2016年下半年云南省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止模拟试题.docx

2016年下半年云南省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的解释权由负责。A：中国期货业协会B：中国金融期货交易所C：中国证监会D：中国证券业协会 2、通常出现下列_情况之一时，将导致本国货币贬值。A提高本币利率B降低本币利率C本国顺差扩大D本国逆差扩大3、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A1年内B6个月内C3年内或永久性D永久性 4、新加坡以_巩固其国际金融中心地位。A：发展离岸金融衍生品和走联合之路B：发展本地区金融衍生品和走联合之路C：发展本地区和离岸金融衍生品D：发展本地区和离岸金融衍生品以及走联合之路5、铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。A智利大型铜矿工人罢工B铜现货库存大量增加C某铜消费大国突然大量买入铜D替代品的出现 6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有_。A中金所B期货公司C证券公司D证监会 7、资产组合理论将证券的收益和风险分别用这个随机变量的和来度量A：平均值，方差B：期望，方差C：方差，期望D：期望，标准差 8、营业部负责人不得在期货公司总部兼任除以外的职务。A：监事B：董事C：总经理D：财务负责人 9、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A5B15C20D10 10、通过期货交易形成的价格的特点有_。A公开性B权威性C预期性D周期性11、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。A标准B条件C处置措施D行政责任 12、因实物交割发生的纠纷的，合同履行地为（）。A期货公司的分公司所在地B期货公司的分支机构住所地C投资者住所地D期货交易所住所地 13、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是_A：1000单位B：多于1000单位但小于1400单位C：1400单位D：以上均不对14、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A利润最大化B买卖自负C将适当的产品销售给适当的投资者D外控合规 15、某种商品期货合约交割月份的影响因素有_。A该商品的体积B该商品的储藏、保管方式和特点C该商品的生产、使用、消费等特点D该商品的期货价格的价格波动规律 16、采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在规定的期限内进行整改A：国务院期货监管管理机构B：国务院C：国务院商务主管部门D：国务院工商行政管理部门 17、下列说法不正确的是（）。A投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C关于建立股指期货投资者适当性制度的规定只适用于投资者D中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构 18、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的_。A所在地区的生产或消费集中程度B储存条件C运输条件D质检条件 19、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是_。A期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任 20、公民段某于2007年3月因车祸意外死亡，梁某与段某虽然未登记结婚，但已共同生活近十年，并生了孩子段丙，段甲是段某与前妻曾某所生的孩子。那么，（）对段某的遗产不享有继承权。A段甲B段乙C段丙D梁某 21、如果一种商品的需求缺乏弹性，商品价格上升5%将使_A：需求量的增加超过5%B：需求量的增加小于5%C：需求量的减少超过5%D：需求量的减少小于5% 22、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司23、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_。A为客户支付手续费B依据客户的要求支付可用资金C为客户缴存保证金D为客户支付税款 24、期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理，根据规定，张某必须取得核准的任职资格，否则不得担任该项职务A：中国期货业协会B：中国证券监督管理委员会C：国家外汇管理局D：期货交易所25、下列股价指数中，来自于美国股市的有_。A纳斯达克指数B标准普尔500指数C道琼斯工业指数D恒生指数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前世界交易量比较大的股指期货合约有_。A标准普尔500指数期货合约B日经225指数期货合约C纽约NYSE指数期货合约D法国CAC40指数期货合约 2、下列关于投机者操作的说法，正确的有_。A止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好B当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲C合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润D如果行情变动有利，应立即平仓3、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括_。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果 4、期货市场在微观经济中的作用包括_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D期货市场促使企业关注产品质量问题5、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号_A0-20B20-50C50-80D80-100 6、CFTC的部门构成包括_。A主席办公室B秘书长办公室C经济分析部门D交易市场部 7、期货从业人员不得_。A以他人名义参与期货投资B保守客户商业秘密C提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易D以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 8、会员大会是期货行业协会组织管理的最高职能部门，其职责主要有_。A制定有关协会发展的规划、政策、计划B确定资金来源C制定财政预算和协会的章程细则D负责管理和指导日常工作 9、当黄金收购量大于销售量时，货币供应量_A：增加B：减少C：不确定D：不变 10、外汇风险按其内容不同，大致可分为_。A交易风险B信用风险C储备风险D经济风险11、制定期货从业人员管理办法的目的是A：加强期货从业人员的资格管理B：规范期货从业人员的执业行为C：维护社会期货管理秩序D：推动社会主义市场经济的稳定发展 12、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当_。A及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B向中国期货业协会报告C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D不设监事会的，可报告监事 13、9月30日，10月份某商品交易所的小麦期货价格为5000元吨，该现货市场上的价格为4900元吨，期货价格比现货价格高100元吨。套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元，同时该套利者认为可以进行期现套利。就是说，按照4900元吨的价格买入小麦现货，同时该期货市场以5000元吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买入的小麦用于期货市场上的交割，这样的话，扣掉持有小麦所花费的持仓费30元吨之后，套利者就会赢利。A：50元吨B：60元吨C：70元吨D：80元吨14、The committee did their best to _ the situation, but the damage was already done.AcertifyBexemplifyCjustifyDrectify 15、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B通过中国证监会认可的资质测试C具有从事法律、会计业务2年以上经验D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 16、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是_。A经济全球化B竞争日益激烈C场外交易发展迅猛D业务合作向资本合作转移 17、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生_。A市场风险B交割风险C流动性风险D结算风险 18、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向_报告。A银行B期货公司C期货交易所D证监会 19、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件 20、芝加哥期货交易所成立的初衷是_。A通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动B对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷C为谷物交易提供一个集中交易的场所D为现货市场的价格制定提供参考 21、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 22、一般说来，交易所设有的专业委员会有。A：会员资格审查委员会B：交易行为管理委员会C：合约规范委员会D：仲裁委员会23、1999年，国务院和中国证监会颁布了等法律法规，规范了期货市场发展。A：