三协内审检查表

内部质量管理体系审核检查表汇总（部门）受审核部门 领导层（管代） 接 待 人 田 晖 审 核 条 款QMS 1.2 4.1 5.15.6 6.1 8.1 8.2.2 8.5.1EMS 4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.5.5 4.6本部门检查表从第 1 页至第 4 页 共 4 页审核组长 徐 军 审核员 李末森 李 艳 审核日期 2006 年 8 月 16 日 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：领导层（管代） 审核条款：Q 1.2 4.1 5 6.1 8.1 8.2.2 8.5.1 E 4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.5.5 4.6 序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 1.2Q 4.1E 4.1Q 5.1Q 5.2 Q 5.3E 4.2标准条款删减、理由是否充足组织是否建立并保持了质量/环境管理体系和外包过程的控制情况。在满足顾客要求，确定法律法规要求，制定质量方针、质量目标进行管理评审活动，提供资源等方面所做的努力以顾客为关注焦点的理念树立，顾客要求的转换并予以满足所采取的措施质量/环境方针是否形成文件/含义/包括二个承诺、一个框架/是否符合公司实际/采取何种形式颁发或宣传/是否定期评审、修订/可为公众获取GB/T19001-2000idtIS09001：2000标准中所有条款均适用于本公司，因此无任何条款删减。本公司编制了质量/环境管理手册SX-HGS、程序文件CX/SX-4-018-09、各种可操作的制度等，覆盖了标准要求的所有内容，并且自2005年6月1日开始运行至今，基本符合GB/T19001-2000、GB/T24001-2004标准条款要求。公司的外包过程是“废弃物的运输”，对外包见7.4“采购控制”。出示质量/环境管理体系策划，形成文件的质量/环境方针、质量目标、2006年管理评审计划，均证实最高管理者在确定和满足顾客要求，确定法律法规要求，主持制定质量/环境方针、质量目标、主持管理评审活动、策划提供资源等方面做了决定性工作。现场主持召开各部份员工代表座谈会，员工反映证实最高管理者已实现管理承诺公司产品执行标准：Q/320201NBB01-2005、Q/320201NBB02-2005、Q/320201NBB03-2005最高管理者明确企业依存顾客才能生存，并通过以下几个方面的工作落实以顾客为关注焦点的理念，a)通过市场调研和7.2.1条款的实施识别顾客要求，b)通过企业标准制定和内部指标的确定，转化顾客要求，c)通过执行7.2.3和8.2.1进一步加强与顾客的沟通和进行顾客满意度调查。顾客满意度达出示形成文件的质量/环境方针：质量求精，服务求质，用户第一，遵守法律，防治污染，降低能耗，追求质量/环境不断改进，产品及材料有害物质含量符合客户要求。包含了三个承诺的内容。有最高管理者的签字。本公司的产品是粉末涂料的加工，产品及其生产过程对质量/环境没有很大影响。总经理能够回答本公司的质量/环境方针，也能够解释其含义。通过张贴标语和发放质量/环境手册让全体员工和周界/相关方了解本公司的质量/环境方针。质量/环境方针为公司的质量/环境目标和指标提供建立和评审的框架，方针在管理评审时评审，2006年1月修订，增加了产品及材料有害物质含量符合客户要求。并通过发放“致相关方的公开信”等方式为公众所获取。内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：领导层（管代） 审核条款：Q 1.2 4.1 5 6.1 8.1 8.2.2 8.5.1 E 4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.5.5 4.6序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 5.4.1E 4.3.3 E 4.3.1是否制定了目标、指标和方案/是否考虑了重大质量/环境因素、法律和其它要求、考虑了技术上的问题、财务和经营的要求，以及各种相关方的观点/目标、指标是否分解/质量/环境目标、指标和管理方案完成情况/质量/环境管理方案的修订情况质量/环境管理体系覆盖范围/环境因素、重要境因素识别/环境因素识别和评价是否合理/建立体系时是否考虑重要环境因素/怎样更新环境因素以及保持最新状态公司编制了“质量/环境目标、指标及管理方案”、“相关方施加影响控制程序”并实施控制，制定了7条环境目标、指标，质量/环境目标制定符合标准要求，符合承诺、框架、沟通和评审的要求。