执法程序和法律适用.ppt

农业执法程序及法律适用 刘德萍农业部产业政策与法规司 农业执法程序及法律适用 一 行政执法和执法程序二 行政处罚程序具体应用三 法律适用有关问题 一 行政执法和执法程序 一 关于行政执法广义 法律法规的执行 包括 标准制定 质量监测 风险评估 行政指导 行政许可 行政强制 行政征收 行政确认 行政裁决 监督检查 行政处罚中义 执法责任制所涉及的执法行为 包括 行政许可 行政强制 行政征收 行政确认 行政给付 行政裁决 行政处罚狭义 事后监督 包括 监督检查 行政处罚等 前原诚司是外相还是防相 其表现看上去更适合当日本的防卫相 或者直接去钓鱼岛当一名日本巡逻艇的艇长 外相 外交部长 不能意气用事 不讲理性 应善于化解矛盾 化解争端 农业执法综合机构的职能定位 国办发 2002 56号 进一步转变政府部门与行政执法机构的职能和管理方式 实现政策制定职能与监督处罚职能相对分开 监督处罚职能与技术检验职能相对分开 实行综合执法农政发 2008 2号 农业综合执法机构主要行使执法环节中的行政处罚权 农业110 二 关于执法程序 现代汉语词典 程序 事情进行的先后次序 辞海 程序 按时间先后或依次安排的工作步骤执法程序 执法过程中应遵循的步骤 顺序 方式和时限的总称 程序的价值程序公正是实体公正的保证 切蛋糕者后拿蛋糕 程序有助于制约行政权力 程序有利于保护当事人的合法权益 告知 陈述申辩 听证 回避 救济等 行政处罚法第三条第二款明确规定 没有法定依据或者不遵守法定程序的 行政处罚无效 行政诉讼法规定 具体行政行为违反法定程序的 判决撤销或者部分撤销 二 行政处罚程序具体应用 根据违法行为情节不同 实施行政处罚 需要适用不同的程序 简易程序 当场处罚 一般程序 立案查处 听证程序不是独立的程序 是一般程序的特殊环节 一 简易程序的适用 简易程序 效率原则的具体体现 方式 时限 步骤 适用条件 案情简单 有法定依据 处罚轻微 当事人无争议的案件公民50元以下罚款 单位1000元以下罚款 道路交通安全法 警告 二百元以下罚款 交通警察可以当场作出行政处罚决定 简易程序的内容要求 1 出示执法证件 表明身份 2 当场查清违法事实 收集和保存必要的证据 3 告知当事人违法事实 处罚理由和依据 并听取当事人陈述和申辩 4 填写 当场处罚决定书 当场交付当事人 5 二日内将决定书报所属机关备案 注意事项 1 起字号的个体工商户 也作为公民个人对待 最高法 关于适用民事诉讼法若干问题的意见 第46条 在诉讼中 个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人 有字号的 应在法律文书中注明登记的字号 民法通则 第26条 公民在法律允许的范围内依法核准登记 从事工商营业的 为个体工商户 个体工商户可以起字号 2 不能适用没收处罚 二 一般程序的适用 实施行政处罚 除适用简易程序外 应当适用一般程序即给予50或1000元以上罚款 没收违法所得或非法财物 责令停产停业 暂扣或吊销许可证的行政处罚 必须适用一般程序 案件来源 1 检查发现 2 群众举报 3 上级交办 4 媒体曝光 5 有关部门移送 6 质量抽检 一般程序 立案 调查取证 审查 责令改正 重大案件集体讨论 事先告知 听证 作出处罚决定 送达 执行 结案 1 立案立案是对涉嫌违法行为进行查处的开始程序 是初步调查和正式调查的中间环节 立案条件 经过初步调查确认存在涉嫌违法行为 违法行为依法应受行政处罚 有罚则 不属于不予处罚 未超时效 属于本处罚机关管辖 职能 地域 级别 属于一般程序适用范围原则上一个主体一立案 个别一批一立案 立案的步骤 整理准备立案的材料执法人员填写 立案审批表 执法机构初审 有的地方法制机构核审 处罚机关领导审批 立案非执法人员个人行为 