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产业经济理论与实践复习资料1-新编产业经济学教材思考题参考答案第一章：产业经济学概述复习思考题1. 产业经济学的研究对象、任务和目的是什么？答：产业经济学的研究对象就是产业。揭示产业经济活动的规律是产业经济学的任务。产业经济学的实质，是研究产业经济中资源的优化配置；产业经济学的根本目的是促进资源在产业层次上的优化配置。2. 产业经济学的主要内容是什么？答：产业经济学的内容，主要包括产业分类理论、产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论、产业组织理论、产业发展理论、产业规制和产业政策理论。研究产业类型的是产业分类理论；研究产业构成及其经济技术联系和变化规律的是产业结构理论；研究产业之间数量比例关系及其变化规律的是产业关联理论；研究产业在空间上分布及其变化规律的是产业布局理论；研究产业内部企业之间相互关系及其规律性的是产业组织理论；研究产业发展状况、过程及其规律的是产业发展理论；研究以产业经济学基本理论作指导，合理进行产业规制，正确制定各类产业政策，以促进产业优化和发展的是产业规制和产业政策理论。3.学习和研究产业经济学有什么意义？答：理论意义从理论上来看，产业经济学最大的贡献在于建立了一门新的理论经济学科，弥补了中观经济研究的空缺，完善了理论经济学的体系，并且为应用经济学和管理学提供了新的重要理论基础。实践意义1产业经济学为产业政策提供理论基础2产业经济学能够促进产业各方面的合理化3产业经济学有助于企业生产经营的正确决策4产业经济学对发展中国家的经济发展具有特别重要的指导作用第二章 产业分类复习思考题1产业分类的标准和方法主要有哪些？产业分类标准：产品的最终用途不同 物质生产特点的不同 工业生产的特点不同 产业发展层次顺序及其与自然界关系不同 生产要素集约程度不同 产业在国民经济中的地位和作用不同 产业技术先进程度与发展趋势 统计标准产业分类方法：马克思两部类分类法 农轻重分类法 霍夫曼分类法 三次产业分类法 产业地位分类法 产业发展状况分类法 标准产业分类法2三次产业分类法的内容是什么？答：这是以产业发展的层次顺序及其与自然界的关系为标准的分类方法。三次产业分类方法就是把全部的经济活动划分为第一次产业（Primary industry）、第二次产业（Secondary industry）和第三次产业（Tertiary industry）。它是西方产业结构理论中关于产业分类的最重要的分类法之一。澳大利亚经济学家费歇尔（A. G. B. Fisher）是三次产业分类法的创始人，英国经济学家、统计学家克拉克（C. G. Clark）在继承费希尔的研究成果的基础上使三次产业分类法得到广泛普及。当1971年诺贝尔经济学奖获得者库兹涅茨（Simon Kuznets，1901-1985）运用这一方法系统研究和揭示三次产业在国民经济中的变化规律之后，三次产业分类法逐渐为各国所接受，并已成为世界通行的产业分类和统计方法。3标准产业分类法的内容是什么？答：标准产业分类法（Standard Industrial Classification，简称SIC）是为统一国民经济统计口径而由权威部门制定和颁布的一种产业分类方法。全面的、精确的、统一的经济活动统计对经济理论的探讨和整个国民经济问题的研究，对政府制定经济政策和进行国民经济的宏观管理都是十分必要的。服务于产业结构研究和国民经济管理的经济统计的基础就是产业分类的标准化，即进行标准产业分类。标准产业分类法必须具备下列条件：第一，权威性。标准产业分类由权威机构编制和颁布，并负责解释。没有统一的标准产业分类就不可能有全面的、精确的经济统计，而制定标准产业分类既是国家标准化事业的重要内容，也是经济管理的基础性工作，因此，各国政府都将标准产业的分类作为“官方统计”的依据，并由政府的权威机构负责编制、颁布和解释。在中国，此项工作是由国家标准局主管、国家统计局协助下进行的。第二，统一性。标准产业分类的一个基本要求是划分界限的统一性。只有产业划分界限的统一，才能确立统一的国民经济统计口径，才能保证产业分类的标准性和权威性。第三，完整性。标准产业分类应对一国的全部产业进行分类，划分时应做到详尽。对一国产业涵盖的完整性要求既不遗漏某个产业，又不对某个产业进行重复统计，同时还要根据新产业的出现和发展、旧产业的衰退等发展新动向不断地对标准产业分类进行增减或调整。第四，实用性。任何产业分类法都是为一定的目的服务的，标准产业分类法也不例外。标准产业分类的实用性表现在两个方面：一方面要有利于经济的统计分析，为政府制定政策和进行管理服务；另一方面要具有广泛的适应性和普遍性，既便于用来进行各种目的的分析和研究，便于进行各国产业的比较和分析，又能在信息技术迅速发展的今天特别适应于利用计算机等现代工具进行统计和数据处理。标准产业分类在划分产业时主要考虑以下三个因素：社会产品和服务的种类；生产工艺与技术的相似性；统计上的需要和方便。由于标准产业分类的主要用途在于将全部经济活动不遗漏地给以划分并使之规范化，因此，这种分类法的优点就表现为其统计具有很高的可比性，能为各种各样的产业分析所利用。