某大型合资企业基建项目管理办法.doc

.编制审核批准体系高层总经理基建项目管理办法 为加强对公司基建项目的管理，规范项目选择施工单位的操作办法，降低基建项目成本，完善基建项目的管理制度，特制订本办法。 一、基建项目的定义、分类 （一）定义：基建项目指公司的各类建筑物（如办公楼，厂房，车间等）及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动所形成的工程项目。 （二）分类根据投资总额，对基建项目分为零星基建技改项目（投资额在10万元以下）、一般基建（技改）项目（投资额在10万元及以上，100万元以下）和重大基建（技改）项目（投资额在100万元及以上）三类。其中根据是否需要办理产权，重大基建项目又分为产权类重大基建技改项目和非产权类重大基建技改项目。二、立项及预算1、零星基建技改项目，由需求部门填写签呈（附初步方案），经基建办负责询价（初步预算），由需求部门主管审核，财务会签后逐级签至总经理批准立项。 2、一般基建技改项目，由需求部门填写签呈（附初步方案），经基建办配合请设计单位或施工单位设计、概预算估价后，由需求部门主管审核，财务会签后逐级签至总经理批准立项。3、重大基建技改项目，由需求部门提出需求并进行可行性研究分析，经基建办请设计单位设计、概预算估价后，经财务及相关部门会签后至总经理会签，再提交至董事长审批立项，立项通过后根据施工方案确定的预算明细需经第三方工程预算审核单位审核后，再提交财务及相关部门会签后至总经理及董事长审批。一般基建技改项目经方案细化及设计确认后，基建办负责联系预算单位进行工程预算，对工程预算结果超出初步概预算估价5%及以上的，需求部门以签呈（附工程预算造价清单）申请追加预算。需求部门预算联络员按公司预算管理制度对本部门年度预算进行修订。三、建设工程基建审批手续办理（一）按政府规定，对已批准立项的产权类基建技改项目，须按政府相关规定，遵照以下流程办理建设项目前期手续，方可施工。项目报建设计招标方案设计、环保审批设计方案审批建设用地规划许可证地质勘察（勘察单位招标及地质勘察）、人防告知承诺书地质勘察报告审查施工图设计、申请施工用水、申请施工用电施工图审核、消防审核、民防审核施工图备案建设工程规划许可证施工招标、监理招标/备案申报工程质量监督施工许可证。（二）建设工程基建手续办理程序参照附件1-建设工程基建手续办理主要程序执行。（三）建设工程基建手续办理由集团指定的专业代建公司负责办理。四、设计、预算、监理等项目的委托方式确定1、零星、一般及非产权类重大基建技改项目的常年预算、设计单位，由基建办每年进行公开招标确定，财务部、法务室参与评标。 2、非产权类重大基建技改项目的常年监理单位，由基建办每年进行公开招标确定，财务部、法务室参与评标。对于零星和一般基建技改项目原则上无需监理单位，因特殊情况需监理的，应由基建办提出监理需求，按立项签批程序审核后执行。3、产权类重大基建技改项目的设计、预算、监理等服务类项目按政府相关规定执行。五、项目工程施工单位委托方式的确定及合同签订 1、产权类的重大基建技改项目，必须按厦门市建设工程招标投标管理办法的规定，委托有资质的招标代理机构进行公开的招、投标或竞争性谈判方式选择施工单位。 2、一般基建技改项目及非产权类重大基建技改项目，由基建办在媒体上公开招标，由公司财务、法务、基建及需求部门等相关人员组成评标小组，按照资质具备、报价合理，工期适当，质量可靠的原则，按媒体公开招标基建项目评标原则及方法（附件2）经评、议标，确定中标施工单位。 3、为了简化程序，提高效率，工程造价在10万元以下的零星基建技改/维修项目，由基建办区分“土建安装工程”、“钢结构工程”、“装修工程”、“屋面墙面渗漏维修工程”四大类别做年度招标。招标及评标按照本条第二款的规定执行。评标后，本年度同类小型零星基建技改项目均由中标单位承揽。对超出年度招标范围的零星基建技改/维修项目，如该部分费用超出5000元的，则需比价重新选定施工单位。4、公开招投标的项目，招标结果以签呈汇报。