最高管理者叙述质量/环境目标的含义，并贯彻到实际中。从中可以看出考虑了重大质量/环境因素，法律和其它要求以及相关方的观点，如5条目标、指标的编制考虑了公司的技术、财务、运行和经营的要求。粉尘排放达标，从经济上和运行上考虑到了相关方的观点。出示质量/环境目标、指标和方案，已把目标分解到相关的部门。出示质量/环境目标、指标和管理方案通过调阅公司组织机构图和职能分配表，看到其质量/环境管理方案中已经明确了相关责任部门，并明确实施该方案措施、资源、职责和日程安排。出示“质量/环境目标、指标完成情况检查表”由管理部每月检查目标、指标完成情况。2005年6月到现在未有修订情况。覆盖范围：位于江苏省无锡市江海西路80号无锡三协化工有限公司所从事的环氧粉末涂料、聚酯粉末涂料和聚酯/环氧粉末涂料产品的设计开发、生产和服务及相关的环境管理。公司制定了环境因素识别和评价程序；公司环境因素按工序进行调查基础上，对环境因素按三种状态、三种时态进行定量评价。本公司的环境因素较少，环境因素的识别和评价程序是合理的。出示环境因素调查表，共识别各类环境因素427 条，重要环境因素7条；通过现场审核和查阅程序文件，确认公司的环境因素识别与评价能够满足客观存在；公司的生产和服务中环境因素识别与评价是合理的；在建立体系时己考虑重要环境因素，环境目标中对粉尘、固体废弃物排放达标作出了承诺。公司将根据具体情况定期评审和更新环境因素，通过更改环境因素清单以保持环境因素的最新状态。负有责任的员工在相应的运行程序中已经明确。当相关法律、法规变化，公司的生产、经营、产品和外部要求发生变化时对环境因素更新，更新按“环境因素识别和评价程序”进行。内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：领导层（管代） 审核条款：Q 1.2 4.1 5 6.1 8.1 8.2.2 8.5.1 E 4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.5.5 4.6序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 5.4.2E 4.1Q 5.5.1E 4.4.1 Q 5.5.2E 4.4.1 Q 5.5.3E 4.4.3Q 5.6E 4.6策划目标的实现过程、资源及持续改进的措施，体系变更时，是否保持完整性职责和权限是否得到规定/接口关联性是否有不明确、不衔接、重复设置或矛盾的地方/资源配备质量/环境管理者代表授权内部沟通建立、实施对涉及重大环境因素的外部联络是否进行处理并记录其决定/信息交流如何？是否按照规定的时间间隔进行了管理评审/管理评审程序的合理性/管理评审记录,包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等提供质量/环境管理体系策划，通过目标值分解、实施，并持续按8.2.3和4.5.1进行监视测量，保证目标实现，资源通过体系建立时的策划予以实现，持续改进通过内部审核、管理评审、统计分析条款予以实现。最高管理者对文件更改理念清楚，当方针、目标、组织机构、资源、市场、新工艺等发生变化时，均对体系文件进行更改的策划、评审、再确认，保证文件、质量/环境管理体系的完整。出示的实施措施检查显示，己按计划实施，执行情况良好。公司目前未发生体系或人员的变更。出示质量/环境管理手册3.0章节详细规定了各部门的职责和权限，并通过发放质量/环境管理手册将职责和权限传达到各部门，没有出现重复设置和矛盾的地方。为建立质量/环境管理体系，专门成立了质量/环境管理体系领导小组，专门配备了3台电脑，一部复印机、打印机，为实现质量/环境目标指标2006年又投入了27万元资金，能够满足本公司质量/环境管理体系所需公司指定了田 晖为管理者代表，通过15个月的实施运行，总经理对管理者代表的工作表示满意。通过与管理者代表田 晖进行交流沟通，对本人的职责基本清楚。编制信息交流程序，规定了内、外部各方的信息接收方式和渠道，按标准5.5.3和4.4.3要求展开内部沟通和信息交流，保证内部信息畅通，条款之间的接口良好，其沟通方式有：会议、文件、晨会、公告等，沟通有效。