文献检索方法介绍.doc

附一科技文献检索一、概述科技文献检索（document retrieval）是以文献（包括全文、文摘和题录）为检索对象的一种情报检索方式。在知识爆炸的今天，掌握科学有效的文献检索方法对大学本科生乃至研究生来说是至关重要的。塞缪尔约翰逊(Samuel Johnson)说：知识分成两类，一类是我们要掌握的学科知识，另一类是要知道在哪儿可以找到有关知识的信息(Knowledge is of two kinds. We know a subject ourselves, or we know where we can find information upon it)。因此，对于大学生的培养，除了通过日常教学使其掌握基本的相关专业知识以外，更重要的是培养其主动获取知识的能力。作为教师不但能“授人以鱼”，而且还要能“授人以渔”。毕竟大学中课堂中教授的知识无论从时间上还是内容深度、范围上都是十分有限的。而生命科学是一门发展日新月异的学科，相关的知识领域更新快，单单依靠课本是很难满足学生培养目标和学生学习的需要。例如，仅从教材的更新速度上来看，国外课本的更新速度为版/23年，而国内的教材的更新速度则远远落后。因此，对于新知识的掌握和扩充，无论对于学生还是老师都是教学中一个重要的内容。科技文献检索的应用则为我们提供了一个获取知识的良好方法。有人称我们现在所处的时代为信息时代，这是指我们是处在一个前所未有的层次上不断产生、传递和利用信息情报的时代。因此，在知识不断更新、科学技术发展一日千里的今天，科技文献检索已愈来愈显示其至关重要的作用。通过良好的文献检索的习惯和方法，以及对所获取文献的利用，一个人可以大大的扩展自己获取知识的能力，而这种能力在学习和科研工作中的重要性愈来愈被人们所认识。法国生理学家贝尔纳曾经说过：“良好的方法能使我们更好地发挥运用天赋的才能，而拙劣的方法则可能阻碍才能的发挥。因此，科学中难能可贵的是创造性才华，由于方法拙劣可能被削弱，甚至被扼杀；而良好地方法则会增长、促进这种才华。”在学习过程中我们无法避免遇到新的知识和新的技术方法，也就无法避免通过文献检索来查疑解惑。例如在学习中想了解本学科或相关专业的最新进展的时候，或者在学习过程中需要一些基本的数字和事实的时候，或者在毕业论文设计和写作的时候一定会进行文献的检索。在这些文献需求上，谁掌握了科学有效的文献检索的方法谁就可以更好完成学习工作的需要。需要指出的是上述这些对文献的需要是很局限的，是学生觉得必须进行文献检索的时候才会进行文献检索。更为重要的是在学习过程中，要慢慢的培养学生自己主动的情报需求的意识，也就是说把文献检索变为一种获取知识的习惯和工具，通过它来进行主动的学习，这才是真正掌握了文献检索的内涵。在本节中，我们简要地介绍有关科技文献检索地一些相关知识，其目的是使学生了解科技文献检索地一些基本概念，掌握科技文献检索地一些基本方法，并结合所学专业开展一些相关科技文献的检索，从而拓宽知识来源渠道，提高学生的自学能力，培养其情报意识、自觉查阅文献和利用文献的良好学习习惯。二、科技文献的主要来源(一) 科技文献的级别根据文献的内容性质和加工程度的不同，可以将科技文献划分为四个级别，即零次文献、一次文献、二次文献与三次文献。零次文献：未经正式出版发行的文献，包括手稿、个人通信、原始的实验记录等。零次文献属于难得文献，通过正常的文献检索途径很难检索到，但这些文献有时会有重要的意义，例如原始的手稿和实验记录等往往是重要的实验佐证材料，具有重要的意义。对于一个研究室来说，所有学生的实验手稿和原始实验记录都属于实验室所有，学生在完成相关工作后，要将所有的实验手稿和记录上交实验室并作为档案留存。一次文献（Primary literature）：是指作者以本人的研究成果为基本素材而创作并首次出版的各种文献，也称原始文献。如期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书等。