《证券市场法律法规》时间点总结.doc

.证券市场基本法律法规保存时间客户投诉&客户回访 3年诚信信息查询记录 5年保荐底稿 10年基金管理人保存基金的会计账册 15年 客户身份资料自业务结束 15年证券自营原始材料 20年证券代理开立证券账户 20年百分数证券公司非货币出资 注册资本30%自营权益类证券（80%）及证券衍生品 净资本100%期货公司货币出资 85%免于聘请财务顾问 股份30%联合另一家保荐机构 股份7%公司公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。购买、出售或担保超过公司总资产30%，2/3决定。公司风险控制指标不合规 整顿3个月股东有限责任公司股东人数 50 （董事会：5-19）年度报告 股东大会召开前20天汇报时间 证券公司为证券资产管理客户开立证券账户证券交易所 3日解聘合规负责人 3日财务顾问不合条件 5日诚信处罚 10日收购上市公司后 15日法定代表人/高管离任后进行审计，审计报告离任之日 2个月回复时间审查境内分支机构负责人资格申请 20日审查董事、监事任职资格 20日保荐人资格申请 20日设立、收购、撤销境内分支机构&停业、解散、破产 30日保荐机构资格申请 45日变更业务范围、公司章程&审查高级管理人员 45日增加/减少注册资本&合并/分立&申请实际控制人 3个月在境内外设立证券公司 6个月期货公司申请设立 6个月 执业资格申请（证券业协会） 30天禁入时间诚信信息 3年 若有关证券 5年违反考试纪律 2年从业人员/机构拒不改正 3-12月（3万以下）注销执业证书 3年证券市场禁入 3-5年 5-10年 终身承销不受理 3-12月/ 12-36月检查时间证券经纪人 1年/次投资主办人 2年/次证券执业人员 2年/次特殊处罚期货不符合规定条件 1-3倍 10-30万要约收购若超过预定的股份，则按同等比例收购。若收购人股票达到90%以上，被强行要求收购。收购达到/变动5%，通知公司&3日内上报国务院，公告2日后不得收购。收购达到30%，通知全部股东。收购期限：30-60天。完成后12个月不得转让。原则开立证券账户时审核：有效性、真实性、完整性、一致性诚信信息：真实、准确、公正、规范证券/期货投资咨询人员：诚实信用、勤勉、审慎区域性市场：平等、自愿、诚实信用转融通业务：平等、自愿、诚实信用、公平代销金融产品：平等、自愿、诚实信用、适当性注册资本股份有限公司上市 3000万期货公司 3000万证券公司 5000万保荐机构 1亿（净资本5000万）基金管理公司 1亿 （实缴货币资本）证券金融股份有限公司 60亿申请证券、期货投资咨询 100万其他知识点证券分析报告：上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告违规指令高级管理人员/董事会中国证券业协会/中国证监会金融衍生工具按产品形态：独立式+嵌入式申请证券上市：证券交易所财务顾问人参与的培训：中国证券业协会公司提供担保方式：保证、抵押、质押中国证券业协会自律职能管理：对会员单位&从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。证券交易所监管职能：对证券交易活动&会员&上市公司进行管理可冲抵保证金：A股股票、基金、债券公司清算：支付清算费用职工工资社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款清偿公司债务股东分配资本市场的功能：筹资-投资、资本定价、资本配置证券投资人员特定禁止行为：接受他人委托从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益&损失&承诺证券投资收益。依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。集合