改附表】修改】信息信息息删除提交、注：部分内容需【删除】13通过要先修改主表，再修改附表注：可点击右上角的“添加”按钮，链接至股东/合伙人情况表新增相关信息；每次只能提交一条更新（七）管理人依法解散、撤销、破产管理人依法解散、撤销、破产工商营业执照注销证明注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件税务登记证注销证明注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件组织机构代码证注销证明注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件其他需要说明的情况不超过 500 字注：管理人只有在没有管理正在运作的基金的情况下，才可做依法解散、撤销、破产的申请14三、管理人的定期更新（一）管理人季度更新事项1、管理人重大事项和违规失信情况季度表管理人名称变更：次主要投资基金类型：次法人代表人或执行事务合伙人变更：次控股股东变更：次实际控制人变更：次本年度出现重大事项高级管理人员变更：次合计： 次管理人违法违规：次高管人员违法违规：次管理人分立：次管理人合并：次依法解散或撤销：次其他：次刑事处罚：次非法集资：次非法证券经营活动：次其他刑事处罚：次证监会的行政处罚：次未履行备案义务：次向非合格投资者募集： 次公开宣称推介：次本年度出现重大违规及失信记录利益输送：次合计：次内幕交易：次操纵市场：次其他处罚：次被证监会采取行政监管措施：次其他监管部门的行政处罚：次被基金业协会采取自律措施：次涉及诉讼或仲裁：次其他情况：次2、管理人基金从业人员情况季度报表本科：人学历构成硕士：人博士：人其他：人私募基金管理机构：年其他金融机构：年从业经验年限【注：应合并计算实业企业：年15每位员工的各种从业经验年限】科研和教学机构：年政府部门：年其他：年注：其他金融机构，是指除私募基金管理机构之外的金融机构，包括银行业存款类金融机构、银行业非存款类机构、证券业金融机构、保险业金融机构等。（二）管理人年度更新事项1、上一年度相关财务信息财务数据【注：本表审计报告数据均来源于上一会计年度审批报告】会计年度（年）【注：自动显示上一年度年份】总资产（万元）总负债（万元）净资产（万元）总收入（万元）营业收入（万元）管理费（万元）：业绩报酬（万元）：其他收入（万元）：总计（万元）营业支出（万元）职工薪酬（万元）：外包服务费用支出（万元）：其他支出（万元）：总计（万元）：营业利润（万元）净利润（万元）资产负债表上传 PDF 文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】现金流量表上传 PDF 文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】损益表上传 PDF 文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】审计报告上传 PDF 文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】审计报告中会计师事务否 是（如选否，下拉菜单：保留意见、带强调事项说明的无保留意见、所出具的是否是标准意无法表示意见、否定意见）见会计师事务所名称会计师