一次文献是以科研生产活动的第一手成果为依据而创作的文献，一般比较具体、详尽、系统，内容丰富，参考价值大，是文献检索利用的主要对象。根据文献的内容和出版形式一般又可以分为会议文献、简报、快报和研究论文（全文）等。二次文献(Secondary literature)：是指图书情报工作者对一次文献进行加工和提炼后所形成的报道和查找一次文献的检索书刊，如各种目录、题录和文摘等。二次文献是图书情报工作者在大量收集原始文献的基础上，经过分析、归纳、重组后出版的。二次文献是一次文献的集约化、有序化的再次出版，是贮藏、利用一次文献的主要工具。三次文献(Tertiary literature)：利用二次文献提供的线索，选用大量一次文献的内容，经综合、分析和评述再度出版的文献，包括各种述评、进展报告、动态综述、文献指南、手册、年鉴和百科全书等。 文献的分级有助于明确不同文献的性质，有利于文献的储存和利用。文献从零次文献到三次文献是一个由分散到集中，由无序到有序的过程，在这个过程中文献被按照一定的特征储存，同样人们可以利用该特征从大量无序的文献中检索到所需要的文献。零次文献由于没有进入出版、发行和流通等渠道，收集利用十分困难，属于难得文献，一般不能作为我们利用的文献类型。而后三种文献类型是一个从分散的原始文献到系统化、密集化的过程。一般说，一次文献是基础，是检索利用的对象；二次文献是检索一次文献的工具，故又称之为检索工具；三次文献是一次文献内容的高度浓缩，同时还包括作者对所用文献的补充、解释和评论及展望等，故而这类文献也是我们利用的一种重要情报源，同时也是我们的一种检索对象。需要提出注意的是，对于三次文献的主要类型综述来说，国内期刊和国外期刊的综述重点有所不同。对于国外主要期刊上的综述一般是请各学科专业权威的专家或在该领域做出出色工作的科研工作者来撰写，很多的综述都采用约稿的方法，比如著名的综述类期刊Annual Review of系列。这些综述一般能系统的反映某一个专题的历史和现状，以及最新的研究进展和发展趋势，具有重要的指导意义。国内的综述多见于一些二级学报，主要由研究生撰写，相对来说着重于进展介绍，相比较而言指导意义较少，但可以作为了解进展特别是新技术、新进展和热点的重要途径。(二) 科技文献的主要载体类型和出版类型文献是记录知识的载体。记录的方法可以是文字、符号、图形和声像等多媒体信号等。载体的类型也是多种多样，从古代的甲骨、羊皮、青铜器到现在的纸张、磁盘和光盘等都可以作为文献的载体，了解文献的的载体类型以及出版类型及其特点，有助于我们选择合适的检索对象、方法和检索工具。现代文献依照载体形式、加工程度和出版类型可以分为以下类型：1.文献的载体类型 1)印刷型(Printed Form)：通过铅印、油印和胶印等手段，将知识固化在纸张上的一类文献。例如，图书、期刊以及各种印刷资料。这是一种有着悠久历史的传统文献形式，至今仍广为应用。它的主要优点是便于阅读和流传，缺点是体积大，信息密度低。 2)缩微型(Microform)：以印刷型文献为母本，采用光学摄影技术，把文献的影象固化在感光材料上的一类文献。常见的缩微型文献有缩微平片和缩微胶卷两种。这种文献的优点是体积小，信息密度高，缺点是必须借助阅读机或利用缩微复印机进行阅读。这种类型的文献主要存在于大型的图书馆中。 3)声像型(Audio-Visual Form)：这是一种非文字形式的文献。常见的有各种视听资料，如唱片、录音带、电影胶片、激光声视盘、幻灯片等。这类文献记录声音和图象，通过各种播放设备等予以重现，可以使人闻其声、观其形，具有很强的现场效果和直观性。 4)机读型(Machine-Readable Form)：近年来，随着计算机的广泛应用和互联网的普及而产生的一种新文献。常见的是有各种已录内容的磁带、光盘和磁盘阵列。这种文献具有信息密度高的优点，特别是其文献的存贮、阅读和查找可以利用计算机进行，与人工判读相比具有有信息量大、查找迅速的突出优点。