云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷.docx

云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下不属于资产保管内部控制范围的是_。 A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D基金托管人应实行严格的岗位分离制度 2._是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D金融远期合约 3.基金资产估值对象包括基金所拥有的_。 A股票 B债券 C权证 D其他基金资产 4.B股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 5. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。 A15 B30 C60 D90 6. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 7. 下列各项属于事件异常现象的是_。 A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌 B为少数机构所持有的股票趋于高收益 C没有被分析家看好的股票往往产生高收益 D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 8. 工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 4 9. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D对上市公司进行监管 10. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 11. 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。 A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算 C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管 12. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B“白衣骑土”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 13. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。 A20% B30% C40% D50% 14. 证券的风险性是指证券收益的（）。 A不可预期性 B可预期性 C不确定性 D确定性 15. 行业分类的依据主要是_。 A公司所属行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 16. 决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括_。 A投资者的资金数量 B投资者的持有成本 C投资者的筹码分布 D投资者的心理因素 17. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。 A无条件出售给发行人的1张美式卖权 B无条件向发行人购买的1张美式买权 C无条件出售给发行人的1张美式买权 D无条件向发行人购买的1张美式卖权 18. _可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。 A证券登记结算机构 B中国证监会 C证券交易所 D证券公司 19. 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 20. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。 A4 B3 C5 D2 21. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为_元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 22. 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。 A1 B2 C3 D4 23. 按照_，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。 ACAPM B组合管理理论 CAPT D多因素模型 24. _重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。 A证券发行与承销管理办法 B首次公开发行股票并上市管理办法 C上市公司证券发行管理办法 D公司法 25. 行业分类的依据主要是_。 A公司所属行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 26.收入政策的总量目标着眼于近期的_。 A产业结构升级 B经济与社会协调发展 C国民收入公平分配 D宏观经济总量平衡 27.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。 A1100 B110 C11000 D11 28.根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 29.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了_特征。 A股票是综合权利证券 B股票是要式证券 C股票是有价证券 D股票是证权证券 30. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 31. _是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A投资主体 B投资信息 C投资分析 D投资收益 32. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 33. 按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 34. 买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 35. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 36. 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、 9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是_点。 A456.92 B463.21 C2158.82 D2188.55 37. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_ A行政法规；国家法律；部门规章 B国家法律；行政法规；部门规章 C国家法律；部门规章；行政法规 D部门规章；国家法律；行政法规 38. 在K线理论中，十字星的出现表明_，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。 A多头双方获利 B多头止损 C多空双方力量暂时平衡 D空头回补 39. 基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 40. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A上市证券、非上市证券 B股票、债券 C政府证券、政府机构证券、公司证券 D公募证券、私募证券 41. 证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的_内容。 A还款能力 B诚信记录 C投资经验与偏好 D客户基本资料 42. 监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 43. 上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于_。 A5% B6% C7% D10% 44. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是_。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 45. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 46. 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。 A5% B6% C642% D742% 47. 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 48. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 49. 净资本基本计算公式为_。 A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目 B净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目 C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的