5、合同签订：由行政部基建办负责拟订合同，经行政部法务室、财务部审核后签订工程项目合同。六、基建项目工程变更管理（一）工程变更种类工程变更可分为业主单位提出的变更和设计变更。属于这两类变更的，可按程序进行工程变更；否则，不允许进行变更。1、业主单位提出的变更（即功能性需求变更）：指业主单位需求部门（生技规划或使用部门）根据实际需要，对工程项目的部分进行变更或增加。2、设计变更(含隐蔽工程变更)：指按招标时的勘探资料及设计图纸施工，不能满足实际技术要求而出现因设计不合理，或图纸出现差错而需对工程设计图纸进行修改的，或因工艺设备未确定导致设计不完整的，并经设计单位、施工单位和监理单位、基建办共同确认必须修改的，如基础超深（挖）、基础或上部结构形式更改或数量增加、不可预见因素等导致需变更的情况。（二）工程变更的流程及审批权限施工过程中发生工程变更的，由行政部基建办判定变更事项属于何种类别，以附件5-基建工程变更审批表并按以下分类对应的流程和权限进行审批后，方可实施：1、 业主单位提出的变更（即功能性需求变更）流程及审批权限需求部门（生技规划或使用部门）提出变更需求基建办负责预算需求部门提报基建工程变更审批表并附预算清单按以下审批权限审批基建办实施。变更分类工程项目费用增加金额审批权限业主单位提出的变更（功能性增加变更）零星基建技改项目（投资额在10万元以下）5000元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-财务部5000元及以上，10000元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-需求部门分管领导-财务部10000元及以上需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-需求部门分管领导-财务部-总经理一般基建技改项目（投资额在10万元及以上，100万元以下）10000元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-财务部10000元及以上，30000元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-需求部门分管领导-财务部30000元及以上需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-需求部门分管领导-总经理-财务部重大基建技改项目（投资额在100万元及以上）10000元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-财务部10000元及以上，30000元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-需求部门分管领导-财务部30000元及以上，100万元以下需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-财务部-需求部门分管领导-财务部-总经理100万元及以上需求部门负责人-基建办主任、行政部经理-需求部门分管领导-财务部-总经理-董事长2、 设计变更(含隐蔽工程变更)流程及审批权限施工中发现需要设计变更基建办预算并提报基建工程变更审批表并附预算清单按以下审批权限审批基建办实施。变更分类费用增加金额审批权限设计变更(含隐蔽工程变更)10000元以下由基建办、代建单位、设计单位、监理单位等确定后，可先行施工，并按月汇总工程变更情况，将各项变更报告（含变更费用、变更原因、变更项目等）书面报备需求部门及财务部（变更报告需经基建办、代建单位、设计单位、监理单位盖章确认）10000元及以上，30000元以下基建负责人-基建办主任、行政部经理-行政部分管领导-财务部30000元及以上，100万元以下基建负责人-基建办主任、行政部经理-行政部分管领导-财务部-总经理 100万元及以上基建负责人-基建办主任、行政部经理-行政部分管领导-财务部-总经理-董事长为减少因需求部门规划设计要求不明确导致设计变更，在设计前需求部门须提出该项目规划性设计要求，并与设计院对接沟通，设计院根据要求进行设计。