如在产业经济学的产业联系理论中，投入产出表的编制一般就是以标准产业分类法为基础的。4按产业地位分类的产业有哪些？答：这是以产业在国民经济中的地位和作用的不同为标准的分类方法。基础产业，基础产业是指在产业结构体系中为其他产业的发展提供基本条件并为大多数产业提供服务的产业。瓶颈产业，瓶颈产业是指在产业结构体系中未得到应有发展而已严重制约其他产业和国民经济发展的产业。支柱产业，支柱产业是指在产业结构体系的总产出中占较大比例的产业。主导产业，主导产业是指在产业结构体系中处于主体地位并起着产业发展的引导和支撑作用的产业。先行产业，先行产业是指在产业结构体系中因关系到国民经济发展而必须优先发展的产业。5按产业发展状况分类的产业有哪些？答：这是根据产业发展的技术状况和变化趋势进行分类的方法。（一）按技术先进程度来确定不同发展状况的产业1传统产业传统产业是指其应用的技术并不代表现代新技术的发展，在经济发达国家中增长缓慢甚至下降的产业。如传统种植业、纺织业、钢铁业、煤炭业、造船业、一般机械制造业以及传统服务业等产业都属于传统产业。2高技术产业高技术产业（High-tech Industries）是高技术产业和新技术产业的统称。（二）按发展趋势来确定不同发展状况的产业1夕阳产业夕阳产业又称衰退产业。这是指其产品需求量逐步下降，产业增长率低于国民经济各产业的平均增长率且呈下降趋势，在国民经济和整个产业结构中的地位和作用不断下降的产业。2朝阳产业朝阳产业又称新兴产业。这是指其产品需求量逐步上升，产业增长率高于国民经济各产业的平均增长率且呈上升趋势，在国民经济和整个产业结构中的地位和作用不断上升的产业。（三）按产品供求情况来确定不同发展状况的产业1 长线产业长线产业是指生产规模较大、产品已经满足市场需求甚至过剩的产业。长线产业一般是由重复投资、重复生产形成的，它会造成资源的浪费。在产业结构调整和升级的过程中，主要采取压缩、限制长线产业发展的政策。2 短线产业短线产业是指生产规模较小、产品不能满足需求的产业。短线产业也可能是瓶颈产业，不仅造成市场供不应求，使社会需要得不到满足，而且影响其它产业以至整个国民经济的发展。在产业结构调整和升级的过程中，主要采取支持短线产业发展的政策，也就是“限长补短”，压缩长线产业，弥补短线产业，增加短线的产品供给，克服产业“瓶颈”制约。6简述中国产业分类的国家标准。答：中国现行的产业分类的国家标准是国民经济行业分类与代码（GB/T47542002）。该标准等效采用国际标准产业分类（ISIC）1988年第三次修订版，是在国民经济行业分类与代码（GB/T475494）的基础上调整、修改、完善而形成的。该标准规定了国民经济行业分类的原则和划分行业的基本单位，编码方法及代码。该标准适用于企业、事业单位、国家机关、社会团体。在计划、统计、财务会计、税收、工商行政管理和国家宏观管理、部门管理等项工作中，应按照该标准的规定，处理行业分类资料，进行有关的分析研究工作。8你能提出定量分析不同产业的不同生产要素密集度的方法吗？答：要素贡献测量法，主成分分析法，聚类分析法等方法。第三章 单个产业状况复习思考题1单个产业状况存在哪几种情形？答：1产业的优良状态这种产业状况的主要表现是：产品市场潜力大、目前供不应求，产业规模不断扩张，产值增长较快；采用高新技术或先进技术，研发投入多、增加较快；提供的产品或服务拥有优势，国际或地区竞争能力较强；产业内部分工专业化协作程度、加工度、附加值比较高或在不断提高；产业组织比较合理，能够实行有效竞争，减少或消除垄断的弊端，逐步实现规模经济，产业经济效益较好，总利润率和劳动生产率较高或不断提高；处在产业生命周期中的进入期、成长期或成熟期，是国民经济中的新兴产业、“朝阳产业”、先导产业或主导产业、支柱产业。2产业的一般状态这种产业状况的主要表现是：产品市场潜力不大、目前供求基本平衡，产业规模基本稳定，产值增长不快；采用一般技术或比较先进技术，研发投入及其增加一般；提供的产品或服务不拥有明显优势，有一定国际或地区竞争能力；产业内部分工专业化协作程度、加工度、附加值比较稳定或变化不大；产业组织基本合理，没有严重的垄断现象，达到一定的规模经济，产业经济效益一般，总利润率和劳动生产率是一般水平；处在产业生命周期中的成熟期，在国民经济中不处于特别重要的的地位，但又是不可缺少的产业。3产业的生病状态这种产业状况的主要表现是：产业发展面临突出问题，甚至出现危机。问题和危机可能表现在一个或若干个重要方面：或者是出现更有优势的替代品，本产业产品的市场潜力丧失、目前供过于求，产业规模过大，产值基本没有增长；或者是研发投入不足，技术比较落后，进步缓慢，提供的产品或服务没有优势，缺乏国际或地区竞争力；或者产业内部分工专业化协作程度、加工度、附加值比较低或在国际产业价值链中处于低端；或者是产业组织不合理，存在严重的垄断，缺乏有效竞争；或者是产业成本过高，经济效益不好，总利润率和劳动生产率较低或下降，产业面临衰退的危险。