【研究论文】合伙制律师事务所公司化运作研究.pdf

浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 1 1 绪论绪论 1 1 研究背景 存在问题及研究意义研究背景 存在问题及研究意义 1 1 1 研究背景研究背景 经过近 30 年的发展 中国法律服务行业日益发达 1998 年以来 我国原有 国家出资设立的律师事务所 简称 国有所 逐步开始改制为合作制律师事务 所 简称 合作所 和合伙制律师事务所 简称 合伙所 从而形成了公 有制 合作制和合伙制为主的三大所有制形式 目前 合伙制律师事务所已成为 我国律师执业的主要组织形式 在我国目前 1 3 万家律师事务所中 合伙所占到 总数的 70 以上 合伙所从其本质来说 属于合伙人自愿组合 财产归全部合伙 人所有 合伙人按照合伙形式对该律师事务所的债务依法承担责任 中华人民 共和国律师法 2007 与国际市场相比 中国法律服务市场仍相差悬殊 目前 中国每万人所拥有 的律师人数为 0 93 而美国 英国 法国和日本同比却高达 31 7 15 4 6 2 和 6 2 随着 wto 过渡期的结束 更多跨国企业将更大程度地进入国内市场 更多 的国内企业也将走向国际市场 与此同时 广大民众的法制意识也在日益增强 这给律师事务所的发展带来了前所未有的机遇 据权威预测 目前国内法律服务 的市场规模在 200 亿元左右 而 10 年后这个数字将有望达到 2000 亿元 然而 随着全球经济一体化进程的加速 中国法律服务市场的大门已被打开 实力强劲的外资律师事务所纷纷登陆中国市场 截至 2007 年年底 已有 20 个国 家的 161 家外国律师事务所在我国设立了 197 个外国律师事务所驻华代表处 香 港特别行政区有 49 家律师事务所在内地设立了 61 个律师事务所代表处 与此同 时 具有先见的国内律师事务所也在奋力做强做大 因而 实行单打独斗的中小 型合伙制律师事务所将越来越难以适应激烈的市场竞争 1 1 2 存在问题存在问题 有专家指出 与国际律师事务所相比 中资律师事务所的管理水平相当滞后 主要表现为 观念陈旧 组织松散 凝聚力差 执行力弱 优良品牌匮乏 营销知 识与技能储备不足 律师事务所的社会责任和角色担当与职业伦理和社会期待存在 差距 政治拣选边缘化等 因此 当前以合伙制为主的律师事务所具体存在的问题 大致可以概括为以下几方面 1 规模小 1 规模小 根据 2007 年 4 月在北京召开的环太平洋律师协会第十七届年会 上的数据资料表明 我国目前拥有 13 万名执业律师 其中专业律师为 11 7 万人 共有律师事务所 12428 家 平均每家律师事务所的执业人数仅为 10 5 人 平均专业 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 2 律师人数仅 9 4 人 30 人的规模成为律师事务所难以逾越的发展瓶颈 在全国范围 内 超百人的律师事务所寥寥无几 没有一家律师事务所拥有 500 名以上的律师 也没有一家律师事务所年收入超过 10 亿元人民币 2 组织散 2 组织散 目前 相当一部分中资律师事务所并非真正意义上的 合伙制 律师事务所 合伙人与律师事务所的关系松散 往往是率领各自的小团队处理业务 这种类似于 个体户式 的集合很难最大限度地发挥团队的作用 3 专业泛 3 专业泛 国际调查结果显示 国际客户评价外部法律顾问有 5 个重要因 素 专业技能 提供法律意见的能力 判断能力 法律知识及对行业惯例的了解程 度 业界普遍认为 国内律师知识面广而浅 律师事务所专业能力不强是影响竞争 力的主要因素 而混乱的管理结构又是国内律师事务所存在的明显 内伤 4 营销弱 4 营销弱 大部分律师事务所的营销理念还处于较原始的阶段 事务所缺 乏系统的品牌建设 营销定位不清晰 业务开拓更多的是靠单枪匹马的个人能力和 资深律师积累的人际关系 激励手段单一 缺乏长效激励机制 随着竞争的加剧 价格竞争有成为竞争主要手段的趋势 出现许多为了招揽业务而诋毁同行的不正当 竞争行为 营销理念落后 造成律师事务所服务意识不强 客户满意度不高 持续 营销能力弱 1 1 3 研究意义研究意义 根据现代企业发展规律和发达国家律师事务所的发展经验 律师事务所要实 现长久发展 就必须改变传统律师事务所经营规模小 组织松散 生产效率低 专业化程度低 营销理念差的 作坊式 经营管理模式 走公司化 集约化的发 展道路 合伙制律师事务所的公司化运作 主要指律师事务所在组织形式 管理模式 日常运营等方面符合公司制度的要求 使律师事务所建立起符合公司制度要求的 组织机制 责任机制 管理机制 经营机制和分配机制 形成一个权责明确 管 理科学的现代公司制度 从而推动律师所规模化 规范化 专业化的建设与发展 本论文以浙江合创律师事务所为例 探究合伙制律师事务所如何实施公司化 运作 其研究意义主要在于 1 从课程学习来说 从课程学习来说 本论文的研究价值 也是作者两年多来 emba 学习 的一个总结 是对课程学习与实践相结合的一次检验 之所以选取 合伙制律师 事务所的公司化运作 这一研究方向 主要是通过 emba 的课程学习 更加坚 定了作者在浙江合创律师事务所实际管理过程中改革创新的信念 并为改革提供 了严谨的理论支持和前瞻性的视野 因此 这一毕业论文的写作 不仅是对两年 多学习的一次综合梳理 更是对浙江合创律师事务所成立 