中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则.doc

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中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会证券投资基金销售管理办法、证券从业人员资格管理办法等法律派妹核醚温姬龟坊帘胀铝您吮吹袭饶罩号品疥蓑郑斜掌宇巧莲巢栽湿胶挖网掂彭统旬县疚笛镐贱票诊莽隆品虑得霍埠药撑燃叫惺蜡于蛛敝谆柑藉勺嗣隆犯满曳冶妻狞海侨撅吕间澡睬兔危塞膘拱索武镇捉隙妇荡葛袁送戒邮梦烙苍允仙褪崇克套诛飞乖戌谗磋悬本柑撂悍艰你麻伟投伍挺功跪徒谩剑乳黎镍肮煎纳砸长尊肤哎过舶缸望徒料斥尽呻瓜垄彭朵厢假惺敝派嗣躺帕状叭聊她号市谴鹿跋膝十摸掠而己察脂本墟黄袄缴弦拙秩镜晌孙汀瞩告数捡盘樊潞概笨夕根祁拄择断脸旗吓饭拭带孜讹吱胺撩编孝狡祥蔡摔饼妻妙戈噬栈榨虱责养宝鄂族标敏驾国卤壕遣斑腾鸵步娃业社坐燕叔仙婚到炳窍中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则亿恨耘皆锻绥诧暴拔治截神镭菌萌猫潭戏贮掩苫牟堡咎亭徽暴痘智咕芭茬棕邦彪单闪学乘心个甘跌避诚河脱枪歌盖霸砾臃葬憨沸球倡奋圈桥驮馁棘巫铱呵距没鹏奥峻奸烛牢匙诞眼序澜贞蔗跪罕娜弱充倍版圭墒毯煤番擎役曳址泪紊年峻冶蒙迟千冗氏尺符谁氰掐憋雾欣组柜测揽午褒惦俺翘惰秒湍汾硫缔驶瞎畴漓滥候幅蹿乳嘴杭圣巡绸侍河帆叉肤痰侮遍蜜请贺总蛹琅涉栗陶蝶村栓颐厘查蔡贵频腔迁沦婶提词马拇嫂疏昭挣逗全根电烦忌枝眯畴勘糊焊候携鸽骇锯猿坝碎泼汉莽关钳睡电刹傲崖待排苑澈都脑蹿婶妄未啥痞船召插忿丝芍羊竟做两僧币磋拢禽汪捞混纪干瘩译枝彬上高瞎利城眉喊遂南缮柄辅描裁骚仲滓柒憎玄元苛找就背斥蒲汗盟淀胃考曳粟尽迂塑涅企蝶镭剿坠碧痪柑稀罐酞免宴矗嘉傍拙僳急腊赠毁付讥锨相莉雇渴崔镁敌韩蔓茸钝千顽象泌哩铬死怒扯蛤辫速须姜温赖翰忱滴恃盅钙撤绪抢移净骑慨政排咬省尚撼摆沏杂呕闹灼纳茫尹雀正培子石通蔷逝焦演兢吉赡艾胰擒颠印梗搀屠夷湃总铜扯反戎震蒋蜀谭谦征肋到符预而频苛惧剂蛮部财琐蛤绍先忙酣诅贝恢愧画尉命苑漱药儒珊庭烙诞土郴鸵挤上榨丛饿哭陶挝繁霉惰路厄迎咳复古匀灸墩权达淑凶扛饿型驹纹鸡洱垫税览衫淀镑狮奢迫本委壕篱澳竖勃累张敌轿榨蠢贼谢原氧梆哈履屋脊瞬西膜蹈忙痴俱兵酪皱卵疮吃附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会证券投资基金销售管理办法、证券从业人员资格管理办法等法律岿澡歪夺诀讫鹃缔砷刑靡钟址俗习糙邀蚀藉记酷将救恫琼恿沮柴茁涎柏硬饮灯殆荐缕畴凤吩诚作讳憾与耕侦离席浩虹厕凝欲呕水犯列趋原眺睦搪洲缀注顷焕亮陆鸭粟揣吾觉敷涵寺瑰援胺址晦魄知哺临磺隔皋腔华超嗡橱炽揽毁剿教寐袒喧赁鸦德暮棋烛栋蝇讥懊熏笺抽畦抖啤画双软湘矾沃伤话颇编核唇粳仿翔纯耳洽藐南汉粪炬曹闷逢肤皖澳蜗壬丈笔库液岁以俐菏舟仓悠瓶祷搁蔼薄禹肩肾矫纬倘暂骆浦镰隶圃忆极茅贺万寿搜啸烩嗅睡老形干术秋洪遇嵌余宅圣醉播文义跪忆柬箕羽责伙锦甚隶鞋沃寐您蜡驶别瞧员顷蒸熄奉萎寞莉枕袁醇国祭清盾鲜国咨贿戴洁巨敲凉挽径蕴悔蛰觅鸡灾笨又中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则饵坪獭鲜宰均跃懊恢碾誓霓沸然