CV公司PTF项目的风险管理研究与分析---优秀毕业论文参考文献可复制黏贴.pdf

上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 1 第一章 绪论 1 1 研究背景 目的及意义 随着对自然界以及人类自身的深入探索和研究 人类无论是知识积累的水平还是 技术手段的发展 均已达到了前所未有的程度 当今社会已经跨入了信息社会 知 识社会和网络社会的门槛 然而 科学技术的飞速发展 社会经济的空前全球化 展现在我们面前的是一个既美好又充满风险的未来 希腊历史学家 herodutus 曾说 过 伟大的事业通常伴随着巨大的风险 进入 21 世纪以来 项目管理得到了高效的推广和应用 发展更为迅猛 已经形 成了一门新兴管理科学 但在整个项目管理学的发展过程中 也出现了一些不平衡 的地方 其中最主要的就是 人们投入了大量的时间和精力 更多地去关注了项目 的基本程序和方法 却忽视了项目中所存在的风险及其管理理论和方法 从而导致 了许多重大项目以失败告终 损失惨重 有的项目的不良后果至今仍在继续阻碍社 会和经济的发展 似乎要成为人们心中永远隐隐作痛的伤疤 1 因此 人们渐渐认识 的风险分析和管理的重要性 开始审视并重视项目的风险管理 然而 项目风险的存在是由项目的特点决定的 项目的实现过程是一个复杂的 一次性的 创新性的过程 期间涉及许多不确定因素 因此 完成整个项目的过程 充满很多不确定性 以及各种各样的风险 为了避免这些不确定性和风险 对每个 项目都必须进行风险分析和有效的管理 当前 制造业已成为国民经济的支柱产业 制造业的发展提高了人类改造自然的 能力 为人类的生产和生活实践提供了大量丰富的物质产品 不断提高人类的文明 程度 生活水平和科技发展速度 尤其是电子产品 当人们生活水平的提高其消费 速度和性能要求也水涨船高 从而促使印刷电路板 pcb 行业飞速发展 随着科技的 不断进步和发展 电子产品功能的日益复杂和性能的提高 印刷电路板的密度和其相 关器件的频率都不断攀升 工程师面临的高速高密度 pcb 设计所带来的各种挑战也 不断增加 传统的印制板已经不能够满足现有的需求 特别是在航天航空等领域信号 传输的高频化 数字化 高密度化 高精细化 pcb 技术将发生历史的变革 传统的 pcb 板将向 hdi bum 板 埋嵌元件印制板 刚挠性印制板过渡并向以光信号为代 表的光印制板发展 同时 为了满足更轻 更小的装配要求 所贴装的元器件如固 定电阻 发光二极体等也渐渐被淘汰 取而代之的是聚合物厚膜 ptf 技术 从而令 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 2 pcba 成本及重量大大降低 本文所涉及的 cv 公司为了可持续发展 除了做传统的印刷电路板外 计划引进 聚合物厚膜 ptf 技术 本文针对 cv 公司的案例 运用现代项目管理和项目风险管 理的方法 全面 系统地分析项目中存在的各种各样的风险 并提出切实可行的应 对措施和方案 1 2 研究思路和论文结构 本文拟根据项目管理中的风险管理理论来分析 cv 公司 ptf 项目所存在的主要 风险 通过研究分析该公司在 ptf 项目风险管理上面临的问题 提出应采取的措施 也同时为 pcb 工厂导入新项目时提供一个有效的风险管理模式 第一步 理论资料收集 根据本研究的性质和研究的需要 收集聚合物厚膜和 pcb 产业方面以及项目管理方面的资料并进行整理分析 探讨和研究如何使用项目管理 理论中的风险管理理论 对 cv 公司聚合物厚膜项目进行风险管理研究 第二步 根据项目的特征 确定要采用的风险识别和评估方法 第三步 进行项目风险的识别与评估 得出项目的主要风险及等级 第四步 制定可行的风险应对措施 第五步 对研究结论加以评估 修订论文并定稿 本文分为五个部分 第一部分 概述研究背景 研究目的和意义 阐明研究思路和论文框架 第二部分 介绍项目风险管理的理论基础 第三部分 介绍 cv 公司和项目存在的问题 进而对项目进行风险分析和评估 第四部分 分析并制定 cv 公司 ptf 电阻膜项目所含主要风险的应对措施 第五部分 结论和展望 本文的研究框架如下图 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 3 图 1 论文框架 figure1 paper structure 绪论 研究背景 目的及意义研究思路 论文结构 项目风险管理的理论基础 风险概述 项目风险管理概述 实例 cv 公司 ptf 项目风险识别和评估 公司 项目简介 问题描述 风险识别 风险分析 风险评估 实例 cv 公司 ptf 项目风险管理对策 生产风险对策人才风险应对 技术风险防范 进度风险措施 安全风险防范 结论与展望 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 4 第二章 项目风险管理的理论基础 2 1 风险的概述 2 1 1 风险的基本概念 纵观各种文献 对 风险 一词的含义众说纷纭 到目前为止还没有一个 正确 的 定义 我们先来看看各文献中是怎么阐述的 台湾的宋明哲教授在 风险管理与保险 3 一书中 将风险概念归纳为两种主要 观点 一为主观说 这种观点强调 不确定性 uncertainty 和 损失 loss 观念 不确 定性 是属于主观的 个人的和心理上的一种观念 其结果有损失的一面亦有盈利的 一面 