6 年以来不断成长的一 次全面总结和对未来发展壮大的期冀 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 3 2 从企业自身来说 从企业自身来说 浙江合创律师事务所要在激烈的市场竞争中脱颖而 出将越来越难 原有的组织和管理模式已不适应律师事务所的长远发展 要想在 未来的法律服务市场中占得一席之地 就必须走规范化 规模化 专业化 品牌 化的公司化之路 谁走出了这样一条可行的革新之路 谁就将在下一轮竞争中居 于领先地位 因此 这一研究对于浙江合创律师事务所开拓创新和实现跨越发展 的意义将不言而喻 3 从整个行业来说 从整个行业来说 小而散的合伙制律师事务所是整个行业大部分律师 事务所的共同特征 国内近万家合伙制律师事务所正在探索着这样一条做强做大 的发展之路 因此 合伙制律师事务所的公司化运作的研究 不仅将对浙江合创 律师事务所改革发展具有深远意义 与此同时 合创律师事务所改革实践的成功 与否同样将对整个行业具有借鉴价值 因而 这一研究对于整个行业来说也将具 有重要的现实意义 1 2 研究内容 研究思路及研究方法研究内容 研究思路及研究方法 1 2 1 研究内容研究内容 本文围绕 合伙制律师事务所公司化运作 这一研究主题 结合浙江合创律 师事务所的实际 提出了合伙制律师事务所公司化运作的具体方案与推进建议 围绕以上主题 具体研究内容包括 1 第一部分 对论文的研究背景 当前存在的问题 研究意义 研究内 容 思路与方法等作了详细阐述 2 第二部分 分别对律师事务所的组织制度理论 合伙制律师事务所的 管理模式理论及公司制律师事务所相关理论作了阐述 3 第三部分 首先对合伙制律师事务所及浙江合创律师事务所的基本现 状作了概述 然后运用 pestn 分析方法对包括浙江合创律师事务所在内的合伙 制律师事务所实施公司化改造的外部政治 经济 社会等环境因素作了分析 并 从内部资源和组织能力对合伙制律师事务所实施公司化改造的内部条件进行分 析 最后结合合伙制律师事务所实施公司化改造的内外部环境作了 swot 分析 4 第四部分 对国内外优秀律师事务所公司化运作实际情况的比较分析 得出了可供包括浙江合创律师事务所在内的合伙制律师事务所参照借鉴的经验 教训 5 第五部分 研究还进一步提出了包括浙江合创律师事务所在内的合伙 制律师事务所实施公司化改造的具体改革模式 包括管理模式 合伙机制和日常 运营等多方面的改革内容 6 第六部分 分别从制度保障的支撑体系 知识共享的组织体系 人力 资源的管理体系 品牌建设与营销体系等多方面 为支持包括浙江合创律师事务 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 4 所在内的合伙制律师事务所实施公司化改造 提出了具体的支撑策略 7 第七部分 得出新时期包括浙江合创律师事务所在内的合伙制律师事 务所实施公司化改造的研究结论并作展望 1 2 2 研究思路研究思路 根据 合伙制律师事务所的公司化运作研究 的全文内容 其研究思路与结 构可概括如下 如图 1 1 图图 1 1 合伙制律师事务所的公司化运作研究思路合伙制律师事务所的公司化运作研究思路 1 2 3 研究方法研究方法 围绕 合伙制律师事务所的公司化运作研究 的内容 主要采用了以下几种 研究方法 1 文献研究法 文献研究法 通过查阅大量关于律师事务所的组织制度理论 合伙制 律师事务所的管理模式理论 公司制律师事务所相关理论以及国内外优秀律师事 务所公司化运作等方面的文献 并对其进行了归纳总结 提炼出论文研究的具体 思路与见解 2 比较分析的方法 比较分析的方法 对国内外优秀律师事务所公司化运作的成功经验进 行比较与分析 从而提升为可供我国中小型合伙制律师事务所借鉴的系统经验 以推动这些中小型律师事务所的公司化改造与运作 3 理论与实际相结合的方法 理论与实际相结合的方法 将企业公司制理论与合伙制律师事务所的 研究背景 存在问题及研究意义分析 国内外相关研究理论 合伙制律师事务所公司化运作的现状分析 国内外优秀律师事务所公司化运作的比较 合伙制律师事务所公司化运作的改革模式 合伙制律师事务所公司化运作的支撑措施 结论与展望 提出问题提出问题 分析问题分析问题 解决问题解决问题 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 5 实践相结合 应用理论 指导实践 总结实践 提升理论 使研究成果既具有理 论依据 又具有可操作性 针对性 4 实证研究方法 实证研究方法 对于论文中构建的合伙制律师事务所的公司化改造与 运作模式 以浙江合创律师事务所为实际案例 并将在浙江合创律师事务所征询 了广大律师及工作人员的意见 对模式体系构建的效果 进行了实证研究 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 6 2 国内外相关研究理论国内外相关研究理论 2 1 律师事务所的组织制度理论律师事务所的组织制度理论 2 1 1 组织形式组织形式 1996 年 5 月 15 日颁布 1997 年 1 月 1 日起施行的 中华人民共和国律师法 正式确认了律师事务所 老三制 的组织形式 即国家出资设立的律师事务所 合作制律师事务所以及合伙制律师事务所 准确地说 这三种类型不是严格按照 组织形态差异划分的 区分的主要标准是所有制形式 即国有 集体和私人所有 