吉林众鑫化工集团有限公司绩效考核及综合奖金分配管理.doc

附件1：吉林众鑫化工集团有限公司绩效考核及综合奖金分配管理办法（暂行）1 目的与依据为确保公司全面完成年度生产经营和基本建设任务，提高工作和管理效率，建立科学、规范、统一的激励约束机制，依据公司2011年工作要点，特制定本办法。2 适用范围本办法适用于吉林众鑫化工集团有限公司（本级）、各二级单位、机关各部室（含附属机构）及公司全体员工3 管理内容与标准3.1 管理原则3.1.1 突出重点的原则。围绕公司整体目标，突出关键指标和重点工作任务。3.1.2 客观公正的原则。统一考核方法，统一评价标准，考核结果要客观、公正地反映被考核对象的真实业绩情况。3.1.3 可操作性的原则。目标值的挑战性与可实现性相结合，短期目标与长期目标相结合，提高考核的可操作性。 3.1.4 动态考核的原则。年度目标按月分解，以月保季、以季保年，确保全面完成全年任务。3.2 管理内容3.2.1 对集团公司本级（含机关各部室、附属机构）及二级单位考核内容由三个部分构成：即绩效类指标、企业管理类指标和员工业绩类指标。3.2.1.1 绩效类指标由效益类、营运类、否决类指标构成。根据各单位生产经营情况确定年度关键绩效指标，分解到月，滚动考核。3.2.1.1.1 效益类指标：是指集团公司本级（或控股子公司）的利润指标。2011年对集团公司本级、机关各部室、供应分公司、销售分公司、公用工程供应中心及检修分公司考核集团公司本级利润指标；对独立核算的二级生产单位考核单位产品成本指标。对中外合资控股子公司考核本公司利润指标。3.2.1.1.2 运类指标：是指可控费用指标和关键生产经营专业指标。包括单位产品制造费用、单位产品消耗定额、管理费、销售费、财务费、主要产品产量、质量、销量、销售收入、销售回款率、产销率、储备资金占用额等。2011年对集团公司本级、机关各部室和基层各单位分别考核各自相应的可控费用指标和关键生产经营专业指标。3.2.1.1.3 否决类指标：是指公司控制的六项安全环保类指标。3.2.1.2 企业管理类指标：企业管理类指标包括基础管理类指标和专业管理类指标两部分。是公司对各二级单位、机关各部门企业管理工作进行的综合考核。3.2.1.3 员工业绩类指标：是对公司全体员工工作（劳动）业绩和行为品格进行的综合考核。3.3 考核办法3.3.1 公司对各单位、各部门及全体员工采取按月考核的方式。3.3.2 绩效指标考核。3.3.2.1 指标值以公司下达的月份综合预算为准。由公司综合计划部组织财务部、生产技术部负责考核。3.3.2.2 集团公司本级：主要考核本级利润指标。新建装置考核主要产品单位成本指标、单位制造费用（可控部分）、产量、质量、消耗定额。3.3.2.3 控股子公司（中外合资）：主要考核本公司利润指标及主要产品单位成本、单位产品制造费用（可控部分）、产量、质量、消耗定额、管理费及财务费用（可控部分）指标。3.3.2.4 金立方公司：主要考核单位产品成本指标、主要产品单位制造费用（可控部分）、产量、质量、消耗定额等。3.3.2.5 销售分公司：主要考核集团公司本级利润指标、销售费用、商品销量、销售收入、产销率、回款率等。3.3.2.6 供应分公司：主要考核集团公司本级利润指标、原材料采购成本指标、储备资金占用额、管理费（可控）等。3.3.2.7 公用工程供应中心：主要考核集团公司本级利润指标，能源、动力采购成本，供应数量，管理费（可控）等。3.3.2.8 检修分公司：主要考核集团公司本级利润指标、检修费用、动力消耗、管理费（可控）等。3.3.2.9 研发中心：主要考核集团公司本级利润指标、研发项目经费（可控）、管理费（可控）、新产品销售收入占全部销售收入比率等。3.3.2.10 集团公司机关各部室（含附属机构）：主要考核集团公司本级利润和管理费（可控）以及本部门的重点工作任务等。3.3.3 企业管理类指标考核。3.3.3.1 对二级单位和集团公司附属机构的企业管理类指标考核根据各部室承担职能和职责范围，分配给不同的权重分值，由各部室制定本系统考核细则，并以此进行考核。