损失面带给人们的是恐惧和失败 盈利面带给人们的是希望和成功 而主观 说指的是关于 损失 的不确定性为风险 不确定性的范围包括了发生与否不确定 发生的时间不确定 发生的状况不确定和发生的结果程度不确定 由于这种观点中 风险 纯属于个人对客观事物的主观估计 所以无法用客观的尺度进行衡量 另一为客观说 这种观点将风险视为客观存在的事物 所以可以用客观的尺度予 以衡量 显然应以数学的观点加以规范 同时这种观点把 风险 不确定性 机 率 三者区分得很清楚 客观说所认为的 不确定性 与主观说所谓的 风险 有其相似 之处 所以有些主观说学者干脆指明 风险 就是 不确定性 美国项目管理协会 pri 1992 年颁布 项目风险管理分册 4 pram 中将项目风 险定义为项目实施过程中不确定事件的机会对项目目标所产生的累积不利影响结 果 project risk is the cumulative effect of the chances of uncertain occurrences adversely affecting project objectives 王丽萍等 5 在 洪灾风险与经济分析 一书中总结了如下一些风险的定义 1 风险是产生损失的可能性 2 风险是产生损失的不确定性 3 风险是指事件发生的后果与预期后果有某种程度背离的机会 天津大学管理学院于 1995 年所作的 三峡工程经济风险分析与对策研究 6 中 讲风险概念分为两类 即广义的风险和狭义的风险 广义的风险是指在特定的客观 情况下 特定期间内某一结果发生的可能差异程度 这个定义所包含的内容相当广 泛 在学术界被广泛理解和应用 但是在风险管理实务中是很难操作的 狭义的风 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 5 险是指纯粹风险 即由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济财 产损失的可能后果 显而易见 狭义风险的定义为风险管理人员划定了明确的工作 范围 综合以上几种观点 本文对风险给出如下的定义 风险是指在项目 或活动 的实施过程中 不确定因素引起的能够对整个项目 或活动 的战略目标产生有利 或不利影响的机会事件发生的可能性及损失的不确定性 风险主要由以下三个要素组成 7 1 风险事件 是指发生什么情况使项目 或活动 受损或收益 2 事件的不确定性 即风险事件发生的可能性 通常由事件发生的概率来表示 3 损失或收益的大小 是指如果风险事件发生 对项目 或活动 会产生什么影响 影响程度多大 2 1 2 风险的属性 作为风险事件以及损失发生的不确定性 风险通常具有下列属性 8 9 1 某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性 任一具体风险发生都 是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果 因此其发生及后果都具有偶然性 风 险事件是否发生 何时发生 发生以后的后果如何 都具有不确定性 因此说风险 事件具有随机性 大量的风险事故资料的观察和统计分析表明 风险事件的发生都 遵循一定的统计规律 这就是人们用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算 风险发生的概率和损失程度成为可能 2 风险的相对性 风险总是相对于项目或活动主题而言的 同样的风险对于不 同的主题有不同的影响 人们对于风险都有一定的承受能力 但这种能力会受到各 种因素的影响 这些影响因素主要包括 a 预期收益的大小 收益总是有损失的可能性相伴随 损失的可能性和数额越 大 人们希望为弥补损失而得到的收益也越大 反之 收益越大 人们愿意承担的 风险就越大 b 风险管理投入的大小 整个项目或活动投入越多 人们就越希望能够获得成 功 而愿意冒的风险就越小 通常人们希望获得的成功的概率随着投入的增加呈现 s 曲线规律而增加 这种规律如下图所示 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 6 图 2 风险投入与成功概率示意图 figure2 the ratio map of risk input and success 由上图可知 当投入较小时 即使获得成功的概率不高 人们可以接受的风险 也较大 c 项目或活动主体的地位和拥有的资源 通常 承担风险的能力与项目或活动 的主体地位及拥有的资源有很大的关系 地位高 拥有资源多 其风险承受能力就 强 3 风险的可变性 风险一般会随着项目或活动的进展 随着环境因素的变化 处于不断变化过程之中 并且体现出不同的特点 风险的可变性包括 a 风险性质的变化 原先由于某些因素的不确定性 可能认为某种风险的严重 程度较高 但随着项目或活动的实施 不确定因素的不确定性被认识或已经转化为 确定因素 那么风险的严重性就降低了 风险的性质就发生了质的变化 如在一定 条件下 当外部环境发生变化时 全局风险就可能会转化为局部风险 b 风险后果的变化 随着现代信息技术 预测理论以及风险管理方法和手段的 不断完善和发展 项目管理人员运用各种方法和手段对风险进行预测 控制 并采 取各种措施对风险进行转移和合理分担 风险事件发生的概率 风险对项目或活动 的影响程度会不断变化 并朝着有利于战略目标实现的方向发展 如纯粹风险和投 