澳大利亚建筑技术法规简介上.docx

【栏目编辑：李小阳】澳大利亚建筑技术法规简介（上）introduction to building regulations in australia (part i) 文 / 张淼任霏霏程志军中国建筑科学研究院1 引言来澳大利亚技术法规（bca）的基础。1990 年，bca90 版产生，先后被各州 / 地区通过建筑立法确定其法规地位，在 管辖范围内强制执行；同年 4 月，联邦和州 / 地区政府签署 协议，赋权新成立的澳大利亚建筑技术法规委员会 (abcb， 网址 .au) 将 bca 转变为以性能为基础 的文件。1996 年，abcb 发布了以性能为基础的 bca96 版， 它被称为澳大利亚建筑的“圣经”，随后各州 / 地区相继采用。2002 年，编制以性能为基础的澳大利亚管道法规 （pca）。2008 年，决定整合建筑、管道、电气、通讯技 术法规，形成国家建设法规 ncc。作为第一步，abcb 受 托整合 bca 和 pca 成 ncc。2011 年，abcb 代表联邦和澳大利亚是联邦制国家。根据国家宪法，建筑技术法规由六州和两地区自行负责。各州 / 地区根据各自的建筑法 令，提出可行的建筑技术法规和技术标准，建立其管辖范围 内建筑技术法规和技术标准的实施及监管体系。2 建筑技术法规发展历程澳大利亚建筑技术法规的发展已经走过了近半个世纪。1965 年前，澳大利亚没有全国统一的建筑技术法规；1965 年，州际建筑法规常委会着手起草全国统一的建筑模式法 规。20 世纪 70 年代初，首部建筑模式法规发布，它成为后57工程建设标准化【摘 要】本文介绍了澳大利亚建筑技术法规的发展历程、体系、制定原则、层次架构，以及建筑法律法规体 系等情况，并简要介绍了新一轮建筑技术法规改革的相关措施。【关键词】澳大利亚 建筑技术法规doi:10.13924/ki.cecs.2015.02.016建筑技术法规研究research on building regulations州 / 地区政府发布了 pca2011，作为 ncc 的第三卷，并正式发布 2011 版 ncc。2014 年 5 月，新一轮建筑技术法规改革启动，包括从2015 年 2 月 1 日起，ncc 免费下载，从而降低法规使用者 实施法规的成本。概言之，澳大利亚建筑技术法规经历了 (1) 各州 / 地区 分别制定法规；(2) 制定全国统一的模式法规，各州 / 地区 依此制定各自的法规；(3) 制定全国统一的性能化建筑技术 法规 bca；(4) 建筑技术法规与管道法规整合成国家建设法 规的发展过程，经历了多次改革，其中有三次比较关键：1994 年 全国开始全部采用首部建筑技术法规 bca；1996 年建筑技术法规转向性能化法规（bca96 版）；2011 年 bca 和 pca 整合为首部国家建设法规 ncc。3 建筑技术法规体系（3）ncc 第三卷（pca）：针对所有类型建筑的管道和给排水系统的设计、施工、安装、更换、维修和保养等。 为帮助使用者理解 ncc，abcb 另册发布针对第一卷 的非强制性、解释性的指南，其他两卷的解释则在卷内。为 强调 ncc 的性能要求，abcb 另册集中出版了 ncc 性能要求精粹。为配合理解执行 bca，abcb 也编制标准和非强制性 技术手册：如山火发生时私人掩体安全性能标准（2014）、 节能条款手册（2014）等。3.2 澳大利亚建筑技术标准 (as)澳大利亚建筑技术标准由澳大利亚标准国际有限公司（ 网 址 .au/） 负 责 编 制 和 修 订。 技术标准本身不是法律文件，而是指导性文件。