涉及到相关方的投诉、政府部门的要求，由接受部门填写信息记录表，管理部负责调查核实，管理者代表提出处理意见，并向总经理汇报，责任部门负责实施。内外部信息交流畅通。公司制定了管理评审控制程序，对质量/环境管理体系的管理评审进行了策划，规定了管理评审的时间、机会和方法，本公司计划第二次管理评审定于2006年8月份进行。与总经理交谈沟通，基本清楚管理评审的输入应包括标准GB/T24001 4.6条款中的a)h)八方面的要求和GB/T19001 5.6条款中a)g) 七方面的要求，管理评审的输出应包括有关的改进或方针、目标、指标的修改的有关内容。（见管理评审的详细记录）。内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：领导层（管代） 审核条款：Q 1.2 4.1 5 6.1 8.1 8.2.2 8.5.1 E 4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.5.5 4.6序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 6.1Q 8.1 Q 8.2.2E 4.5. 5Q 8.5.1确定提供资源和管理、验证资源情况，关键过程、关键岗位策划并实施监视测量、分析和改进过程，包括统计技术在内的适用方法审核计划/内审程序,程序是否包括了范围,频次、方法和职责/审核内容/内审员的能力/内外审结果指出的问题是否已得到改善/查有无审核记录以及记录的规范性持续改进理念和绩效情况出示设备台帐，共有各类设备6条生产线、人员43个，其中管理人员10名，检验人员9名，关键过程操作人员10名；公司总面积3920平方、建筑面积2920平方，配备复印机1台，电脑20台，电话7只，监视和测量装置54台套，其中用于环境的监视和测量装置3台套，工作场所、出示设备认可记录和操作人员应知应会记录，均符合程序文件要求公司通过编制和实施8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4程序文件进行8.1策划，经过对上述条款的审核，所提供的实施记录，未发现重要问题，均证实公司生产的产品符合顾客的要求，证实体系适宜性和体系持续改进的有效性。（运用的统计技术是排列图、因果图和对策表）经审核符合要求公司制定了内部审核程序规定了审核的范围，频次（一年至少一次）抽查采用抽样方法，职责等内容。文件规定内审的时间间隔为不超过12个月，2006年度审核计划于8月进行，出示2006年8月1617日内审资料，内审计划，内容含：审核依据、目的、范围、频次和方法，其审核路线、人日安排、条款覆盖、独立性均符合程序文件规定要求。无发现自己审核自己的情况，内审员徐 军、李末森、顾 琳、李 艳、杨 艳、金 燕均出示证书，审核开具的不合格项 2 项。其报告含不合格事实、原因分析、纠正措施、完成情况、纠正措施评价、验证。经验证，纠正措施有效。审核内审检查表，抽查管理层、技质部内审检查表，其“检查内容”覆盖相应标准条款，审核记录均对合格不合格证据予以基本叙述，审核内审报告，含：审核目的、范围、依据、部门、审核组成员、不合格项统计与分析、对体系的评价、审核结论、纠正措施要求及审核报告分发对象。审核结论是通过内部审核，对公司质量/环境管理体系的符合性及运行有效性进行了验证，通过审核，证实本企业质量/环境管理体系运行有效。内部审核已提交管理评审管理者对持续改进理念清楚，通过方针、目标的制定，决定改进的方向，通过内审、数据分析寻找改进的机会，通过8.5.2和8.5.3实施改进，通过下一次管理评审决定新的改进方向，PDCA循环持续改进 内部质量管理体系审核检查表汇总（部门）受审核部门 管理部 接 待 人 徐 军 审 核 条 款QMS 4.2.3 4.2.4 6.2 8.2.2 8.5.2 8.5.3EMS 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 本部门检查表从第 5 页至第 8 页 共 4 页审核组长 徐 军 审核员顾 琳 杨 艳 审核日期 2006 年 8 月 16 日 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：管理部 审核条款：QMS 4.2.3 4.2.4 6.2 8.2.2 8.5.2 8.5.3EMS 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NE 4.3.1 Q 5.4.1E 4.3.3Q 5.5.1E 4.4.1 Q 4.2.1Q 4.2.2E 4.4.4对环境因素的识别/重大环境因素如何评价的/评价标准是什么/评价过程是否合理/重大环境因素台帐/质量/环境因素更新公司目标、指标和管理方案的制定和完成情况/质量/环境管理方案是否合理、可行/是否可以真正达到目的/查看目标、指标和管理方案/对目标、指标和管理方案是如何检查的?