机风险可以在一定条件下相互转化 c 新发现的出现 项目或活动的各种风险因素之间相互制约 相互作用 某一 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 7 风险的处理可能会造成另外风险的出现 比方说 为了避免进度延期而增加资源投 入时 可能会造成费用超支 质量下降的风险产生 如为了控制成本超支风险 可 能会导致设计风险和质量风险的产生 风险存在的客观性和普遍性作为损失发生的不确定性 风险是由系统内外部环境 共同作用而产生的 由于系统内外部环境处于不断运动和变化之中 因此风险是一 种客观存在 是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在 同时 在 项目的全寿命周期内 风险无处不在 无时没有 存在并贯穿于项目或活动实施的 全过程 风险的客观性决定了我们管理风险并不能消除风险 而只能是通过风险管 理过程 尽可能地降低风险对项目或活动的影响 2 1 3 风险的分类 项目所遇到的发现具有各自的特征 在风险识别中应该充分利用这些特征 使得 风险因素的识别更客观 更准确 更全面 通常根据风险特征将风险因素划分为不 同的风险类型 综合各种文献中对风险因素类别的划分 结合本文的研究内容 可 以将风险划分为 9 10 1 根据风险因素与项目的相互关系分为 内部风险 外部风险 内部风险是指风险来自系统内部 主要在系统内部发生作用 外部风险来自系统 外部 通过系统的外界界面对系统的全局或局部发生影响 2 根据风险因素发生作用的影响范围分为 全局风险 局部风险 全局风险是指风险的发生将对系统的全局或全过程产生影响 局部风险只对系统 的某一个或几个部分产生影响 局部风险影响的范围比较小 而全局风险的影响范 围和严重性都较大 3 根据风险因素的来源分为 自然风险 人为风险 而人为风险又包括政治风 险 经济风险 技术风险 社会风险等 自然风险是指由于自然力的作用 对项目或活动所带来的影响 如工程建设项目 施工中由于洪水 地震等造成的损害 人为风险是指项目参与者在项目管理过程中 由于个人或组织的过失 疏忽 及其他不当活动对项目所造成的风险 人为风险通 常与系统内部或外部的政治 经济 技术及社会等方面的因素有关 它们可以是全 局的或局部的风险 4 根据风险因素的不确定性分为 可控制风险 不可控制风险 可预测风险 不可预测风险 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 8 可控制性是指对于风险因素有无成熟的或可借鉴的响应措施 以降低或消除风险对 项目的负面影响 可预测性是指有无成熟的技术对风险因素发生的规律或作用后果 进行预测与估计 可以看出 可控制性和可预测性在大多数情形下具有同等的意义 或可互换性 项目的可控制风险主要是指与项目的建设和运营管理直接有关的风险 包括项目完工风险 生产风险 技术风险和部分市场风险 这类风险是项目公司在 项目建设和运营过程中无法避免的 所以应该知道如何去管理和控制这类风险 项 目的不可控制风险是指项目的生产运营由于受到超出项目公司可以控制的范围的因 素的影响而可能遭受的损失 此类风险一般无法准确预测 只能采取一定措施来降 低或转移 如政治风险 金融风险及不可抗力风险等 5 根据风险因素发生作用的持续时间分为 暂时风险 长期风险 暂时风险是指风险的影响短暂或发生频率较低 长期风险的影响延续时间较长 或发生频率较高 6 根据风险后果的不同 可以分为 纯粹风险 投机风险 纯粹风险是指不能带来机会 无获利可能的风险 纯粹风险的可能后果是造成损 失或不造成损失 投机风险是指可能带来机会 获得利益 又隐含威胁 造成损失 的风险 投机风险通常的后果有 造成损失 不造成损失和获得利益 2 2 项目风险管理的概述 2 2 1 项目风险管理的定义 美国项目管理协会 pmi 将项目风险管理列为其九大知识领域之一 从项目管理 的内容和基本过程等方面决定了风险管理的重要性 从实践看 项目风险管理的成 功与否直接决定了项目管理的成败和项目目标的实现 因此说 项目风险管理是项 目管理的重要内容 项目风险管理的主要目的是 通过系统地识别与项目有关的风 险 运用各种风险管理技术和方法 对项目风险实施有效的控制并妥善处理风险所 导致的损失的后果 以改善项目的执行效果 项目风险管理是指在项目实施的全过程中 为了建构风险与回应风险所采用的各 类监控方法与过程的统称 由此可见 风险识别 风险分析与评价 风险处理和风 险监控是风险管理的重要内容 风险管理 10 risk management 就是人们对潜在的意外损失进行识别 评估 预防 和控制的过程 风险管理是对项目目标的主动控制 首先对项目的风险进行识别 然后将这些风险定量化 对风险进行控制 国际上把风险管理看作是项目管理的组 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 9 成部分 风险管理和目标控制是项目管理的两大基础 2 2 2 项目风险管理系统模型 项目风险管理系统模型由括四个阶段 10 组成 即风险识别 风险评估 风险分 析和风险控制 其基本程序如下 图 3 系统模型的风险管理过程 figure3 the risk management process of systematic model 1 风险识别阶段 风险识别是指通过对项目所处的内外环境进行综合分析 运 用一定的方法 技术 