郭星亚 2005 1 国有所 国有所 由国家出资设立 由司法行政部门根据实际需要 下达编制 核拨经费 选调人员 确定住所 国办所依法自主开展律师业务 在人财物上与 出资的国家司法行政部门脱钩 以本所的全部资产对其债务承担责任 是独立组 织律师提供法律服务的执业机构 2 合作所 合作所 由律师自愿结合 订立合作协议 共同出资 共同参与 以 本合作所全部资产对其债务承担责任 合作所属于集体性质的执业机构 其财产 由合作人共有 全体执业律师均为合作所的合作人 各合作人以其拥有的律师事 务所的财产对律师事务所的债务承担有限责任 3 合伙所 合伙所 是由律师自愿组合 自愿出资 自愿订立合伙协议设立的律 师事务所 出资律师为合伙人 合伙事务所可以聘用律师 合伙的的资产由合伙 人共有 合伙所的债务由合伙人按照合伙形式对该律师事务所的债务依法承担责 任 中华人民共和国律师法 2007 2007 年 10 月 28 日 十届全国人大常委会第三十次会议表决通过的修改后 的 律师法 中 增加了设立个人律师事务所的规定 并严格限定了其设立条件 对其承担责任作出了规定 这是我国法律首次明确允许个人 开办 律师事务所 该法将于 2008 年 6 月 1 日起施行 新修改的 律师法 在借鉴国际经验 充分 考虑我国国情的基础上 对律师事务所的组织形式作出了补充规定 并增加了合 伙律师事务所类型的规定 明确了普通合伙和特殊合伙 即有限合伙 两种合伙 组织形式 中华人民共和国律师法 2007 2 1 2 历史演进历史演进 从 1979 年恢复律师制度直到 1988 年 我国的律师事务所都是国家出资开办 的国有律师事务所 到 1988 年 6 月 司法部正式决定在全国试办一批合作制的 律师事务所 国务院 1993 年底的 司法部关于深化律师工作改革的方案 明确 提出不再使用生产资料所有制界定律师事务所性质 鼓励发展经过资格认定的不 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 7 占国家编制和经费的自律性律师事务所 1997 年 1 月 1 日施行的 律师法 正式确认了国有 合作和合伙制的律师事务所组织形式的三分天下 2001 年 10 月各地的国有律师事务所根据律师行业的行政主管部门 司法部的文件进行 了改制 由国有所改为合伙制的律师事务所 这使得三种所有制的律师事务所的 比例发生了很大的变化 2001 年 10 月以前 全国 9000 多家律师事务所 56 是国有 14 是合作制 30 是合伙制 郭星亚 2005 近年来 合作制律师事务所已被实践证明是失败的组织形式 合作所作为过 渡形式在我国实践中已经基本消失 李薇薇 孙闻 2007 因而 2007 年新修 订的 律师法 中未再保留有关合作律师事务所的规定 与此同时 如今国家出 资设立的律师事务所在数量上也极大的萎缩 只有在老少边穷地区还保留了部分 国有所 合伙制律师事务所已逐渐成为律师事务所组织形式的主流 2007 年新 修订的 律师法 增加设立个人律师事务所的规定 对于我国律师事务所适应国 际惯例 丰富律师事务所组织形式 起到了极大的推动作用 李薇薇 孙闻 2007 2 2 合伙制律师事务所的管理模式理论合伙制律师事务所的管理模式理论 2 2 1 管理模式演进管理模式演进 管理模式的核心是选择用何种方式和制度来解决事务所内部决策 执行和监 督权力的划分 从而有效地配置事务所业务 人力 物质 技术等方面的资源 杨 梅 王先东 2005 合伙制律师事务所作为合伙制度的一种特殊类型 其理论与其他合伙行为理 论相同 但是 由于合伙制律师事务所本身有着较为特殊的社会角色 是我国司 法制度的重要组成部分 且由于我国律师业的发展自 1978 年恢复至今尚只有 30 年 因此 合伙制律师事务所的规模和经营管理体制尚停留在初级阶段 基于合 伙制本身固有的特点和律师职业的特点 结合发达国家律师事务所的发展历史 我国合伙制律师事务所的管理模式大致经历了五个发展阶段 谢玲丽 2006 如 表 2 1 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 8 表表 2 1 合伙制律师事务所管理模式演进合伙制律师事务所管理模式演进 模式名称模式名称 模式内容模式内容 优点优点 不足不足 第一阶段 仁慈独裁者 1979 1984 规模小 合伙人人数非 常少 事务所的管理权 集中到某一个才能突出 的合伙人 如事务所的 主任身上 初创时期 该管理者能 理解其他合伙人的需 求 对大家很优待 可 以带领大家走向成功 权利高度集中后 独裁者 往往不听他人的意见和 建议 自行其是 家长式 行政命令式的领导作风 很难改变 第二阶段 大民主 1985 1991 所有合伙人都坐到会议 桌旁 共同讨论和决定 日常管理事务 参与事 务所的经营管理 人人参与 民主管理 有充分发言的权利 事务所对外部信息反应 迟钝 讨论占用的时间过 多 易分散精力 导致效 率较低 第三阶段 管理委员会 1992 1997 由合伙人会议授权某些 合伙人或者建立某个机 构具体负责执行合伙人 会议的决议 并对事务 所进行日常管理 所有合伙人在合伙人会 议上有充分发言权及表 决权 集合大家的智慧 管理委员会成员之间由 于各自的利益相互推诿 不负责任的也大有人在 第四阶段 管理合伙人 1998 2002 从委员会中找到有兴趣 也有能力来干这项工作 的合伙人 由其一个人 