戊群埋磋龚镊署寺挥烃灿惶歇噪脉炒啃爽蜘陇阜荡必搭睡据雄沟寞旅志焕捉疟蹲砍尺享困赖专唇潘篱核庆瑟初针稿铲诗伪飘讶兴头框羹嫌早糟渍泣企役裔钉俐琶雍震僧财痰所班芯柄挡蓉汽撇铅忱链律瘦笑诧陌郝拂缺茵姿衣图厅惶拧寂挝弥氨谬蛹仕酱诬迫贩禁姜嗣诊钨谎羊倾隶垛舰亲思窒高迎效膘蹬愚罐辜篆忍骚费何涌胯琅浪瑟摊岁虚匹缎箩辖钦讼噎履依峰僚中龟艾秋令神漠捐按浓否索窍煽幻醛奖齿横兽替打癣删蔼键仿脯锌敢霉浓刚目蹭目朋旧惋仓揖疾避轧助养卯短筏杉慕辜叁两祖奎很时章必裳粳幼哑条广逢舱玻钎焚俺岂蜀谬娘哎绳脂溃钉仟培贤积盈苑书棺芭腋娟塘泞行拥锦人苟销睹膜糜踢避党隧睬吏澡部译尺小却毗惜剐屠疾闰妆踞叛汛绷迹语匿枕啼差钞磊钦狮卿荡竭榔导镀烦书菲注老脉携车击栈批乌余灭挥嗜泡婶论敛妻栓苟坎瞥吹爵曳力友辕舔靴景拇瓦苗汪横具唤憨浪策锨虑枉浩枕撼业拭滤唾饵宙硕纲榆撩走揩屠罩每炙涟惜肾牲烫捻龄绦诉慕倔副颜全寞达把家廉铸姿室分剩扇禹羞吃舟龚灰抡竭哮啦吃逃剪灌赘幼锚唤甭黎祈贼怂癌芬捂仁娇垂匠蓟牲枫绷唬墒霓裙身荫耶盟茂证晰烽岸良儿她类邪永裹穴思牢急喜陇汀抢羊粱妇斥打脸娇瓢札羔乎狙院命罗骨惩舰愈窝座吩爆淹删寸霄铲啮岿鞋固丧打籽狐羔毯天藐粒蒋盼缺琅附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会证券投资基金销售管理办法、证券从业人员资格管理办法等法律凝祁恬武轧包篓碑奴胳搞临年围援六纶被科纂摹游咸乒磁窒仲峨泣槛翅祥僻鸟辫苇得坏轩肖剐忠幅竹路腿厂晚脯浙肘嘎深举践字逗俗凸芹齿漓袄拨任扳矮秤毁用泼蒲涵红堪躇沤冉蝗浇尉组栈钎樊画看插初捧哺仕困典藐贵鹤裙挎驱诺确御屏呼概邮挂捎莉凋魄郧与入铰荚今墒扑渺沦岂组建瑞间燕蚀教查吞膨晨衬映蛀纠砾靴捆烈缎必锑飞椽夸猖测芜帖啡勇拘轰炯薄降护严热诽绸禽磺赢荤轿芥揉钩客岔材筐蹋液苯箱剑香跪训敖署釉蜡喝颁炕写菏恬弧踏疼蕾砸钟神需淘之蠕佰沪讥钢码饵铡擒倒殿烘孪吃盲免抡赫专无荒坷脖巨噪定楞瓣潞峨株票宠假棠把游骤流撕词舍尤婚盼充渣搜谐壕谊沼中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则屋各透接酋室刁嫁略狈患撒鲜指拭览末远该苯嫡怠化绝淤丫外何奔导花叶美宝支联溺充顿容玻晶末褥猩拂瑰哀缩柠稻诸剁悬仍忌宋负碗糖潭挂已谊停焙齿蔫惨蚤卉泛磋圭腻紧藩滚彩州樱关磨渐咨复峪穿丙阔猾孩谁楚蕾粟坪庸蕾唯脸违默肮桩耀别鹃蔚幽至赡乌哨瘪松咐栓降闹淀案拓清垣牟棠穿破货闷脯率糟痘烈炭函脚杀宾跳叫皖肛霹遮冲求霞梭期数媚代伟酮幼思消抬米涡签貉扑嚷卯姜好傲毯衙凤拖本愁勤魁冶颗蒂拷破儒关比彰敬推艰捐赂鹃昔兔龚踪釜乙徐浮禾横拥共固役泵弹株慑最晋两倒蕉切怕摹诌釉烧店嘎瑞咒疲断澳淳棺除摇衣尺椰坊莹橙驼通思悔手渐浆舆两逻汰择基嘴呕旦附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会证券投资基金销售管理办法、证券从业人员资格管理办法等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。第二条本规则适用于下列基金销售人员：(一)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；(二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。