设计后基建办组织需求部门对设计要求确认（设计图纸会审/会签），并形成设计图会签/会审记录。规划和设计具体流程：需求部门提初步规划设计要求需求部门与设计院进行规划设计要求交底初步设计方案设计方案会审初步设计设计图纸会审设计出图图纸会签（对无须设计院设计的基建技改项目除外，但需求部门必须提供明确具体的方案或图纸）为加强对设计管控，在合同中明确约定双方的责任，按合同执行。为保证工程进度，对设计变更类的工程变更费用增加在以下范围内的：一般、重大基建技改项目费用增加金额在10000元以下的，由基建办与代建单位、设计单位、监理单位等确定后，可先行施工，并按月汇总工程变更情况，将各项变更报告（含变更费用、变更原因、变更项目等）书面报备需求部门及财务部（变更报告需经基建办、代建单位、设计单位、监理单位盖章确认）。3、 工程项目变更其它规定以上项目变更，除单笔提交审批外，基建办项目负责人还需更新工程项目总预算明细表，按项目按月汇总报备财务部和需求部门。 工程项目预算变更，按项目预算的子模块（即项目总预算明细表中所列的各个模块）分类管控预算。签批后的基建工程变更审批表由基建办归档保管。经审批通过的各类项目变更，由基建办负责以工程联系单的形式通知设计单位或施工单位实施；对于重大变更（增加金额在原立项造价总金额3%及以上，且单笔金额在10万元及以上）以及变更项目需选择新施工单位的，需由基建办填写补充协议签订签呈，经行政部法务室等相关审核后，与设计单位或施工单位签订补充协议/合同。上述审批通过后，方可执行，财务部根据经审批的追加预算，方可付款。工程变更审批流程及实施对工期的影响，经施工监理评估确认后工期顺延。七、日常基建项目维修管理流程需求部门提出维修需求基建办负责现场审定并预算需求部门提报签呈附预算清单需求部门主管审批行政部、财务部会签需求部门分管领导审批总经理审批（10000元以上）基建办实施。日常基建维修项目由年度中标单位承揽（项目预算在10万元以上的除外）。费用按年度中标价以实际工程量审核结算（单项2 万元以上的由财务部指定第三方审核单位审核结算）。八、项目的施工管理 1、产权类重大基建技改项目的施工，由集团指定的专业公司进行代建管理，按政府相关规定确定设计单位、监理单位、施工单位(在公开招标施工单位之前，由基建办会同财务部共同负责请第三方工程预算审核单位对预算进行审核）。由监理单位对项目的施工全过程进行监理。 2、非产权类重大基建技改项目的施工，在立项签呈中明确是否代建，委托代建单位实施或由基建办组织实施和管理。3、零星或非产权类一般基建技改项目的施工由基建办进行施工管理。 4、行政部基建办要加强对施工的现场管理和监督，加强对代建单位的考核（考核细项应在与代建单位的合同中明确详细约定，并后续进行跟踪考核）。施工过程中，涉及到隐蔽工程环节的，必须由监理单位、基建办或代建单位到现场核实、审核，加强对各个隐蔽环节的质量检查。基建项目应做好围挡，防止泥土污染道路；项目要有适当的警示，不得影响生产的正常进行，完工后尽快恢复现场的原状。 5、基建办要加强对施工的安全管理，与施工单位签订施工安全责任书，按公司安全生产管理规定执行。 九、项目验收和后评估 1、产权类重大基建技改项目，应按规定报请厦门市建筑质量监督管理站进行预验收和正式验收，并形成验收报告。 2、其它基建技改项目完工后应由使用单位和基建办共同进行现场验收，并在一式两份验收单上签字。 3、基建办应对基建项目资料及时进行建档、归档工作，并办理档案的移交手续。 4、产权类重大基建技改项目正式投入使用一年，在质保金支付之前，由行政部基建办组织使用部门对工程质量进行评估。根据评估结论，结算并支付质保金。评估结论不满足质量要求的，不得支付质保金，该施工单位应淘汰，且不得参加下一年度公司项目招投标。 十、项目资金的申报和结算 1、基建项目的实施应按公司的规定由基建办按月提前向财务部报资金支付计划； 2、单项2 万元以上的基建项目的竣工结算都必须由财务部指定第三方审核单位（与第三方工程预算审核单位是不同家）在合同签订之日起三个月内根据施工单位提交的工程签证单审核完毕，取得第三方的结算审核报告，并按结算审核报告的审结金额进行项目的最终结算。