对船舶风险评估的几点认识.docx

对 船 舶 风 险 评 估 的 几 点 认 识中国海运（集团）总公司张震宇国 际 海 事 组 织 （imo）2008 年 12 月 召 开 的 85 届 海安会，通过并批 准 的 ism 规 则 修 正 案 已 于 2010 年 7 月1 日生效，其中 经 修 订 的 ism 规 则 1.2.2.2 条 要 求 “公 司应 评 估 对 其 船 舶 、人 员 和 环 境 的 所 有 已 认 定 的 风 险 ，并 规 定 相 应 的 防 范 措 施 ”，从 而 明 确 要 求 将 风 险 评 估 引 入各航运公司的安全管 理体系中。风 险 评 估 ，概 念 虽 然 出 台 不 久 ，做 法 其 实 在 航 运 界 由 来 已 久 。 譬 如 ，船 舶 要 靠 某 码 头 ，船 长 就 要 先 做 一 个 靠 泊 计 划 ，其 实 就 是 一 个 风 险 评 估 的 过 程 ，只 不 过 没 有 现在要求的这么系统、规范而已。去年以来， 我 国 的 国 际 航 运 公 司 基 本 都 按 ism 规则 修 正 案 的 要 求 制 订 了 风 险 评 估 程 序 或 须 知 文 件 并 将其纳入体系文件。 但文件的制订、实施情况、效果、岸基 和 船 舶 主 要 人 员 对 风 险 评 估 概 念 理 解 等 究 竟 怎 么 样 ， 从 目 前 了 解 到 的 情 况 来 看 都 还 差 强 人 意 ， 需 要 进 一 步 完善和提高。笔 者 从 2002 年 开 始 接 触 风 险 评 估 概 念 ， 到 去 年ism 规 则 修 正 案 生 效 ，经 过 多 年 学 习 和 实 践 ，中 间 也 多次 参 加 培 训 ，对 风 险 评 估 概 念 、风 险 评 估 方 法 、评 估 过 程、实际评估似有所得，抛砖引玉，敬请指教。1 风险评估基 本概念1.1 定义危 险 ：指 可 能 导 致 人 员 伤 害 或 疾 病 、财 产 损 失 、环境损害或其中某几项组合的根源和状态。风 险 ：据 国 际 海 事 组 织 海 上 安 全 委 员 会 第 1023 号 通 函 及 环 境 保 护 委 员 会 第 392 号 通 函 ， 指 发 生 危 险 的 概 率 ，以 及 危 险 事 件 的 后 果 。 简 单 地 说 ，风 险 就 是 不 希 望发生的情况。风 险 评 估 ：指 分 析 、识 别 风 险 ，标 明 已 识 别 危 险 的 原 因 、危 害 、可 能 性 和 后 果 ，并 确 定 控 制 风 险 措 施 的 过 程。风 险 识 别 ：指 确 定 并 标 明 风 险 、确 定 其 特 性 和 可 容忍程度的过程。可 容 忍 的 风 险 ：指 公 司 法 律 义 务 和 安 全 （含 船 舶 安 全、人身安全和健康、环境保护等）方针可容忍的风险 。前 充 分 地 识 别 并 标 明 可 能 的 风 险 ， 制 定 足 够 的 防 范 措施（包括否决该项活动），组织实施并不断完善。3风险评估的 方法按照风险评估的原理，风险控制 包括以下步骤： 确定具体“操作”，亦即确定评估的范围。 识别并标识可能的风险 。 分析风险危胁的对象（船舶、什么设备、什么人、哪方面的环境污染等），评估风险危害的程度（等级）。 制 定 足 够 的 防 范 措 施 ， 评 估 其 避 免 风 险 、 减 少风险或降低风险至什么程度（等级）。 组 织 实 施 并 不 断 增 加 和 修 改 （完 善 ）防 范 措 施 ，直至停止操作。 事 后 总 结 ，积 累 经 验 ，必 要 时 完 善 （作 为 下 次 实施的参考）。任何关键性操作，实施之前都要经过风险评估。 