3.3.3.2 对公司机关部室企业管理类指标考核由财务部、人力资源部和总经理办公室负责重点考核部室内部专业管理与基础管理指标和部室重点工作完成情况以及相对应的各二级单位的专业管理情况。3.3.4 员工业绩类指标考核。3.3.4.1员工业绩考核采取百分制考核的办法，分别对一线员工、一般管理人员、公司中层管理者各有侧重地进行考核。3.3.4.2 对一线员工的考核，分为工作（劳动）业绩考核和行为品格考核两部分。对一线员工业绩考核由各单位、各部门自行考核（详见附件5以下同）。3.3.4.3 对一般管理人员的考核，分为工作业绩考核和行为品格考核两部分。对一般管理人员业绩考核由各单位、各部门自行组织。3.3.4.4 对中层管理者考核，主要通过自我评价、同级和下级的民主评议、上级评价等形式进行。对中层管理者的考核由公司人力资源部统一组织。3.4 考核分数的计算3.4.1 对二级单位、机关部室以及一般员工和中层干部的考核均实行百分制，并按加权平均法计分。3.4.2 对二级单位的绩效考核得分：绩效指标考核权重为70%；企业管理指标考核权重为30%。考核得分按下式计算：月考核得分=绩效指标考核得分70%+企业管理指标考核得分 30%3.4.3 对机关部室的考核得分：可控费用指标权重占30%；企业专业管理指标权重占30%；重点工作任务完成情况指标权重占40%。考核得分按下式计算：月考核得分=企业管理指标考核得分30%+重点工作任务完成情况考核得分40%+可控费用指标考核得分30%。3.4.4 对员工业绩考核得分：工作（劳动）业绩考核权重为70%；行为品格考核权重为30%。考核得分按下式计算：月考核得分=业绩考核得分70%+行为品格考核得分 30%3.4.5 对中层管理者的考核得分：中层管理者每半年考核一次，分别对德(权重10%)、能(权重25%)、勤(权重30%)、绩(权重30%)、廉(权重5%)进行考核。考核得分按下式计算：考核总得分=德10%+能25%+勤30%+绩30%+廉5%中层干部考核总得分不参与综合奖金分配。3.4.6 对二级单位在特殊情况下考核得分的计算3.4.6.1 单项考核指标（除利润指标为否决指标外）计划完成率低于90%的，考核给予否决，该项分为零。3.4.6.2 单项考核指标未完成计划的，计划完成率每降低1%，扣减单项指标分的5%（最少扣减1分）。3.4.6.3 可控费用超预算进度的，每超额1%，扣减单位绩效指标分的1%。3.4.7 对二级单位在特殊情况下考核因素的剔除。3.4.7.1 因安全生产和生产优化需要，经公司同意调整生产运行方案和作业计划的。3.4.7.2 因非本单位责任（必须明确是谁的责任）的客观因素影响，经公司认定影响了本单位绩效指标的。3.4.8 对二级单位企业管理考核按百分制计分，根据机关各部室制定的专业管理考核细则进行考核和计算得分。3.4.8.1 公司重点控制六项指标如下：序号公司控制类指标内容扣分标准1无轻伤及以上人身伤害事故按公司安全生产1号文执行2无火灾、爆炸、生产、设备事故3无环境污染事件4无厂内、外责任交通事故5无隐瞒、迟报和漏报事故6在岗员工无严重“三违”行为3.4.8.2 机关部室管理指标权重分配见下表。各部门根据所分配考核权重结合本部门管理内容制定出具体考核实施细则。序号机关部门管理类指标考核内容权重100%考核部门生产单位其它单位1行政后勤管理（文明办公管理）20%35%经理办公室2人力资源及企业基础工作管理20%35%人力资源部3hse管理20%30%安全环保部4生产技术管理（文明生产管理）20%-生产技术部5机械设备动力管理。非生产单位不考核20%-机械动力部3.4.9 对公司机关部室的考核3.4.9.1 部室考核得分与二级单位考核结果挂钩，如公司二级单位绩效类考核指标或企业管理类指标完成不好的，按同奖同罚的原则，对公司主要责任关联部门给予扣减分，扣减分系数按集团公司各二级单位平均考核得分与总分之比率进行。公司的责任关联部门为机关各部室。3.4.9.2 对公司机关部室主要考核专业管理类指标、可控费用指标和重点工作任务完成情况。公司年度指标分解到月，落实到部室。