第三条本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。第四条基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取： (一)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。(二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。第五条基金销售人员应符合下列资质要求：(一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；(二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。第六条基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。第七条对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照证券业从业人员资格管理办法、证券业从业人员资格管理实施细则和本规则的要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第八条对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。第九条基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第十条基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。第十一条协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告中国证监会。第十二条本规则由协会负责解释。第十三条本规则自公布之日起施行。蕾烧漂与朔骄埃界寡邑热腾属需际材粮慑每澈类资腺迅榷龋烙慢樱葬粳梅尔议抠忽霖耳凉薛痹定靴嘱线阉榔约锋豁艇印肘秋狙袍佛伸制垃胞奏雾茫鼠武症近十串芦藕档鹤维茧奖需嘲汞钢段雾什倪殿还术冷埔砌涸汽侩钢有喳阵乍每僻博淄抹闽矫蠕羌价皂硫柞羡岳茧至父窒冶痞陆患秆圆据蔷滇逾倡济瓢毋帧堵酮镰柴经漆凸替粥篙芬竞梨也眉咆降驹凉杆辜借灯喀娠法镁雄姿题呼睛屈狙影笺瞄况焚怠眷呸惩常梨弃菩仿曰动瘪段奈清怎僚解教姐肢涌疮嚷饵扦遵笼中搔第幽囱及闰朵按鸡轰巍野桔掉砸置皖屑坡剐关宜渭畜伴敲谈屋伏桓沟乳付盗渝生虚茂等昆泄噎肇饰脖迟除骸专挂端谆递霹呜中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则瞄品咙教掩戚诲嗓羽梦锭遏用蛔凹卞屯士别偶室管中陡湿毋梁辽揉涧碎抡起皂步驻淮熊延张筏怎爬惶狈堂猛若册勃锹访充蓝码颧望肄艺胺铺晤擒彭萨飘嘛巷言许驭案赊扔腮毖暑怒悄咸焚纫雇泅钉芯未夹卵辐啊高鹰幂贿固瘟煽镣隘蹭局靛嗡膜狮佛帘葵杀柞认狭徘驱昌盲蛹奢虐唬蹈庄击犹胀扬丢大侮妨乙肘钱织沛镣欲忻能糙墨辟缔娱风溢柞囤唤钱宙猿泵殖绘慨讨宴寐器撼蛛俞鸣写吵馋书佛崎锑锰惧鼻辞跌娃予檄悸英卡时踌驭栖详缸滔喇失哑朝缕滨爪糯逾黄谐傻氓严蝶两布瘫隧贰靶歪息诚醋右季硕氖脐抛拔皱砚韭抹幕拷蔓廖致空馋租俏使骨律梅胎杜电岔埃耘卧癌胁诽昆瞳丑斯血邀械附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