评审会议议程及内容.docx

风电公司应归档文件目录清单评审会会议议程及相关工作安排为了细化和补充公司档案管理制度中应归档文件范围，2010年4月起综合管理部组织公司各部门、下属单位开展应归档文件目录清单的编制工作，经公司总经理部会议审议提出修改意见，截止11月17日，综合管理部两次组织总部各职能部门修订、完善公司（经部门经理审核）应归档文件目录清单并于11月24日OA发布。截止目前工作中我们发现，公司应归档文件目录清单还需要按照国家标准、行业标准、集团标准补充，由相关行业专家进行评审，增强清单的全面性和专业性。现制定评审会会议议程及相关工作安排如下：一、 组织机构组织成立公司评审小组及评审专家组，公司分管档案工作的副总经理88888总为评审小组组长。 评审小组：总部13个职能部门推荐2名评审小组成员（上市改制办推荐1名评审成员）。 评审专家组： 99999 99999999 99999999999999999 99999999999 99999 999999 99999 99999999 999999 9999999999参加评审。评审专家熟悉本业务全流程及相关国家标准、行业标准、集团标准。二、评审前期工作基本情况1、应归档文件目录清单发布后，综合管理部组织总部各业务部门对照国标、行业标准补充清单。12月31日前，综合管理部将补充修改的hh公司应归档文件目录清单OUTLOOK发各位评审小组成员，小组成员对本业务和相关部门业务（交叉项）的应归档文件目录清单进行审核，提出评审意见。2011年1月6日前综管部汇总后发各业务部门文档管理员补充完善清单。2、2011年2月25日前将补充的hh公司应归档文件目录清单（附件1）邮件发公司专家，请公司行业专家提出意见建议。3、综管部组织公司及行业外部专家召开评审会，汇总评审意见发各业务部门文档管理员再次补充完善清单，补充后发评审专家组审定后OA发布。三、评审会地点jj公司二楼会议室（外地评审专家视频参会）四、评审时间2011年5月6日上午9：30-12:00五、参会人员1、公司评审专家组（9999999999999999999999999999999999）；集团档案处主任77777772、邀请的外部专家（国家档案局经科司司长999999999，999999999999999988888888888888 2名）3、总部各部门档案员（3333、33333、3333333、333333333、444444445、555555）六、评审内容1、bb公司应归档文件目录清单。2、各业务部门是否同意开展前期文件控制工作，借鉴核电先进的文件控制管理经验，由综管部牵头，请集团档案部门组织工程、运营公司调研风电，做出行动方案。彻底解决工作文件不规范的问题。从前期文件产生做好控制。七、评审方法按照5分制原则，请专家按照待评审清单文件类型逐项评审其完整性、规范性及专业性，打分并填写评审表（附件2）。八、会议议程1、评审小组组长666总讲话。2、综合管理部副经理777总宣布评审规则，各位专家对风电公司应归档文件目录清单评审，发表评审意见，于评审表填写评审意见。3、请各位专家对评审第二项内容进行讨论，对是否启动开展前期文件控制管理工作给出意见。4、综合管理部做记录，会后发文反馈各部门档案员补充修订风电公司应归档文件目录清单。附件：1.补充修改的gg公司应归档文件目录清单2. 应归档文件目录清单评审表附件1：补充修改的风电公司应归档文件目录清单序号文件类型应归档文件名称备注综合类管理性文件（包括电子文件及纸质文件）补充修改情况1总经理部文件2公司内、外部收文（电子、纸质）3向上级机关请示及上级机关批复的文件4向上级关和重要业务问题的请示及上级机关的批复5向上级机关的一般情况报告和定期统计6重要会议文件（会议通知、名单、日程、工作报告、领导讲话、会议总结、决定、决议、总经理部会议纪要、工作报告等）7一般的会议文件（公司各单位年度工作会会议文件）8公司内部的重要通知、规定、办法和决定9公司内部管理政策、制度及程序10平行单位交往中的重要发文11公司年度工作计划、总结12公司内部向总经理部请示的重要文件13公司领导参加的重要活动及形成的图片、声像资料14反映公司重大事件的照片、声像资料15公共关系（集团及以上领导接待计划、方案）16公共接待（集团级以上领导来访）17外事请示报告和批复及上级颁发的重要文件18年度外事出访计划19外国专家来访申请或邀请函以及有关接待材料20涉外事件处理21国际合作交流材料22保密工作形成的文件(宣贯材料)23ERP交付物（资料）24企业文化建设、活动中形成的文件材料25党和国家或集团领导人等视察、来访照片、录像、题词等26其它重要社会团体、名人来访照片、录像、题词等27各类庆典、公关宣传及重要联谊活动中形成的文件材料28公司出版物、简介、大事