风 险评估，包括上述、和项。具 体 的 关 键 性 操 作 ， 可 分 为 常 规 操 作 和 不 经 常 实施的操作：誗不 经 常 实 施 的 操 作 ， 需 每 次 具 体 实 施 前 执 行 第至第项，形成当次的风险 评估。誗任 何 一 项 常 规 操 作 ， 都 可 以 事 先 执 行 第至 第项，作为以后具体实施该项操作的参考文本。 若已有书 面 风 险 评 估 ，每 次 具 体实施该项操作前，应 事 先 核 实确 认 其 已 认 定 了 全 部 可 能 的 风 险 ， 且 其 防 范 措 施 充 分 和有效；然后再根据当次实施的具体情况执行第和 第项 ，若 发 现 新 的 风 险 （例 如 该 操 作 的 范 围 改 变 或 结 构重 组 、工 作 方 式 或 行 为 模 式 更 改 、参 与 人 员 职 责 重 新 分 配 、上 次 曾 发 生 危 险 事 件 等 ），则 必 须 重 新 评 估 或 补 充 评估，修改完善参考 文本，形成当次的风险 评估。3.1确定具体“操 作”每次风险评估，仅针对某次、某项船上操作。确 定 具 体 “操 作 ”，即 明 确 该 风 险 评 估 的 标 的 ，也 是该风险评估的适用范围。3.2识别可能的 风险识 别 可 能 的 风 险 ，是 制 定 防 范 措 施 的 前 提 ，应 能 发1.2风险评估的 目的风 险 评 估 的 目 的 ，是 避 免 风 险 、减 少 风 险 或 降 低 风现全部可能的风险 。（1） 操 作 过 程 细 分 为 几 个 不 同 阶 段 ， 有 助 于 发 现可能发生的具体的风险 。（2） 列出可能发生事故，分析这些事故的类别（风 险 危 胁 的 对 象 ，即 “谁 或 什 么 可 能 受 到 危 害 ”）以 及 伤 害 或 损 坏 形 式 （即 “危 害 怎 样 发 生 ”），有 助 于 发 现 可 能 发 生的具体的风险 。 例如：险至可容忍的程度。2风险评估的 原理针 对 某 次 、某 项 船 上 “操 作 ”（全 局 性 的 例 如 航 次 、 厂 修 坞 修 等 ，或 局 部 的 例 如 靠 离 泊 位 、装 载 或 卸 载 、船 体 或 设 备 维 修 、压 载 水 操 作 等 ，尤 其 是 关 键 性 操 作 ），事69对 船 舶 风 险 评 估 的 几 点 认 识 张 震 宇誗人 身 伤 害 ，分 为 物 体 打 击 、机 械 伤 害 、起 重 伤 害 、触电或雷击、淹溺、灼烫、高处坠落、中毒和窒息等。誗 船 舶 和 设 备 损 坏 ， 分 为 风 损 、 浪 损 、 火 灾 、 爆 炸（含 锅 炉 爆 炸 ）、恐 怖 事 件 （含 海 盗 袭 击 ）、碰 撞 、进 水 、搁浅、沉没、船舶结构损坏、设备损坏等。誗环境损害，分为油泄漏、其他污染等。3.3标识可能的 风险和评估 其危险等级标 识 可 能 的 风 险 ， 应 包 括 已 识 别 的 全 部 可 能 的 风 险，并确定其危胁的对象和危害的程度（等级）。3.3.1风险危胁的对象程度分级越多越细，评估的结果越可靠，但也越麻烦。（3） 危险等级据 可 能 性 l 的 分 值 和 后 果 c 的 分 值 计 算 风 险 r值；再依 r 值查公司制定的 危 险 等 级 标 准 ，确 定 该 操 作的危险等级。危 险 等 级 分 为 小 风 险 、 可 容 忍 的 风 险 、 中 度 风 险 、 重 大 风 险 、不 可 容 忍 的 风 险等 5 级。 某公司的危险等级标准见表 3； 可能性 和 后 果与危险等级的关系见表 4。表 3 危 险 等 级应 分 清 风 险 危 胁 的 是 船 舶 的 具 体 部 位 、备、具体的人、哪方面的环境污染等。