标准规定了 确保建筑产品、工程、系统在安全、可靠、性能方面持续达 到预期的规格和程序，建立了限定质量和安全水准的统一语 言（定义、符号、尺寸、质量、性能、试验方法、实施法规 的技术措施和方法等）。澳大利亚技术标准有本国 as 标准、与新西兰合编的 as/nzs 标准、采用国际标准的 as-iso 标准，还有规范、 规程、手册和指南形式的文件，涵盖了从消费产品和服务， 建设、工程、经营、信息技术、人类服务到节能、节水、环 保等全部内容。已制定和发布了 1000 多册与建筑和施工直 接相关的技术标准，如：结构设计基础现有结构评定 as iso 13822-2005；结构可靠度通用原则as 5104-2005；住宅防火安全手册 hb 46-201 等。澳大利亚建筑技术法规体系包括技术法规和技术标准。技术法规（国家建设法规 ncc）由 abcb 编制发布后，各 州 / 地区通过建筑法令和建筑条例等立法手段赋予 ncc 法 规地位，强制执行，同时各州 / 地区可根据具体地理、气候 特点的需要作调整。技术标准主要由政府认可的非政府标准 机构澳大利亚国际标准公司（sa）为主导编制，标准本身 是非强制性的，自愿采用，但由于许多标准被 ncc 整体或 部分引用，也就具有了强制性。3.1 澳大利亚国家建设法规（ncc）ncc 是完整的、统一的建筑技术法规，将各类建筑的 要 求 整 合 在 一 起。ncc2015 版 共 三 卷（bac 两 卷，pca 一卷），外加 ncc 第一卷指南一本和性能化要求精粹一本。（1）ncc 第一卷（bca）：针对按澳大利亚建筑分 类标准所规定的第 2 类至第 9 类建筑，包括居住单元、不 相干人较长时间或临时居住的建筑（如提供膳宿的居所，客 栈旅馆，宿舍，老人院，儿童福利院，拘留所等）、办公建筑、 商业建筑、公共建筑等。（2）ncc 第 二 卷（bca）： 针 对 住 宅、 非 居 住 建 筑 或结构（如私人车库、停车场、货棚、防护围栏、塔架、天线、 挡土墙、屏蔽墙、游泳池）、发生山火时的私人避难所等。4 建筑技术法规制定原则abcb 制修订技术法规工作遵循澳大利亚政府理事会最佳规制实践手册规定的要求，采用咨询沟通程序。4.1 最佳规制实践手册手册为各州部长理事会和其他标准制定机构提供制定 和审查最佳规制工作大纲的指导。“规制”作为具体的制度 安排，是政府对经济行为的管理或制约，是在市场经济体制 下，以矫正和改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和 干涉经济主体（特别是企业）活动的行为，包容了市场经济 条件下政府几乎所有的旨在克服广义市场失效现象的法律 制度以及以法律为基础的对微观经济活动进行某种干预、限58工程建设标准化research on building regulations 建筑技术法规研究制或约束的行为。（1）规定关于规制最佳实践的八项原则如下：1）认真考虑是否需要采取行动解决问题；2）必须考虑可行的政策选择范围，包括各种途径的成 本收益；3）采用能为社会带来最大纯收益的选择方案；4）立法不能限制竞争；5）指导和确保法规的政策意图和实施要求清晰；6）确保法规随着时间的推移仍然起作用；7）始终与主要利益相关者进行有效咨询沟通；8）政府采取的行动应该使付出的努力与解决的问题成 正比。（2）指导规制影响评估工作和编写，包括风险分析、 成本收益分析、实施成本评估、竞争效应评估、咨询沟通。abcb 遵循上述八项原则，制订法规时要做到：1）制订符合国家优先战略的、满足社会需求和期待的 法规和标准；2）制订有效达到保证安全、健康、舒适、可持续目标 的起码要求的法规和标准；3）在确定法规范围和要求水平时确保：制订法规条款具有经过严格考验的理论依据；法规是有效益的，通过解决问题为社会带来的收益 要大于成本；无其他法规或非法规性替代方案会比此法规产生更 高的纯收益；考虑了法规的竞争效应，法规不会限制公众的兴趣；确保建筑技术法规是性能化的、可验证的、基于合 适的国际标准、表达清晰；4）确保 ncc 要求就可行性和适用性而言在各州 / 地 区是一致的。