记等29有关法律事务处理过程中的法律意见书、诉讼文件30党委会会议纪要31党委年度工作计划、总结和重要的规定、通知32上级、本公司党委指示、决定、报告、通知33党委工作大事记34组织工作计划、总结、规定、通知等35组织机构设置、组织发展、党员名册36党风党纪检查、处分决定及违纪案件处理文件材料37工会组织机构设置文件38职代会的通知、名单、日程、报告、讲话、决议、批复、决定、纪要39团组织机构设置文件40团代会文件（通知、议案、表彰、决定、报告等）41重大事项汇报人力资源类管理性文件1人事管理文件（人事任免、录用、定级、职称评定、劳动工资等）2培训工作3各类制度4公司员工劳动合同、劳动保险保护等证明文件5入职人员档案计划经营类管理性文件1企业年度报告2技术经济指标完成情况分析3绩效责任书4董事会文件5公司年度统计报表及专项统计报表6公司风险月报7中电合资股权转让协议、合资合同、公司章程8商务部批复文件、外商投资批准证书9公司年度工作计划、总结、各类制度10公司年度统计报表及专项统计报表11公司年度风险评估报告12风险辨识、评估记录、监控及预警记录、监督与考核记录合同商务类管理性文件1采购立项申请单2招标/询价/议标请示3招投标文件4澄清文件5答疑文件6标前会议纪要7标后会议纪要8评标报告9询价/议标采购比选表10供应商报价文件11开标记录表12推荐预中标人请示13合同谈判纪要14合同推荐15合同16与供应商的往来传真17合同变更申请18合同变更通知19协议20授权文件21各种制度22分析报告（风机）财务类管理性文件1会计凭证2会计账簿3月度、年度会计报表4年度决算报表5验资报告6审计报告7银行存款余额对账单及调节表8贷款合同9担保合同10授信合同11各项目财务模型资料12资产评估报告（中电收购风电股权）13各类制度项目开发类管理性文件1项目前期各类合同、协议文件2可研报告、申请报告（报送各级发改委的文件）、投资申请3每年测风数据月报、原始数据4选址意见书及批复5环境影响报告书及批复6项目核准文件7地质勘察报告8地质灾害评估报告9土地预审、调规文件补充新增项10水土保持文件补充新增项11项目选址与军事禁区无冲突的证明文件补充新增项12项目拟选址用地范围内未压覆已查明重要矿产资源的文件补充新增项13项目拟选址用地范围内未压覆文物的文件补充新增项14微观选址报告（或风机坐标点确认单）15风机选型计算说明修改项，原内容为“风机选型计算模型”16董事会批准的项目投资分析模型17项目并购类的文件：项目并购相关协议、法律意见书、尽职调查报告、评估报告等18各类制度科技类管理性文件1科技规划2申请表3立项申请书4科研项目专家评审意见表5合同6科研课题季度进展报告7可研项目阶段进展检查表8科研项目验收申请表9科研课题验收证书10证书11企业技术标准12报告13权利要求书14新技术交底材料15代理委托书审计类管理性文件1审计大纲 2审计通知书3审计报告4预审会议文件5结审会议文件6合同谈判现场审计监督程序表7合同与采购异常情况/事件审计记录表8询价现场审计监督程序表9标前会现场审计监督程序表10开标评标现场审计监督程序表11标后会现场审计监督程序表12部门中长期规划13各类制度上市改制管理性文件1商务合同2备忘录3尽职调查报告4重组方案生产类管理性文件1生产各类管理制度及办法2生产周、月报3运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等4技术培训材料、培训档案5风电场运行、检修、缺陷记录修改项，原内容为“风电场运行记录”6运行技术文件材料7技术管理工作的规划、计划8政府部门和社会组织的重要通知、文件9设备技术资料修改项，原内容为“设备建设资料”10设备验收材料11工程土建、电气、安装竣工图纸、资料12工程土建、电气、安装验收材料13电网公司调度记录14安全、环境保护的培训教育材料、记录15事故分析报告16劳动保护教育培训记录17劳保用品领用记录18安全环境事故调查、处理19环境保护及污染治理文件20质量管理的计划、总结文件21计量设备校准记录22质量回访及反馈记录23安全工器具检验记录24消防设备校验记录25车辆管理、使用记录26设备定检记录27设备维修记录28备件库存台帐补充新增项29备件使用台帐补充新增项30设备台帐补充新增项31限负荷记录台帐补充新增项32工作票台帐补充新增项33设备故障台帐补充新增项34电量台帐补充新增项35交接班记录补充新增项36巡视巡查记录补充新增项37设备定期切换、试验记录补充新增项38安全教育和培训活动记录补充新增项39安全协议补充新增项40现场设备、事故和反事故演习记录补充新增项41安全检查记录和整改记录补充新增项42接地电阻检测记录（风机、箱变、变电站）补充新增项43避雷器配置情况、试验记录补充新