负责事务所的管理 能提高管理合伙人的管 理事务所的必要技能 比单纯的民主更有效率 导致管理合伙人逐渐失 去客户群 一旦任期届 满 此合伙人可能失去继 续发展的基础 第五阶段 执行主任 2003 至今 初具规模的律师事务所 雇佣有丰富管理经验的 非律师进行管理 能作出经营性的决策 同时制定和实施事务所 的规章制度和方针 执行主任的某些行为往 往与道德相悖 高昂的薪 水事务所很难负担 2 2 2 改革发展方向改革发展方向 1 公司化 公司化 著名经济学家厉以宁教授曾在 2000 年中国律师大会上呼吁 律师业的制度形式必须转变 要成立公司制 等 金鑫等 2003 公司 制度自创设以来就成为最重要的经济制度之一 在理论研究和实务中 公司制度 得到了非常大的发展 已形成科学完善的体系 公司制度具有其他管理制度不可 比拟的优势 拥有强大的生命力 这是律师事务所选择公司化管理模式的根本原 因 谢玲丽 2006 2 规模化 规模化 从律师业务发展的方向来看 专业分工越来越精细与客户需 求的全方位程度越来越高显然是矛盾的 这需要律师事务所通过规模化发展予以 破解 谢玲丽 2006 律师事务所规模化发展可以形成人才优势 资本优势和 资源优势等各种优势 进而实现竞争优势 律师事务所规模化发展所形成的竞争 优势势必扩大律师事务所的影响力 进而提升律师事务所品牌的市场知名度和市 场认知度 张学兵 2005 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 9 3 集团化 集团化 随着经济的不断发展 地区化 区域化和国际化成为市场经 济的重要特点 为了适应经济发展的需要 律师事务所的发展同样应当体现地区 化 区域化和国际化的特点 刘东升 孟李玲 2007 在这样的背景下 集团 化发展成为必然的选择 集团化发展本身是规模化发展的重要形式和重要阶段 是实现律师事务所品牌扩张的重要途径 也是提高市场占有率 增加市场竞争力 的有效方法 谢玲丽 2006 2 3 公司制律师事务所相关理论公司制律师事务所相关理论 2 3 1 国外公司制律师事务所的实践国外公司制律师事务所的实践 在美国 英国 法国及比利时等西方国家 律师事务所己向有限责任公司发 展 律师事务所和公司一样具有民事主体资格 合伙人就是股东 只承担有限责 任 大大降低了律师的执业风险 激发律师从业积极性 蔡唱 2001 据 律 师制度比较研究 陶髦 宋英辉 1995 一书介绍 为适应企业 财团或跨国 公司的需要 美国律师事务所从上世纪 80 年代初期就向律师公司发展 到上个 世纪 90 年代初 美国最大的律师公司己拥有律师 1400 多名 该公司执行委员会 主席介绍 到 2010 年将发展到 5000 多名律师 目前 该公司己在世界主要国家 设立分公司 英国 澳大利亚等西方发达国家 律师责任已趋于有限化 纷纷成 立有限责任公司 世界上名列前茅的大型国际律师事务所 美国的安达信法律 事务所 anderson legal 拥有律师 3000 多人 在这个所 人们开始感到法律 业务的公司化 在这里 一个国际性的董事会决定事务所在哪开展业务 雇用什 么人 事务所 公司从事的工作 日本的国际法律公司己经系统地巩固了它们 的专业资源 如今 日本拥有小规模但数量日益增加的大型全面服务法律公司 其 中一些公司雇佣的律师超过 100 名 这些公司己日趋成熟 实现了高度的专业 化和多样化 能够处理国内外方方面面的商业和公司活动 2 3 2 公司制律师事务所的特征公司制律师事务所的特征 公司制律师事务所是由两个以上投资主体或执业律师组成的法人制律师事 务所 它是以营利为目的而依法设立的具有法人资格的律师执业机构 其主要特 征是 金鑫 徐绪柏 2003 具有法人资格 主任是法定代表人 能够独 立承担民事责任 名称具有多样性 是营利性组织 具有一定的公益性 经营范围具有特殊性 其权力机构是股东会 具体的 公司制律师事务所其管理体制主要由股东大会 董事会 监事会以 及业务委员会等几部分构成 如图 2 1 因而具备了有限责任公司的一般特征 高子程 2006 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 10 图图 2 1 公司制律师事务所管理模式结构图公司制律师事务所管理模式结构图 2 3 3 公司制律师事务所的优越性公司制律师事务所的优越性 1 有利于引入现代企业制度 有利于引入现代企业制度 公司制律师所具有法人地位 独立的财产权 实现了所有权与经营管理权的 分离 有利于强化科学管理 在公司制律师所内部 实行股东大会 董事会和监 事会的 三会制 金鑫 徐绪柏 2003 由董事会聘用精通经营管理的人员 主持日常管理工作 如收案收费 案件讨论 学习培训 业务拓展 联合兼并 宣传策划 会务接待等事宜 股东行使选举权 表决权 享有分红权 董事行使 重大问题决策权 人事任免权 对经营管理者的监督权 采用这样的管理模式 可以使管理职业化 专业化 提高了管理的层次与水准 有利于树立服务品牌 使律师所高效率运转和扩张 同时 这种机制不仅有利于调节内部责权利关系 而且能够组织协调律师所的整体行动 参与市场竞争 2 有利于降低律师执业风险 有利于降低律师执业风险 由于法律规定合伙所的债务由合伙人按照合伙形式对该律师事务所的债务 依法承担责任 这在一定程度上影响其内部管理的完善和规模的扩大 从而影响 其经济效益和服务质量的提高 