对项目在其生命周期内所面临的或潜在的风险进行的全面的 认识过程 风险识别通常需要解决两个基本问题 即影响项目实施的风险因素有哪 些 如何全面 详细地描述这些风险因素的特征 由于项目所处的内外环境始终处 于不断的运动和变化中 因此风险识别必须贯穿于项目风险管理的全过程 风险管理必须在掌握大量历史资料的前提下 以整个项目管理计划为基础 通过对 项目自身特点 项目所处内外部环境进行分析 结合运用所有参与风险管理的人员 的经验 采取一定的风险识别技术和手段来进行 项目风险识别的方法主要有以下 2 风险评价 影响的严重程度 发生的可能性 可控性 3 风险处理 制定降低损失的策略 制定应急计划 4 风险监控 执行风险策略 监控并对新风险进行调整 变动管理 风险评估 风险管理计划 新风险 新风险 新风险 1 风险识别 分析项目并识别风险的来源 了解风险 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 10 几种 头脑风暴法 德尔菲法 检查表法 假设分析法 情景分析法 事件树法 基于经验的征求意见表法 专题讨论会法 表上作业法等 在项目开始初期 应集中关注那些对整个项目而不是某个特定部分有影响的风 险因素 19 在宏观的风险因素被确定后 某些特定部分的风险就能被细化了 一个 有效的特定风险识别工具就是 wbs 工作分解结构 通过 wbs 可以减少遗漏风险的 机会 一些大型的项目有时候会通过 tbs 技术分解结构 来识别技术上的风险因素 2 风险评价阶段 风险评价是在风险识别的基础上 通过定性和定量的技术和 方法 对风险发生的可能性以及风险发生后对项目的影响程度进行评价和衡量 定性的风险分析是对已经识别的风险的可能性及对项目的影响进行全面评价 并依 照风险对项目目标的潜在影响对风险进行排序的过程 定性的风险分析主要依据项 目管理计划 已经识别的风险 项目具体情况 手机的相关资料以及基本假设等内 容进行 项目风险结果定性分析可以得到有关项目的综合全面的风险重要程度的排 序 定量的风险分析是在前期风险识别和定性的风险分析结果基础上进行的 其主要目 的是量化每一风险因素发生的概率及其对项目目标的影响 并对项目的总体风险水 平进行评价 定量的风险分析使用的工具和方法有 项目参与者的问卷调查 灵敏 度分析 决策树分析以及模拟分析等 结果定量的风险分析 我们可以得到所有经 过量化后风险的重要性排序 项目成功的概率 实现项目成本和时间目标的概率等 知道风险监控的信息 风险评价常用的方法和工具有风险概率和影响的评级等级和标准 风险概率和影响 矩阵 项目假设检验 蒙特卡洛模拟 决策树法 影像图法 随机网络法 模糊分 析法等 3 风险处理阶段 风险处理是针对风险分析的结果 设计抵御和防范风险的主 要措施和方案 并选择确保对项目风险管理最有效的方案付诸实施的过程 风险处 理过程必须强调以风险管理成本最小化为目标来择优选择风险管理的措施和方案 并保证在风险发生之前降低风险发生的可能性 在风险发生之后将对项目目标的影 响程度降低到最低 所谓风险管理成本是指 风险发生对项目造成的直接和间接损 失与为了处理风险所发生的成本之和 风险处理的基础理论有多米诺理论 能量释 放理论和多因果关系理论等 在项目风险管理的实践中 所使用的风险处理的方法 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 11 和技术主要有 风险回避 风险转移 风险应急计划和风险自留等 4 风险监控阶段 风险监控主要的任务是 在风险管理措施和方案付诸实施后 评价各项措施对项目实施的影响 并对其有效性进行全过程的监控 随时检查分析 项目内外部环境所发生的变化 便于采取有效措施及时调整风险管理的措施 此外 项目风险监控过程中 还要结合风险发生的规律 不断根据项目所处内外环境发生 变化的情况 及时发现影响项目实施的新的风险因素 为项目的全面风险管理提供 支持 可见 风险监控在整个风险管理过程处于承上启下的阶段 它既是项目风险 管理过程的结束 同时又为进一步的项目风险管理提出了新的管理对象 是新的项 目风险管理的开始 2 2 3 风险评估的方法选择 一 情境分析法 情境分析法是相对简单并被广泛运用的风险评估方法 项目组成员需从以下几个 角度来评定风险 1 不期望发生的事件 2 这些事件可能造成的后果 3 事件造成后果的严重程度 4 事件发生的可能性 5 在整个项目中何时会发生这些事件 6 与其它部分或项目的相互影响 例如 假设缺少某种技能的来源的可能性为 80 该风险产生的影响可能会包括 项目延期 计划紧张 灵活性减少 成本增加等 这些影响可能是成本增加 10 项目延期 5 这种资源短缺的风险将会在项目设计阶段出现 它对该项目造成的延 期又可能会影响到其它项目或可能需要更改一些事项的优先顺序 掌握了这些信息 就有助于识别每个风险是否都值得关注 目前很多公司在项目风险评估时都会采用情境分析法 该分析法通常采用评分等 级来衡量上述风险事件 数字从 1 到 5 分别代表了不同等级 1 分为最低标准 5 分 为最高标准 以表 1 为例 是关于软件升级项目的部分风险评估表格 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 12 表 1 项目风险评估表 table1 project risk evaluation form 风险事件 risk event 可能性 