特别是随着互联网的普及，可以将世界上不同位置的文献资源进行共享，大大丰富了文献的来源和检索的效率。特别是，近年来多媒体（multimedium）的出现，将声音、图象、文字、数据整合在一起，通过计算机或者专门的播放设备实现重放或检索，同时具有前几种文献载体的优点，发展特别迅速。但是由于其出现较晚，所以对一些时间较为久远的文献收录不完全。由于机读型文献的特点，现在愈来愈多的传统文献工具都有其相应的机读版本，十分方便。现在许多国内外教材也多配有与教材配套的多媒体光盘，对学生学习有很大帮助。机读型文献与传统文献相比除了上述优点外，也具有设备昂贵、使用费用高等缺点。2.文献的出版类型1)图书（books）：论述或介绍某一领域知识的专门出版物，其主要内容是对已发表的科研成果、生产技术知识和经验的概括论述。它的特点是内容相对全面、系统，结论相对成熟、可靠，这些既是图书的优点也是其不足的地方。因为成熟可靠，相对来说其时效性较差，加上图书的撰写和出版周期较长，所以图书不适合用来了解最新的进展，而适合使读者对某一学科或方向获得一般性的系统知识，在较短的时间内掌握某一问题或方法的基本内容，对陌生的问题获得初步的了解。科技图书又可分为二类：一类是专著、教科书、科普读物和一般生产技术图书，属阅读性的图书；一类是辞典、手册和百科全书等，属参考类的图书。其中专著由于其内容精深、专业性强、具有很高的综合性，同时内容相对较新，一般有作者的观点和展望等，是科学工作者不可或缺的重要文献。 图书的著录特点是：有出版地、出版社名和出版年份，有书名、著者和总页数；非第一版的图书有版次；正式出版的图书还必须包括国际标准书号（ISBN）。2)期刊（Journals）：期刊一般是指名称固定，按照一定的编号顺序，定期或不定期刊行的连续出版物。专业科技期刊的特点是：论文内容创新性强，报道速度快，信息含量大，能比较及时的反映国内外科学技术水平。据估计，期刊情报约占整个情报源的60-70%，期刊作为重要的文献信息源还体现在世界上所有主要检索工具都以期刊为主要收录对象(约占90以上)，因此期刊是传递科技情报、交流学术思想最基本的文献形式。在基础科学研究中，大部分的成果产出的形式是以发表期刊论文来实现的。因此，很多类型的其它文献如会议论文、学位论文等最终都会以期刊论文的形式进行发表。正因如此，科技期刊受到科技工作者的高度重视。大多数检索工具也以期刊论文作为报道的主要对象。我们所讲的文献检索其主要的对象也是以各种科技期刊为主。当需要对某一问题需要深入了解，或者需要了解某一问题的最新进展的时候，较普遍的办法是查阅期刊论文。同时，对于本专业相关的重要期刊要十分了解，平时要养成浏览本专业重要期刊的习惯，虽然浏览期刊本身不能算是文献检索，但这种浏览往往是扩展知识、开阔思路、培养专业素养的有效途径。而且文献检索本身就需要一定的专业知识积累，这种积累是潜移默化的。随着互联网的发展，许多重要的国内外期刊都有自己的网站，这些网站除了提供现有的期刊外，一般还收录有过刊，也是我们获取文献的一个重要的来源。特别是大多数的期刊在网上提供电子版期刊的下载，其网上预印版甚至比传统的印刷版出版时间提前很多，而且一般都提供eTOC（emailed Table of Contents），即读者可以订阅最新的出版内容标题和摘要，通过email发送给读者，方便读者获取最新的出版内容。期刊论文著录的特点是：有作者、有篇名、有刊名，期刊名称常常缩写。有出版年、卷号、期号和页码。不同的文献检索工具其收录的期刊论文的格式略有不同。3)会议文献（proceedings）：会议文献是指在国际或国内重要的学术或专业性会议上发表的论文或报告。会议文献一般学术性较强，而且往往代表着某一领域内的最新成就，一般为未正式发表的结果，反映了国内外科技发展水平和趋势，是获得最新情报的一个重要来源。许多的重要发现和发明都是在科技会议上首次公布的，而且由于科技会议上的文献一般都未正式发表，即使发表也需要一定的周期，因此会议文献一般属于难得文献。