9中煤进出口公司关于开展管理提升活动的指导意见.doc

关于印发中国煤炭进出口公司开展管理提升活动的指导意见的通知为进一步加强企业管理，夯实发展基础，根据中央经济工作会议“稳中求进”的总体思路和国资委对中央企业全面开展管理提升活动的工作部署，按照中煤集团关于开展管理提升活动的指导意见，公司决定从2012年3月至2014年2月，全面开展为期两年的管理提升活动。现就该活动提出如下指导意见：一、深刻认识开展管理提升活动的重要意义（一）开展管理提升活动，是公司推动企业科学发展的重要举措开展管理提升活动，是公司应对内外部复杂环境变化，保增长、保稳定，提升市场竞争力和抗风险能力的重要抓手；是促进公司科学发展、加快转变经济发展方式，深入实施转型升级，不断提升发展质量和效益，走内涵式发展之路的重要举措；是逐步将公司打造成“具有行业影响力和核心竞争力的煤炭跨国企业”的重要步骤。公司作为集团公司主要煤炭生产企业，近几年来充分把握经济发展和结构调整的重要机遇，创新发展方式，优化资源配置，实现了跨越式发展，已经成为集煤矿、洗煤厂、发电厂投资建设、生产及运营管理为一体的煤炭综合性企业。随着公司规模实力的快速增长，持续强化管理、提升发展质量、增强管控能力对于实现公司科学、安全、健康发展的作用更加突出。（二）开展管理提升活动，是公司应对当前复杂经济形势、实现转型升级加快发展的内在要求近年来，公司紧紧围绕集团公司“22255”发展目标和“1458”工作思路，抓住机遇、加快发展，经营规模快速扩张，综合实力显著增强。同时，稳步实施“十二五”发展规划，确立了“4232”战略目标，即：2015年原煤产量达到4000万吨，实现销售收入200亿元，实现利润30亿元，优化国内外2个区域的经济发展战略布局，促进国内经济与海外经济协调健康发展。但必须看到，公司与先进企业相比，在结构调整、经营管控、转型升级等方面，还有不小的差距。管理基础还比较薄弱，企业发展所面临的深层次矛盾和问题还没有根本解决，制约企业快速发展的瓶颈还没有突破，在安全生产、投资决策、项目前期、基本建设、生产经营、财务管理、流程制度、文化建设等方面还有较大的提升空间，转变发展方式任重道远。随着公司管理幅度扩大，随之而来的政策风险、财务风险、安全风险也在累积，企业的管控能力、人才队伍、资金实力、科技实力等面临考验。面对日益复杂的国内经济形势，唯有变革创新，苦练内功，加快结构的调整，才能切实增强控制能力、盈利能力和抗风险能力，在良好的管理基础上实现良性运营，在市场竞争环境中求得快速发展。 （三）开展管理提升活动，是公司落实集团 “十二五”规划目标的有效途径近年来，公司抓住煤炭行业难得的市场机遇，主营业务快速发展，主要经济指标连创新高，企业综合实力显著增强。面对2012年复杂的经济形势，应对煤炭市场供需形势的变化，确保公司生产经营目标的实现。所属企业必须充分认识强化管理对促进企业健康稳定发展的重要作用，按照公司“节支节约、降本降耗、增收增效”精细化管理的要求，进一步深化内部企业体制、机制改革，激发广大职工管理创新活力，因企制宜、因地制宜，以强化管理为突破口，以优化部门职能、岗位设置和业务流程，加强风险管控为着力点，充分挖掘自身潜能，集中力量提升管理水平，向管理要质量、向管理要效益，努力改变目前部分企业管理粗放现状；要进一步创新管理理念、完善管理体制、优化管理流程、规范管理行为，合理配置企业资源，按照今年年度工作会议的要求，突出抓好夯实基础工作，提升精细化管理水平；突出抓好全面预算管理，促进降本增效；突出抓好内控机制建设，推进全面风险体系建设；突出抓好资金管理，提高资金保障能力。二、开展管理提升活动的指导思想、活动主题、工作要求和目标（一）指导思想紧密结合当前经济形势和公司实际，紧紧围绕“22255”发展目标和“1458”工作思路，坚持“稳中求进、蓄势而发”的总要求，在2011年“质量年”活动的基础上，以解决制约企业发展的关键瓶颈、弥补企业管理短板、改进企业管理中存在的突出问题和薄弱环节为重点，大力推广先进企业管理经验，探索管理创新的有效途径，努力实现公司“双节双降双增“的精细化管理目标，全面提升企业管理水平，推动公司科学发展、安全发展、健康发展。（二）活动主题强基固本、控制风险，转型升级、保值增值，做强做优、科学发展。（三）工作要求围绕“立足自我与学习借鉴相结合、重点突破与全面提升相结合、从严治企与管理创新相结合、加强管理与深化改革相结合”四项基本原则，结合公司实际，现对开展此项活动提出如下工作要求：一是提高认识，精心组织实施。所属企业要结合实际，按照实施方案的要求，认真研究细化本单位的实施办法，制定工作计划，统筹安排年度工作，确保活动取得实效。管理提升活动不是“质量年”活动的简单重复，而是“质量年”活动的延续，要在去年工作的基础上，结合集团公司内部审计意见和公司审计意见的落实，着重加强企业基础管理、着重加强专项工作的提升，从体制、机制上探索管理提升的新路子、新方法，大胆改革创新，形成特色，推动活动的有效开展。