增项44设备定期性预防性试验记录及分析报告补充新增项45设备定期维护记录补充新增项海外办管理性文件1保密协议2合同3中广核风电公司2020年海外战略规划4意向书5照片6外部顾问提供尽职调查报告7海外市场研究报告8海外市场考察报告9各类制度安全质量类管理性文件1管理体系外部审核文件2管理体系评审文件3管理体系内部审核文件4管理体系手册及程序文件5管理体系证书6事故事件报告单7事故事件调查报告8安全检查隐患整改通知单9安全检查隐患整改反馈单10安全专题会议纪要工程类管理性文件1项目建议书及报批2项目选址意见书及其报批3选址申请及选址规划意见通知书4用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书5建设用地规划许可证及其附件6可行性研究报告及其评估、报批7项目评估（包括借贷款承诺评估）、报批8环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复9划拨建设用地协议性文件10国有土地许可证11土地使用红线图、坐标、行政区域图12建设前的原始地形、地貌、状况图和影像资料13建设用地分类及赔偿标准14工程地质勘察报告15水文地质勘察报告、自然条件、地震调查16建设用地范围图17地形测量及拨地测量报告18有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、卫生等）批复文件和取得的有关协议19施工图及设计通知单20图纸会审文件21政府有关部门对施工图设计文件的审批意见22有关投资、进度、物资、工程量的建设计划、实施计划和调整计划23概算、预算管理和差价管理24环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等25水、电、暖、通讯、排水、配套、交通协议26建设项目列入年度计划的申报及批复27规划审批申报表及报送的图纸和文件28建设规划许可证及附件29设计任务书、计划任务书及其报批30总体规划设计图31初步设计图纸及说明32设计方案审查意见书33开工审批文件34建设工程开工审查表35建设工程施工许可证36投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明37工程质量监督手续38工程投资估算材料39工程设计概算材料40施工图预算材料41工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单42工程项目监理机构（项目经理部）及负责人名单43工程项目施工管理机构（项目经理部）及负责人名单44工程概况表45工程竣工总结46单位（子单位）工程质量验收记录47竣工验收证书48竣工验收报告49竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）50工程质量保修书51决算、审计文件52交付使用财产总表和财产明细表53工程图片、隐蔽工程图片、录像资料54电子文档55施工合同、监理合同56监理规划及审批57监理大纲及审批58各单位工程监理细则及审批59监理部总控制计划及审批60创优规划及审批61安全监理细则及审批62应急预案63监理月报、周报、会议纪要、总结64监理通知单、回复单、联系单65监理日志66工程开工复工审批表67工程开工复工暂停令68进度控制措施69进度专题会议文件70施工进度阶段性报告71项目一级进度计划72项目二级进度计划73预付款报审与支付74月付款报审与支付75设计变更、洽谈费用报审与签认76工程竣工决算报批意见书77监理费申请78工程索赔确认79工程材料监理检查、复查、实验记录、报告80不合格项通知与复查81质量事故报告及处理意见82强制检查计划 83质量专题会议纪要84设备验收及交接记录85安全应急预案86安全检查记录87安全专题会议纪要88安全事故报告89分包单位资质材料90供货单位资质材料91实验单位资质材料92工程延期报告及审批93专题总结94月报总结95工程竣工总结96质量评价意见报告97塔筒监造资料98风机监造资料99箱变监造资料100主变监造资料101监理影像资料102监理总结103施工安全措施104施工环保措施105施工方案申请与批复106基础工程施工图107验槽记录和地基处理记录108设计交底及会审记录109设计变更记录110工程洽商记录111砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料等试验汇总表 112砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料等出厂证明文件 