但从内容来说，会议文献一般内容简单，大多只有结果的介绍，不便了解具体的信息。会议文献按其出版时间可分为会前文献，如会议日程预报和会议论文预印本。会中文献包括开会期间产生的开幕词、讲话、报告、讨论记录和会议决议等。会后文献，如各种会议录、汇编、论文集、报告、学术讨论报告、会议专刊。会后文献是会议文献主要的形式，一般约40的会议文献会以专辑或增刊的方式在期刊上发表。会议文献著录的特点是：有表示会议特征的专门用词，如Conference，Symposium，Convention，Workshop，Meeting，Congress，Assembly等。有主办会议的机构特征，如Society，Association等。有表示会议录的一些词，如Proceedings of.，Collection of.，此外还包括会议召开的地点、届次、时间，以及会议录的出版社、出版地、出版时间等。4)科技报告（Sci-Tech Report）：科技报告是指国家政府部门或科研生产单位关于某项研究成果的正式报告，或是研究过程中阶段性进展情况的实际记录。科技报告基本上都是一次文献，报道的是科技人员创造的成果和原始资料，数据详尽可靠，有较大的情报价值。报告的出版特点是各篇单独成册，统一编号，由专门的机构或渠道连续出版发行。在内容方面，一般来说科技报告比期刊论文内容新颖，科研成果通过科技报告的形式发表通常比期刊早一年左右，能较快的反映新的科技成果。科技报告可分成技术报告（Technical reports）、技术备忘录（Technical memorandums）、札记（Notes）、通报（Bulletins）等类型。按流通范围科技报告又可分为绝密报告(Top Secret Report)、机密报告(Secret Report)、秘密报告(Confidential Report)、非密报告(Unclassified Report)、解密报告(Declassified Report)等。科技报告的质量因多种因素影响而参差不齐，但从总体上看，一般涉及的都是最新研究课题和尖端技术，因而能充分反映一个国家的科学技术成果、动向和发展水平。科技报告著录的特点是：有表示报告的词，如Report，Memorandum等。有编写科技报告的机构的代号和报告号。 5)专利文献（Patent Literature）：广义的专利文献包括专利申请书、专利说明书、专利公报和专利检索工具，以及与专利有关的一切资料。狭义的专利仅指各国专利局出版的专利说明书。专利说明书是指专利申请人为取得技术垄断权向专利局递交的有关发明目的、构成和效果的技术文件。它经专利局审核后，即获得法律保障。专利反映的发明都是首先取得、在此之前不曾发表过的有关文献，在技术上有独到之处并对实际应用有价值。专利说明书的内容比较详尽，有的还有附图，通过它可以了解该项专利的主要技术内容。同时，作为一种法律文书，专利说明书在形式上有统一的格式。专利说明书对于从事应用研究的研究人员，是一种切合实际、启迪思维的重要情报源。专利说明书著录的特点是：通常有表示专利的词（Patent）。有专利号，专利号按国际规定由两个字母表示的国家名称代码和其后的顺序号构成。6)标准文献（Standard Document）：指按规定程序制订、经公认的权威机构批准的一整套在特定范围内须执行的规格、规则、技术要求等规范性文献。作为一种规章性文献，它具有一定的法律约束力。其制订、审批有一定程序，编排格式严谨划一，具有较充分的可靠性和现实性。一个国家的标准文献反映着该国的生产工艺水平和技术经济政策，而国际现行标准则代表了当前世界水平。它所反映的水平只能是当时技术所能达到的水平，随着经济发展和科学技术水平的提高，标准要不断进行修订、补充、替代或废止。在当前国际贸易竞争日益激烈，标准文献已成为各国执行技术政策所必须的工具。