管理提升活动要层层推进，覆盖到各所属企业，覆盖到矿、厂、各班组、各岗位。二是紧扣主题，抓住关键，围绕目标，落实责任。紧紧围绕活动主题，严格按照活动的阶段安排和环节要求，系统梳理制约企业发展的瓶颈问题，系统梳理企业管理方面存在的短板和差距，系统制定提升计划措施、提升标准、目标和整改方案，落实责任。三是围绕业务线管理，从战略规划管理、投资决策管理、安全生产管理、基本建设管理、风险管理、公司治理与集团管控、创新管理、信息化管理、生产技术管理、国际化经营管理、财务预算管理、人力资源管理、供应链管理、党建管理（反腐倡廉管理）和社会责任管理等方面提出专项改进与提升目标、标准和任务，抓基层、打基础、练内功，实现企业管理的全面提升。四是突出特点，注重实效。要结合所属企业自身特点，找准自身定位，调整管理体制、机制，探索适合自身发展的管理提升计划。同时活动要紧紧围绕公司“十二五”战略规划目标实现、完成年度改革发展任务，合理制定工作目标，确保活动取得实效。五是健全机制，强化评价考核。所属企业要进一步丰富开展管理提升活动的载体，创新方式方法和手段；畅通信息沟通渠道，及时总结经验、发现不足；加大资源整合配置力度，提高解决问题的时效；明确考核标准，健全评价制度和责任追究制度；做好表彰工作，充分调动广大员工的积极性和创造性，确保将活动引向深入。六是营造氛围，广泛宣传发动。设立管理提升活动专栏，大力宣传管理提升的精神实质和根本要求，及时报道公司及所属企业开展活动的情况和工作成效，全面展示活动中形成的新思路、新举措、新经验、新成果。所属企业要充分利用各种宣传形式，加大对内对外宣传力度，开展多种形式的学习宣传活动，努力营造良好的活动开展氛围。（四）主要目标力争通过2年的活动，实现公司管理制度更加完善，管理工作流程更加顺畅，管理职权和分工更加清晰，公司管理活动运转高效，管理标准化、制度化、规范化水平明显提升，基础管理明显加强；公司治理更加规范，目标管理、全面预算管理、执行力建设、风险控制、全员业绩考核等工作规范高效，管理现代化水平明显提升；管理创新的氛围更加浓厚，管理创新成果得到有效转化，建立起不断强化内部改革促进管理提升的长效机制，管理创新机制明显完善；重大风险管理机制健全，内控体系基本完善，风险管控能力明显加强；安全生产形势得到稳定好转，安全生产的风险得到有效控制，为实现集团公司、公司“十二五”规划及“22255”发展目标、再造一个新中煤做出贡献。在具体管理提升活动中，要实现管理规范化、集约化、专业化、精细化、信息化“五化”目标。管理规范化：管理制度进一步完善，工作和业务流程进一步规范，更加清晰，实现管理制度规范化、标准化、程序化、精细化，强化制度、流程监督执行，做到管理有制度、制度有执行、执行有监督。管理集约化：继续巩固扩大采购、销售、财务、资金集中管理取得的成果，最终实现战略管控、投资决策、预算管理、产品销售、招标采购、资金管理、风险控制、审计监督、应急处置等方面的集中管理。管理专业化：制定有效的管控模式，区域管理公司及企业职责定位更加清晰，业务线管理职权划分更加明晰，大力推进业务线专业化管理，推行矿区设备租赁维修、辅助后勤服务保障、设备大检修等业务专业化管理。管理精细化：完善全面预算管理体系，将预算管理贯穿于企业经营工作的全过程，推进到矿、厂、项目部、区队、班组等基层单位，实现全员、全方位、全过程预算管理。建立完善符合企业实际的预算模型，形成预算编制、执行、考核、评价机制，实现全面预算的闭环管理。建立企业内部物耗、人工定额，强化全面预算与定额管理，提高精细化管理水平。管理信息化：努力推进信息化工作，所属企业持续优化、推广ERP系统，规范基础数据，固化主要管理流程，增强辅助决策能力，全面提升公司财务、采购、销售及人力资源等业务管控水平，充分发挥ERP系统的综合效益。煤炭生产企业要按照“安全高效矿井标准”建设煤矿信息化系统并切实发挥作用； 完成年度工作目标是检验管理提升活动是否取得实效的重要标准。2012年，公司管理提升活动要着重围绕以下年度重点工作任务开展：生产经营方面：原煤产量2350万吨，商品煤产量2046万吨，营业收入86亿元，利润总额21亿元，经济增加值11.2亿元、节能减排、科技创新等完成集团公司考核指标。基本建设方面：加快煤矿技改，加强建设项目管理，抓好“安全、质量、进度、投资”四大控制。按计划完成9项基建目标任务：刘家口洗煤厂、杨涧洗煤厂、南梁下洗煤厂改扩建工程，担水沟至杨涧皮带走廊建设，刘家口至格瑞特皮带走廊建设，杨涧至东露天铁路装车系统建设及大同三矿技改工程。安全生产方面：推进安保型企业建设，持续开展安全质量标准化工作，层层落实安全责任，突出抓好“十防”，深入开展煤矿技改施工安全整改，全面开展基建矿井系统安全评价，建立安全生产长效机制，夯实安全生产基础，坚决杜绝较大以上事故，努力实现安全“零”死亡。