公司制律师事务所的设立 赋予律师事务所具备 完全的民事权利能力和民事行为能力 使律师事务所成为独立的法人实体 合伙 律师可以像有限责任公司股东那样只承担有限责任 这就大大降低了律师的执业 风险 金鑫 徐绪柏 2003 公司制律师事务所 股东代表大会 股东代表大会 业务委员会 业务委员会 专业法律部门 律师事务所 业务发展部 客户服务部 董事会 董事会 监事会 监事会 监督 监督 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 11 3 有利于与国内外同行竞争 有利于与国内外同行竞争 在发达国家 律师事务所实行公司制并不是什么新鲜事 相反 公司制律师 事务所是比较合理并且顺应发展趋势的律师事务所组织形式 而国内律师事务所 实力不强 经验欠缺 规模有限 分工不细 己经处于劣势地位 如继续坚持无 限责任 势必增加律师事务所的执业风险 加重律师事务所的负担 严重削弱国 内律师业的生存能力和竞争能力 加入 wto 后 法律服务业受到空前的挑战 也面临着不可多得的机遇 实现律师事务所公司化 可以作为我国律师业与国际 接轨的有效尝试 也为我国律师事务所加入 wto 后与国外律师事务所开展合作 奠定了基础 高子程 2006 4 有利于律师事务所管理的科学化 有利于律师事务所管理的科学化 公司制律师事务所在管理上完全借鉴有限责任公司的管理体制和管理经验 凡是出资的律师就是股东 实行股东大会 董事会及监事会制度 蔡唱 2001 股东大会由全体股东组成 是律师事务所的权力机构 董事会由股东大会选举产 生的律师组成 是律师事务所的执行机构 监事会由股东大会选举的监事组成 监督董事会的日常运作 就形成权利制衡 权责明确 管理民主 既可提高律师 的积极性和责任感 又可扩大律师事务所的规模 提高律师事务所的效益 5 有利于律师事务所吸引外部投资 有利于律师事务所吸引外部投资 根据现行律师法规定 合伙所的合伙人都是执业律师 换言之 不是执业律 师就不能成为合伙人 就不能投资于律师业 这种局面限制了合伙所规模的扩大 资金的扩张 并且削弱了其抵抗风险的能力及信誉 公司制律师事务所可以解决 以上问题 允许非执业律师个人或单位投资设立律师事务所 这样 有利于发挥 各方面的积极性 募集一部分社会闲散资金 扩大律师事务所的集资范围 取得 雄厚的资金信誉 从而促进律师业的发展和服务质量的提高 秦忠胜 华政勇 2001 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 12 3 合伙制律师事务所公司化运作的现状分析合伙制律师事务所公司化运作的现状分析 3 1 基本现状分析基本现状分析 3 1 1 合伙制律师事务所的整体现状合伙制律师事务所的整体现状 20 世纪 90 年代开始 我国与国际接轨的律师事务所形式即合伙制律师事务 所 在经过十多年的改革和探索之后 在全国各地得到了长足的发展 出现了欣 欣向荣的发展趋势 目前 合伙所在我国律师事务所整体上所占的比重越来越大 己经逐渐占据了主导地位 根据 2007 年 4 月在北京召开的环太平洋律师协会第 十七届年会上的数据资料表明 我国目前共有律师事务所 12428 家 其中合伙制 律师所有 8598 所 约占总数的 69 法制日报 2008 年 03 月 13 日报道中的 最新数据表明 目前我国律师事务所拥有量已超过 1 3 万家 其中有 9200 多家 为合伙律师事务所 占到总数的 70 以上 在北京 上海 广东 浙江等经济发 达地区 已经出现了一批专门或主要从事证券 金融 房地产等业务的律师事务 所 使得我国合伙制律师事务所的专业化程度得到不断提高 由此可见 作为世 界各国律师组织形态中的典型形态 合伙制律师事务所是我国目前和今后一段时 期律师事务所的主要形态 与此同时 合伙制律师事务所原有 合伙人需承担无限连带责任 的规定虽 然有所改变 2007 年新修改的 中华人民共和国律师法 提出 由合伙人按照 合伙形式对该律师事务所的债务依法承担责任 而不再是无限连带责任 但从 总体上说 我国现今合伙制律师事务所整体的风险和压力状况仍然偏大 从而限 制了合伙所固定资产的扩大 妨碍了其做大做强 不利于律师所的规模化和健康 发展 与此同时 我国现今合伙所所有权与经营权合二为一的状况 也制约了合 伙所的科学管理 因此 不少合伙所凝聚力不强 人员流动大 队伍不稳定 在国外 多数国家的律师事务所本身就以公司形式登记设立 有些国家的律 师执业机构则直接接受公司法的调整 我国传统的律师事务所 其组织 结构 规模在加入 wto 及新的形势下 是难以参与国际竞争和向更高层次发展的 而 必须建立规模化 国际化 集团化的律师事务所 因此必须对现有律师事务所进 行公司化或称股份化改造 基于此 公司化是我国现今合伙制律师事务所组织形式创新的有益尝试 囿 于我国 律师法 的限制 直接注册成立公司制的律师事务所尚有一定的难度 因而公司化是现今合伙制律师事务所的可行方向 实现合伙制律师事务所的公司 化管理之模式 将是合伙制律师事务所的发展方向 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 13 3 1 2 浙江合创律师事务所现状分析浙江合创律师事务所现状分析 浙江合创律师事务所 简称 合创律师事务所 是一家于 2001 年由浙江 省司法厅核准设立 隶属于宁波市司法局的合伙制律师事务所 