通过标准文献，提高商品的准入难度被广泛的应用与商品进出口中，所以充分了解各贸易国相关产品的标准文献，对进出口企业的生产活动是必需的，因此国际标准和工业先进国家的标准文献常常是科研生产活动的重要依据和情报来源。标准文献著录的特点是：通常有表示标准的词如standard，recommendation等；有标准号。每个标准一个号，按惯例由标准颁布机构代码，顺序号和颁布年份三部分构成。7)学位论文（Dissertation）：学位论文是高等院校或研究机构的学生为取得各级学位、在导师指导下完成的科学研究、科学试验成果的学术论文。一般来说，学位论文都是作者在专门的导师的指导下经过较长时间的文献准备和实际研究而形成的研究结果，内容相对系统完整，具有独创性、新颖性、科学性的特色，其质量要经过学位或学术委员会的考核。特别是其应具有很强的创新性，要有自己的研究成果、实验创造和论文见解，同时对研究的方法等有较详细的阐述，具有一定的参考价值。但值得注意的是学位论文的质量参差不齐，在使用中要加以注意。学位论文是非卖品，学位论文除一部分会以科技报告、期刊论文的形式发表外，一般不出版，属难得文献。学位论文著录的特点是：一般均有学位名称和表示学位论文的词，如Ph.D.，Master与Thesis，Dissertation等；有授予论文的学校名称和授予时间等。 8)产品技术资料（Product Document）：指产品目录、产品样本、产品说明书和产品手册等商品宣传和使用资料。产品样本通常对定型产品的性能、构造、用途、等作具体说明，内容成熟，数据可靠，有的有外观照片和结构图。产品说明书或手册的内容更详尽，往往还列出产品的工作原理、用途、效率、结构特点、操作规程、使用、保养和维修方法等。产品说明书和单项产品样本直观性强、数据多是使用者不可或缺的技术资料。特别是一些实验用设备，不但有操作说明而且还附有很多的应用文献，对于使用者的实验操作和实验设计具有很大的帮助。产品技术资料著录的特点是：通常有表示产品样本一类资料的词，如Catalog，Guide book，Databook of，Manual等；有公司名称。9)科技档案（Scientific Record）：指科研生产活动中形成的，有一定的工程对象的技术文件、图纸、图表、照片和原始记录等。详细内容包括任务书、协议书、技术指标、审批文件、研究计划、方案大纲、技术措施、调查材料、设计资料、试验和工艺记录等。科技档案是实践活动留下的记录，具有无可争辩的客观性、真实性和可靠性，是查考和处理事务的真凭实据。档案的价值还在于它可以提供大量情报和知识，是科研生产工作中用以积累经验、吸取教训的重要文献。技术档案一般为内部使用，不公开出版发行，有些有密级限制，因此在参考文献和检索工具中极少引用。10)政府出版物（Government Publication）：指各国政府部门及其设立的专门机构发表的文献。政府出版物的内容十分广泛，既有科学技术方面的，也有社会经济方面的。就文献的性质而言，政府出版物可分为行政性文件（如国会记录、政府法令、方针政策、规章制度以及调查统计资料等）和科学技术文献（如政府部门出版的科技报告、标准、专利文献、科技政策文件，公开后的科技档案、经济规划、气象资料等），其中后者占整个政府出版物3040左右。我国政府发表的科学技术白皮书就是一种科技类政府出版物。11）电子文献（Electronic Literature）：上述的各种文献的出版类型大多是基于传统的纸质印刷。近年来，随着计算机和互联网的普及，电子文献大量的涌现，由于它在文献储存和检索上存在的天然的优势，所以其发展异常的迅猛，包括上述多种类型在内的各类文献很多都以电子文献的形式出现。电子技术在信息的存贮、传播和应用方面已经从根本上打破了长期以来由纸质载体存贮和传播信息的一统天下，代表了信息事业发展的方向。除了兼收并蓄传统的文献外，电子文献由于其本身的海量存储和自动检索功能，在科技文献检索特别是在生命科学中有传统文献无法比拟的优势。前面提到，我们所处的时代是一个信息时代。