领导批准之日即立案之时 2 调查取证调查取证是实施行政处罚的重要环节 能否办成 铁案 很大程度上取决于证据的收集 固定和甄别 人民法院裁判行政案件 应当以证据证明的案件事实为依据 行政诉讼证据若干问题的规定 注意事项 1 做好准备工作 如备好文书 设备 做好预案 2 遵循及时 合法 客观 全面原则 合法 执法人员主体资格合法 即必须持有执法证 取证程序合法 如出示执法证件 执法人员不少于2人 当事人在场 取证手段合法 以偷拍 偷录 窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料 以利诱 胁迫 暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据 全面 既收集违法及情节严重的证据 又收集从轻 减轻或不予处罚的证据 取证手段全 询问当事人或证人 现场检查或勘验 抽样取证 先行登记保存 查封扣押 证据种类全 书证 身份证 营业执照 许可证 票据 合同等 复印件需经当事人核对无误后签名 物证 产品 包装物 与违法行为相关的工具等 调取原物困难 可拍照或摄像 证人证言 当事人陈述 视听资料 鉴定结论 勘验笔录与现场笔录 关于先行登记保存与查封扣押 性质不同 前者是取证手段 目的是及时保全和固定证据 后者是强制措施 主要是通过控制物品 防止危害产生或扩大依据不同 处罚法 实体法程序不同 前者只能在处罚程序开展后使用 7日内处理 后者还可在日常监督检查中使用 一般没有时间限制条件不同 可能灭失或以后难以取得 有证据证明有问题后果不同 前者不能复议或诉讼 后者可以复议或诉讼 过错造成损失应赔偿 3 审查调查终结后 调查人员制作 案件处理意见书 将案件事实 证据 法律依据以及拟给予的处罚决定 报执法机构 处罚机关法制工作机构和处罚机关负责人审查审查的内容 执法主体 当事人 案件事实 证据 定性 适用依据 处罚适当 程序 重大案件集体讨论 适用范围 案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚 案情复杂 事实 证据 法律适用有争议 社会影响较大等 重大 同于听证案件范围法定程序 若违反会导致处罚决定被撤销需有书面记载 时机把握 制作行政处罚事先告知书之前或制作行政处罚决定书之前 责令改正前置 责令改正作为前置条件的 必须先下达 责令改正通知书 责令当事人限期改正 逾期不改正的 才能作出行政处罚 例农产品质量安全法第48条规定 销售的农产品未按照规定进行包装 标识的 责令限期改正 逾期不改的 可以处以二千元以下罚款 4 事先告知一是法定程序 行政处罚法第41条规定 作出行政处罚决定之前 不向当事人告知给予行政处罚的事实 理由和依据 行政处罚决定不能成立 二是书面告知 制作 行政处罚事先告知书 并送达 三是事先告知书不能与处罚决定书同时制作 处罚决定书应在告知书送达后3日后作出 以日计算的各种期限均从次日计算 四是特定情况下应重新告知 不利告知 5 听证 听证范围的现行规定 责令停产停业 吊销许可证照 较大数额罚款等行政处罚 其目的是兼顾 公正 与 效率 听证程序依当事人申请而启动 听证具有准司法性 听证主持人和听证员地位中立 由非本案调查人员担任 站在第三方立场听取双方陈述和争辩 独立提出听证意见 组织听证是处罚机关的法定义务 不能收费 关于扩大听证范围的探讨 没收较大数额违法所得或财产能否纳入听证范围 倾向纳入第一 行政处罚法未禁止 加 等 为不完全列举 按 等内 或 等外 处理属自由裁量第二 符合公正原则 较大数额罚款和没收较大数额违法所得或财产 都会造成当事人经济利益重大损失 第三 司法有判例 最高法 2004 行他字第1号答复 行政机关作出没收较大数额财产行政处罚前 未告知有关举行听证或未按规定举行听证的 确认该处罚决定违反法定程序 