3.3.2评估风险危害的程度推 荐 采 用 定 量 风 险 评 价 方 法具 体 的 设表 4 可 能 性 和 后 果 与 危 险 等 级 的 关 系（quantity risk analysis，qra）。其 原 理 是将 风 险 表 示 为 危 险 发 生 的 可 能 性 与 危 险发生的后果乘积，公式是r = lc式 中 ： r 代 表 风 险 ，l 代 表 可 能 性 ，c 代表后果。（1） 可能性 l可能性：指危险发生的概率。3.4制定充分的 控制措施（1） 从事故直接原因寻找控制措施。 事故直接原因，可能有： 誗不 安 全 的 设 备 ，主 要 是 设 备 技 术 状 况 不 佳 （维 修确 定 可 能 性 是 整 个 风 险 评 估 程 序 的 关 键 ，公司多年事故数据经验积累的总结。应 该 是保养不到位）存在隐患。誗不安全 的方法和器具。誗不 安 全 的 人 员 ，包 括 指 挥 、操 作 、监 护 不 当 或 失误 。 原 因 可 能 有 参 与 操 作 的 人 员 素 质 欠 佳 、 培 训 不 充分 、 组 织 者 事 前 未 讲 解 熟 悉 操 作 方 案 因 而 不 了 解 该 操作 的 性 质 、操 作 方 法 以 及 操 作 不 当 或 失 误 、超 出 设 备 适用范围和/或超负荷等。誗不 安 全 的 工 作 环 境 ，宏 观 的 可 能 包 括 气 象 、海 况（船 舶 摇 摆 和 海 浪 冲 击 ）、恐 怖 事 件 （含 海 盗 袭 击 ）等 ；局部 的 有 毒 有 害 气 体 超 标 、易 燃 易 爆 气 体 超 标 、腐 蚀 性 物 质 、缺 氧 、致 病 微 生 物 、致 害 动 物 、致 害 植 物 、高 温 或 低 温 、明 火 、电 危 害 、噪 声 、振 动 危 害 、信 号 和 标 志 缺 陷 、运 动物体伤害等。制 定 控 制 措 施 ， 针 对 以 上 事 故 直 接 原 因 降 低 风 险等级，可能包括：誗排 除 ，例 如 取 消 作 业 ，排 除 不 安 全 的 设 备 、不 安 全 的 人 员 、不 安 全 的 环 境 ，以 及 改 用 安 全 的 方 法 和 器 具 等。誗隔 离 ，例 如 划 定 限 制 区 域 （ 设 置 围 栏 、警 告 牌 ），切断电、水、油、气来源，安排监护，制定应急预案等。誗改 进 操 作 ，例 如 制 定 操 作 方 案 或 须 知 、明 确 参 与人员事前应接受的培训、建立工作许可制度等。誗提高人员能力，例如选择合格的人员、事先熟悉操作程序或方案、事先提供信息和资料以及保护装 备 等。表 1 是某公司的可能性列表，可能性分 5 级。 可能性分级越多（越细），评估的结果越可靠，但也越麻烦。表 1 可 能 性 列 表（2） 后果 c后果，指危险带来的损失或结果。表 2 是某公司的后果列表，严重程度分 5 级。 严重表 2 后 果 列 表航 海 技 术 2012 年 第 2 期70严 重 程 度分 值人 员 健 康船 舶/财 产环 境非 常 严 重5多 人 死 亡全 损/100 万 元重 大 污 染启 动 国 家 应 急 反 应 计 划严 重41 人 死 亡 或多 人 受 重 伤严 重 受 损/10 万 元-100 万 元较 大 污 染启 动 区 域 应 急 反 应 计 划比 较 严 重3多 人 受 伤 或1 人 受 重 伤未 严 重 受 损/1000 元-10 万 元中 度 污 染启动当地或港口应急反应计划不 严 重21 人 受 伤 或多 人 受 轻 伤设 备 局 部 受 损/100 元-1000 元小 污 染启 动 船 舶 应 急 反 应 计 划轻 微1轻 伤 或 疾 病轻 微 受 损/100 