查检查记录。职责和权限是否得到规定/接口关联性是否有不明确、不衔接、重复设置或矛盾的地方质量/环境管理体系文件公司环境因素按工序进行调查基础上，对环境因素按三种状态、三种时态进行定量评价。出示环境因素调查表，本部门涉及的环境因素有86个，出示“重大环境因素一览表”，重大环境因素有3个。当相关法律、法规变化，公司的生产、经营、产品和外部要求发生变化时对环境因素更新，更新按“环境因素识别和评价程序”进行。管理部的分解目标是：a)员工培训合格率为100%b)过程和运行控制率95%目标巳完成，出示分解目标测量记录“统计、分析表”JL-808-01验证提供公司质量目标和环境目标、指标和管理方案1份，公司共制定了4项总目标，7个环境管理目标，围绕目标制定了相应指标和管理方案，涉及本部门的目标、指标有2项，目前已按要求进行控制，每月考核。制定质量/环境管理方案体现质量/环境管理方针承诺和质量/环境管理目标、指标框架，共建立质量/环境管理目标是合理、可行。目前已按要求每月进行考核。出示质量/环境管理手册3.0章节详细规定了各部门的职责和权限，其中2.4条款规定了管理部11条职责通过发放质量/环境管理手册将职责和权限传达到各部门，没有出现重复设置和矛盾的地方。本公司体系文件包括质量/环境方针、目标和指标，对质量/环境管理体系覆盖范围作了描述，对核心要素及其相互作用编制成质量/环境管理手册和程序文件把“写”“做”和“记”三者的关系描述得很清楚，符合要求，并在质量/环境管理手册程序文件中引用了大量附录，以便于查询相关文件。YYYY 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：管理部 审核条款：QMS 4.2.3 4.2.4 6.2 8.5.2 8.5.3EMS 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 4.2.3E 4.4.5Q 4.2.4E 4.5.4E 4.3.2 Q 6.2E 4.4.2 E 4.5.2文件控制记录控制情况法律及其他要求获取的有关信息的渠道是否识别了从事影响质量/环境活动的各类人员的能力/人员的安排是否满足要求/是否对人员能力的胜认情况进行评价对培训的需求和培训计划/查记录/是否评价了培训的有效性。是否对法律、法规和其他要求的合规性进行评价编制文件控制程序并实施控制。程序中规定了对文件进行评审的方法、内容和要求。抽查：质量/环境质量手册和程序文件，均有编制、审核、批准的内容，有发布日期、受控章、分发号；出示受控文件清单，可以识别，反映了现行修订状态，并都能满足要求，文件清晰可辩，容易识别、查管理部、技质部有效文件控制清单所列文件都为有效版本，查外来文件均进行了识别，记录在外来文件清单中；作废保留的文件都很清晰，符合文件控制程序规定的要求。编制记录控制程序并实施控制。出示记录一览表，共有记录56个，均有记录表格，记录标识清楚，检查方便，记录一览表中规定了记录保存期。记录贮存的环境符合规定的要求，记录有防止损坏、丢失的措施；记录的处置、销毁符合程序规定制定法律法规与其它要求管理程序。出示“法律法规及其它要求清单”，共有68条与公司有关的法律法规及其它要求。出示中层以上领导法律法规试题及培训记录，公司领导对相关人员进行了法律法规的培训。通过上网查询，到无锡市北塘区环保局去购买法律法规，管理部负责这一条款。制定了人力资源控制程序，对从事影响质量/环境活动的各类人员从学历、文化程度和经验方面进行了识别，提供“岗位任职要求”，由总经理批准。公司的人员安排基本能满足要求，人员的胜任能力良好，出示“年庋培训计划”计划培训8项，实际完成7项。员工的质量/环境意识通过培训有所提高，对培训有效性评估记录在培训实施、评估表上，按不同对象进行不同的培训，按培训计划进行培训，并做好记录，提供了培训记录表。对重大质量/环境因素的岗位的操作工进行了培训考核，提供出培训记录、试卷。