虽不是判案依据 但地方法院可参考适用 第四 其他部门有实践 国家工商总局2007年10月实施新的听证规则 将没收违法所得和违法财物达到3000 3万元纳入听证范围 6 作出行政处罚决定 行政处罚决定须在立案之日起三个月内作出 特殊情况下报经上一级处罚机关批准可以延长至一年 鉴定时间不计算在内 处罚决定为要式行为 行政处罚决定书说理式 说清事理 查明的事实及证据说清法理 定性处罚的依据说清情理 是否采纳当事人陈述 申辩理由和自由裁量的理由 7 送达 行政处罚决定书经送达当事人生效 不是从领导签字或文书印出就自然生效 依法应当送达而未送达的 视为当事人不知道该具体行政行为 送达方式包括直接送达 委托送达 邮寄送达 留置送达 公告送达等 依顺序进行 送达要有 送达回证 或相关证明 8 执行 执行的内容 包括罚没款的缴纳和涉案物品的处理 罚没款的执行包括当事人主动履行和处罚机关申请法院强制执行 罚缴分离 三种情形下可当场收缴 20元以下罚款 不当场收缴事后难以执行 边远 水上 交通不便地区 当事人提出当场缴纳罚款 罚款可延期或分期缴纳 但未规定减免 涉案物品处理必须有记录 9 结案 执行内容执行完毕即可结案 申请强制执行 应待法院执行完毕再结案 行政复议或诉讼不影响结案 可在案卷备考表中注明相关情况及处理结果 结案要制作 结案报告 并经负责人批准 程序合法 步骤不能遗漏 步 立案 调查取证 审查 责令改正 重大案件集体讨论 事先告知 听取陈述申辩或听证 作出决定 送达 执行 结案 顺序不能颠倒 如先立案后查处 先取证后裁决 先告知后决定 先决定后执行方式不能简化 如2人执法 表明身份 当事人在场 制作书面文书 文书盖章 出具财政部门制发的罚款收据时限不能违反 如办案期限 先行登记保存期限 告知期限 听证会通知时限 送达期限 三 法律适用有关问题 法律适用 如何应用法律法规对当事人的违法行为进行定性量罚现行有效的农业法律 行政法规40部 一 法律适用的一般规则1 上位法优于下位法地方性法规和部门规章无高低之分 对同一事项规定不一致 不能确定如何适用时 由国务院提出意见2 特别法优于一般法 特别规定优于一般规定 3 新法优于旧法4 法不溯及既往 从旧兼从轻 实体从旧 程序从新 二 法律适用的基本要求 准确 适用相关的法律规范 符合立法目的 合法 法无明文规定不得处罚 有禁止性规定 但未规定处罚 不能罚 未规定的种类不能用 全面 并处 4 规范 未准确适用到具体条款如 销售标签不规范种子 违反了 中华人民共和国种子法 第三十五条 第三十五条第一款 违反的条款和处罚的依据混用如 你单位违反了 农药管理条例 第六条 第四十条第一项 农药管理条例实施办法 第十条第一款 第三十八条的有关规定 本机关拟作出如下处罚决定 同时还有适用错误 办法第三十八条应为三十七条 法律依据冲突浙江三渔民复议黄渤海渔政局处罚案 依据 渔业法 第四十一条 四十二条的规定 对其做出罚款一万元的行政处罚决定 第四十一条未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞的 第四十二条违反捕捞许可证关于作业类型 场所 时限和渔具数量的规定进行捕捞的 法律条款表述不规范如 饲料和饲料添加剂管理条例 第三十条 违反本条例规定 有下列行为之一的 一 二 三 生产 经营的饲料 饲料添加剂不符合饲料 饲料添加剂产品质量标准的 表述 1 第三十条第三款2 第三十条第 三 项3 第三十条第三项 三 法律适用的共性问题1 违法主体的认定 个人承包经营 发包方 挂靠的 可以是实际经营者 分支机构 有营业执照 分支机构 无营业执照 设立分支机构的法人或组织 非依法设立或者虽已领取生产经营许可证但未领取营业执照 直接责任者 非许可证上的字号 行为人原则 共同违法 根据各自违法情节 分别处罚 分别制作处罚决定