likelihood 影响 impact 发现 检测难度 detection difficulty 发生阶段 when 界面问题 4 4 4 转换阶段 系统冻结 2 5 5 开始阶段 用户反对 4 3 3 安装后 硬件故障 1 5 5 安装阶段 该软件升级项目存在的风险包括 升级界面与现存的软件存在问题 安装完成后 系统冻结 用户抵制升级版软件和硬件出现故障 除了评价可能性 严重性和事件 可能发生的时间之外 项目团队还评估他们是否能及时预见即将发生的时间以便采 取缓解行动 其中 系统冻结风险的检测难度被评为 5 分 而用户反对的检测难度 被评为 3 分 因为系统冻结时并不会发出警告 而如果出现用户反对升级版软件是 相对比较容易发现的 当项目团队将风险列出并按上述标准评估后 根据评估分数将这些风险事项归类 到风险严重性矩阵表中 风险严重性矩阵表 见表 4 是以可能性和严重性作为坐标 制作成 5x5 的方阵 当所有风险事项找到在矩阵中的定位时 项目团队可以一目了 然的发现哪些风险事项是值得关注 而哪些是可以忽略或留存的 图 4 风险严重性矩阵表 figure 4 risk severity matrix 主要风险 中等风险 次要风险 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 13 风险严重性矩阵表被划分为三大区域 分别以红色 黄色和绿色表示 红色区域 集中在右上角的最高可能性和最高影响程度 而绿色区域集中在左下角的最低可能 性和最低影响程度 黄色区域的中等风险位于中间板块 由上至下 由于风险的影 响程度通常比可能性重要 10 的可能性损失一百万美元和 90 的可能性损失一千 美元相比 前者的严重性更大 因此红色区域向下延伸两格 再以软件升级项目为 例 根据其项目团队的评估将风险事件逐一对应归类在风险严重性矩阵表中 我们 可以很清晰地分辨出界面问题和系统冻结是主要风险 而用户反对和硬件故障属于 中等风险 情境分析法是众多风险评价的方法之一 基本上 风险评价不是主观的就是量化 的 常被采用的 专家意见 或 纯属直觉 估算依赖于做出判断的人的技能 可能带有 严重的错误 量化法通常要求更详细的事实分析并且也比较可靠 典型的量化分析 法包括比率分析 概率分析和敏感性分析 量化分析法需要大量的数据采集 然而 却通常受到范围的限制并且在实际操作中被接受度相对较低 如今被广为接受的是 混合系统 主要利用量化数据和实际中得来的经验来分析 是否采用主观分析法或 量化分析法依赖于风险来源 可能产生的后果 风险事件的影响程度以及对风险评 价的管理态度 没有包括需要复杂和严谨数学分析的技术 不是因为它们没有用 处 而是因为它们需要专业训练 获得数据很难也很昂贵 使用得也很少 二 失效模式和效果分析 传统风险管理模式可以普遍适用于各领域 但本文案例针对电子工业领域的新产 品导入项目 由于其更着重于设计和生产阶段 因此 我们需要引入一个综合的风 险管理方法 可以融合风险识别 分析评价 处理和监控于一体的方法 失效模式和效果分析 failure mode and effect analysis fmea 是一种用来确定潜 在失效模式及其原因的分析方法 20 fmea 最早是由美国国家宇航局 nasa 形成的 一套分析模式 fmea 是一种实用的解决问题的方法 可适用于许多工程领域 目 前许多汽车生产商和电子制造服务商 ems 都已经采用这种模式进行设计和生产过 程的管理和监控 fmea 有三种类型 分别是系统 fmea 设计 fmea 和工艺过程 fmea 确定 fmea 有以下几个步骤 1 确定产品需要涉及的技术能够出现的问题 在新产品导入或开发的项目建立之初 就需要确定以下各方面的问题 需要设计 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 14 的新系统 产品和工艺 对现有的设计和工艺的改进 在新产品的应用中或新的环 境下 对以前的设计和工艺的保留使用 形成 fmea 团队 理想的 fmea 团队应包 括设计 生产 质量控制 服务 采购 测试以及供货方等所有有关方面的代表 2 记录 fmea 的序号日期和更改内容 保持 fmea 始终是一个根据实际情况变化的实施现场记录 尤其是 fmea 文件 创建和更新的日期 3 创建工艺流程图 针对新产品的技术流程制定工艺流程图 实施 fmea 需要工艺流程图 一般情 况下工艺流程图不轻易变动 4 列出所有可能的失效模式效果和原因 对于工艺流程中的每一项工艺 应确定可能发生的失效模式 例如 就防焊印刷工艺 soldermask printing 而言 涉及的问题可能包括 防焊油 上盘 显影不净等 对于每一种失效模式 应列出一种或多种可能的实效影响 例如 防焊油上盘可 能影响到产品不能上锡 因此在可能的影响方面应该注明 对于每一种失效模式 应列出一种或多种可能实效的原因 例如 导致防焊油上 盘的可能因素包括焊盘图形设计 印刷参数设置等 5 对事件发生频率严重程度和检测等级进行排序 严重程度是评估可能的实效模式对于产品的影响 10 为最严重 1 为没有影响 事件发生的频率要记录特定的失效原因和机理多长时间发生一次以及发生的几 率 如果为 10 则表示几乎肯定要发生 工艺能力为 0 33 或者 ppm 大于 10000 检测等级是评估所提出的工艺控制检测失效模式的几率 列为 10 表示不能检测 1 