抽查：关键过程人员陈国兵、张月文培训记录，检验人员戚龙奇、吕瑞亮培训记录。提问管理人员和操作工培训和能力，基本达到任职要求水平公司制定的合规性评价程序规定，每年评价一次本部门的活动及服务是否符合法律、法规和其他要求，将结论提交管理评审，本公司己于2005年10月份对其合规性进行评价。YYYYY 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：管理部 审核条款：QMS 4.2.3 4.2.4 6.2 8.5.2 8.5.3EMS 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 8.5.2Q 8.5.3E 4.5.3 Q 7.5.5纠正措施/预防措施产品防护出示合规性评价对环境管理体系法律、法规、国家法律、法规的合规性进行评价；和政府机构的协定、顾客的协议、社区团体或非政府组织的协议、行业协会、产品的要求、本单位的要求等方面进行合规性评价。评价结论：符合对外审开具的三项不合格项进行纠正：管理评审的改进项目实施情况：出示纠正措施（3）份，均有不合格（潜在）事实描述，原因分析、采取纠正（预防）措施及实施验证情况查仓库：a)搬运采用适当的工具进行搬运,并做到堆放整齐，物品外包装标志完整，按要求进行搬运。b)贮存：贮存场地符合要求,仓库保管员按照“仓库管理制度”的要求负责办理物品的入库和发放手续。做到产品标识清楚，堆放整齐。物品做到先进先出，抽查成品，EP3079帐2049.5公斤、卡2049.5公斤、物2049.5公斤 P3708帐27.6公斤、卡27.6公斤、物27.6公斤抽查原材料，KD213帐12019.85公斤、卡12019.85公斤、物12019.85公斤P5300帐9237.8公斤、卡9237.8公斤、物9237.8公斤帐、卡、物三相符。c)产品的包装、标志作出明确规定, 纸箱或纸筒作为外包装，防止产品由于包装不合理引起不合格情况出现，符合规定的要求。d)交付：在最终监视和测量后，采取交给合格的运输供方运输或本公司运输部门运输等保护产品质量的措施，在有合同要求时，确保这种保护延续到交付目的地。YY 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：管理部 审核条款：QMS 4.2.3 4.2.4 6.2 8.5.2 8.5.3EMS 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NE 4.4.6 E 4.4.7与本部门有关的运行控制程序有哪些?部门是怎样运行的?效果如何? 查废水的控制情况/大气污染控制情况/噪声控制情况/固体废弃物控制情况/节约能源的情况/化学品及油品管理控制情况/安全消防管理情况/设备设施检修污染控制情/相关方施加影响的控制情况/新、扩、改建项目的环保控制情况公司潜在的环境事故有哪些？当发生这些情况时将怎样处理？与管理部有关的运行控制程序是废水控制管理规定、大气污染控制管理规定、噪声控制管理规定固体废弃物管理规定、节约资源能源管理规定、安全消防管理规定、化学品及油品管理规定等程序。管理部按照程序文件的规定操作。废水控制管理规定规定，管理部每月对下水道进行检查，记录体系监控记录表，公司产生的烟气很少，生产中产生的少量烟气不超标，由于没有烟气测定仪，所以没有检查，其它的烟气本公司没有，不可能存在超标情况。因工务科按规定对生产设备按月进行维护保养，以降低噪音，公司挤出机使用时的噪音很小，不会超过65分贝，空压机房噪声较大，但空压机房车间外围，与车间分隔，对外界影响较小。现场查看车间内有两种固体废弃物收集桶，其中可回收垃圾桶内装有铁皮。管理部出示：“水、电月消耗记录表”记录公司自2005年12月至2006年7月的能源用情况，符合要求。现场查看公司内照明灯、动力设施等情况没有发现浪费现象。管理部出示：“化学危险品清单”对化学危险品进行了登记，现场查看化学危险品仓库，标记清楚，存放整齐。询问管理部负责人与化学品有关的法律法规时，管理部提供化学品及油品管理规定。出示“消防设施登记表”，消防安全小组每月组织一次安全检查，以消除安全隐患。管理部经理知道当进行检修设备时，要防止油滴到地面上，并将擦油的抹布分类存放在专用垃圾桶内。管理部出示“相关方质量/环境控制情况调查表”对本部门有关的相关方进行调查，发放本公司的质量/环境方针对相关方施加影响。