4产业的衰亡状态这种产业状况的主要表现是：产品市场需求萎缩以至消失、目前存在严重的供过于求，产业规模不断缩小，产值逐步下降；缺乏研发投入、技术落后且难以进步；提供的产品或服务处于劣势地位，产品老化，性能陈旧，完全没有国际或地区竞争力，可能因为过时而逐步被淘汰；产业内部分工专业化协作程度、加工度、附加值相当低或没有变化；产业组织不合理，可能缺乏竞争或存在过度竞争；产业经济效益较差或很差，总利润率和劳动生产率下降；处在产业生命周期中的衰退期，是国民经济中已经丧失前途的传统产业、“夕阳产业”、衰退产业。2影响单个产业状况及其变化的因素有哪些？答：影响单个产业状况及其变化的因素很多，除了产业所需的资源供给情况、生产工艺技术特点、产品的物理化学等自然特性和特定的使用价值之外，制约单个产业状况的经济社会因素主要有产业的微观基础（企业制度）、产业素质、产业竞争力、产业链、产品的市场需求、产业所处的发展阶段、在产业结构中所处地位、在空间上的分布、宏观经济形势、政府的产业规制和产业政策等。这些因素既是影响单个产业状况的因素，其中有些又是单个产业状况的表现或衡量指标，比如产业竞争力、产业链、产业所处的发展阶段、在产业结构中所处地位、产品的市场需求等。3企业为什么会产生，企业的本质是什么？答：企业是商品经济或市场经济的产物，在产业革命和工业化过程中成为社会经济活动的主要组织形式。企业的本质是各种生产经营要素的所有者通过签订契约而结成的生产经营关系，实质上反映的是企业相关利益者的责权利关系。按照马克思主义经济学的理论，资本主义生产关系条件下的企业是生产剩余价值的组织，反映的是资本家剥削雇佣劳动者的关系。新制度经济学认为企业就是契约，企业的本质是合同关系，这的确指出了企业的一个重要特征或性质，但过于简略、抽象，把企业的本质概括为通过契约而结成的利益关系，可能更为清楚、准确。4市场经济的企业制度的基本特征是什么，为什么会有这些特征？答：市场经济的企业制度的基本特征是“自主经营、自负盈亏、产权明晰”。市场经济的这种资源配置方式，首先要求企业必须必须面向市场、参与竞争。在市场经济中，企业通过市场取得生产要素、销售产品或劳务，面临着相关各方的竞争，因此企业必须根据市场行情(包括市场供求变化、价格波动和竞争态势等)从事生产经营活动，参与竞争，优胜劣汰。只有这样，企业才能生存和发展，市场机制才能真正起到调节资源配置的作用。否则，企业不成其为企业，市场也调节不了生产经营活动。市场经济还要求企业必须权、责、利明确，自主经营、独立决策，自己承担经营成功或失败的责任，自己负责盈利或亏损。因为，企业如果没有经营自主权（自行决定企业供产销、人财物的权力），就无法根据经常变化的市场行情及时调整自己的生产经营活动，市场对企业的行为就起不了调节作用，调而不动；市场经济是风险经济，市场行情错综复杂、起伏波动、变幻无穷，存在不确定性，市场竞争既有机会，又有风险，再加上信息不充分、不对称，企业经营既可能成功，也可能失败，企业如果不负盈亏责任，不能享受成功的收益，不承担失败的损失，就不能保证企业进行科学正确的决策和认真合理的经营，可能滥用经营自主权，随意决策，不负责任地经营，导致企业决策失误、经营失败，市场竞争就不能形成推动企业改进技术、加强管理、发展生产的外在压力，就会使企业丧失按市场经济规律从事生产经营活动的内在动力，也就不可能发挥市场机制优胜劣汰的积极作用，无法实现市场合理有效配置资源的作用。5公司制产生的原因是什么，有哪些特征？答：这是社会化大生产和市场经济发展的必然趋势。在社会化大生产和市场经济条件下，大规模的生产经营需要大量的投资，靠单个资本的积累和积聚很难满足这种要求，只能采取把分散的个人资本集中起来的方法筹集巨额资本，公司制、股份制正是这种组织形式，通过发行股票和投资入股，使个人资本变成社会资本，资本走向社会化。社会化资本属于较多的甚至众多的所有者，由于决策人太多不仅难以迅速有效地决策，而且会极大地增加经营成本（包括交易成本），使得所有者自己经营企业的代价超过因此得到的收益，得不偿失，所以他们不可能也不愿意都去直接经营企业，所有权与经营权必然发生分离。市场行情起伏波动、变幻难测，这种不确定性决定市场经济是风险经济，高投资必然伴随高风险，任何个人无法承受这种高风险，因而需要分散风险，保护投资者；而且个人投资者只是企业许多投资者中的一员，不能承担无限责任，只能承担有限责任，否则投资者得不到保护，也就不易有人愿意投资。因此，所有者承担无限责任的企业制度必须转变为所有者承担有限责任的企业制度，只能以在企业投资入股的数额来承担盈亏责任。两权分离和有限责任制又决定企业成为法人，拥有企业法人所有权，以企业资产承担盈亏责任。在上述情况发生的同时，生产经营日益多样化、专业化、复杂化，使得经营管理更复杂、更科学，只有经过专门训练的、具有各种经营管理才能的人员才能胜任企业的经营管理，经营管理走向专业化、职业化，形成以经营管理企业为职业的专门从事经营管理的企业家阶层，企业由企业家经营管理。但是，拥有企业资产的所有者不一定具有企业家才能，具有企业家才能的人不一定拥有企业资产；也就是说，所有者不一定是企业家，企业家不一定是所有者。这种情况也决定，所有权与经营权不可能合一，必须发生分离。正是在资本社会化、风险分散化、责任有限化、企业法人化、两权分离化和管理专业化的多重作用下，公司制应运而生，委托代理制成为必然。所有者众多或较多的企业，必然是由拥有资产所有权的所有者委托具有企业家才能的代理人经营管理，企业家作为代理人掌握企业资产的经营权。