元轻 微 污 染可 能 性分 值任 务高 度 可 能5执 行 此 项 任 务 发 生 事 故 几 乎 是 不 可 避 免 的很 可 能4执 行 此 项 任 务 是 否 会 发 生 事 故 不 确 定 ， 但 任 一 项 不确 定 因 素 都 可 能 会 导 致 事 故可 能3执 行 此 项 任 务 是 否 会 发 生 事 故 不 确 定 ， 但 多 项 不 确定 因 素 的 组 合 才 可 能 会 导 致 事 故可 能 性 低2几 项 罕 见 因 素 的 组 合 才 导 致 事 故可 能 性 微 小1事 故 的 可 能 性 可 忽 略（后 果 ）轻 微不 严 重比 较 严 重严 重非 常 严 重可 能 性 微 小小 风 险小 风 险可 容 忍 的 风 险可 容 忍 的 风 险可 容 忍 的 风 险可 能 性 低小 风 险可 容 忍 的 风 险可 容 忍 的 风 险中 度 风 险中 度 风 险可 能可 容 忍 的 风 险可 容 忍 的 风 险中 度 风 险中 度 风 险重 大 风 险很 可 能可 容 忍 的 风 险中 度 风 险中 度 风 险重 大 风 险不 可 容 忍 的 风 险高 度 可 能可 容 忍 的 风 险中 度 风 险重 大 风 险不 可 容 忍 的 风 险不 可 容 忍 的 风 险等 级r 值危 险 等 级520不 可 容 忍 的 风 险41319重 大 的 风 险3712中 度 风 险236可 容 忍 的 风 险112小 风 险强调，控制措施必须符合相关的全部强制性规定。（2） 核实控制措施和 结 果 纳 入 管 理 评 审 或 “复 查 安 全 管 理 体 系 ”，确 保 对内 部 审 核 、日 常 报 告 、公 司/船 舶 复 查 、事 故 报 告 等 提 供 的 信 息 /信 号 保 持 警 觉 ， 不 断 完 善 相 关 操 作 方 案 或 须 知，确保风险评估和控制 措施是有效的并且是最新的。 公 司 运 营 的 内 外 部 因 素 时 刻 在 变 化 ， 新 的 风 险 不 断产生。 风险评估好比是“快照”，事故或险情数量的增 加 往 往 表 明 以 前 的 控 制 措 施 已 经 失 效 。 公 司 若 希 望 风 险 评 估 确 实 发 挥 作 用 ， 就 应 该 保 持 风 险 评 估 的 持 续 和灵活。4船舶风 险评 估的几个问 题尽 管 有 上 面 的 方 法 ，但 船 舶 种 类 、操 作 性 质 、风 险类型等不同，公司组织实施需考虑 以下问题。（1） 明确责任 大部分船 上操作的风险 评估： 誗船舶部 门长（听取相关船员意见）评估。 誗审 批 ，船 舶 能 采 取 措 施 降 解 风 险 的 ，船 长 审 批 ；风 险 大 且 不 能 降 解 的 ，报 请 岸 基 主 管 人 员 支 持 和 审 批 ；岸基不能提供支持的，停止此项操作。 公司责任： 誗确 定 存 在 什 么 等 级 的 风 险 可 以 实 施 操 作 。 这 一条最重要。 为此，岸基主管部门应记录风险评估的重大发现，形成统计数据，及时修订本公司的危险等级标准。誗协 调 船 上 的 风 险 评 估 ， 甚 至 直 接 进 行 或 参 与 某些操作的风险 评估。誗培 训 实 施 风 险 评 估 的 人 员 。 公 司 应 当 保 证 实 施 风 险 评 估 的 人 员 是 经 过 专 门 培 训 的 、 适 当 的 和 有 经 验 的，并在他们需要的时候能咨询专家。（2） 充分地培训（尤其是刚开始执行时），因为：誗风 险 的 变 量 特 性 ， 以 及 识 别 和 评 估 因 使 用 了 头 脑 风 暴 法 使 人 为 因 素 作 用 较 大 （即 对 同 一 项 操 作 ，不 同 的人对风险 评估的结果差异大）。