本公司潜在质量/环境事故有：废气异常排放（包括粉尘的烟气排放）、化学仓库起火或爆炸、化学物品泄露、中毒、发生火灾、触电等。当发生火灾时要关掉电源，启动灭火器，紧急时打119报警等。化学品泄露时要用沙子或硅藻土吸收或用水冲洗，或用药品中和后处理等。并协助主管部门写好应急准备响应报告书和潜在质量/环境事故和紧急处理报告采取措施，防止问题再发生。YY 内部质量管理体系审核检查表汇总（部门）受审核部门 总经理办公室 接 待 人 李末森 审 核 条 款QMS 8.2.3 8.4EMS 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1本部门检查表从第 9 页至第 11 页 共 3 页审核组长 徐 军 审核员 金 燕 审核日期 2006 年 8 月 17 日 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：总经理办公室 审核条款：Q 8.2.3 8.4 E 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NE 4.3.1 Q 5.4.1E 4.3.3Q 5.5.1E 4.4.1 对环境因素的识别/重大环境因素如何评价的/评价标准是什么/评价过程是否合理/重大环境因素台帐/质量/环境因素更新公司目标、指标和管理方案的制定和完成情况/质量/环境管理方案是否合理、可行/是否可以真正达到目的/查看目标、指标和管理方案/对目标、指标和管理方案是如何检查的?查检查记录。职责和权限是否得到规定/接口关联性是否有不明确、不衔接、重复设置或矛盾的地方公司质量/环境因素按工序进行调查基础上，对质量/环境因素按三种状态、三种时态进行定量评价。出示质量/环境因素调查表，本部门涉及的质量/环境因素有9个，出示“重大质量/环境因素一览表”，重大质量/环境因素有1个。当相关法律、法规变化，公司的生产、经营、产品和外部要求发生变化时对质量/环境因素更新，更新按“质量/环境因素识别和评价程序”进行。总经理办公室的分解目标是厂区绿化，三年内每年新增绿化覆盖率0.1%目标巳完成，出示分解目标测量记录“统计、分析表”JL-808-01验证提供公司质量目标和环境目标、指标和管理方案1份，公司共制定了4项总目标，6个环境管理目标，围绕目标制定了相应指标和管理方案，涉及本部门的目标、指标有5项，目前已按要求进行控制，每月考核（除第3条目标计划到明年完成），其他均完成。制定质量/环境管理方案体现质量/环境管理方针承诺和质量/环境管理目标、指标框架，共建立质量/环境管理目标是合理、可行。目前已按要求每月进行考核。出示质量/环境管理手册3.0章节详细规定了各部门的职责和权限，其中2.7条款规定了总经理办公室9条职责通过发放质量/环境管理手册将职责和权限传达到各部门，没有出现重复设置和矛盾的地方。 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：总经理办公室 审核条款：Q 8.2.3 8.4 E 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NE 4.4.6 E 4.4.7 Q 8.2.3E 4.5.1 通过现场审核,查看哪些与重要环境因素有关的运行活动,有关各自的文件及程序公司潜在的环境事故有哪些？当发生这些情况时将怎样处理？过程监视和测量的主要对象、方法，其实施情况、效果和纠正情况与总经理办公室有关的质量/环境因素有：固废物，火灾运行控制现场查看公司的生产过程，周边环境、厂区预防污染的情况，发现本公司环境因素较简单，重大环境因素很少，公司提供的程序文件能够满足要求，运行控制所需的程序文件均为2005年6月8日实施，目前无修订情况发生。总经理办公室主要协助管理部对水、声、气、固体废弃物等方面按文件的规定进行控制，控制手段主要是不开无人灯、无人空调、节约用水、关心周围的一切环境因素接文件的规定要求对固体废弃物等进行控制，现场查看控制情况，基本符合文件规定的要求与总经理办公室负责人交谈，能够知道运行标准的要求。公司制定了相关方施加影响程序，要求每个部门对各自的相关方进行调查，总经理办公室出示相关方质量/环境控制情况调查表1份，证明对相关方施加了影响。本公司潜在质量/环境事故有：废气异常排放（包括粉尘的烟气排放）、化学仓库起火或爆炸、化学物品泄露、中毒、发生火灾、触电等。当发生火灾时要关掉电源，启动灭火器，紧急时打119报警等。化学品泄露时要用沙子或硅藻土吸收或用水冲洗，或用药品中和后处理等。