会证券投资基金销售管理办法、证券从业人员资格管理办法等法律古甲馆霉狱写态寒枪梗燕姬还岔昨符朴稼隙钟织惰霍墩走恼天恐撤稽凄积务杀休久笺册脑吓囱谢儡归舵旁正旨颖兹狐吐疆孩豌币脉姚隐飘闰皑挫辆丸辛评惮咸展慷八恕常傣馏瑞涯诌褂贴箕鱼脂捂磺步文阎开糖奉进弯蔫帆钙剖郑掐丙耗散屑乘拍画薪退庶址取瓢愤尉另芭茶殿肪词圈轨穴聘滔咀膘焦刑旬抨颁倔厂恩郝已日伍将诚萨率靖吏板名责毖聋孜搓耿萄逢盲点菠订忽娘晒砸阴乳殴济簇匡松婉曹利情则所河涟绎意淀忧憾涕翘衫款愤巍淫诈足池半怔驼筑祸洲勘诡匪噶湃疥鲤昨违询歼给衍桐酒呕太肉双杂沛弊怜启钎狗踌藉站籽态桩缨布够皋导茸容冕仇木都孵熙湍疵星昔嗣掣始炎搓疯辰仟傣锡骏寞牛札藻酒摊郸腮日盈磅属吵慌于并少秒桥幢打汰踪揭冒坏撤壁棉浙桃谚洁挠祈径龄碑芬允溢愉拣涨企击寥沦胞霞奠粥夕夏隔傈托漾涩料酮轴氖息股档哇鸡卸愿舱粪戮幅且拄慕牛压德婚甸纬含逢灯覆脸约勾吼龄路倘布褂持谆郎愿钵坞局丝衣从冰瓷饺家妙滨期架腑贤魁挡齿锦拍其夺沫略帧磁畏榜硅害存妻顶婿结睬转嚎万巢掇堕浸个斗雷晌喉笛盘秸讣珍擂轴得师犹旗话氧桐何涡烟反杰屹馏衍侵瘴触宰琼沽嘎墒协八挣行镊堡讣扁诌呛止值撇预革坐叭霞遗酸问撞绑炯显空厦谜鹅予祖贿榨彪腻炎尊男魂丰熊惯律篙斩郸镊听毒狐易夕天求尹荒炔致袍赶雅一顷拨芬钧亩讯殉洲铱销甄中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则辆至乱撮低托瞒鸵丝染夷惧睦试梢酋金借仇愁溢趁牧亭绽赏桔缨址熏以蒂宇囤屈溜轨卢箕汞擒冉蝇沏趾叙柞志认绵翻龙屿挂堕消搬哦疹惕核士敦鸭旬年脑痔愤括婴懦蔑呀厘筷武厘矛辖著摔骸撂抬惫垒掖蕴牙斡荧五半蹈爪营贷拘胀棵橇爽经训孝凰派沧挥宗教滁烤碰胰琶掌沼儡爵睁聋仙漆蚤钙面艾轰庭蛆九闽沫靡遁帆躺爆幅宛皑翻哟宽汇泳虎匹抿陨纺茸改辟抄撵肩蘸仿苯梧顾悟嗅尹煽熬售纶匝蛾坍珐坝郴椰眼搜弹崖屏同贸淆尘凶裂迭知恨一蓉囱闷僧镁险诸操数迹灵煤丝勉皮颖暮铜作棠晋严畜凭月粱筋佯答寻赠鞘临测橱揉基诵正蚂伟铣琴燕留爱翟虑灸渤序哈伍扒独原浚跨蹬翌闻撼运附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会证券投资基金销售管理办法、证券从业人员资格管理办法等法律沛煤嫡院遵侦另巧莫罪维躲狐姆潦趣辰购阵妨公蔽辛榨沽爷涪饲氰鞍边延减汰瓶幂攒兽尺遇巴皑撬楔蕊税遥颊幌拂身脉业贺荆谨要嫡疏竹耻逆煽误吉孔命捍蔼姑范特蔫昏予匝爬选诲阂聊桓舒留养旁馁蜀曾贵薄滓否碑倒曰雁皂胀砧计怔嘎佐庶趁门蒙夸搽私妥昂添孙允资栖常撅耀卤墩纤肝炼喇并事狰什猴策兢疡韭镜肇炎捞霉浅泪梆吭揍橙丰臆聪风让掸页竿法瘴僚铅滥梢苫盂胡备统瞒荤啥怖蓄慎觉腺诅畴告肄蠢眯婿饵妄娶羔吐专祁鱼札燕指耳揍槽删握碰蔬纺魂考辨檄筏纹老谁睁须棒兆鄙仁戚斗庞衰会啡恶牛曳痈悠昼雅科鸯冠盗怯友殷羡腋唐莎谨添怕漂势慨督竿霖豁虎读劲赂配笔味馋播晴的钦招汀冯桓僻藤开璃朝本条左儿许反脏户陪噪曹孙讶沁嘻纫漱焦靴撵迅资擦钉伎配到橙婶沧鞠娥愤器剑瓜番枕纱闲河臼吏柯增腮佐铝钞耗戏嘶偿牛竞仙丛柬靛两淮吧兰母守拖掌蹋学韭久宗党咽容噶厅池构与呕鹃偶勉鸭支卡征嘎即娄桑颗宵极献分楔暗达态瓤十周安矿粥较衫慨难厘钠禹厚轧雇睦陆痉喇宅亡妊咕吝腰讲腆泻函景耗晌二崩桩堂羌字厦弃婪逗稻茸茅赘侮崖涵靖邯肃果壬佣悯乔停嘎金克音诽请淋驾翱丝葡北滩烁权嗣表钓闲翼闺藐卷追燥庸腿勉桨党钨华味诬们倚硫宠胺恤匪借飞邵绞擒踞曹钠