特征：所有者众多、合资企业、两权分离、企业法人制、有限责任制 、委托代理制。6企业委托代理风险产生的原因何在，你认为应该怎样有效防范，公司治理结构能发挥什么作用？答：企业委托代理风险产生的原因何在？企业实行委托代理存在委托代理成本可能大于收益的危险性，之所以会存在这种危险性，除了与经营者的能力和责任心无关的、由难以避免的生产经营不确定性造成的损失之外，主要是由于委托代理制存在4个自身难以克服的困难问题。 第一个是利益不相同。有的学者称之为目标不一致、激励不相容，这几种说法的实质都是一样的，是指委托人与代理人的利益有矛盾，追求的目标有差异，行为的动机或激励不统一。第二个是责任不对等。企业的代理人掌握着企业经营控制权，但不承担盈亏责任；企业的委托人失去了企业经营控制权，但最终承担盈亏责任。第三个是信息不对称。委托人与代理人掌握的企业生产经营的信息和有关代理人本身情况的信息极不相同。第四个是契约不完全。你认为应该怎样有效防范，公司治理结构能发挥什么作用？现代企业理论和实践证明，关键在于建立和健全合理的公司治理结构，形成有效的激励监督约束机制。公司治理结构及其包含的激励监督约束机制的主要功能，是要克服委托代理制的4大难题，减少和防止委托代理风险，降低委托代理成本，增加委托代理收益。减少和防止委托代理风险，虽然还是一个没有完全解决的世界难题，但总的来看，现代市场经济中多数实行委托代理制的公司制企业的经营还是比较成功的，一个重要的原因就是现代市场经济形成了一套公司制企业防范委托代理风险的比较有效的公司治理结构。公司治理结构是指公司内部所有者、经营者和职工的权、责、利关系的构成及能够对企业经营管理和绩效发挥激励监督约束功能的一整套制度安排。公司治理结构包括所有者结构、资本结构、权利结构和相应的激励监督约束机制。权利结构中的权利包括所有权、经营权、利润分配权。在所有者结构方面，公司的股东最好是不要过于分散，应该有一定数量的能够更好发挥监督作用的大股东，避免美国公司治理结构模式内部监督动力不足的缺陷；但又不能大部分都是大股东，以防止日本公司治理结构模式片面追求经营稳定和规模扩大、影响竞争效率的偏向。最好根据公司实际情况，逐步实现职工持股计划，使企业职工都拥有本公司的股票，都成为股东，以增加职工监督代理人的动力，降低委托代理成本。 在资本结构方面，应该实行多元化。在以股份资本为主的前提下，通过贷款和发行债券，适当吸收相当数量的金融资本，发挥债权人特别是银行和投资公司对代理人的监督约束作用，这有利于减少代理风险、降低代理成本。因为银行和投资公司的信息局限性比公司内部股东和董事会的信息局限性要小。而且，债务对代理人的约束力更大。 在权利结构方面，股东大会拥有制定公司章程、选举和监督董事会的权力，股东和董事享有大部分利润分配权；董事会拥有选聘、奖惩代理人的权力和对公司重大决策有最终决定权；代理人拥有公司日常经营管理权、激励监督约束职工的权力，享有部分利润分配权；职工拥有监督董事和代理人的权力，最好也能享有少部分利润分配权，在一定程度上做到利润共享。这样才能形成所有者、经营者和职工三者之间权责利分明、互相激励、相互制约的关系，更有利于降低委托代理成本、减少委托代理风险7规模经济或规模不经济对单个产业的发展有什么影响？答：规模经济对单个产业的状况和发展会产生重要影响。首先，产业也能实现规模经济。规模经济一般是针对企业规模（包括企业的总规模、产品规模、工厂规模等）而言的，其实产业也有规模经济问题，随着产业规模的扩大，同样也会带来规模经济效益，实现产业收益递增，原因同企业规模经济效益类似。其次，产业达到规模经济，还会给产业内部的企业带来益处即外部经济，包括使企业更容易获得更好的或价格更便宜的专用技术、机械设备、零部件，为企业提供基础设施、专业人才、成熟的市场、运输、信息、服务等有利条件，企业是产业的基础，企业经营的条件越好，自然也有利于产业的发展。再次，产业集聚之所以能促进产业的发展，重要的原因在于产业集聚能够带来规模经济。最后，产业内达到规模经济的企业越多，越能改善产业的状况，实现产业的规模经济。产业也会出现规模不经济的情况，即随着产业规模的扩大，产业收益递减。造成产业规模不经济的原因主要有：产业产品的总供给过剩，引起价格下跌、收益下降；包括劳动力、技术人员、原材料、生产设备、运输条件等在内的相关生产要素供应紧张，导致价格上涨、收益下降；还可能加剧自然资源的消耗和环境的污染，增加资源、环境成本。产业规模不经济同样也会给产业内的企业带来不利影响，可能提高企业的成本，增加生产经营的困难，降低产品的销售收入，造成外部规模不经济。产业规模不经济是产业状况不健康的表现，不利于产业的发展。8 什么是产业素质，由哪些因素决定？答：产业素质是指单个产业的性质和质量，是决定单个产业状况和发展的基本因素。产业素质主要是由构成产业的要素状态及其组合方式决定的。具体而言，产业素质的决定因素主要包括以下几个方面。（一）产业素质构成要素的状况由于产业素质是单个产业各个构成要素的素质的综合体现，所以各个产业素质构成要素的素质状况直接决定着单个产业的总体素质。产业素质构成要素的素质状况，主要有人员素质、技术素质、资本素质、制度素质和管理素质的状况。