科技创新方面：力争全年申请专利8项，其中发明专利3项。内控体系建设、财务管理、人力资源管理、信息化建设、企业文化建设、监察审计、党的建设等方面按照集团公司、公司年初工作会议要求及各单位、各部门确定的年度重点工作，确保高质量完成。三、开展管理提升活动应着重加强的工作（一）着力强基固本，进一步夯实管理基础。一是客观评价现行管控体系是否符合“科学的工作机制，规范的工作程序，清晰的规范流程，有序的工作秩序”的总要求，研究管控模式，理顺业务管理流程，明晰部门与岗位的管理职责。所属企业要系统梳理现行管理规章制度、职能职权配置，不断优化领导班子分工和职能部门设置，避免管理真空、职责交叉和多头负责。二是系统梳理各项规章制度和管理流程，弥补管理制度空白，强化执行监督，持续建立健全规章制度体系。三是定期梳理工作和业务流程，加强流程与风险管控的融合，提高过程管控能力。四是探索目标管理、预算管理、运行监控、风险管理、绩效考核的闭环管理模式，提高管理效率和效果。（二）加强风险管理，保障安全发展。结合集团公司、公司全面风险管理，系统梳理各单位在发展、安全、生产、人才、经营、资金、节能环保等方面的问题所在、风险所在，提出应对解决的有效措施。一是防范制度执行风险。把审计署和公司内部审计意见落实作为工作重点，严厉查处有制度不执行，经营不规范行为。二是规避投资决策风险。加强投资决策前期工作，深入调研论证，推行方案比选，强化实施过程监控，做好投资后评价工作，确保投资决策科学。三是防范安全生产风险。以“落实安全主体责任、创建安保型企业三年行动”为着力点，认真执行集团公司安全高效现代化矿井技术标准，全面落实安全生产责任制，加大安全生产投入，充分发挥业务保安作用，培育安全生产文化，构筑软硬件同步提升的安全保障系统。四是防范项目建设风险。要加快项目路条、项目核准和矿区证照办理，规范项目招标、采购，强化基本建设项目管理，提高项目建设质量，节约项目建设资金。五是抑制筹融资风险。结合资本性支出和现金流预算，研究多种融资方式和期限组合；加强资金集中管理，提高资金使用效率，节约资金占用成本。各级企业要结合自身实际，系统梳理企业改革发展面临的重大风险，提出具体的应对和解决措施，保障企业安全发展。（三）深化精细化管理，提升经营质量和经济效益。按照公司“节支节约、降本降耗、增收增效”的精细化管理要求，狠抓人力资源，安全生产及经营工作的精细化管理，实现经济效益最大化。一是人力资源管理精细化。定编、定员、定岗是人力资源精细化管理中的一项重点基础工作。把贯彻执行公司定编定员标准，全面实行定员管理做为转换企业经营机制，改善工资分配制度，提高企业管理水平的重要途径。通过人力资源的优化配置，不断提高劳动生产率，降低人工成本，增强企业竞争力，进一步提高企业的经济效益。同时，要建立职工绩效工资量化考核办法，进一步规范劳动用工制度，推行内部市场化管理，强化工资分配的考核监督职能。要将职工的工资收入同工时定额、质量、物耗、安全、出勤等指标进行挂钩，实施量化考核，实现降本降耗。对生产、辅助单位副队长以上管理人员按照生产任务、安全质量、费用指标，精神文明建设进行联挂考核，做到“日清月结”。各项指标均100%完成的可得到100%的工资，否则按相应考核比例扣减工资总额，避免绩效工资的支付流于形式，走过场。每月按项目分工种对考核方法、步骤、结果进行监督，召开一次绩效工资考核结果通报会，对结果进行评审，确保公正、公平、公开，并按考核结果予以兑现。二是安全管理精细化。全面推行安全管理精细化，要从安全管理系统流程精细化和细节管理精细化两方面入手，以彻底消除人的不安全因素和物的不安全状态为目标。各单位安全精细化管理，要形成以安全生产责任制为核心，以月度安全质量检查评估验收制度为主线，按年度安全生产工作意见、风险抵押金制度，应急技术措施审批制度，事故责任追究制度，重大隐患排查制度，安全办公例会制为基本内容的安全管理制度体系。每旬对井上、井下分线、分专业、分作业场所进行动态安全质量评估。责任落实到位、奖罚到位，做到安全风险共担，责权利统一；要规范矿、区、队三班班前会安全思想教育、安全学习日教育和“三违”人员教育。分专业对口开展“每日一题” 和对特殊家庭、特殊时间、特殊人员的特殊班前教育，形成家庭、单位、地面、井口、工作地点、井上、井下途径路线“六点一线”的全过程、全方位、全身心的安全教育网络。要规范职工上岗前培训制度，对全员进行安全生产技能知识培训教育，重点是煤矿安全规程、操作规程、质量管理、安全管理等方面的培训教育；实行持证上岗制与岗位工资联酬考核，并建立职工安全培训档案，全面提高职工安全素质和技能。要完善从班组长、区长、队长、科长到矿长的“五长” 和群安员、青安员、安监员的“三员”安全责任制，实行“五长三员”的安全事故行政责任追究制，真正做到没有安全就没有职位。