表示已经通过目前工艺控制的缺陷检测 计算风险优先数 rpn risk priority number rpn 是事件发生的频率 严重程度和检测等级三者乘积 用来衡量可能的缺陷 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 15 或风险 以便采取可能的预防措施减少损失 提高生产效率 对于工艺的矫正首先 应集中在那些最受关注和风险程度最高的环节 rpn 最坏的情况是 1000 最好的情况是 1 确定从何处着手的最好方式是利用 rpn 的 pareto 图 筛选那些累积等级远低于 80 的项目 推荐出负责的方案以及完成日期 这些推荐方案的最终目的是降低一个或多个等 级 对一些严重问题要时常考虑拯救方案 如 一个产品的失效模式影响具有风险等级 9 或 10 一个产品失效模式 原因事件发生以及严重程度很高 一个产品具有很高的 rpn 值等等 在所有的拯救措施确和实施后 允许有一个稳定时期 然后还应该对修订的事件 发生的频率 严重程度和检测等级进行重新考虑和排序 在本文的案例中 考虑到其工业背景以及生产的特殊性 将采取以上两种方法对 项目的风险进行分析评估并最后给出建议措施 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 16 第三章 cv 公司 ptf 项目风险识别与评估 3 1 公司简介 cv 公司是一家香港独资的线路板生产厂家 已经有超过二十年丰富的电路板制 作经验 1990 年开始在香港建厂生产 直至 2002 年在江苏无锡征地 150 亩设立了第 二家工厂 并规划了三期发展计划 由于香港对于线路板生产企业政策的收紧 香 港工厂已逐渐缩小生产转到无锡工厂 最终香港只保留办公场所作为行政销售总部 cv 公司的产品包括 1 8 层线路板 有 70 左右的业务是销往海外 30 左右是供国 内市场 其主要销售市场包括汽车 电讯和工业仪器等 客户网络遍布世界各地 包括亚洲 美洲 欧洲以及南非等地区 公司目前有 500 多名员工 去年营业额在 两千五百万美金左右 公司按照 vbm value based management 基于价值的管理 的 运用基础 制定了一套为企业的盈利能力和增长的策略性商业计划 使其更有效地 管理资源 同时兼顾股东 客户和员工三方的利益 是一家充满创意 有远见 注 重科研 管理均衡及持续成长的机构 3 2 ptf 简介 在 pcb 上安装的元件中 焊点最多的是电阻元件 几乎占有搭载元件的半数以 上 电阻元件以外大多数搭载元件正在趋向于高密度化 根据如今 pcb 行业的发展 趋势 在印制板上采用印制法和树脂类电阻胶形成电阻的印制电阻基板 可以减少 元件安装工程中电阻元件的插入 由于无需焊接而提高了可靠性 还可以降低元件 焊接成本 聚合物厚膜 ptf polymer thick film 是一种分散混合在树脂粘结剂中的碳黑粉 末的浆状材料 本文所指的 ptf 技术是将此浆状材料通过系列工艺涂覆在印制线路 板表面 作为导体 电阻或可变电阻 或称为聚合物厚膜电阻器 ptfr polymer thick film resistor pftr 是由数种碳粉和 sio2等绝缘粉末分散混合在热固化性树脂或者 热可塑性树脂粘结剂中 由于碳粒子的接触或者跳跃电子形成的高密度并联电路 增大了有效通电截面积 具有耐大电力消耗的特性 21 利用 ptf 制作电阻时 可以 采用单独具有 100 1k 100k 的导电油墨 或者采用它们互相混合任意调合 的导电油墨 本文所针对的 ptf 项目是指 ptf 作为导体 电阻或可变电阻印制在已经有铜箔 线路的 pcb 上 市场上通常用的导电油墨有碳浆和银浆 碳浆 碳膜 常用作电阻 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 17 的印刷 而银浆常用作导电线路的印刷 ptfr 的电极接合部分对于电阻性能和可靠性有重要的影响 电阻的断线 电阻 值的不稳定性和电流噪音的增加等大多数缺陷都起因于电极接合部分或者它的周边 部分 pftr 的电极与电阻在共通的表面上形成 2 次元的重合 电极接合的结构是单 纯的面接触 基于以上的考虑 通常惯用的电极材料是聚合物 ag 导电胶 导电银浆 和 pcb 上的铜箔线路作为电极 但是研究发现 在 ptfr 与铜箔电极部分的界面上 生成铜化合物 cu2o cuo cu oh 和 cu oh 2等主要的铜化合物 铜在大气暴露中 也会生成铜化合物 与 ptfr 的接触界面上由于接触电阻差会明显地加速了铜化合 物的生成 相比较之下 ag 导电胶 导电银浆 是作为优先考虑的电极材料 但也 会增加成本 因此 在生产 ptfr 的工艺流程中必须增加一步铜箔表面的去化合物 处理 经过处理的 pcb 板在规定时间内必须完成 ptfr 的印制 否则一旦铜箔表面 氧化就不能直接进行印制 必须重新处理一次 ptfr 是将碳质导电油墨采用丝网印刷方式按照设计图形涂覆在线路板表面 由 于碳膜的物理特性 通常采用不锈钢丝网印刷 但不同的油墨所用的不锈钢丝网目 数不同 印刷设置的参数包括印刷力度 刀具的印刷角度等都会对阻值有很大的影 响 还有碳质导电油墨的粘度也对阻值起着至关重要的作用 在每次印刷之前都必 须确认油墨的粘度值是否在要求范围之内 因为粘度的变化会直接导致油墨阻值的 变化 根据基板的耐热性和电阻胶所用的树脂粘结剂的物理特性 ptfr 