证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总[1].doc

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证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总1历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（ b ）按投资者的出资比例进行分配。a、基金总资产b、基金净资产c、可分配收益d、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（a ）。a、上市证券和非上市证券b、上市证券和挂牌证券c、挂牌证券和公债证券d、场）。a、财政部和中国证监会b、国有资产管理局和证监会c、司法部和证监会d、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（d ）a、借入资金b、自有资金 c、预算）a、1060.24b、1070.24c、1080.24d、1090.247。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（ b ）a、会员大会b、董事会c、理事会d、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（a ）。a、上市证券和非上市证券b、上市证券和挂牌证券c、挂牌证券和公债证券d、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（ a ）来源：a、自有资金和依法筹集的资金b、借入资金和自有资金c、借入资金和依法筹集的资金d、融入资金和自有资金10、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ d ）万元。a、1000b、2000c、3000d、5000试题训练：11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（ d ）。a、绝对多数b、相对多数c、有效多数d、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ c ）。a、展期偿还b、满期偿还 c、全额偿还 d、部分偿还 13、证券投资基金的资金主要投向（ c ）。 a、实业b、邮票c、有价证券d、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ c ）。a、职业纪律b、职业操守c、职业规范d、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的（ a ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。a、性质b、价值c、责任d、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ b ）。a、5b、10c、30d、4017。（ c ）年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。a、1933b、1940c、1971d、194818、对于暂时没有集资需要的adr计划，合适的选择应是（ b ）adr。a、一级有担保b、二级有担保c、三级有担保d、144a私募19、开放式基金的交易价格取决于（ c ）。a、基金总资产值b、基金单位净资产值c、供求关系d、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（ c ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。a、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定b、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则c、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定d、关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知试题训练：21、投资者a以14元1股的价格买入x公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者a的股利收益率.ba、5.96%b、6.43%c、8.98%d、5.08%22、证券专营机构在美国称（ a ）。a、投资银行b、商人银行c、证券公司d、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ b ）。a、短期国债b、中期国债考试大c、长期国债d、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ b ）a、芝加哥商品交易所b、芝加哥期货交易所c、国际货币市场d、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ b ）机构担任。a、证券公司b、基金管理公司c、信托投资公司d、保险公司26、证券经营机构的主要业务有（ d ）a、承销、经纪、自营b、兼并收购、基金管理c、承销、经纪、咨询服务d、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑（ a ）a、本金安全和收益率b、流动性和分散风险来源：c、投资和融资d、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ a ）a、道一琼斯股价指数b、金融时报指数c、日经225股价指数d、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（ a ）。a、法律特征与经济特征b、法律特征与书面特征c、经济特征与书面特征d、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（ d 则后者不能购买前者的股份。a、5b、10c、15d、20试题训练：31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。a、商业银行b、金融机构c、证券公司d、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是（ ）。a、期权的执行价格b、标的物资产的现价c、标的物资产价格的波动d、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。 ）以上的股份，a、票面价值b、帐面价值c、清算价值d、）。a、100与年收益率的差b、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差c、100与年贴现率的差d、100与年收益率的和35、设基金a在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（ ）万元.a、2.2495b、1.5368c、0.8985d、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）a、上证综合指数b、深证综合指数c、上证30指数d、深证成份股指数37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（ ）。a、相对法b、综合法c、基期加权法d、计算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。a、基本概念b、基本准则c、基本特征d、基本关系39、契约型基金反映的是（ ）关系。a、产权关系b、所有权关系c、债权债务关系d、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。a、赤字国债b、建设国债c、战争国债d、特种国债试题训练：41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。a、券面形态b、发行方式c、流通方式d、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是（ ）a、职业道德具有职业上的普遍性b、职业道德具有）托管。a、基金托管人b、基金承销公司c、基金管理公司d、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。a、债券b、新发行的各类证券c、不符合证券交易所上市标准的证券d、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 a、非累积优先股 b、非参与优先股 c、可赎回优先股 d、股息率固定优先股46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。a、芝加哥商业交易所b、芝加哥期货交易所c、纽约证券交易所d、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是（ ）a、股票价格先于经济周期的变动而变动b、股票价格与经济周期同步变动c、股票价格落后于经济周期变动d、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）a、参与优先股b、累积优先股c、可赎回优先股d、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的）。a、物质利益原则b、经济效益原则c、社会效益原则d、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金b拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金b在2000年5月9日的基金单位资产净值.a、2.276b、2.586c、4.323d、3.789试题训练：51、金融期货证券是一种（ ）a、商品证券b、资本证券c、货币证券d、凭证证券52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。a、相对法b、综合法c、基期加权法d、计算期加权法53、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。 a、60年代 b、70年代 c、80年代 d、90年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。a、证券买卖委托书b、买卖成交报告单c、指定交易协议书d、交割单55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.a、0.50.4b、0.50.5c、0.40.4d、0.40.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。