同样，我们现在所处的还是一个生命科学高速发展的时代。而信息科学和生命科学的结合则是二者共同发展和进步所需要的。以人类基因组计划为标志，产生了大量的生物数据文献，没有电子信息技术的发展，储存和利用这些海量信息是无法想象的。同时由于大量生物文献的产生，使我们在科学研究的同时，越来越依赖文献的检索和事实的发现。电子文献主要包括各种类型的数据库以及散布在互联网上的各种文献信息。其特点是信息更新快，每时每刻大量的信息都在实时更新。覆盖范围广，从空间上来说覆盖全球的信息资源。从内容上来说，信息全面、类型多样，包括各种文本、图像、声音、视频等。在检索方式上，网络采用人工智能、专家系统、超文本、友好界面等让用户访问网上的各种信息资源。因此，无论在服务内容、方式、深度、广度、效果和效益等方面，网络信息资源几乎胜过了以往所有传统的信息资源，成为人们查找信息的首选目标。通过数据库和互联网，各种形式的电子文献不仅是以一整篇文献为单元存储在系统中，而且可以通过特定关系的相互之间的链接，将不同的电子文献关联起来。这样，用户从任一信息点出发可以浏览与其相关的各个信息单元，大大提高了检索的效率。上述各种文献类型在出版时间上是有先后的。一般来说，如果某作者完成了一篇手稿，最快的发表形式除了学位论文以外，会议、报告和专利是最理想的选择。但这三种形式都要求论文满足一定的特殊要求，而期刊则没有这些要求，且品种多，容量大，速度也很快，从而成为多数论文的发表渠道。目录、题录和文摘，略后于专利、报告、会议和期刊，取原始文献的主要内容作客观报道。而综述、图书和百科全书则需取大量原始文献的精华，或作评论，或汇编成册，所需时间更长。至此，从出版形式上说的文献周期就大致完成了。这种文献周期又称之为文献链。3.现代文献的发展趋势随着科技的不断进步，科技文献也不断的积累发展，其发展趋势表现为以下几个方面。首先是文献数量的增长，科学技术发展的总趋势是不断向前发展的，从事科学研究的人员日益壮大，而相应的科技文献的数量也成指数级上升。例如，美国的生物学文摘（BA）在其创刊的第一年中收录的生物学文献为14506篇，而在1985年一年中则收录了22万篇生物学文献，这个数字到1997年一年中收录的文献上升到380万篇。这种文献的大量产生也对科研人员对文献的利用提出了新的要求。随着文献的数量激增，现代文献的另一个特征是存储密度和效率不断提高，从过去的印刷型到现在的电子文献，一个小小的计算机硬盘就能储存上万本书籍，同时新的技术如蓝光DVD光盘的可以在一张光盘上存储18G的数据，而一些新的存储技术还正在研究中，此外由于计算机的发展，使过去手工的检索被计算机检索所替代并且越来越具有智能化，从而使海量情报的检索成为可能。现代文献发展的第三个特征就是文献的分布成离散状态。所谓的离散状态是指，虽然科技文献大量的发展，但重要的期刊所包含的科技文献的信息量远远的高于那些相对不重要的期刊。这一规律是由英国图书馆学家布拉得福提出来的，也称为布拉得福定律。例如据统计，1988年SCI数据库中共收录了4400种期刊，其中的900种（21）拥有同年引文的83（800万）。文献的这种离散式分布对于文献检索来说有着重要得意义。它告诉我们，尽管现在科技文献数量激增，而且出版的方式类型多样，而我们只要掌握本学科相关的重要核心期刊，就能做到掌握本学科的核心文献。例如我们国内的核心期刊，就是各专业中比较重要的期刊，在文献的信息量上占很大的比重。而国外的著名的科学引文索引（Science Citation Index，SCI）数据库，正是通过引用关系，而将一篇文献和其它文献关联起来，从而评价期刊的重要性，其收录的刊物一般都是某学科中重要的期刊，相对来说这些期刊的文献信息含量要远远的大于其它期刊。现代文献发展的第四个特征是文献的使用寿命不断的变短，这也是科学技术不断飞速发展的结果。科技的发展必然带来文献数量的增加，而数量的增加又直接反映在单位时间内所产生的文献速度增加，从而导致文献的使用寿命不断的缩短。