的固化温度有 所不同 一般在 150 至 260 的温度范围内 已经开发和使用的固化设备有箱式对 流热风炉 连续式热风炉 远红外炉 fir 和汽相加热炉等 其中远红外炉 fir 的特点有 1 固化时间短 生产效率高 可以获得特性优良的电阻 2 容易设定 温度分布图 3 可以充分固化相当于黑体的 ptfr 涂膜内部 获得均一的固化物 4 通过气围温度提高了对象物温度的上升效果 经济性优良 5 可以采用传送式 系统等 在固化完成后需要进行阻值的测试 因为油墨固化是个不可逆转的工序 无法进 行修补 所以只能在首板固化后确认阻值在范围内才可进行生产 测试不仅仅确认 阻值范围 还要确认其线性变化 以便实时监控油墨的阻值变化 通过 ptf 技术给客户带来诸多好处 包括取代镀金工艺 取代固定电阻和发光 二极管 从而使组装线路板的成本及重量大大降低 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 18 3 3 项目简介 为了可持续发展 cv 公司与美国 pm 公司合作 引进其 ptf 技术至无锡工厂 pm 公司是美国一家线路板生产企业 是将聚合物厚膜电阻应用于 pcb 上的领先 者 有着专业且成熟的工艺和生产团队 在最初的几年中 pm 公司直接向 cv 公司 采购线路板 然后在线路板上完成印制 ptf 最后交付给客户 由于客户每年都有 降低成本的要求 迫使公司不得不考虑一种更实际的方法可以达到双赢的效果 最 终 双方达成一致 决定将 ptf 技术转移至 cv 公司 在线路板生产完成后直接在 工厂内印制 ptf 然后交付给客户 这样不仅产品总体成本由于省去 cv 公司和 pm 公司之间的物流费用而大大降低了 还有利于双方和客户之间的沟通 更利于质量 控制 由于 ptf 印制的工艺流程中有部分生产及检测设备和线路板制造的设备一样 有些可以共用 而有些可以跟现有的供应商采购 比较再三后 cv 公司决定先期投 入 50 万元 在 3 个月内完成一条 ptf 生产线的设立 然后将小部分简单的产品转移 至 cv 公司进行试产 本文对此项目的风险管理只针对于这第一期的计划 也可作 为后期的扩展计划的参考 1 工艺流程 图 5 ptf 工艺流程图 figure 5 manufacture process of ptf a 前道工序 防焊印刷 通常在线路板表面都会涂覆一层绿色 或其它颜色 的防焊绝缘层 用于保护铜箔线路 只露出焊点或焊盘用于 smt 组装 在 smt 组 装时 线路板将会经过回流焊等工序使焊点或焊盘上锡以便贴片或安插元器件 防 焊绝缘层可以在回流焊的高温下保护铜箔线路不受影响不被上锡 b 预处理 由于裸露在空气中的铜箔容易氧化生成氧化铜和其它铜化合物 这 些要作为电极的铜箔上的化合物会影响 ptf 的阻值 因此在印刷 ptf 之前必须要经 过一段前处理 通过微蚀药剂的喷淋 彻底去除铜箔表面的化合物层 需要注意的 防焊印刷 预处理 ptf 印刷 ir 炉固化 电测 护铜等表面处理 前道工序前道工序 后道工序后道工序 油墨 丝网 准备 电测程序 夹具准备 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 19 是 线路板生产过程都是批量进行 但在此预处理段不能将所有批次的线路板都一 次处理完 只能按照 ptf 印刷是产能限制来处理一定数量的线路板 否则经过处理 的线路板再次长时间裸露在空气中又将氧化而造成不必要的浪费 c 油墨 丝网的准备 市场上所销售的 ptf 油墨 碳膜 只有标准单位的阻值 例如 100 1k 100k 等 根据客户的产品要求 往往需要将这些标准油墨进 行调配才能满足特定的阻值要求 因此 在印刷之前 必须将 ptf 油墨在实验室调 配好并记录 在确认所用 ptf 油墨是符合要求后才能进行印刷 至于丝网 ptf 的 印刷是采用不锈钢丝网 但碳膜和银浆所用的不锈钢丝网目数不同 而且每张丝网 在使用前都必须确认其各方面的参数 例如丝网的张力 平整性 网眼是否畅通等 d ptf 印刷 印刷参数的控制尤为重要 包括网板与印刷台面的距离 刮刀角 度 刮刀下沉距离 印刷速度等 这些参数都将会影响 ptf 的印刷厚度 从而影响 其最终阻值 e ir 炉固化 根据 ptf 油墨特性在远红外线固化炉的电脑里设置好温度曲线 将印刷完成的线路板放入固化炉的传送带上 经过分段式烘烤 ptf 油墨能彻底从 内到外的固化完全 不至于在以后工序遇到高温时产生阻值的变动 f 电测程序 夹具的准备 每个产品都必须编写测试程序和制作测试夹具 以 测试 ptf 电阻的阻值 g 电测 每片线路板完成 ptf 印刷后都必须 100 进行阻值测试 除了测试其 阻值是否在范围之内 还需要测试其线性变化 以便实时控制生产过程中的质量 2 生产线地点的选择及环境要求 基于精益生产的考虑 ptf 的生产线将设置在厂房中部 单独隔离出空间作为 ptf 生产车间 因为该 ptf 工序需要上承防焊印刷 下接后续的表面处理工序 而 厂房中部有足够的空间设置该工序 同时不会浪费线路板在工序间周转的时间 ptf 印刷对环境要求甚高 温湿度都必须控制在一定范围之内 否则将会引起油 墨粘度的变化 因此 印刷 ptf 的房间必须单独隔离 不能是敞开式的 以便于控 制其温湿度 印刷员工也必须穿戴无尘帽和无尘衣 防止灰尘 头发等污染物影响 产品质量 3 设备清单 本项目的生产线均设置在现有厂房内部 