对于技术标准，还要坚持以下原则：标准应施惠于澳大利亚社会及公众，为社会创造财 富、改善人民生活质量、增加就业、提高全民健康水平、高 效利用资源并持续作出贡献；影响国际标准的制定，同时尽量采用相关的国际标 准。澳大利亚的经济未来完全取决于全球的贸易，澳大利亚 生产和使用的产品要具有最高水准的质量，应完全与全球市场接轨；以需求为动力，以利益相关方的承诺为后盾。自愿 性标准要得以有效采用，必须是所有感兴趣的利益各方共同 参与编制工作，利用最新技术和知识，在编制 / 修订上取得 共识；澳大利亚标准必须因地制宜。由于地理、地形、气候 条件各异，国际标准不一定全部完全适用，虽尽量采用国际 标准，但澳大利亚必须具有编制合乎本国国情的标准的能力。4.2 咨询沟通程序咨询沟通程序是 abcb 制定与时俱进的、能反映建筑 环境中健康、安全、舒适、可持续的最佳实践的建设标准的 奠基石。主要包括规制影响分析和征求意见，还包括形式多 样的咨询沟通论坛，包括委员会会议、研讨会、全国大会、 杂志、咨询沟通服务工具等。4.2.1 规制影响分析 规制影响分析包括描述政策目标、评估为达此目标的法规建议和其他选择方案的成本和收益。分析包括：（1）确定需解决的问题提出重要性及问题存在的 证据，考虑是否需要政府采取行动；（2）明确目标政府采取行动的预期产出和目标、 有不需预先证明的推荐方案、目标宽泛而清晰；（3）选择方案确定解决问题的可行方案的选择范 围，可以包括非监管的和共同监管的选择方案；（4）分析影响确定可能受影响的人群、评估各可 行选择方案的成本收益、量化成本收益分析、考虑企业 实施成本、考虑竞争是否受到限制；（5）咨询沟通程序如何进行咨询沟通程序、被咨 询人的观点、如何考虑这些观点；（6）结论展示推荐为社会带来的最大纯收益的方案；（7）实施和评估推荐方案如何实施、评估新法规 的策略。abcb 进行的规制影响分析是通过对满足政府政策目标 的多种方案进行比较，分析提议的新条款 / 修改条款建议将 产生的影响，从而确定为社会带来最大纯收益的方案。abcb 通过规制影响分析寻求法规范围和要求水平的适 当平衡。设计良好的法规在解决建筑业面临的问题上起到至 关重要的作用。59工程建设标准化建筑技术法规研究research on building regulations4.2.2 征求意见征求意见阶段，将 ncc 新版拟修改的建议事先告知 ncc 使用者。征求到的修改意见经整理成文件后交给相关 的委员会审查，形成推荐性意见后呈交给 abcb 董事会， 批准后即可加到新版 ncc 中。如：“房间或空间高度不会不适当地影响其预期的功能”。层次 4建筑方案。建筑方案是使建筑满足性能要求 的方法。bca 提供了两条途径：方法性条款和选择性方案。 层次 4a方法性条款。方法性条款给出了若采用材 料、构件、设计要素、施工方法就能符合 bca 性能要求的具体做法。如：“居室吊顶的高度不得低于 2.4m”。层次 4b选择性方案。性能化 bca 的关键之处在于 不指定采用何种材料、构件、设计要素、施工方法。尽管采 用的材料、构件、设计要素、施工方法与 bca 中方法性条 款完全或部分不同，但只要能通过评估，证明设计方案符合 相关的性能要求，审批机构照样可以签发许可证。评估方法 有：文件证明、验证、与方法性条款比较和专家判断。层次 1 和层次 2 属于指导层面，而层次 3 和层次 4 属 于符合（实施）层面。