序号机关部室考核内容权重考核部门1部门管理费用指标及分管的专业经费指标（可控）30%财务部2部门分管的企业管理（专业基础工作）类指标30%人力资源部3部门年度重点工作（月进度）完成情况40%经理办公室3.4.9.3 利润指标：以公司下达的月份利润预算做为机关部室及机关附属部门的共有考核指标，公司整体未完成月份计划时，否决当月除生产经营单位外所有单位和机关部室考核得分。3.4.9.4 可控费用指标考核：以本部门及部门主管的专业可控费用指标作为考核指标。除了对本部门费用考核外，全公司有关专业费用超过预算进度的，每超额1%扣减费用控制部室绩效考核得分的1%，最高扣减得分的3%。3.4.9.5 重点工作及管理职责考核：突出重点，将部室年度所列工作任务作为重点，跟踪进度，适时考核，以确保公司年度整体任务的完成；部室职责范围内的工作任务出现未完成的，比照部室综合管理考核细则的条款扣减月份考核得分。3.4.9.6 关联考核：按照“谁主管、谁负责”的原则，对出现的安全、生产、质量等事故，造成负面影响的，根据考核项目关联程度，扣罚相应主管及相关部室的得分。3.4.9.7 部室通用类控制指标：序号通用类控制指标扣罚标准1本部室无公司控制六项安全指标发生如有一项得分为零2hse或质量体系建设出现问题扣10分/项3本部室负责的考核工作未能达到公正、公平扣10分/次3.4.9.8 根据管理职能的不同，可对各管理部室在上述通用指标基础上增设相应的控制类指标，并视指标的重要性和责任大小，确定相应的考核权重。3.5 考核分工与考核程序3.5.1 公司综合计划部与人力资源部是公司绩效考核工作的归口管理部门，负责组织研究制定公司绩效考核的政策及办法，审核各类单项考核方案和考核细则，公司日常绩效考核工作由综合计划部负责组织并负责汇总每月的所有绩效考核结果。3.5.2 按照“谁负责、谁考核、谁上报”的原则，机关各部室负责本专业归口职责范围内的绩效指标和企业管理类指标的考核，考核后将结果的汇总，并于每月初上报公司综合计划部。3.5.3 综合计划部根据各部室的考核结果，汇总出公司月份绩效考核的总结果，并报请公司领导审定。3.5.4 月份考核结果经公司领导审定后，由人力资源部依据考核结果组织月奖金的兑现发放工作。3.5.5 公司各部室和有管理职能的机关附属机构负责本专业归口职责范围内的日常考核工作，具体分工如下：3.5.5.1 综合计划部：负责月份综合预算、主要产品产量、销量预算、销售收入预算、统计、计量监督、产品价格、新产品市场开发等管理业务的考核工作。3.5.5.2 财务部：负责集团公司本级利润指标、独立和集中核算单位的单位成本指标、主要产品单位制造费用（可控部分）、管理费（可控部分）、销售费用、财务费用、销售回款率、储备资金占用额、班组经济核算等的考核工作。3.5.5.3 生产技术部：负责生产运行管理、生产工艺管理、单位产品的消耗定额管理、三剂管理、文明生产管理、节能节水管理、产品质量管理、标准化管理、计量体系运行监督等的考核工作。 3.5.5.4 机动部：负责机械、设备管理、动力管理、计量管理、修理费等管理考核工作。3.5.5.5 安全环保部：负责安全生产管理、环境保护管理、交通安全管理、防火管理、hse体系管理、基建施工安全管理等的考核工作。3.5.5.6 总经理办公室：负责行政办公管理，部室重点工作完成情况、后勤管理、保密工作、治安管理、宣传报导、机关文明办公等工作的考核。3.5.5.7 人力资源部：负责干部管理、绩效考核管理、劳动组织和劳动用工管理、员工培训、薪酬管理、企业基础工作管理和规章制度管理以及企业文化建设管理等的考核工作。3.5.5.8 基建工程部：负责项目进度、项目质量、项目安全、工程成本预算、工程合同管理、安全文明施工等的管理考核工作。3.6 考核结果与奖惩3.6.1 对二级单位和机关部室月份绩效类指标和企业管理类指标考核结果与单位和部室月奖金分配相挂钩。3.6.2 对员工业绩考核结果可作为员工晋升降职、岗位调动、奖金发放、职业发展设计等重要参考依据。3.6.3 关于奖金发放与分配。3.6.3.1 公司设综合奖金。公司各二级单位和机关部室完成公司月份综合预算指标的得综合奖金。综合奖金分配与绩效考核结果挂钩。其计算公式如下：分值（人均）=公司奖金总额/公司基础总分公司总人数各单位奖金额=各单位绩效考核所得分数分值（人均）单位人数3.