要严把安全“四关”，即班前安全教育关、现场安全确认关、安全巡视关、隐患整改关；根据不同时期不同特点，不定期、不定时地开展突击查岗活动。重点是督查现场群安、青安、安监员和三班跟班队长及队、区安全责任的到位情况，并建立督查台账，严格考核。每旬召开全矿安全办公会，通报安全督查情况，奖罚兑现。三是生产管理精细化。由于煤矿的特殊生产环境，决定了工作性质，各基层区队的生产任务、生产方式、组织结构都存在着较大的差异。生产任务相对稳定、工作区域和班组管理相对集中的生产单位，要以（队）班组为管理实体和经济核算单位，以工程项目为核算对象，以完成工程项目所需的人、财、物为核算内容，将（队）班组的生产任务、经营指标、安全质量指标等进行量化，实行独立核算，自负盈亏，达到自我管理，自主经营的目的。生产任务相对复杂，作业区域和（队）班组管理不固定的生产一线辅助单位，可实行标准工序管理制。即相同的劳动对象，在相同的标准工作内容和劳动时间内，使用相同的劳动资源，消耗相同的费用，完成相同的工作量，达到相同的工作质量、安全要求。在生产管理上要实施“优化”工程：1.优化人员。实行动态上岗制，使职工工作满负荷，事事高效率。2.优化生产时间。拿出最好的生产时段，保证两头生产任务和工程质量，利用高收入政策，鼓励作业班组积极开展劳动竞赛，促进生产任务的完成。3.优化现场管理。完善各个主要工种管理制度，制定详细的生产考核细则，达到干标准活，精品活。现场机电设备管理上要把好“四关”，即把好新进设备质量关、设备进厂维修质量关、设备现场使用关和设备停产检修关。对及时整改现场事故隐患上要做到“五有”，即有排查、有落实、有整改、有反馈、有记录，形成闭环。严格落实设备点检制，按照点检制要求对运行设备实行“八定”检查，即定人、定点、定量、定标、定路线、定周期、定方法、定检查记录，做到分工明确，责任到人。各单位要加强设备的检修力度和考核力度，强化设备性能的可靠性，提高其开机率，不断降低设备的机械事故，确保矿井机电设备实现零事故。要开展精品示范工程、精品示范矿井、精品示范区队、精品示范班组活动，推动生产精细化管理工作上水平，上台阶。四是经营管理精细化。在财务管理上，要实行全员、全额、全过程的全面预算管理，建立“成本分级控制，资金收支预算”模式，通过细致、科学的测算编制全年盈亏成本费用指标，将有关成本项目分解落实到有关责任部门，每月由财务部门根据产量，成本计划编制下月各成本项目控制指标，下达给有关责任部门执行。重点对材料、工资、电力、修理费、管理费下达给相关责任部门单位和其他有关部室进行控制。真正做到事前有预测分析机制、事中有预警考核机制，事后有评价责任追究机制。在材料管理上，实行全过程材料精细管理。对于材料消耗，每月在生产计划会上根据生产任务安排，各煤矿要下达月度材料专控指标，使用单位按计划领料，从计划管理源头控制材料费用支出。各煤矿对使用单位下达的指标要科学合理，供应部门根据下达的年度材料承包总指标，按材料的属性将其划分为定额材料和限额材料。将定额材料按采掘工作面的自然条件、技术规程和工艺要求制定单项定额，严格按定额和年度生产任务测定指标。对部分品种规格少，资金占用量大的材料实行分项承包，按月度分解计划投入，实行月度考核。要实行材料统一比价采购，严格材料验收制度和电算化管理，强化统计与分析，建立现场材料使用跟踪督查制度，杜绝材料浪费。要强化物质回收复用，加强井下材料回收复用工，明确废旧物资回收复用范围、最低回收率及责任单位和回收奖励措施。通过完善区域划片管理，使材料投入到所有生产管理区域，努力降低材料成本。（四）推动转型升级，促进科学发展。一是所属企业要结合企业、项目建设实际，正确理解“四化”方向和“五高”标准，始终坚持“低投入、高产出”的原则，确保项目建设投产后取得成效。二是加快产品结构调整。三是注重产业链的延伸。四是围绕年初工作会议要求，确保项目前期工作落地，在保证安全质量的前提下，加快项目建设进度、煤矿技改速度，同时抓好工程项目管理。五是推进信息化建设。科学制定信息化建设规划，突出建设时序和重点，有序推进各项工作。强化ERP与业务的对接，不断优化完善信息化系统。六是推进科技创新。坚持集成领先的科技创新战略，增强企业科技创新和保障能力。加强科技攻关和成果转化，完善科技成果理论体系，推进体系、制度、流程和考核四位一体的技术管理体系建设。加强节能环保设施日常管理，建立公司环境事件应急体系，完成年度节能减排目标。四、管理提升活动阶段安排该项活动从2012年3月开始至2014年2月结束，分全面启动与自我诊断、专项提升与协同推进、持续改进与总结评价3个阶段，共6个环节。第一阶段：全面启动与自我诊断阶段，包括2个环节。