例如前面提到的教材，现在教材的更新速度远远高于从前，是因为知识的产生和积累在变快。这也给科技工作者和大学教师提出了严峻的要求，只有不断的通过掌握最新文献，才能不断的更新自己的知识结构，才能满足科学研究和教书育人的需要。通过对现代文献发展的趋势，我们可以看到文献的飞速发展是其根本的特征，也是科技发展的必然性。这种发展即有其有利的一面，同时也有其不利的一面。大量科技文献的积累固然是一笔宝贵的财富，而这种财富并不是简单的积累就能变成财富，对于科技文献来说其作用除了储存记录外，更重要的是利用这些科技文献，从而产生出新的成果。科技文献数量的激增，会造成科技文献的出版率与科技人员对其兴趣和利用之间的不平衡，导致研究精力的巨大浪费。同时，由于大量文献的重复，或者同样的文献以不同的形式出现，这些都造成了科学研究的浪费和文献检索上的不便。因此，从应用角度来说，对于科技文献最重要的是怎样去利用，而科技文献的检索是利用文献的第一步。三、常用的科技文献的检索方法(一) 科技文献检索的原理文献的检索和文献的存储是两个不可分割的过程。文献的检索是文献存储的逆过程，只有文献按照一定的特征和规律进行存储之后，才能按照相应的特征检索出来。因此，文献的存储是文献检索的前提。文献存储的过程是按照文献的内容特征和外部特征进行浓缩，并按照上述特征进行分类编排，用特定的标准化检索语言形成文献标引的过程。文献的内容特征是指文献所阐述的主题内容，文献的外部特征是指文献的作者、题目、期刊、发表日期、页码、专利号等文献外表识别特征。文献的检索过程则是根据上述文献的外部特征和内容特征将相应的文献从文献库中搜索出来。一般来说，文献的检索过程可以分为两个步骤：第一是对要检索的内容进行分析，如果有待检索文献的外部特征如作者、题目、发表期刊等信息则可以直接利用上述文献外部特征通过检索工具进行检索。如果是通过文献内容特征进行检索，要首先形成检索的主题概念，并对主题概念按照文献标准化检索语言进行标引。第二步是将上述标引的主题概念或外部特征形成的检索提问标识通过具体的检索工具，在文献数据库中进行比对，当检索提问标识和文献特征标识相一致时，该文献即被检出。文献存储和检索的原理如图1所示。需要注意的是，文献检索的最终结果还要进一步进行核实，只有那些真正与待查课题相关的文献才是真正需要的检出文献，因此有效的检索方法是尽可能多的检出相关文献，而过滤掉不相关的文献。除了以科技文献为检索对象的检索外，我们在科研学习过程中还可能遇到另外的两种检索类型即数据检索（Data Retrieval）和事实检索（Fact Retrieval）。从检索的原理上来说这些检索类型没有太多的区别，只是检索的对象和解决的问题不同，文献检索的对象以文献为主，而数据检索则是以具体的数据为检索对象，例如一些人体生理指标的查询或者蛋白、核酸序列的查询，这些检索的结果目的是得到具体的实验数据。事实检索即通过对存贮的文献中已有的基本事实，或对数据进行处理后得出新的事实过程，该过程需要通过逻辑推理和统计，得出文献中没有直接阐述的事实。例如在动物细胞中G蛋白偶联受体的类型有几种等。图1：以文献内容特征进行检索的原理图(二) 检索效率在介绍具体的检索策略和方法之前，我们有必要了解文献检索的效率和质量衡量的指标。检索效率表示检索系统在进行情报检索时的有效程度，即指检索系统所具备的查全能力和查准能力。衡量检索效率有两个主要指标，即查全率（Recall Ratio）和查准率（Pricision Ratio），分别用字母R和P表示。用公式表示，查全率R检出相关文献量/文献内相关文献总量；查准率P检出相关文献量/检出文献总量。由此，我们可以看到最好的结果是查全率和查准率都达到100，而现实中这几乎是不可能的，因为本身查全率和查准率就是互悖的。一般情况上要想达到高的查全率，则查准率就会下降。同样提高查准率会导致漏检，从而引起查全率的下降。我们要求的只能是在满足一定查准率的前提下，合情合理的查全。