誗工作量大，过程繁琐。誗相关人员不熟悉，等。（3） 循序渐进地实施誗追求风险评估的实际效果。誗被 评 估 的 操 作 项 目 ，先 评 估 急 用 的 、 常 用 的 、 简单的，逐步扩大范围和加深难度。誗尽 可 能 简 化 风 险 评 估 过 程 ， 但 应 要 求 充 分 认 定 风 险 （ 最 好 涵 盖 该 操 作 可 能 遇 到 的 一 切 风 险 ， 且 不 断 发 现 和 补 充 不 能 预 见 的 风 险 ），而 且 要 求 完 整 执 行 评 估 程序。（4） 控 制 风 险 的 措 施 ，当 然 越 多 越 严 格 越 好 ，但 任 何控制措施都是有经 济代价的，需要平衡。 其中最重要 的是公司的危险等级标准。 公司应：誗尽快建立自已的危险等级标准。誗尽快建立事故/险 情 记 录 簿 ， 积 极 收 集 业 界 的 事实 施 任 何 控 制 措 施 前 ，够和有效。应 先 核 实 控 制 措 施 是 否 足目 前 西 方 航 运 企 业 多 建 立 本 公 司 的 事 故/险 情 记录 簿 ，同 时 收 集 业 界 的 事 故 险 情 案 例 ，通 过 统 计 、分 析这些事故/险情来衡量风险控制 措施的有效性。未 建 立 上 述 资 料 的 公 司 ， 可 借 助 回 答 下 列 问 题 核实控制措施的有效性和充分程度： 控制措施是否有效？ 采取控制措施后风险是否低于“可容忍”程度？ 控制措施是否可行？ 受控制措施影响者能否接受控制措施？ 急于完成工作的压力下是否可能被忽略？ 控制措施是否可能产生新的危险？ 多数情况可能带来新的风险 ，需及时认定和标识这些新的风险 。（3） 再评估核 实 结 束 后 ，再 按 “3.3 标 识 可 能 的 风 险 和 评 估 其危险等级”的方法评估 风险等级： 誗在可容忍风险及以下，此操作可以实施； 誗高 于 可 容 忍 风 险 ，则 需 补 充 制 定 防 范 措 施 后 ，重复 “3.3 标 识 可 能 的 风 险 和 评 估 其 危 险 等 级 ”的 方 法 重新 评 估 采 用 全 部 防 范 措 施 后 的 危 险 等 级 ， 再 看 是 否 低 于 公 司 规 定 的 危 险 等 级 ，循 环 反 复 ，直 至 采 用 全 部 这 些 控 制 措 施 后 的 危 险 等 级 低 于 公 司 规 定 的 危 险 等 级 为止，或否决该项操作。确 认 采 用 全 部 这 些 控 制 措 施 后 的 危 险 等 级 低 于 公 司规定的危险等级，才可以开 始该项操作。3.5 风险评估完 成后（1） 形成评估记录，包括：誗所 针 对 的 某 次 、某 项 船 上 操 作 ，地 点 ，次 数 及 所 需 的 时 间 ，参 与 的 人 员 以 及 可 能 影 响 到 的 其 他 人 员(例 如供应商、乘客)，等；誗认定的全部风险 ； 誗综合全部风险 ，标识该操作的危险等级； 誗全部防范措施；誗采 用 这 些 防 范 措 施 后 的 危 险 等 级“可容忍”的程度）；（含 是 否 达 到誗形 成 书 面 的 关 键 性 操 作 方 案 或 须 知施该操作，可暂不纳入 sms 文件）。（2） 组织实施并在实施中不断完善（为 及 时 实誗实 施 前 ，不 论 以 何 种 方 式 ，必 须 确 保 每 一 参 与 操作的人获知并全然明白风险评估的内容和自己的责任。誗实 施 中 ，每 一 步 骤 都 带 有 试 探 性 ，应 随 时 观 察 每一控制措施效果，及时修正，不断调整和完善。（3） 事后总结，积累经验，纳入安全管 理体系。