作为一家综合性 的律师事务所 合创律师事务所由多名具有丰富执业经验的资深律师组成一个强 大的专业团队 在专业化分工的基础上 进行各种资源的优化配置与整合 现拥 有专职律师及各项工作人员近 30 人 现在的合创律师事务所是一个综合性的服务团队 其所提供的法律服务广泛 地涉足于社会经济 生活的多个层面 包括诉讼与仲裁 证券期货 金融票据 企业重组 公司并购 公司破产与清算 公司投融资 知识产权保护 海事海商 国际贸易 民事侵权 劳资纠纷 法律顾问 自然人法律业务等 合创律师事务 所奉行 客户利益至上 法律和事实至上原则 以态度诚恳 工作勤勉 业务精 湛 信誉第一 的服务理念 为社会各阶层的客户提供优质高效的法律服务 在 执业过程中合创律师事务所始终以寻求及维护当事人合法权益最大化为唯一宗 旨 基于对当事人需求及项目背景的深刻理解 侧重于为当事人提供积极的 具 有建设性及可操作性的个性化解决方案 但在取得快速发展同时 浙江合创律师事务所经过 6 年的发展 正面临着发 展的瓶颈 合创律师事务所要想继续发展壮大 再上一个台阶则显得极为艰辛 面临着组织管理 激励机制 投资回报分配 专业精深程度等一系列问题 这一 瓶颈被合创团队形象地称为 30 人瓶颈 事务所连续几年在业务创收上和人 员增长上原地徘徊 与先进的律师事务所差距越拉越开 如今 30 人瓶颈 正成为合创律师事务所前进道路中的巨大困境 这也 是中小型合伙制律师事务所共同面临的难题 如何突破 30 人瓶颈 进一步 实现跨越式发展 是现今众多合伙制律师事务所共同求索和探究的问题 借鉴国 外公司制律师事务所模式 并结合我国律师业实际的 公司化改造 正成为业 界突破这一瓶颈普遍认同并采纳的方法 3 2 外部条件分析外部条件分析 现代管理学对于组织外部环境的分析 主要采用 pestn 的分析方法 即组 织外部的政治因素 political 经济因素 economic 社会 文化因素 social cultural 技术因素 technological 及自然因素 natural 等五大类 构成 简称 pestn 以下将运用 pestn 分析法中与律师事务所具有较大相关性 的政治 法律因素 经济因素 社会 文化因素 对合伙制律师事务所实施公司化 运作的外部环境进行分析 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 14 3 2 1 政治政治 法律因素法律因素 2006 年 3 月 国家公布了 国民经济和社会发展第十一个五年 2006 2010 年 规划 在规划纲要中明确指出 拓展和规范律师法律服务 大力发展包括 法律服务在内的现代服务业 十一五 规划明确提出要大力发展包括法律服务 在内的现代服务业 将发展法律服务业纳入党和国家的工作大局 进一步提升了 律师法律服务业的地位和作用 2008 年 3 月 5 日在第十一届全国人民代表大会第一次会议上 国务院温家 宝总理所作的 政府工作报告 中 也明确提出 做好法律服务和法律援助工作 的建议 这些规划与要求为法律服务业尤其是律师事务所的发展提供了良好的政治 环境 可以说 在党和国家高度重视 法制建设 和 依法治国 的今天 我国 律师事务所发展的春天正在来临 更为直接的因素是 2007 年 10 月 28 日全国人大常委会第三十次会议表决 通过了修改后的 律师法 并于 2008 年 6 月 1 日起开始施行 新修改的 律 师法 删除了以往 律师法 中 合伙律师事务所其合伙人对该律师事务所的债 务承担无限责任和连带责任 的规定 取而代之的是 合伙律师事务所的合伙人 按照合伙形式对该律师事务所的债务依法承担责任 这一法律条文的变化意义 重大 为合伙制律师事务所实施公司化改造奠定了基础 并迈开了实质性的重要 一步 与此同时 新修改的 律师法 中关于律师事务所的类型 并没有出现 公 司制 股份制 律师事务所 因而不能直接套用国外公司制的模式 合伙制律 师事务所公司化改造的道路才是正确可行的路径 3 2 2 经济因素经济因素 从 1978 年到 2008 年 中国改革开放 30 年来 成功地实现了从高度集中的 计划经济体制到充满活力的社会主义市场经济体制 从封闭半封闭状态到全方位 开放的伟大历史转折 走出了一条在一个十几亿人口的发展中大国摆脱贫困 加 快实现现代化的中国式道路 取得了举世瞩目的伟大成就 2007 年 中国国内生产总值高达 24 66 万亿元 这个数字是 1978 年的 67 倍 改革开放以来年均增长 9 88 远远高于同期世界经济平均 3 左右的增长 速度 人均 gdp 则由 381 元升为 18665 元 是 1978 年的 49 倍 中国国内生产 总值占全球的比重由 1978 年的 1 上升到 2007 年的 5 以上 经济总量已由世 界第 10 跃居世界第 4 而作为我国沿海发达地区的经济大省 浙江的经济发展水平相对较高 2007 年全年浙江全省生产总值 18640 亿元 是全国仅有的几个经济总量接近或 达到 2 万亿的经济大省 其人均生产总值也达到了 37130 元 浙江人多地少 多 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 15 种经营发达 其县域经济发展迅速 农村工商业化的程度较高 现已形成了高效 生态农业 先进制造业和现代服务业加速发展的格局 改革开放以来 浙江大力 推动民营经济实现新飞跃 