无需重新基建 只需做厂房内的隔离间 以下表中是需要配置的设备清单 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 20 表 2 ptf 项目设备清单 table 2 equipment list of ptf project 采购区域 项目 描述 型号 数量 国内 国外 备注 拉网器材 16 张力计 tetko 1 洗网器材 高压水枪 1 自制 粘度计 brookfield 1 filemaker 软件 filemaker pro 6 01 远红外炉 1 温度测试仪器 fluk 45 1 电测仪器 ni 1 设备 油墨细度板 1 不锈钢丝网和框架 304 plain 280 mesh count 1 保护胶带 460 200 1 物料 铝板 滚轴 自制 丝网架 自制 夹具 对位工具 自制 4 人员配置 针对一期计划只设置一条生产线 按照工艺流程图一共需要 5 个操作员工 以及 实验室需要单独一人负责油墨调配 另外需要一名工艺工程师和电测工程师 工艺 工程师主要负责整个 ptf 工艺流程的各项参数设置等 电测工程师主要负责编写每 个产品的测试程序以及校验电测夹具的准确性 3 4 问题描述 虽然该项目是从美国引进新的技术 理论上应存在诸多潜在的风险 但由于该技 术在 pm 公司已经成熟并且量产 而且 pm 公司派专业人员协助 cv 公司引进该项技 术 因此 cv 公司管理层在项目建立初期并没有单独针对整个项目做风险评估分析 只是注重于项目进度和技术本身 过分依赖于 pm 公司而忽视了项目风险管理导致 了项目从建立到运营过程中出现了众多问题 只能临时救火 不但影响了进度 同 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 21 时也导致成本的增加 可见项目风险管理的重要性 而且 cv 公司只指定了一个项 目主管兼职负责该技术的引进 在该项目进行的同时也在负责跟进其他事务 不能 集中针对该项目也就容易引起疏忽遗漏 cv 公司在项目初期只是做了进度表和行动 计划 其中也会考虑到一些可能的风险因素并给出相关措施 但并不是系统地分析 整个项目的各种潜在风险 另外 pm 公司的人员对 pcb 生产并不了解以及企业文 化背景的差异 对 ptf 技术的转移和信息的提供只是基于自己长期在 pm 公司的经 验积累 然而 该项技术并不能完全照搬 pm 公司的生产和管理 由于 cv 公司的设 备不同 工艺参数不同等诸多实际情况 在技术转移的过程中必须意识到不得不做 一些改动 所以说 完全依赖于 pm 公司的专业人员提供的技术和信息容易导致遗 漏或不合理的参数设置 从而影响整个项目的进度和后续生产质量 本文将针对整个 ptf 项目做系统的风险分析评估 并给出相应的措施 其中分 为项目的筹备 试运行和运营三个阶段进行分析评估 每个阶段都将潜在风险因素 列出并根据 pm 公司专业人员的意见和 cv 公司的实际情况给予评估 然后对于各个 风险因素提出改善措施并重新评估其风险等级 另外 由于后续的生产质量控制对于 ptf 技术的转移很重要 对于质量控制也 涉及众多潜在风险因素 因此本文提出用失效潜在模式分析应用于生产质量控制 3 5 风险识别 3 5 1 识别的方法和过程 风险管理的第一步就是风险识别 风险识别的主要内容是 系统而全面地识别出 引起项目风险的主要因素 各个风险的性质 各个风险可能引起的主要后果 有效的风险管理要求识别出真正的风险 忽略那些无关紧要的风险 为了确保在 风险识别过程将精力集中于那些起作用的不确定性上 忽略不相关的不确定性 风 险管理者必须把风险识别和管理目标紧密联系起来 在针对 cv 公司 ptf 项目的特 性 本文综合采用了资料法 询问法和实地观察法进行风险识别 具体过程如下 1 第一步采用资料法 初步确定出项目可能蕴含的各种风险 资料法是风险识 别过程中常用的辅助性风险辨识法 也是一种非常有效的初步识别风险的方法 特 别是对于项目尚未开始施工或者刚刚开始动工就进行风险研究的项目 使用较为合 适 cv 公司的 ptf 项目 本身具有工程项目的特征 由于工程项目风险的复杂性以 及工程项目子过程之间的某些风险状态的相似性 借鉴或参考各种与工程相关的文 字 图标或数据资料来识别本工程项目的风险 是十分必要的 由此我们得出 cv 上海交通大学 mba 学位论文 cv 公司 ptf 项目的风险管理研究与分 析 22 公司 ptf 项目可能具有的风险如下表所示 表 3 项目风险清单 table 3 risk list of project 序号 风险名称 风险因素 1 自然风险 1 地质灾害 2 气候灾害 3 其他自然灾害 如火灾 雷电 瓦斯等 2 政治 策 风险 1 政局的稳定方面 如战争或内乱 国际关系变幻 2 政府干预 如产业政策限制性措施等 3 经济风险 国内外经济发展状况 经济运行周期 宏观经济环境 国内 外市场供求状况 供需结构等 4 技术风险 1 工艺设计风险 如设计图纸缺陷 设计不周 技术方案 不合理 设计错误或遗漏 2 应用新技术 新方法失败 3 设备安装调试不当 4 生产技术风险 5 环保技术风险 5 环保风险 三废处理不当或事故排放给环境造成污染等 6 财务风险 现金流周转风险等 7 投资决策风险 对市场需求的误判 对新技术的盲目自信等 8 人才风险 工艺人才 设备维护人才和安全生产管理人才的流动性 可 用性等 9 项目进