公 司 应 确 保 将 风 险 管 理 的 理 念 、 风 险 评 估 的 方 法71对 船 舶 风 险 评 估 的 几 点 认 识 张 震 宇故/险情 案 例 ，经 常 统 计 、分 析 这 些 事 故/险 情 ，衡 量 风 险控制措施的有效性。誗不断调整、完善本公司的危险等级标准。5 船舶风 险评 估实例以 某 船 第 一 次 靠 泊 上 海 闽 南 码 头 的 风 险 评 估 为例，见风险评估表（表 5）。按 “3.3 标 识 可 能 的 风 险 和 评 估 其 危 险 等 级 ”的 方法 评 估 ，船 舶 黄 浦 江 航 行 ，若 没 有 引 水 和 拖 轮 靠 泊 和 事故 发 生 的 可 能 性 l 较 大 ，评 估 为 3；狭 水 道 航 行 事 故 后 果 c 严 重 ，评 估 为 3；根 据 公 式 r = lc，风 险 r 为 9； 查 表 3 知 危 险 等 级 为 3 级 ；据 表 4 属 于 中 等 风 险 ，必 须 采取控制风险的 措施。制定的控制风险 措施有： 誗申请引水引航， 誗申请拖轮护航、协靠。按 采 取 上 述 控 制 措 施 ，再 做 风 险 评 估 ，可 能 性 l 为1；后果 c 仍为 3；据公式 r = lc，风险 r 为 3；据表 3 知危险程度 2 级；据表 4 属于可容忍的风险 ，评估完毕。结 论 ：船 舶 申 请 引 水 引 航 、拖 轮 护 航 和 协 靠 ，可 以进港靠泊。虽 然 2008 年 ism 规 则 修 正 案 已 经 于 去 年 7 月 1日生效，但多数船岸人员还不能熟练地进行风险评估。 目 前 ， 重 要 的 是 公 司 要 下 决 心 让 个 人 的 经 验 变 成 大家共同的财富，为公司安全生产提供有力保障，包括：誗风 险 评 估 纳 入 sms （原 本 就 是 ism 规 则 条 款 ），强制船上执行；誗组 织 专 门 培 训 ， 提 高 相 关 人 员 进 行 风 险 评 估 的自觉性和能力；誗坚 持 收 集 事 故/险 情 报 告 和 船 舶 风 险 评 估 报 告 ，适时修改危险程度标准和和完善风险评估程序；誗危 险 程 度 标 准 不 同 ， 应 对 风 险 所 需 要 的 费 用 也 不同。 究竟实施操作必须低于什么等级的风险 ，取决于 公司实 际的安全管 理方针，由公司决定并承担责任。参 考 文 献1 code of safe working practices for merchant seamenconsolidatededition, 2009.2 guidelines for formal safety assessment for use in the imo rule - making processmsc/circ.1023 mepc/circ.392 5april 2002.3 国 际 船 舶 安 全 营 运 和 防 止 污 染 管 理 规 则 （ism 规 则 ， 经 msc.104 （73）.号 决 议 修 正 ）imo 大 会 a.741（18）号 决 议 ，2008 年 12 月.4 a guide to risk assessment in ship operationiacs 26/03/2004.5 classnkrisk assessment guidelinesoctober 2009.6结束语表 5风 险 评 估 表a 部 分 危 险 识 别 和 风 险 评 估风 险 控 制 方 案b 部 分 审 批 和 复 查航 海 技 术 2012 年 第 2 期72审 批 意 见 ：同 意 。审 批 人 ：海 务 主 管 （签 名 ）日 期 ：2011.9.30审 批 意 见 ：审 批 人 ：（签 名 ）日 期 ：审 批 意 见