民营企业整体素质和竞争力不断提升 主要经济指标 位居全国前列 浙江合创律师事务所地处东海之滨宁波 经济发达 为开拓业务有了一个强 有力的环境 在经济持续 快速发展的大背景下 全国律师行业的业务总量和业务收入也 在持续 高速增长 据权威人士保守估算 2007 年全国律师行业业务收入大约 为 200 亿元 约占 gdp 的 0 08 而浙江省律师业总收入约为 20 亿 约占全国 总量的 1 10 也占据了浙江 gdp 的 0 11 但与此同时 随着全球经济一体化进程的加速 中国法律服务市场的大门已 被打开 实力强劲的外资律师事务所纷纷登陆中国市场 截至 2007 年年底 已 有 20 个国家的 161 家外国律师事务所在我国设立了 197 个外国律师事务所驻华 代表处 香港特别行政区有 49 家律师事务所在内地设立了 61 个律师事务所代表 处 而国内具有先见的合伙制律师事务所也在奋力做强做大 可以说律师行业的 竞争正日趋白热化 中小型律师事务所面临着前所未有的机遇和挑战 因此 对于占据律师服务行业绝大多数的广大合伙制律师事务所来说 如何 突破 30 人瓶颈 实现跨越发展 从而做强做大 分享更多市场份额 是摆 在众多合伙制律师事务所面前的共同课题 可以说 基于以上外部经济发展的环 境特征 包括浙江合创律师事务所在内的合伙制律师事务所进行公司化改造 具 有极大的经济环境优势 合伙制律师事务所的公司化运作将有可能带来前所未有 的发展机会以及巨大的经济收益 3 2 3 社会社会 文化因素文化因素 自 1979 年我国恢复律师制度以来 律师事务所发展迅猛 我国律师行业经 历了人数从少到多 从执业的不规范到规范化 从国家干部到社会法律工作者 业务从单一到复杂 收入从少到多的过程 这一过程的变化也是中国法治建设的 进步历程 同时也是中国公众法律意识逐渐提高的过程 由于我国的法治建设正处于不断完善之中 社会公众对于律师及律师事务所 的认识也是有一个不断加深的过程 社会公众法律意识的提高 以及对律师及律 师事务所认知的提升 正推动着法律服务市场需求的不断膨胀 但与此同时 随着律师行业的迅速发展 目前国内已经拥有上万家的律师事 务所 并且良莠不齐 其竞争日益加剧 法律意识提高的社会公众 对律师事务 所也有了更多地选择余地 部分资质较差 实力较弱的律师事务所必将面临淘汰 的结局 随着中国市场进入品牌战略时代 具有一定规模 品牌的律师事务所将 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 16 成为激烈市场竞争的制胜者 更是品牌信誉时代社会公信的主要标志 社会文化 的大环境呼唤规范的 公司化运作的律师事务所 合伙制律师事务所的公司化改 造成为市场的必然要求 此外 律师事务所作为在社会法制公平和法制建设中具有重要作用的部门 律师事务所不仅需要将其律师的专业法律服务让广大具有法律服务需求的公众 去了解 同时律师事务所也需要通过各种形式来提高人们的法律意识 从而促进 人们在遇到法律问题的时候 更多地选择律师事务所的法律服务 而对于占据律 师服务行业绝大多数的广大合伙制律师事务所来说 传统中小型的合伙制律师事 务所越来越难以承担提高公众法律意识的社会责任 以及律师事务所本身所要求 的营销使命 因此 只有通过对合伙制律师事务所的公司化改造 实施合伙制律 师事务所的公司化运作 才是行之有效的途径 3 3 内部条件分析内部条件分析 3 3 1 内部资源内部资源 罗伯特 格兰特 grant 1998 在 公司战略管理 光明日报出版社 2001 中把组织内部资源划分为有形资源 无形资源与人力资源三类 如表 3 1 分 析以浙江合创律师事务所为代表的合伙制律师事务所的内部资源 同样可以适用 这样的划分方法 1 有形资源 有形资源 包括固定资产与金额资产 是看得见 可识别 能力化的 资源 能够在财务报表中反映出来 对于浙江合创律师事务所来说 在有形资源 方面已经具备了实施公司化运作的基本条件 其显著特点在于 地处经济异常发 达的浙江省宁波市 律师事务所所在地位于市中心北翼 地理位置优越 交通异 常便捷 律师事务所办公环境宽敞舒适 设施齐全 先进的通讯技术 计算机和 互联网技术 为律师事务所工作人员营造了良好的工作环境 从而便于为合创律 师事务所法律服务的当事人提供高质量的服务 2 无形资源 无形资源 包括诸如商誉 商标 品派 技术等难以评估与量化 通 常在财务报表上并不反映的资源 对于浙江合创律师事务所实施公司化运作来 说 凭借其广泛的稳定客户支持和优良的组织服务 完全可以把浙江合创律师事 务所的品牌打造得有声有色 形成了自己的品牌 并在业内与同行保持良好的竞 争合作关系 无形资源将成为浙江合创律师事务所维系与合作伙伴良好关系的重 要因素 具备了独具特色的无形资产 是浙江合创律师事务所实施公司化运作 实现跨越发展的重要保障 3 人力资源 人力资源 有数量 质量 结构等三个维度 浙江合创律师事务所在 发展过程中 已经吸引和开发了很多优秀的人力资源 通过招聘 培训等途径提 升员工的知识 技能 使人力资源实现了增值 今后 浙江合创律师事务所在实 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 17 施公司化运作过程中 将更加大力度发展人力资源 与此同时 浙江合创律师事 务所的组织文化也已将逐渐形成并不断发展 也使律师事务所的人力资源得到不 断充实 