bca 主要涉及建筑和其他结构设计施工的技术条款， 包括结构安全（风 / 雪 / 地震荷载和洪水），防火安全（耐火、 早期报警、灭火系统、防范山火），出入口（无障碍），游 泳池安全，建筑机电设备，节能，以及健康和舒适（卫生设施、 防水、吊顶高度、隔声、照明和通风）等内容。有些州的建 筑技术法规增加了节水要求。5 建筑技术法规层次构架澳大利亚国家建设法规以性能为基础，允许采用规定性方案，或采用具有创新性产品 / 系统 / 设计的选择性方案， 或采用规定性和选择性相结合的方案。abcb 在起草性能化 bca96 版时在参考他国模式的基 础上，考虑本国的实际环境，确定了性能的层次关系。bca 的构架如图 1 所示。6 建筑法律法规体系要理解澳大利亚建筑法令、技术法规和技术标准之间的关系，首先需要了解澳大利亚建筑法律法规体系构架 ( 见 表 1) 和技术法规的法律效力来源。澳大利亚所有建筑工程必须符合建筑法令、建筑条例 和建筑技术法规，除非有特别豁免。建筑法令由州 / 地区议会发布实施，以维多利亚州为 例：维多利亚州建筑法令中规定了建筑条例、建筑技术法规 和技术标准的法律框架，还提及了建筑条例和建筑技术法 规 ncc 的关系，主要内容涉及建筑条例、建设许可、入住/ 使用许可、从业人员的资格、工程质量管理、工程投保制度、 行政管理、管道工程和法律事务等。各州 / 地区为执行建筑法令而制定建筑条例，由州长或 州 / 地区政府的建设部长签发实施。建筑条例规定了建筑活 动，包括安全、健康、无障碍设计等方面的基本要求和建 设从业人员需要遵守的基本规则，同时赋予建筑技术法规图 1 bca 层次构架层次 1目标。目标代表了公众需要规范一件事情的理由，是概括性表述，通常为保护人民生命财产。如：“目 标是保护人们免因房间或空间高度不合适而受到伤害或感 到不适”。层次 2功能陈述。功能陈述规定了期望建筑达到的 目标（或公众的期望是什么）。如：“建筑或空间的高度要 适合其预期的使用目的”。层次 3性能要求。性能要求简要说明了建筑材料、 构件、设计要素和施工方法必须达到适当的性能水平，从而 使建筑满足相关的功能陈述要求，进而满足相关的目标要求。 性能要求是 bca 的核心部分，是法规中必须强制执行的部分。60工程建设标准化research on building regulations建筑技术法规研究表 1澳大利亚建筑法律法规体系构架bca 法律地位。各州 / 地区通过相关建筑法令和条例正式采纳建筑技术 法规 ncc。ncc 中有对应地域气候差别的不同条文。建筑技术法规与建筑技术标准关系密切。ncc 大量引 用 as 中的条款，如 bca2006 版第一卷引用了 60 多册 as 中的条款，第二卷引用了 50 多册 as 中的条款。尽管技术 标准本身不是法律文件，但因立法文件和 ncc 引用了技术 标准，使其规定也具有强制性。（2）最新版本 ncc 的修改周期从 1 年改为 3 年，更好地保证法规的稳定性，同时降低编制和实施的成本；（3）量化 ncc 性能要求，增强其易用性，提供科学 准确的性能要求解释材料；（4）改进法规培训工具和材料，满足企业、教育、执 法各类人员的需求；（5）利用新技术，改进获得 ncc 和相关材料的数字 化平台；（6）评估扩大 ncc 的可能性；（7）限制采用 ncc 以外的较高程度的方法性条款。7 建筑技术法规改革2014 年 5 月，澳大利亚各州 / 地区建设部长一致同意启动新一轮的建筑技术法规改革，旨在降低法规使用者实施 法规、达到健康和安全标准的经济负担，从而普及推广实施 法规；加强各州 / 地区之间在法规安排上的一致性；方便建 筑业使用者获得所需的关键工具，从