动员启动、学习提高环节，重点是按照集团公司、公司管理提升活动的总体部署，全面贯彻落实相关精神；加强组织领导，分别成立领导组和工作组等2个工作机构；研究制订公司管理提升活动实施方案和公司管理提升活动指导意见等2个指导文件；召开公司管理提升活动动员大会，并将学习先进企业典型经验专题讲座贯穿活动全过程。自我诊断、找准问题环节，重点是按照“提高层次、拓展范围、提高标准”的原则全面开展自我诊断。在2011年“质量年”活动的基础上，再次审视企业当前面临的主要矛盾、查找制约企业发展的根本瓶颈，对照指导意见，找准企业管理中存在的突出问题，所属企业要结合企业自身实际，深入查找本企业发展的瓶颈制约及管理中存在的短板和差距。第二阶段：专项提升、协同推进阶段，包括2个环节。制订方案、细化措施环节，重点是各单位、各部门按照公司管理提升活动自我诊断总体要求，确定重点，制定方案、细化工作目标和工作措施。专项提升、全面整改环节，重点是根据上一阶段自我诊断结果，按照围绕公司的“强化管理、节支节约、降本降耗、增收增效”精细化管理目标，确定重点，制定方案、细化工作目标和工作措施。第三阶段：持续改进、总结评价阶段包括 2 个环节。检查评价、持续改进环节，组织相关部门和人员对所属企业管理提升活动开展情况现场检查，组织邀请相关管理专家对部分企业改进情况进行诊断，探索推行卓越绩效管理模式，全面提升公司管理水平。所属企业对检查发现的问题持续改进。总结经验、表彰先进环节，重点组织督导检查组深入所属企业检查督导，对管理提升活动开展情况进行综合考核评比，并进行表彰奖励。五、加强对管理提升活动的组织领导公司成立管理提升活动领导小组：组 长：刘雨忠、冷新佳成 员：乔仁忠、马进岩、杨国枢、张付涛、李德荣、王权明、黄忠国、郭俊义、赵 康、 韩国伟、任崇山、李 祥、王树斌、薛 军、刘明杰、潘启新领导小组主要职责：审定公司管理提升活动方案，审定各单位、各部门重点工作细化分解方案，审定所属企业管理短板和薄弱环节确定及改进标准和措施并公示，督导检查所属企业开展管理提升活动，审定活动季度评比和年终考核奖惩方案。领导小组下设办公室，负责具体组织管理提升活动开展和考核评比等相关工作。主 任：马进岩、黄忠国副主任：郭俊义、赵 康成 员：办公室、人力资源部、经营管理部、财务部、监察审计部负责人及有关人员。为加强管理提升活动的组织领导，公司采取领导人员联系责任制，负责指导所属企业开展管理提升活动、关键阶段督导检查、推荐优秀管理实践。具体联系分组情况如下：第一组组 长： 刘雨忠成 员： 韩国伟、王树斌、陈晓红、李文华、左 鑫联 络 员： 韩国伟 责任部门： 办公室、人力资源部（党委组织部）督导单位： 东坡煤矿（含朔中公司、格瑞特电厂）、朔州管理公司 第二组组 长： 冷新佳成 员： 李 祥、王欣宇、于 沛、朱传科联 络 员： 王欣宇责任部门： 党委办公室（党群工作部）、安监局督导单位： 唐山沟煤矿、甘庄煤矿、大同管理公司第三组组 长： 乔仁忠、黄忠国成 员： 潘启新、秦彦明、张仲斌、张 啸联 络 员： 潘启新责任部门： 基本建设管理部、生产技术管理部督导单位： 上深涧煤矿、北辛窑煤矿、小梁沟煤矿 第四组组 长： 马进岩成 员： 任崇山、杨 宇、解培东、李 昊联 络 员： 杨 宇 责任部门： 监察审计部督导单位： 大中公司、中新公司、四达公司 第五组组 长： 张付涛成 员： 赵 康、王靖寰、朱也平联 络 员： 王靖寰 责任部门： 调度室、经营管理部督导单位： 南梁煤矿 第六组组 长： 李德荣成 员： 薛 军、赵嘉婧、王子武、王 波联 络 员： 薛 军责任部门： 企业文化部督导单位： 西沙河煤矿、担水沟煤矿第七组组 长： 杨国枢成 员： 朱建功、郝智宝、王兴友、陈 强、夏 刚联 络 员： 陈 强 责任部门： 投资发展部、海外资源开发部督导单位： 中煤资源公司第八组组 长： 王权明成 员： 胡文雯、赵树业、许 尧联 络 员： 赵树业 责任部门： 财务部 督导单位： 杨涧煤矿、杨涧洗煤厂第九组组 长： 郭俊义成 员： 吴丽壹、张仲斌、孔宪法联 络 员： 孔宪法 责任部门： 市场营销部督导单位： 公司本部附件：中国煤炭进出口公司管理提升活动工作方案 附件中国煤炭进出口公司管理提升活动工作方案 为全面提升经营管理水平，按照集团公司管理提升活动的工作部署，公司将深入开展以“强基固本、控制风险，转型升级、保值增值，做强做优、科学发展”为主题的管理提升年活动，结合公司实际，特制定本活动工作方案。一、活动时间2012年3月至2014年2月二、活动范围公司本部及所属企业。三、活动主题强基固本、控制风险，转型升级、保值增值，做强做优、科学发展。四、活动目标在确保实现集团公司“22255”发展目标和公司“十二五”规划目标的基础上，通过深入开展管理提升活动，促进广大干部职工管理意识增强，各级管理者管理水平明显提高，促进所属企业、各部门工作作风明显转变，达到明显改进管理短板的成效，实现公司“强化管理、节支节约、降本降耗、增收增效”精细化管理目标，确保高质量完成全年各项工作任务。