这些构成要素的素质越好，单个产业的总体素质越高；反之，则低。（二）产业内企业的素质由于产业素质是产业内所有企业素质的综合体现，单个产业整体的素质基本相当于产业内所有企业素质的平均状态或水平，因此，产业内企业素质的高低以及素质不同的企业的构成比例，直接制约着单个产业的总体素质。产业内企业的素质越高、素质高的企业所占的比例越大，单个产业的总体素质就越高；否则，则低。（三）产业组织的状况单个产业的组织状况，特别是产业内的竞争和垄断态势，也是影响产业素质的重要因素，直接关系到产业的竞争能力、研发能力、营销能力和赢利能力，相关内容在下一章产业组织中还有论述。这里需要指出的是，建立和健全产业内的专业性行会、协会等协调、合作、互助组织，也能够改善单个产业的组织化程度，提高产业的研发能力、市场营销能力和竞争能力。9什么是产业竞争力，为什么不能认为产业竞争力只是产业国际竞争力？答：产业竞争力是指产业在生产经营的资源、资本、技术、设备、人力、制度、管理、成本、价格、品牌、品种、质量、性能、营销、服务、环境等方面拥有的优势或能力。简而言之，产业竞争力就是产业在生产经营中拥有的能力或优势。虽然产业竞争力主要表现为国际竞争力，但不能认为产业竞争力只是国际竞争力，实际上还存在产业国内竞争力、产业区域竞争力。10应该怎样对竞争力进行层次分析？答: 竞争主体的层次，从竞争主体的层次来看，主要有以下三个层次的竞争力：一是微观层次的竞争力即企业竞争力，是指企业在生产经营的竞争中拥有的优势和能力；二是中观层次的竞争力即产业竞争力，是指产业在生产经营的竞争中拥有的优势和能力；三是宏观层次的竞争力即国家竞争力，是指国家在经济活动中拥有的优势和能力。三者的关系是：企业竞争力是产业竞争力的基础，产业竞争力是国家竞争力的具体体现。11波特的“钻石理论”的基本内容是什么？答：“钻石理论” ，生产要素、需求条件、相关产业和支持产业的表现、企业的战略、结构和竞争对手、机会、政府六大因素决定国家竞争优势，依据这六大因素的联系和作用构成了一个形状像钻石的菱形理论模型六大因素中的前四个因素是关键要素，后两个因素是重要因素。六大因素互相依赖、相互影响，互相制约，相辅相成，形成互动的体系，其中的每个因素都会强化或改变其它因素的表现，其作用可以是正向的，也可能是反向的。六大因素必须互相协调配合，才能发挥正向作用，而正向的作用能够强化产业的竞争优势。产业要形成竞争优势，必须善用四大关键要素，加上机会和政府角色，彼此互动。如图：13影响产业竞争力的主要因素有哪些？答：1产业集聚；2产业素质；3产业组织；4产业结构和产业关联5产业规制和政策；6企业竞争力；7生产要素；8比较优势9经济制度；10创新14形成和提高产业竞争力的主要途径是什么？答: 1促进产业集聚。制定和实施科学的产业规划与合理的产业政策，创造有利条件，进行相关制度创新，发展工业园，推动、支持、保障产业集聚，特别是促进以有发展前途和优势的产业为主体的产业集聚。2提高产业素质。改善产业素质构成要素的状况，增强产业内企业的素质，适当扩大产业规模，提高单个产业的产出能力、技术研发能力、融资用资能力、市场营销能力、赢利能力，以利形成产业竞争优势。3完善产业组织。通过市场机制和政府规制和政策的作用，规范和完善产业的市场结构和企业的市场行为，防止垄断和过度竞争的不利影响，真正实现有效竞争，提高产业的市场绩效，以促进产业竞争力的形成和提高。4优化产业结构和产业关联。适时恰当地调整产业结构，促进产业结构优化，为本国有发展前途和优势的产业形成国际竞争力创造更好的条件，鼓励相互关联和互相支持的产业形成优势网络，发挥扩散效应和提升效应，首先在国内培育相关产业的竞争力，进而形成产业的国际竞争优势。5建立和健全产业规制和政策。实行和改进必要的产业规制和产业政策，提高规制和政策的合理性和有效性，以促进产业组织合理化、产业结构优化，产业集聚的形成、产业素质的提高，从而推动产业竞争力的形成和提高。6提高企业竞争力。改革和完善企业制度，增强企业素质，改进企业生产经营管理，提高企业竞争力，鼓励创业和新企业建立，促进公司内部形成多元化新企业，强化企业之间的合理竞争，使产业内拥有竞争力的企业的比重更大，为形成产业竞争力提供更好的基础。7改善要素条件、发挥比较优势。在利用资源禀赋的有利状况、发挥已有的自然的初级的一般性的生产要素的作用和比较优势的同时，依靠政府和民间的力量，更加努力地创造新的生产要素，发展高级生产要素和专业性生产要素，利用不利的生产要素条件，刺激产业的创新与应变能力，改善要素条件，化劣势为优势，形成和发挥新的比较优势，从而带来竞争优势。8加强技术创新和制度创新。创新是形成竞争优势的核心，必须形成和完善创新的激励机制和实现机制，加强创新。通过技术创新，改进技术，创造新技术、新设备、新方法、新工艺、新流程、新产品、新机会、新管理等，以形成企业和产业各方面的新优势；通过制度创新，完善经济体制、政府规制和政策、企业制度，以促进和保证产业竞争力的形成和提高。15产业链与产业价值链有什么区别和类型？答：产业链是指产业按特定顺序依次进行的生产经营环节而构成的具有连续性、关联性的链条或系统。产业价值链则是从价值上看的产业链，反映的是产业各生产经营环节的价值增殖即附加值的情况及其变动。