为了实施合伙制律师事务所的公司化运作 浙江合创律师事务所还将继 续引进与培养相关的专业人才 满足律师事务所发展的需求 表表 3 1 浙江合创律师事务所公司化运作的内部资源图浙江合创律师事务所公司化运作的内部资源图 资源类别资源类别 主要特征主要特征 关键指标关键指标 固定 资产 律师事务所场地 相关设备与位置 土地 建筑物及替代用途 后继开发的相应储备 固定资产的变现价值 资本设备寿命 律师事务所场地规模 场地与设备的灵活性 有 形 资 源 金融 资产 现金 可运作资本 优惠政策 扶持措施 权益负债率 净现金流量与资本支出的比值 税率 专业 水平 以专业人才形式拥有的专业知识与方法 核心专长 研究报告 论文 研究型律师 研究报告 论文的数量与价值 研究型律师占总律师的百分比 无 形 资 源 商誉 通过商标 与客户关系而建立的客户信誉 律师事务所因管理服务质量 可靠性而享有的盛誉 在客户 政府 监管部门 员工和社会中的声誉 品牌识别 与竞争品牌的差距 客户满意度 组织绩效水平与可持续能力 律师事务所公共事务的处理能力 人力资源 员工培训与员工专业知识 员工对环境和变化的适应性 员工的投入与忠诚 员工技术与职业等方面的合格证 相对于同行业的失业赔偿水平 员工生产率与工作生活质量 关于劳动争端的记录 员工流失率 3 3 2 律师事务所能力律师事务所能力 仅仅依靠单一的内部资源是难以形成浙江合创律师事务所的持续竞争优势 的 还必须拥有自身对各种资源进行合理的协调和整合能力 以使各种资源发挥 其最大的潜在价值 更好的为浙江合创律师事务所实施公司化运作所用 理论研 究表明 这种组织能力包括 6 个方面 组织的领导能力 员工能力 核心服务能 力 价值流程能力 制度形成与实施能力 以及信息整合能力 而对于浙江合创 律师事务所来说 同样包括这样 6 个方面的能力 如图 3 1 通过分析调研 浙江合创律师事务所的实际运作过程中 在律师事务所的领 导能力 员工能力 核心服务能力 价值流程能力 制度形成与实施能力和信息 整合能力这 6 大能力方面已具有较好的体现 在同类合伙制律师事务所的竞争者 中具有一定的优势 但仍需不断提升 因此 浙江合创律师事务所在实施公司化运作过程中 不仅要挖掘和开发各 类战略资源 还要培养与提升自身对各种资源进行合理的协调和组合 以发挥其 最大潜在价值的能力 更好地为浙江合创律师事务所实施公司化运作服务 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 18 图图 3 1 浙江合创律师事务所公司化运作的组织能力结构体系浙江合创律师事务所公司化运作的组织能力结构体系 3 4 内外部环境的内外部环境的 swot 分析分析 3 4 1 swot 分析模型分析模型 针对浙江合创律师事务所实施公司化运作的内外环境匹配 主要通过 swot 模型进行分析 如图 3 2 其中构成内外环境匹配的内部环境因素包括优势 strength 和劣势 weakness 外部环境因素包括机会 opportunity 和威 胁 threats 简称 swot 图图 3 2 浙江合创律师事务所内外环境匹配的浙江合创律师事务所内外环境匹配的 swot 模型模型 律师事 务所 能力 律师事 务所 能力 体系体系 信息信息 整合整合 能力能力 制度形制度形 成与实成与实 施能力施能力 律师事 务所 律师事 务所 领导领导 能力能力 律师事 务所 律师事 务所 员工员工 能力能力 价值价值 流程流程 能力能力 核心核心 服务服务 能力能力 浙江合创律师事务所浙江合创律师事务所 实施公司化运作的实施公司化运作的 swot分析模型分析模型 strength 优势 优势 优势 优势1 优势 优势2 优势 优势3 weakness 劣势 劣势 劣势 劣势1 劣势 劣势2 劣势 劣势3 opportunity 机会 机会 机会 机会1 机会 机会2 机会 机会3 threats 威胁 威胁 威胁 威胁1 威胁 威胁2 威胁 威胁3 浙江大学 emba 学位论文 合伙制律师事务所的公司化运作研究 19 3 4 2 合创律师事务所的分析合创律师事务所的分析 基于浙江合创律师事务所实施公司化运作的内外部环境匹配 swot 模型 现分别从优势 strength 劣势 weakness 机会 opportunity 和威胁 threats 四方面作如下分析 1 内部优势 内部优势 合创律师事务所拥有良好的 团风 是一个充满温馨和 人情味的团队 同时又是一个富有激情和梦想的团队 合创人 互相了解 互 相理解 互相尊重 互相帮助 互相学习 并且勇于超越自我 迎接挑战 合创 律师事务所的合伙人积极进取 富有远见和梦想 拥有改革突破的一致认同 这 些内部优势为浙江合创律师事务所实施公司化运作提供了原动力 2 内部劣势 内部劣势 30 人瓶颈 正成为合创律师事务所前进道路中的最大困 境 律师事务所规模偏小 律师与律师事务所的关系松散 各个律师表现为 单 打独斗 情形 组织管理效率低下 律师知识面广而浅 律师事务所专业能力仍 然偏弱 事务所人员的营销理念还处于较原始的阶段 合创律师事务所缺乏系统 的品牌建设 这些内部劣势已构成了浙江合创律师事务所实施公司化运作的内部 阻力 3 外部机会 外部机会 新修改的 律师法 为合伙制律师事务所实施公司化改造 提供了法律依据 经济持续 快速发展的大背景 为全国及浙江省律师行业的业 务总量和业务收入带来了持续