五、活动原则全面展开、层层推进；紧扣主题、抓住关键；专项突破、全面提升；突出特色、注重实效。六、阶段安排根据集团公司中煤集团管理提升活动工作方案要求，在阶段和环节安排方面，公司本着“简化重复环节，注重专项突破、确保取得实效”的原则，安排活动的具体阶段和环节。具体分为三个阶段进行。第一阶段：全面启动、自我诊断阶段1.动员启动、学习提高环节（2012年3-4月）按照国资委和集团公司管理提升活动的总体部署，全面贯彻落实相关精神，加强组织领导，成立公司管理提升活动领导组和工作组，从公司到所属企业全面启动该项活动。该环节公司的主要工作：（1）征求所属企业、各部门开展管理提升活动的意见和建议；（2）编制印发公司管理提升活动指导意见及工作方案；（3）全面动员部署，召开公司管理提升活动动员大会；（4）“走出去”，围绕全面预算管理、成本管理、管控模式及发展战略管理，拟选择平朔、大屯、神东等2-3家中央企业学习考察（贯穿活动全过程）；（5）“请进来”，邀请中介机构及专家学者集中举办管理讲座（贯穿活动全过程）。所属企业的主要工作有：（1）精心组织，全面贯彻公司管理提升活动动员会议精神；（2）制订本企业管理提升实施方案；（3）组织本企业管理人员“走出去”、“请进来”，拓宽管理思路；（4）将宣传动员阶段活动小结报公司督导组。2.自我诊断、找准问题环节（2012年5-6月）所属企业在2011“质量年”活动的基础上，围绕公司“强化管理、节支节约、降本降耗、增收增效”精细化管理要求，查找部门职能、岗位设置、业务流程、内控建设与风控管控存在的问题，再次审视企业当前面临的主要矛盾、查找制约企业发展的根本瓶颈，对照指导意见，找准企业管理中存在的突出问题，按照“提高层次、拓展范围、提高标准”的原则全面开展自我诊断。该环节公司的主要工作:（1）组织相关专家开展管理诊断，提供咨询支持；（2）由各业务分管领导及业务部门提出公司管理短板和发展瓶颈，汇总提交公司督导组上会研究确定后印发；（3）指导所属企业开展活动，并向集团公司报告此阶段活动小结。所属企业主要工作：（1）根据实际情况，层层推进全面开展自我诊断工作；（2）积极开展本企业行业对标，邀请专家开展管理诊断；（3）系统梳理本企业发展瓶颈、管理短板与差距；（4）对公司查找的发展瓶颈、管理短板和差距提出改进意见和建议；（5）形成本企业自我诊断报告，于5月15日前报送公司。第二阶段：专项提升、协同推进阶段3.制订方案、细化措施环节（2012年7-9月）根据管理提升活动自我诊断结果，按照“目标指标化、指标数字化、管理模式化，模式特色化”的思路，围绕公司的“强化管理，节支节约，降本降耗，增收增效”精细化管理要求，确定重点，制定方案、细化工作目标和工作措施。该环节公司的主要工作：（1）分解细化公司层面短板与瓶颈，落实责任部门；（2）分管领导及业务部门共同确定活动期间要解决的重点问题，提出长期改进目标；（3）对公司部门职能岗位设置和业务流程全面梳理和优化，分管领导组织相关部门提出公司层面重点提升方案。并结合公司现有的管理基础，促进风险控制措施与业务流程对接，编制流程图，明确控制和操作要求，明确部门和岗位职责，落实部门和岗位风险管理职责；（4）联系领导组织指导所属企业编制提升计划和整改方案；（5）审核确认所属企业管理提升活动落实措施与提升计划；（6）组织领导班子对部分企业和重点企业编制的提升计划和整改方案进行点评。所属企业的主要工作：（1）分解细化本企业短板与瓶颈，落实责任部门；（2）审核确认所属企业、部门管理提升活动落实措施与提升计划；（3）制定本企业重点提升计划，合理确定工作标准和目标，并于9月5日前将整改方案书面报送公司。（4）对本单位部门职能、岗位设置和业务流程进行全面梳理和优化；按照上市公司内控要求开展全面风险管理和内控体系建设，编制全面风险管理报告和内控评价报告，将风险管理嵌入企业生产经营各价值链环节，推进全过程、全方位、全员化的风险管控。4.专项提升、全面整改环节（2012年10月-2013年5月）按照集团公司和公司管理提升活动整改方案汇编，按照“统一主题、自主推进，多元指导、不拘形式，注重实效”的原则，分步实施，协调推进，逐级落实。该环节公司的主要工作：（1）各部门细化专项提升计划，推动活动深入开展；（2）加强“三基”建设，创新管理模式，实现“强化管理，节支节约，降本降耗，增收增效”精细化管理目标。（3）不定期检查督促各级企业整改落实，对部分企业和重点企业整改落实情况进行点评，确保活动实效；（4）优化部门职能，优化岗位设置，优化业务流程，明确岗位职责，明确管控风险点。组织各部门和所属企业建立健全内部全面风险管理报告制度。通过报告机制及时掌控公司各部门、所属企业风险变化趋势、重大风险管控进展和成效，建立适时风险分析、提示、报告和通报机制，并确保与重大风险管控相关的报告能及时直接送达企业最高决策层和经营层。