并协助主管部门写好应急准备响应报告书和潜在质量/环境事故和紧急处理报告采取措施，防止问题再发生。公司制定了监测和测量控制程序规定了监测的项目，方法，参数等内容。出示质量/环境目标、指标完成情况检查表每月由管理者代表组织管理部例行检查目标完成情况。总经理办公室出示体系监控记录表记录了自2005年6月至今与质量/环境相关的重点岗位操作的符合性情况，如循环水的排放问题，管理部出示水、电月消耗记录表统计了2005年6月至今的水、电消耗情况，符合要求。当以上监控结果不符合标准要求时，各部门采取相应的纠正措施。程序文件规定，各部门每年评价一次本部门的活动及服务是否符合适用的法律法规要求，将结论提交管理部，本公司计划2006年10月份对其符合性进行评价。办公室叙述过程监视和测量条款的实施情况，通过内审监视体系的符合性；通过管理评审监视体系的有 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：总经理办公室 审核条款：Q 8.2.3 8.4 E 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/N E 4.4.3 Q 8.4是否建立信息交流程序/是否规定内部和外部各方的信息接收渠道和方式/对涉及重大环境因素的外部联络是否进行处理并记录其决定/信息交流如何？查阅明确数据收集的种类、收集的渠道方法并进行数据分析的有关证据效性，通过顾客满意度调查测量“顾客满意度”，通过8.2.4条款测量产品的符合性，以证实实现所策划结果的能力。出示各类监视和测量记录。1、经对7.5条款的审核，其（关键、关键）工序所出具的记录，证实符合作业指导书，其能力满足产品的要求2、检查记录，其检查内容符合文件规定的要求。经对记录进行审核，末发现重要问题，对一般问题均采取纠正和预防措施，均出示纠正和预防措施报告，涉及到相关方的投诉、政府部门的要求，由接受部门填写信息记录表，总经理办公室负责调查核实，环境管理者代表提出处理意见，并向总经理汇报，责任部门负责实施，并向相关方答复。其它信息通过窗口部门来接收、处理，并将处理结果及时传达至相关方。由上往下传递的信息：公司的环境方针、目标、指标、体系文件、内审、管理评审结果等由总经理批准后，办公室向各部门发布，再由各部门传达至有关人员。由下往上传递的信息：监测和测量的结果、员工的建议、培训的效果等由有关人员向各部门的负责人汇报，将环境保护方面的信息传至办公室。横向传递的信息法律、法规及其它要求，环境因素的识别、评价与更改；监测测量的结果；不符合及纠正措施等在各部门和人事行政部之间进行信息传递。出示“信息记录表”1份，均对外部联络进行处理并记录其决定编制文件对8.4条款进行控制，各部门均对主管条款进行实施中的质量信息收集、分析和利用，出示“顾客满意度统计表”、“供方挡案”、“产品检验报告”及“部门分解目标统计”均反映质量信息的利用情况，信息内容包括顾客满意、与产品要求的符合性、产品质量及趋势、供方信息。 内部质量管理体系审核检查表汇总（部门）受审核部门 技质部 接 待 人 邓福义 审 核 条 款QMS 7.1 7.3 7.6 8.2.4 8.3EMS 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.7本部门检查表从第 12 页至第 16 页 共 5 页审核组长 徐 军 审核员徐 军 金 燕 审核日期2006 年 8 月 16 日 内部审核检表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：技质部 审核条款：QMS 7.1 7.3 7.6 8.2.4 8.3 EMS 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.7序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 7.1Q 7.3.1Q 7.3.2Q 7.3.3产品实现的策划设计和开发策划设计和开发输入设计和开发输出技质部建立并实施“产品实现策划控制程序”质量目标、过程、关键过程、工艺过程、制定的文件、制定的记录。具体内容分布在质量手册和程序文件的相关章节中。公司原有老产品在建立QMS之初已经行了策划，形成了相应的作业文件及流程以及过程控制要求，以确保产品的质量目标和要求，确定了产品的测量、检验、试验活动和记录的要求，其在产品实现过程的审核中均能体现，并为此配备了必要的资源等。