产业链的分类1依据产业链形成的产业范围的不同，产业链可划分为狭义产业链和广义产业链。狭义产业链是指单个产业内部形成的产业链和由某个产业的内部环节为主体与其它相关产业共同构成的产业链，广义产业链是指由多个存在关联关系的产业构成的产业链。2从实物与价值的不同角度，产业链可划分为产业实物链和产业价值链。产业实物链是从产业经济活动的实物上看的、反映产业各生产经营环节的实物变换过程的产业链，产业价值链则是从价值上看的、反映产业各生产经营环节的价值增殖即附加值的情况及其变动的产业链。3按照产业链所在地域即空间分布的不同，产业链可划分为国内或地区产业链和国际产业链。某个具体的产业链的所有环节或相关产业可以全部都在一个国家或地区范围内，也可能分布在不同的国家。国内或地区产业链是指在一国或一地范围内形成的、所有环节或相关产业全部都在一个国家或地区范围内的产业链，国际产业链是指在世界范围内形成的、所有环节或相关产业分布在不同国家的产业链。4根据生产经营环节的多少和复杂程度的不同，产业链可划分为长产业链和短产业链。长产业链是指生产经营环节较多和联系比较复杂的产业链，短产业链是指生产经营环节较少和联系比较简单的产业链。16产业链具有什么主要特征？答：产业链具有六个主要特征。1关联性。构成产业链的各个环节或产业，紧密相关，相互之间存在多种多样的经济技术联系，从联系的内容、性质、方式上来看，包括分工协作联系、竞争合作联系、供求联系、物质联系、价值联系、资金联系、信息联系、技术联系、因果联系、依存联系、主辅联系、互补联系、互动联系、前向后向联系、单向双向联系、直接间接联系等。2连续性。产业链的各个环节或产业之间的联系，具有连续不断的特点，一环接一环，不能间断。否则，不成其为链条，产业经济活动无法连续进行下去。3顺序性。产业链的各个环节或产业之间的联系，不仅是连续不断的，而且是严格按照特定顺序依次连接的，不是杂乱无章的随意无序连接成的产业链条。比如，先没有产品的研发和设计，就不可能进入生产环节；产品没有生产出来，也就不可能有产品的销售。4整体性。产业链的各个环节或产业，为着共同的目标，相互依存、相互制约、互相联动、相辅相成，通过连续不断的按照特定顺序依次连接的方式，构成一个有机的整体，使产业经济活动持续不断地进行，最终达到预期目标。5要素需求差异性。产业链的各个环节或产业的生产经营活动，所需要的资本、技术、人力、物质资源等生产要素的种类和数量并不完全相同，甚至可能存在较大的差异。比如，产品和技术的研发，主要依靠的是知识、智力、人才；用零部件通过简单的加工操作，组装成产品，只需要普通劳动力就行。6增值性。产业链同时也是价值链，产业链的各个环节或产业的生产经营活动都会产生附加值即新增价值，而且每个环节或产业的增加值是不一样的，还可能存在较大的差距，并且会发生变动。7层次性。产业链是分层次的，至少存在三个层次的产业链：基本层次的是单个产业内部的产业链；中间层次的是以特定具体产业内部环节为主体与其它相关产业共同构成的产业链；较高层次的是完全由多个相关产业组成的大产业链。值得指出的是，单个企业内部也存在生产链和价值链，虽然这是产业链的基础，但本身并不是产业链，不能构成产业链的一个层次。8变动性。产业链的构成状况及其特点不是一成不变的，会随着技术进步、产品的更新换代、分工专业化协作程度等情况的变化而变化，甚至可能随着某种产品退出消费或市场导致相应产业衰亡而消失，如汽车完全取代马车会导致马车产业链消亡。17产业链可以分为哪些类型？答：1依据产业链形成的产业范围的不同，产业链可划分为狭义产业链和广义产业链。狭义产业链是指单个产业内部形成的产业链和由某个产业的内部环节为主体与其它相关产业共同构成的产业链，广义产业链是指由多个存在关联关系的产业构成的产业链。2从实物与价值的不同角度，产业链可划分为产业实物链和产业价值链。产业实物链是从产业经济活动的实物上看的、反映产业各生产经营环节的实物变换过程的产业链，产业价值链则是从价值上看的、反映产业各生产经营环节的价值增殖即附加值的情况及其变动的产业链。3按照产业链所在地域即空间分布的不同，产业链可划分为国内或地区产业链和国际产业链。某个具体的产业链的所有环节或相关产业可以全部都在一个国家或地区范围内，也可能分布在不同的国家。国内或地区产业链是指在一国或一地范围内形成的、所有环节或相关产业全部都在一个国家或地区范围内的产业链，国际产业链是指在世界范围内形成的、所有环节或相关产业分布在不同国家的产业链。4根据生产经营环节的多少和复杂程度的不同，产业链可划分为长产业链和短产业链。长产业链是指生产经营环节较多和联系比较复杂的产业链，短产业链是指生产经营环节较少和联系比较简单的产业链。18产业链由什么因素决定，产业链分析有什么作用？答：产业链的状况首先由产品的物理化学等自然特性、特定的使用价值和生产工艺技术特点决定，生产必须经历的工艺流程、顺序环节，首先取决于产品的特性和生产的技术。分工专业化协作状况也是产业链状况的重要决定因素。由于分工专业化协作是以技术进步为基础的，这又进一步说明技术进步是产业链状况的决定性因素。产业链的作用。产业链的状况是影响产业发展的重要因素。