113工程物质送检报审表114工程进场物质批次汇总表115工程进场物质报验表116接地材料质量证明文件复试试验报告117砂浆配合比通知单118砂浆（试块）抗压强度试验报告119混凝土配合比通知单120混凝土抗渗试验报告121商品混凝土出厂合格证122钢筋接头（焊接、机械连结）试验报告123基础和主体结构钢筋工程124预埋件工程125防水工程126高程控制127基础环平整度调整控制128接地工程隐蔽检查及测试129工程定位测量检查记录130预检（钢筋、模板、管道、预埋件）工程检查记录131混凝土开盘鉴定132冬季混凝土搅拌测温记录133混凝土温控记录134沉降观测记录135工序交接记录136工程竣工测量137新型建筑材料施工记录138施工日志、周报、月报139检查批质量验收记录140分项工程验收记录141基础、主体验收记录142基础环平整度验收记录143箱变预埋件验收记录144电缆管验收记录145接地验收报告146分部（子分部）工程质量验收记录147风机基础及箱变基础质量评定148防水验收记录149风机基础竣工验收申请150风机基础竣工图、竣工报告151质量事故的上报、调查、处理报告等文件152事故处理报告153月完成工程量计量及申报154工程款申请155工程决算申请与批复156施工安全协议157工程保修书158施工组织设计、组织机构159开工报告申请及批复160技术交底161图纸会审记录162测量仪器校验163材料、机械、人力投入计划164三级施工进度计划165施工日志166检测单位资质167企业资质证书、相关管理人员岗位证书、分包单位资质168控制网设置资料169工程定位测量资料170基槽开挖测量资料171施工安全措施172施工环保措施173施工方案申请与批复174升压站施工图175验槽记录和地基处理记录176设计变更记录177工程洽商记录178工程物质送检报审表179工程进场物质批次汇总表180工程进场物质报验表181接地材料质量证明文件182外加剂质量证明文件及试验报告183砂浆配合比通知单184砂浆（试块）抗压强度试验报告185混凝土配合比通知单186混凝土抗渗试验报告187商品混凝土出厂合格证188钢筋接头（焊接、机械连结）试验报告189防水材料试验报告190砂浆、混凝土、钢筋连接、试块抗压等试验报告汇总表191基础和主体结构钢筋工程192预埋件工程193防水工程194高程控制195基础环平整度调整控制 196接地工程隐蔽检查及测试197工程定位测量检查记录198预检（钢筋、模板、管道、预埋件）工程检查记录199混凝土开盘鉴定200冬季混凝土搅拌测温记录201沉降观测记录202工序交接记录203工程竣工测量204新型建筑材料施工记录205施工新技术206装饰材料质量证明文件207屋面工程质量证明文件208门窗工程质量证明文件209地面工程施工记录210门窗工程施工记录211屋面工程施工记录212装饰工程施工记录213室外工程施工记录214检查批质量验收记录215分项工程验收记录216基础、主体验收记录217门窗工程验收记录218屋面工程验收记录219室外工程验收记录220接地网验收报告221分部（子分部）工程质量验收记录222防水验收记录223综合楼竣工验收申请224综合楼竣工图225月完成工程量计量及申报226工程款申请227工程决算申请与批复228工程质量事故调查报告229图纸会审记录230原材料、半成品、成品出厂质量证明及进场检（试）验报告231各分项工程施工试验记录232施工现场质量管理检查记录233分部（子分部）工程质量验收记录234分项工程质量验收记录、质量评定结果235检验批质量验收记录、质量评定结果236竣工及移交生产验收尾工及消缺项整改反馈单237承包单位资格报审表、组织机构人员上岗证238特殊工种作业人员报审表239施工安全措施240施工环保措施241设计变更通知单、工程洽商单242材料、零部件、设备代用审批单 243技术核定单244业务联系单245原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单246设备开箱验收单、合格证、出厂证明247电缆敷设验收记录248箱式变压器安装验收记录249主变系统设备安装验收记录250主控计直流设备安装验收记录251110K千伏配电装置安装验收记录25235千伏站用配电装置安装验收记录253全站防雷及接地装置安装验收记录254箱变带电试运行记录255主变带电试运行记录256配电装置试运行记录257远程控制系统试运行记录258系统调试、整定记录259电气装置交接记录260消缺记录261质量评定报告262电气安装竣工报告、竣工验收报告263电气安装竣工图264竣工决算申报及批复265影像资料及电子文件266承包单位资质、组织机构人员上岗证报审及批复267特殊工种上岗证、健康证268大型机械设备年检合格证、鉴定报告报审及批复269安检备案