技质部建立并实施“设计和开发控制程序”策划安排设计和开发的控制。出示“设计和开发策划”JL-7.3-01，针对M3865项目进行设计和开发其内容包括设计开发阶段、设计开发人员、资源配置、评审/验证/确认日期及设计开发职责权限、各组之间的沟通出示“设计和开发输入”JL-7.3-02其内容包括产品功能、性能、主要结构、依据的标准、法律、以前类似设计的有关信息（或需编制的相关文件名称）、是否有特定的要求等评审结论：通过对设计开发输入的评审，确认输入的内容是完整、清楚的，没有自相矛盾的地方，可以进入详细设计阶段出示“设计和开发输出”JL-7.3-03其内容包括：满足输入的要求（）份、采购、生产服务提供信息（5 ）份、产品规范（ ）份、提供采购、生产和服务提供的信息（工艺、设备、监视测量装置、指导书）、文件、编号、产品规范或判定产品是否合格的接收准则及特性要求及编号、是否有有关产品的安全和正常使用所必须的特性评审结论：通过对设计开发输出及编制文件的评审，认为设计开发输出及编制文件能满足输入的要求， 内部审核检查表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：技质部 审核条款：QMS 7.1 7.3 7.6 8.2.4 8.3 EMS 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.7序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/NQ 7.3.4 Q 7.3.5Q 7.3.6Q 7.3.7 Q 7.6设计和开发评审设计和开发验证设计和开发确认设计和开发更改查阅监视与测量装置台帐及周检计划的实施情况给出的采购和生产服务提供的信息具有可操作性强的特点，设计开发结果能满足要求的能力，引用的标准和产品接收准则符合要求。同意进行工艺设计或准备样品试制出示“设计和开发评审”记录JL-7.3-04按照策划的要求，在各个阶段进行了评审，有评审结论、存在问题及改正建议对纠正、改进措施的跟踪验证结果。符合文件规定要求出示“设计和开发验证”记录JL-7.3-05内容包括：设计开发验证内容综述（性能、功能、技术参数及依据的标准或法律法规等）、针对输入要求的各专项试验/检测报告内容摘要及其结论、设计开发验证结论：经过权威检测机构检测，其配方的技术条件完全达到设计开发输入的要求，可以投入小批量生产，对验证结论的跟踪结果。出示“设计和开发确认”记录JL-7.3-06项目名称、产品型号规格、客户试用意见（包括对产品的适用性、符合标准或合同要求的评价意见）、客户试用结论及建议；提供由无锡市技术监督局出具的产品试验报告目前没有设计和开发更改的内容。技质部建立并实施“监视，测量装置控制程序”策划安排监视，测量装置的控制。出示：“监视，测量装置台帐及周检计划”JL-7.6-01共有监视，测量装置54台套， 编号TP001的电子天平，有效期至2007年3月17日编号CH002的测厚仪，有效期至2007年3月19日编号CJ001的冲击器，有效期至2007年3月17日检定证书54张，均由无锡市计量所提供检定证书 内部审核检查表 编号：JL-4-16-01-C受审核部门：技质部 审核条款：QMS 7.1 7.3 7.6 8.2.4 8.3 EMS 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.7序号条款号检 查 内 容审 核 记 录Y/N Q 8.2.4 Q 8.3E 4.5.3产品的监视和测量核查程序文件对不合格品的判定、标识、记录、评审和处置规定的执行情况是否对不符合实施现场审核计量器具，末发生无标识和超过有效期的情况 均按程序文件要求执行末发现计算机用於监视，测量的情况。技质部建立并实施“产品的监视和测量控制程序”策划安排产品的监视和测量的控制。进货检验：按JS/SX-01中的要求进行出示“采购产品检验/验证记录”JL-8.2.401共30份抽查：2006年1月6 日进货的CC1627-0聚酯树脂5000公斤2006年2月14日进货的903H环氧树脂5000公斤2006年4月7日进货的沉淀钡6500公斤均按要求进行检验/验证过程检验：按JS/SX-01中过程检验的要求进行出示“过程检验记录”JL-8.2.402共30份抽查：2006年2月28日的EP3022过程 2006年3月24日的EP35028过程 20