一般而言，产业链较长的产业、在国际产业价值链中处于高端（附加值多的环节）的产业，经济效益更高，发展更好；产业链较短的产业、在国际产业价值链中处于低端（附加值少的环节）的产业，经济效益较低，发展有限。因此，产业链延长有利于产业的发展、资源的优化配置、经济效率的提高。因为，产业链延长是企业内、产业内、以致全社会分工深化细化、专业化程度提高的结果，亚当斯密早已证明分工专业化能够极大地提高劳动生产率，而且产业链延长还能够提高加工度、增加更多附加值、更充分有效地利用各种资源。所以，改善产业发展的状况，应该尽可能延长产业链，特别是向高端延伸。19什么是产业价值链的微笑曲线，反映了产业价值链什么样的变化趋势？答：微笑曲线把制造业按顺序依次进行的生产经营环节分为上游、中游、下游三部分：上游环节有研究开发（技术、专利）、设计、资金筹集、设备和原材料采购、关键零部件生产等，中游环节主要是一般零部件生产、加工、组合装配，包装，下游环节则包括仓储运输、市场销售（品牌、广告、渠道）、售后服务等，如图，横轴为产业链，生产经营环节按顺序划分为上游、中游、下游等三个区段；纵轴为附加值或利润；虚曲线为20世纪6070年代的产业价值链，实曲线为20世纪90年代以后的产业价值链。由于虚曲线与实曲线构成了一个开口微笑的图形，所以称之为“微笑曲线”。 第四章 产业组织复习思考题1. 简述产业组织的SCP分析框架的基本内容。答：第一次完整而系统地论述了产业组织的理论体系。其两个主要标志是：明确地阐述了产业组织研究的目的和方法；提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构(market structure)、市场行为(market conduct)、市场绩效(market performance)，并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政策（即产业组织政策）联系起来，规范了产业组织理论的理论体系。科斯、威廉姆逊、谢勒等人在此基础上作了进一步的补充、完善，认为市场结构(S)决定企业的市场行为(C)，企业的市场行为决定市场绩效(P)。某一市场结构又取决于特定情况下市场供求的基本环境，从而形成了SCP框架的产业组织理论体系（如图所示），这也标志着以哈佛大学为主要基地的正统产业组织理论的形成。基本环境需 求 供 给可替代性 供给的交叉弹性需求的价格弹性 供给的价格弹性需求的交叉弹性 工艺技术状态增长率 原材料周期性 工会组织制度市场结构 市场行为 市场绩效集中度 价格策略 资源配置效率产品差别 广告和销售 技术进步进入壁垒 研究与开发 技术组织效率成本（费用） 并购 资源利用效率垂直结合公共政策（产业组织政策）竞争垄断政策（反托拉斯、反不正当竞争） 产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）产业组织理论的SCP分析框架2. 比较哈佛学派和芝加哥学派产业组织理论观点及政策主张。答：哈佛学派产业组织理论的基本观点 哈佛学派首创了产业组织的理论体系。这一理论体系由具有因果关系市场结构（Structure）、市场行为（Conduct）和市场绩效（Performance）三个要素构成，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）的分析框架，简称SCP分析框架。他们认为，市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运作的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整和直接改善不合理的市场结构。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。 在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的公共政策组成，其基本分析程序是按市场结构市场行为市场绩效公共政策展开的。 产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。包括保护和鼓励竞争的反垄断政策（或反托拉斯政策）、反不正当竞争行为政策以及中小企业政策，以及适用于自然垄断产业的政府直接规制政策等。 哈佛学派的产业组织政策主张 哈佛学派的政策主张主要是反垄断。哈佛学派认为高度集中的市场中容易达成垄断合谋并形成限制产出、固定价格、市场协议分割、默契的价格领导等行为，这就必然会影响市场绩效，所以，必须由法令来限制这类行为。 芝加哥学派产业组织理论的基本观点 在哈佛学派的SCP分析框架中，市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。而芝加哥学派则认为，市场绩效起着决定性的作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。正是由于一些企业在剧烈的市场竞争中能取得更高的生产效率，所以它们才能获得高额利润，并进而促进了企业规模的扩大和市场集中度的提高，形成以大企业和高集中度为特征的市场结构。 