a、股票股息b、财产股息c、负债股息d、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）a、所属证券公司不负责任，由其本人负责b、所属证券公司承担全部责任c、证券登记结算公司负连带责任d、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由（ ）出具的。a、投资者b、债权人c、债务人d、代理发行者59、根据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（ ）a、5亿元b、2亿元c、5千万元d、1亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。a、基金总资产b、基金净资产c、供求关系d、其他试题训练：61、证券经营机构按业务范围划分，可分（ ）。 a、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等 b、证券专营机构与证券兼营机构 c、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司 d、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择abc三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.a、9.43b、8.43c、10.11d、8.6963、证券投资基金的资金主要投向（ ）a、实业b、邮票c、有价证券d、珠宝64、认股权证的认购期限一般为（ ）。a、2-10年b、3-10年c、两周到30天d、两周到60天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（ ）。a、随时偿还b、任意偿还c、到期偿还d、定期偿还66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）a、有权部门批准设立并具有法人地位的境）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。a、普遍b、规范c、绝对稳定d、比较稳定68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ）a、禁止证券欺诈行为暂行办法b、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定c、证券业从业人员资格管理暂行规定d、证券市场禁入暂行规定 69、金融期货的交易对象是（ ）。 a、金融商品 b、金融商品合约 c、金融期货合约d、金融期权70、证券公司自营业务必须使用（ ）。a、自有资金和依法筹集的资金b、借入资金和自有资金c、借入资金和依法筹集的资金d、融入资金和自有资金第一部分：单选题（1）b （2）a （3）c （4）d （5）d （6）b （7）b （8）a（9）a （10）a （11）c （12）b （13）c （14）d （15）b （16）b（17）d （18）a （19）b （20）c （21）b （22）a （23）b （24）c（25）b （26）d （27）a （28）a （29）b （30）b （31）a （32）c（33）a （34）a （35）a （36）b （37）b （38）a （39）d （40）d（41）a （42）b （43）a （44）d （45）b （46）d （47）a （48）b（49）d （50）a （51）b （52）a （53）c （54）a （55）b （56）d（57）b （58）c （59）b （60）c （61）a （62）b （63）c （64）b（65）d （66）a （67）d （68）d （69）c （70）a试题训练： 历年证券基础知识模拟测试题和参考答案单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。a、债券b、期货c、商业票据d、股票【参考答案】 c 2、依据我国公司法相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。a、15%b、20%c、30%d、35%【参考答案】 b 3、中期国债是指偿还期限在（ ）。a、1年以上10年以下b、5年以上c、3年以上d、10年以a 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。 a、2.5% b、2%c、1.5%d、3.5%【参考答案】 c 5、我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 （ ）。a、1000万元b、3000万元c、5000万元d、8000万元【参考答案】 a 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 （ ）。a、5%b、20%c、10%d、30%【参考答案】 c 7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。a、美式期权b、欧式期权 c、看涨期权 d、看跌期权 【参考答案】 b 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。a、做市商制b、公司制c、科层制d、会员制 来源：【参考答案】 d 9、证券市场的核心是（ ）。a、证券投资者b、上市公司c、证券监管机构d、证券交易所【参考答案】 a 10、中华人民共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 （ ）。a、破坏金融管理秩序罪b、妨害企业管理秩序罪c、金融诈骗罪d、金融渎职罪【参考答案】 a 试题训练：11、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） b 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。a、普通股东、优先股东、债权人b、债权人、普通股东、优先股东c、债权人、优先股东、普通股东d、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】 c 13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。a、半年或半年以b 14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。a、股票 b、股票期权 c、权证 d、存托凭证 【参考答案】 d 15、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。a、混业经营、集中管理b、混业经营、分业管理c、分业经营、分业管理d、分业经营、统一管理【参考答案】 c 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。a、伦敦证券交易市场b、纽约证券交易市场c、那斯达克证券交易市场d、法兰克福证券交易市场【参考答案】 c 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。a、税后利润b、公积金c、借贷资金d、募集资金【参考答案】 a 18、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）c 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（ ）。a、虚假陈述行为b、欺诈行为c、操纵市场行为d、a 20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。a、风险高，收益高b、风险低，收益高c、风险低，收益低d、风险高、收益低【参考答案】 a 试题训练：21、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。a、3个以上30个以下b、3个以上50个以下c、2个以上30个以下d、2个以上50个以下【参考答案】 d 22、我国公司法规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月）。a、股东年会b、临时股东大会c、董事会会议d、监事会会议【参考答案】 b 23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（ ）。a、单利债券b、复利债券c、贴现债券d、累进利率债券【参考答案】 b 24、欧洲债券也被称为（ ）。 a、外国债券 b、国际债券 c、扬基债券d、无国藉债券【参考答案】 d 25、我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。a、500万元b、1000万元c、3000万元d、5000万元【参考答案】 b 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（ ）。a、5%b、10%c、15%d、20%【参考答案】 b 27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ）。a、60%b、70% c、80% d、90% 【参考答案】 c 28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。a、1亿元人民币b、2亿元人民币c、5亿元人民币d、10亿元人民币【参考答案】 c 29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）。a、上证30指数b、深证综合指数c、上证综合指数d、深证成分股指数【参考答案】 c 30、信用风险是（ ）的主要风险。a、公债b、普通股c、优先股d、公司债券【参考答案】 d 试题训练：31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（ ）。a、10：1b、8：1c、5：1d、3：1【参考答案】 a 32、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。a、货币证券b、商品证券c、资本证券d、商业证券【参考答案】 c 33、证券必须具备的两个最基本的特征是（ ）。a、风险特征和收益特征b、经济特征和法律特征c、虚拟特征和实际特征d、法律特征和书面特征【参考答案】 d 34、（ ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。a、国际证券 b、特定证券 c、固定证券 d、私募证券 【参考答案】 d 35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（ ）。a、信贷资金b、划拨资金c、预算a 36、在西方国家，资本市场不包括（ ）。a、中长期信贷市场b、股票市场c、债券市场d、国库券市场【参考答案】 a