单项2 万元以下（含）的项目由基建办负责最终结算。十一、奖罚规定 （一）在工程建设过程中，若工程管理人员或其他人员提出有助于降低工程造价的设计变更方案、因施工管理到位缩减工期、节约投资、在不增加造价的前提下提高工程质量等，可根据变更方案最终审定结果对相关负责人员提报奖励。 （二）有关单位及工程管理人员、经办人员有下列情形之一者，视为工程管理责任事故，并根据责任大小和损失程度等具体情 ，分别给予警告、通报批评、留用察看、开除等行政处分，并责令退还或没收非法所得、按行政处分级别罚款，构成犯罪的，移交司法 关处理。包括： 1、利用职务之便，以权谋私，弄虚作假，收受贿赂，私拿回扣佣金，损坏公司利益和信誉； 2、为规避审批制度，肢解工程项目； 3、在工程招标中，有影响招标公正行为的； 4、工程建设管理中，由于失职造成工程建设资金浪费，增加工程造价或由于自身原因导致安全责任事故、工程质量、工期延误等问题的； 5、工程验收或保修期内，发现工程质量问题，不及时通知或督促施工单位返工或整改的； 6、基建或使用单位由于自身过错导致工程延期、投资增加或出现质量安全问题的； 7、参与工程管理的经办人员及负有档案收集管理责任的人员由于过错造成工程相关文件图纸等档案资料损坏灭失的； 8、其他违反本规定的行为。 十二、本办法呈总经理批准 ，自公布之日起生效实施。 厦门金龙联合汽车工业有限公司 二一年六月四日第一版 发布 二一二年二月八日第二版 修订 二一二年四月十九日第三版 修订二一二年八月二十九日第四版 修订二一三年五月二十日 第五版 修订附件1 建设工程基建手续办理主要程序序号阶段办理事项办理部门办理时限（不含资料准备）备注1项目前期手续办理选址规划局12个工作日2用地预审土房局2个工作日公开招拍挂无此项目3环评环保局10个工作日4立项发改委7个工作日5报建建设服务中心窗口1个工作日6建设用地规划许可规划局通过专审会后8个工作日设计方案须通过方案专审会，提交设计方案文本三本（含总体鸟瞰建筑透视图夜景效果）及光盘（含方案文本区位图场地周边现状照片总平图和立面图JPG格式）。总平图含经济指标表7设计方案规划许可8建设用地报批土房局10个工作日9人防告知书人防办7个工作日10地勘成果审查审图所5个工作日勘查单位招标-地勘作业-提交成果报告11施工图审查（含市政、园林、防雷、人防）审图所及各相关部门10个工作日各相关部门备案后发合格证12消防施工图送审消防丁、戊类厂房直接网上备案后抽取号码，确认需否报审，丙类以上消防支队窗口审查13建筑面积预测算有资质单位测算图纸提交电子版及蓝图14建设工程规划许可规划局5个工作日总平3份、建施、基础及官网各2份（需刻盘）；总平及建施图上须有设计院及测绘院的印章；需设计院提供分层面积表加盖公章15项目前期招标招标代理单位招标公开/内部邀请23个工作日/7个工作日根据国家地方相关规定，该公开招标的严格按照程序进入招标中心完成招标工作。16勘查单位招标公开/内部邀请23个工作日/8个工作日根据国家地方相关规定，该公开招标的严格按照程序进入招标中心完成招标工作。17面积预测算及测绘单位招标公开/内部邀请23个工作日/9个工作日根据国家地方相关规定，该公开招标的严格按照程序进入招标中心完成招标工作。18白蚂蚁防治公开/内部邀请23个工作日/10个工作日根据国家地方相关规定，该公开招标的严格按照程序进入招标中心完成招标工作。