所属企业的主要工作：（1）细化本企业专项提升计划，推动活动深入开展；（2）研究管控模式，优化部门管理职能，优化岗位设置，优化业务流程，明确岗位职责，明确管控风险点，完善管理制度，建立考核奖罚机制，进一步夯实管理基础。加强风险管理，保障安全发展；（3）围绕强化生产组织，深挖现有生产潜力，狠抓节支降耗，加强产运销衔接，规范招标采购，提升经营质量和经济效益。第三阶段：持续改进、总结评价阶段5.检查评价、持续改进环节（2013年6-10月）公司组织相关部门和人员对所属企业管理提升活动开展情况进行现场检查，组织邀请相关管理专家对部分企业改进情况进行诊断，探索推行卓越绩效管理模式，全面提升公司精细化管理水平。所属企业对检查发现的问题持续改进。该环节公司的主要工作：（1）收集所属企业整改措施落实总结报告；（2）各部门对专项提升进展情况进行总结；（3）对所属企业活动情况进行效能考评，形成评价报告；（4）编制完成公司管理提升活动开展情况总结报告。所属企业的主要工作：（1）进行本企业活动工作总结；（2）总结管理亮点、寻找改进空间，并形成总结报告；（3）对公司检查发现的问题制定改进和优化措施；（4）于2013年10月5日前将总结报告书面报送公司。6.总结经验、表彰先进环节（2013年9月-2014年2月）组织督导检查组深入各单位检查督导，对管理提升活动开展情况进行综合考核评价，并进行表彰奖励。该环节公司的主要工作：（1）总结管理活动期间经验，细化长期改进措施；（2）将所属企业总体评价结果纳入各企业领导班子考核范围；（3）评选十佳管理效能单位与标兵、十佳管理效能成果；（4）组织督导检查组深入所属企业检查督导，对管理活动开展情况进行综合考核评价，并纳入年度经营业绩考核。各所属企业的主要工作：（1）总结本企业管理提升活动经验，细化长期改进措施；（2）上报管理活动确定的重点工作、短板改进完成情况及活动总结；（3）选送十佳管理效能单位与标兵、十佳管理效能成果。七、督导检查（一）督导检查时间及方式2012年6月、9月，2013年3月、6月、9月、12月，公司按照本方案安排，由各业务分管领导和职能部门按照职责或职能分工深入所属企业采用听取汇报、深入基层、调阅资料等形式进行督导检查，指导、督促、检查所属企业管理活动开展情况。（二）督导检查组职责1.指导所属企业、各部门按照公司要求开展管理提升活动。指导方案编制、任务分解、重点工作确定以及管理短板查找和改进工作。2.督促所属企业、各部门按照公司阶段性部署，保质保量按时完成各项活动安排，督促所属企业按时上报管理提升活动相关材料。3.检查所属企业管理提升活动组织、方案编制、任务分解、重点工作完成、管理短板及薄弱环节查找改进情况等。4.组织被督导检查单位管理提升活动职工代表测评和企业班子成员自评。八、考核评比与奖惩管理提升活动结束后，公司将总结活动开展情况，按百分制对各单位、各部门进行考核评价，并纳入年度经营业绩考核。（一）考评方式1.对本部各部门的考评，采取所属企业测评（权重20%）、部门自评（权重20%）、督导检查组考评（权重40%）、分管领导测评（权重20%），评定结果由活动领导小组审定。2.对所属企业的考评，采取企业职工代表测评（权重20%）、企业班子成员自评（权重20%）、公司各部门测评（权重20%）、督导检查组考评（权重40%），评定结果由活动领导小组审定。对未完成年度主要生产经营指标和重点项目建设任务的，不得位于A级。（二）考评内容分为组织领导、工作任务分解考核、重点工作完成情况和查找短板和薄弱环节等四个方面，详见附件5。（三）评比方式1.各部门：按考评得分分为A、B、C三档，分别为4个、7个、3个。2.所属企业：按考评得分分为A、B、C三档，各占30%、50%、20%。考评结果将纳入年度经营业绩考核。（四）有关考评事项每次督导检查组考评结束后，由经营管理部汇总整理后，将考评结果在公司季度经济运行分析会上通报。附件：1.管理提升活动自我诊断情况表2.管理提升活动改进方案计划表3.管理提升活动强基固本计划表4.管理提升活动专项提升计划表5. 公司管理提升活动督导检查及考评标准- 48 - / 48附件1管理提升活动自我诊断情况表单位名称：类 别短板或瓶颈描述备 注一、发展瓶颈1.2.3.二、管理短板1.2.3.附件2 管理提升活动改进方案计划表单位名称：类 别改进措施改进目标时间节点具体步骤责任部门需集团公司提供的支持一、发展瓶颈1.2.3.二、管理短板1.2.3.附件3管理提升活动强基固本计划表单位名称：类 别存在的突出问题改进目标时间节点具体步骤责任部门备 注一、梳理工作流程1.2.3.二、健全管理制度1.2.3.附件4管理提升活动专项提升计划表单位名称：具体专项提升事项存在的突出问题改进目标时间节点具体步骤责任部门需集团公司提供的建议一、1.2.