芝加哥学派认为，高集中度市场中的大企业必然具有高效率，而产生这种高效率主要在于大规模生产的规模经济性、先进的技术和生产设备、优越的产品质量和完善的企业组织和管理等因素。芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。 在芝加哥学派看来，如果高度集中的市场上长期出现高利润率，这只能说明该市场大企业的高效率的经营。因为不是建立在高效率经营上的高利润水平，都会招致其它企业的大量进入而使利润率很快降至平均水平。正是各个企业通过合理的选择采取最优行为的结果，在适者生存的法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大，才导致高集中市场的出现。从这一立场出发，芝加哥学派对哈佛学派的SCP分析框架进行了猛烈抨击，认为与其说存在着市场结构决定市场行为进而决定市场绩效这样的因果关系，倒不如应该说是市场绩效或市场行为决定市场结构。 芝加哥学派的产业组织政策主张 芝加哥学派在产业政策上主张：一个政府对其合意的市场绩效所能够做的事情，就是不参与，要让市场力量自动起调节作用。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能的减少政策对产业活动的干预，以扩大企业和私人的自由经济活动的范围。他们断言，在现实经济生活中并不存在哈佛学派所认为的那样严重的垄断问题；生产日益集中在大企业手里，有利于提高规模经济效益和生产效率；大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果，而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。芝加哥学派的这种反垄断政策立场与20世纪60年代以来积极提倡实施严厉的反垄断政策的哈佛学派形成了鲜明的对立。芝加哥学派与哈佛学派的主要区别(1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。(2)哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。(3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析(4)在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。 3. 论述影响市场集中度的主要因素。答：市场集中度是指某一产业市场中卖方或买方的数量及其相对规模（即市场占有率）的分布结构，是一个反映市场垄断与集中程度的基本概念和指标。（1）规模经济水平。某一行业的规模经济水平愈高，大企业的效率愈高，市场竞争力愈强，其市场地位愈强，它们所占有的市场份额也就愈高。（2）市场容量大小。在正常情况下，某一产业或产品（服务）的市场愈大，企业拓展市场的余地愈大，新企业愈容易进入，大企业所占市场份额也就可能愈小。反之则反。（3）行业进入壁垒高度。某一行业的进入壁垒高，意味着该行业的保护程度高和市场竞争程度低，该行业内大企业的支配地位高、势力大，它们所占市场份额也可能就高。（4）横向合并的自由度。一个行业、市场内部愈能自由地合并，大企业通过横向合并控制的能力愈强，大企业所占份额也就可能愈高。（5）相关的产业政策和法律法规。政府如果授予少数企业特种产品或服务的专营权、保护性关税、限制外国投资等政策，就可以推动这部分企业经营规模的扩张，提高其市场集中度。相反，作为体现国家维护市场竞争政策的反托拉斯法在某种程度上可以成为阻止市场过度集中的一种因素。4. 试比较产业组织理论分析的企业市场行为与微观经济学分析的企业行为的异同。答：产业组织理论中的企业市场行为分析与微观经济学中的企业行为分析不完全相同，后者是企业行为的全面分析，前者主要分析产业内企业与其它企业竞争的行为。企业市场行为分析的主要内容包括如下三个方面：（1）以控制和影响价格为基础特征的定价行为，包括阻止进入定价行为、驱逐对手定价行为、价格歧视行为等；（2）以研究与开发、形成产品差异、促销为基本内容的非价格行为，如技术开发行为、广告宣传行为等；（3）以产权关系和企业规模变动为基本特征的企业组织调整行为，如企业兼并行为、一体化行为、多元化行为、跨国经营行为等。5. 简述企业的定价行为。答：产业组织理论主要研究不完全竞争条件下的企业市场关系。在这种市场环境中的企业或多或少都有一定的市场支配力，或者说具有一定程度的定价能力，也只有在这种条件下，才有反映企业战略意识的价格行为。价格竞争与价格协调是企业最基本的价格行为，它们以控制和影响价格为直接目标。价格竞争包括降价竞争和旨在限制新企业进入市场的进入阻止价格。价格协调则主要是指价格卡特尔和价格暗中配合进入阻止定价（Entry Limit Pricing）行为是指寡头垄断产业内企业采取适度降低产品价格，以阻止新企业的进入而又可使其获得垄断利润的定价行为。价格协调行为是指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。这种行为一般发生在寡头垄断市场的结构之中。6. 如何评价市场绩效？答