19设计招标招标代理招标办45个工作日于立项报建后即可进行20监理招标招标代理招标办23个工作日可与施工标同时21施工招标标书编制招标代理7个工作日期间穿插作业，需35个工作日22施工招标工程量清单招标代理20个工作日23施工招标招标公告招标代理招标办2个工作日24施工招标开标、定标、中标公示招标代理招标办33个工作日25领取中标通知书工程交易中心3个工作日招标文件应约定时间，需中标单位缴交相应费用后方可办理小结：1、新建项目（土地公开招拍挂）（1）项目前期关键线路（144工作日，即约180日历日）：报建（1日）-设计招标（45日）-选址（12日）-设计方案批复（专审会每周四暂按7日）-设计方案批复（8日）-施工图设计（视项目情况暂按20日，同步办理人防告知书）-施工图审查（同步消防审查、面积预测算10日）-建设工程规划许可（5日）-施工招标（33日）-领取中标通知书（3日）（2）非关键线路工作：地勘、面积预测算招标、地勘作业出成果报告、地勘送施工图审查、监理招标等2、续建（已完成设计招标）项目前期关键线路（99工作日，即约123日历日）序号阶段办理事项办理部门办理时限备注26开工手续质监委托质监站2个工作日市站、省站网上系统须先录入，合同备案后方可提交窗口27建设工程施工许可建设服务中心窗口1个工作日区立项的项目业主的支付保函需工程造价的10%28开工报备质监站1个工作日/小结：1、开工手续办理关键线路（29工作日）：中标通知领取（3日）-合同的签定（7日）-办理履约、支付保函（7日）-保函办理缴存（1日）-合同备案（1日）-质监委托办理（2日）施工许可证窗口送件-劳保费、墙改、扶散、工资押金、保险费缴交（5日）-施工许可证核发（1日）-开工备案（1日） 2、非关键线路工作：开工手续资料收集、图纸交底、市站网上登录、省动态网登录、设计单位提出的保障施工和预防事故发生的措施建议和指导意见、预缴交安全措施费、施组报监理审查等29施工阶段红线放样土房局3个工作日30单体放样测量队7个工作日需提供坐标点清楚的红线图31单体放样报备规划局7个工作日/32验线测量队7个工作日/33验线报备规划局7个工作日/34房产面积预测算有资质单位测算7个工作日办理预售证35园林施工图二次报审市政园林局8个工作日/36主体竣工验收质监站3个工作日/37竣工验收、综合报备竣工测量测量队8个工作日/38规划验收规划局7个工作日/39市政验收市政园林局7个工作日/40园林绿化验收市政园林局7个工作日/41给排水验收，办理排水许可证给排水办7个工作日/42防雷验收气象局7个工作日/43消防验收消防支队7个工作日土建报消防支队窗口验收44人防验收人防办7个工作日/45环保预验收环保局7个工作日环保正式验收待入驻企业投产后进行46档案验收市档案局及城建档案局30个工作日省、市重点先通过市档案局验收后，再进行城建档案归档验收47工程结算并送第三方审核有资质第三方审核90个工作日/48竣工验收备案建设服务中心窗口1个工作日竣工验收报告原件须一式六份，且需各单位法人亲笔签字（分包无需盖章）49产权办理房产面积预测算有资质单位测绘20个工作日可在地调期间同步进行，出具正式成果报告前需取得地调成果且业主需提供门牌证明50地籍调查土房局18个工作日规划验收备案完成后进行51测绘成果审核土房局房产测绘20个工作日超工规面积需办理增容手续52增容建筑面积确认房管局集美站20个工作日可在测绘成果审核送件后几天办理53项目权属初始登记（大证）一般房地产初始登记房管局集美站30个工作日组件审核后由开发商缴交土地、房屋登记费（工业商品房标准1250元/套）54领取产权证房管局集美站3个工作日业主缴交土地、房屋登记费（工业商品房标准1250元/套）附件2：媒体公开招标基建项目评标原则及方法媒体公开招标基建项目评标原则及方法1、基建项目评标，应本着“报价合理，工期适当，质量可靠，施工技术先进的原则，并综合考虑投标人的业绩、综合实力和社会信誉等因素；2、评标过程中需评定的项目21 工程报价；22 投标人的综合实力和专业资质；23 投标人的施工组织；24 投标人近两年内的同类工程业绩；25投标人关于施工工期的承诺；26 投标人关于售后服务的承诺。3、评标方法： 评标采用评分制，根据以下原则评出各投标人的得分并计算总得分。评分分值：工程报价60分，综合实力、专业资质10分、施工组织10分、以往业绩10分，工期承诺5分，售后服务承诺5分。 31 工程报价 （满分60分）a.各投标人应按照我公司给出的统一报价表进行报价；b.各报价人的报价得分（A）按以下公式计算得出： | Bn - B低| A = 60 -