二、1.2.1.2.附件5-1管理提升活动第一次督导检查评比标准（2012年9月）序号项目考评内容分值评 分 标 准考评方式得分1组织领导情况(20分)1.1安排部署4分未按照公司要求安排部署管理提升活动扣4分，无计划扣1分，无记录扣1分；未将公司管理提升活动逐级贯彻到基层部门区队、班组、个人扣2分。查看文件、会议记录访谈了解情况1.2精神传达4分未及时传达贯彻集团公司管理提升活动动员会议精神扣3分，无计划扣1分，无记录扣1分；未逐级贯彻到车间、班组及各岗位扣2分。查看记录、走访干部职工1.3领导参与3分单位主要负责人未能积极组织、参与管理提升活动扣2分；组织领导不到位扣1分。访谈了解情况1.4方案制定4分未制定管理提升活动实施方案扣4分；未逐级制定管理提升活动实施方案扣2分。查看文件资料1.5宣传报道2分活动精神宣传不及时扣2分，宣传无措施扣1分，效果不好扣1分。检查宣传载体查看文件资料1.6检查督导3分未对下属单位活动开展进行监督检查、考核扣3分；未将本企业工作重点、管理短板和薄弱环节在本单位公示接受监督扣2分。现场查看查看文件资料2工作任务分解情 况(20分)2.1细化分解5分未根据公司统一部署，按照各单位的年度重点工作安排，开展工作任务分解工作扣5分。查看文件资料走访干部职工2.2明确责任4分对细化分解的工作任务，未逐一明确责任领导扣2分；未逐级明确责任部门扣1分；责任划分目标过于模糊、针对性较差扣1分。查看文件资料走访干部职工2.3制定标准4分对细化分解的工作任务，未逐一制定工作标准和工作目标扣2分；工作标准过于笼统、简单，分解不细致，每发现1项扣2分；考核目标不明确、过于模糊、针对性较差的，每项扣2分。查看文件资料走访干部职工2.4时间计划3分无时间进度节点，未编制甘特图扣2分，时间进度安排不合理、可操作性不强扣1分。查看文件资料2.5材料上报4分未及时上报确定重点工作扣2分，未上报自评报告扣2分，上报不及时扣1分未上报阶段活动小结或上报不及时扣1分。查看文件资料3重点工作完成情 况(30分)3.1确定重点10分在分解工作的同时，未按照公司部署重要事项作为公司管理提升活动考评的重点工作的扣2分。查看文件资料查看会议记录3.2明确目标10分对管理提升活动考评的重点工作，未制定工作目标的，每发现1项扣5分；工作目标不明确、过于模糊，每发现1项扣3分；考核标准不细致、针对性较差的，每发现1项扣3分。查看文件资料3.3制定措施10分对管理提升活动考评的重点工作，未制定工作措施的，每发现一项扣5分；工作措施过于笼统、简单，分解不细的，每发现1项扣3分；无时间进度节点扣2分，时间进度安排不合理、可操作性不强扣1分。查看文件资料4查找短板和薄弱环节情 况(30分)4.1积极对标10分未积极开展企业内部对标、集团内部对标和行业先进企业对标扣10分，对标不深入、针对性不强扣5分。现场查看走访干部职工4.2短板确定10分查找短板和薄弱环节，每个部门一般不少于2项，每个单位一般不少于3项。每少1项扣5分；查找问题不深入、不全面扣5分；主要负责人未深入基层或者过程简单扣；无相关记录的，扣5分。现场察看走访干部职工4.3制定措施10分根据查找的短板情况，未逐一制定具体工作标准的，每发现少1项扣5分；未逐一明确具体改进目标的，每发现少1项扣5分。针对查找的短板情况，未逐一制定改进措施的，每发现少1项扣5分；改进措施不具体、过于简单的，每发现少1项扣5分；针对性较差、没有实质意义的，每发现少1项扣5分。查看文件资料查看会议记录合 计 得 分注：各分项评分点扣分总额不超过该项总项分配分值。附件5-2管理提升活动第二次督导检查评比标准（2013年6月）序号项目考评内容分值评 分 标 准考评方式得分1组织领导情况(10分)1.1总体情况3分在执行落实阶段，未按照第二阶段确定的工作目标逐级组织落实各项工作扣3分，无计划扣1分，无记录扣1分。查看文件资料查看会议记录访谈了解情况1.2领导重视2分在执行落实阶段，单位主要负责人未能积极组织确认基层单位管理提升活动考核目标扣2分；组织领导不到位，扣1分。查看会议记录访谈了解情况1.3职工参与2分在执行落实阶段，未广泛动员干部职工积极参与“质量年”活动的落实工作扣2分；未贯彻落实到车间、班组及各岗位扣2分。走访干部职工查看会议记录1.4检查督导3分在执行落实阶段，未对下属单位活动开展进行监督检查、考核扣3分；未将本企业工作重点、管理短板和薄弱环节工作在本单位公示接受监督扣3分。现场查看查看文件资料2工作任务分解情 况(10分)2.1任务分解5分在执行落实阶段，发现第二阶段所做的任务分解工作不到位、工作无法落实的，每发现一项扣3分；发现落实效果较差的，每发现一项扣2分。查看文件资料走访干部职工2.2目标标准3分在执行落实阶段，发现第二阶段所制定工作标准和工作目标无法