(三) 科技文献检索的策略科技文献的检索具有很强的实践性，同时也具有很强的经验性。不同的人所用检索文献的方式是不同的。即便是同样的人，针对不同的检索对象、检索工具所采用的方法也是不尽相同的。但是文献检索作为一门科学的方法，在检索策略上是有其共性的。根据文献检索的原理，一般来说科技文献的检索策略可以分为六个过程来进行。1.分析研究课题，形成检索要求文献检索成功的关键在于首先要对要检索的课题有明确的认识，知道自己所需要的是哪一方面的文献。只有明确了需要，才能最终检索到需要的文献。所以，文献检索首先要对已经掌握的信息进行分析，而且这种准备工作越细致，则后面的检索过程效率就会越高。对于研究课题分析首先要明确检索的目的和要求，即所要进行的检索的目的是什么，如是要进行全面的了解，还是查最新的进展。需要的是相关的文献还是要查具体的数据，这些将直接决定文献检索的方法和方式。其次要对待查的课题进行仔细的分析，分析出已知的事实和已有的信息以及待查的内容。分析已知信息，包括确定所掌握的线索，如文献的类型、所属的学科范畴、涉及的专业、文献的文种、出版的时间范围、这一领域的专家、相关的主要研究机构对于生物文献可能还涉及到该生物的分类位置等等，这些线索有助于检索策略的制订和检索效率的提高。对于基于内容特征的查询，要对查询的内容进行高度的概括，从而形成主题概念。进而将主题概念变成一个或几个关键词。关键词的产生质量直接影响文献检索的结果。过多的关键词会增加检索的难度和工作量，而过少的关键词可能会造成漏检。准确选取检索词和工具的关键在于对已有信息的分析和良好的专业基础知识。对于多关键词的复杂概念，要理清各关键词之间的关系，分清主次及其从属关系。最后要对形成的检索标识，如作者、题目、关键词等用检索语言进行标引。检索语言是文献储存中所用的标准标识语言，只有用相同的语言对检索提问进行标识，才能保证检索出正确的结果。例如，关键词的表示方法，是否存在多种表达形式等。2.选择合适的检索工具检索工具的选择直接影响检索的结果和检索效率。因此要根据对待检索课题的分析和目的选择合适的检索工具。所有类型的检索工具都具有文献存储和文献检索两个基本特征。随着文献存贮的特征和类型的不同，文献检索工具也分为多种类型：从检索手段看，检索工具可分为手工检索和计算机检索。从收录内容范围上分，可以分为综合性检索工具如日本的科学技术文献速报和专业性检索工具如生物学文摘和化学文摘等。从收录文献的著录方式上来说，可以分为题录性检索工具和文摘性检索工具，这种划分反映了文献收录加工的深度，文摘是一种既揭示文献外部特征又通过摘录文献要点报道文献内容的检索工具。文摘揭示文献的主题、研究方法、结论、用途和参考价值以及必要的数据、图表和参考资料，相对于题录性检索工具文摘性检索工具包含更多的文献信息。检索工具的选择首先要看所要检索的对象和所拥有的检索工具，要具体情况具体分析。例如，计算机检索工具比手工检索工具检索效率要高很多。但是计算机检索需要专门的设备，同时也要考虑要检索的对象是否有其电子文献才可以利用计算机进行检索。此外，对于检索工具还要分析其收录的范围是否明确；收录的内容是否全面；报道的文献量是否能满足检索需要；检索工具的报道速度如何，对于查新为目的的检索，如果检索工具本身是以年为单位进行更新，则该检索工具就不适用。对于文摘型的检索工具要注意该检索工具提供的文献摘要的质量。例如美国的生物学文摘的文献摘要由专业人员编撰，在文摘后面有大量的见（see）和参见（see also），不但使使用者能获得检出文献的信息，同时也将相关的文献同时给出，有利于使用者开拓思路，产生新的科研线索。此外，对检索工具的选择上还要注意该检索工具的检索功能是否完善，如是否有多种的检索途径可供检索。3.确定检索途径检索途径的选择取决于两个方面，一是待查课题的检索要求和已知信息，二是使用的检索工具所具备的检索途径有那些。一般来说常用的检索途径主要可以依据文献的内容特征和外部特征分为主题途径、著者途径、分类途径、题名途径和序号途径等。主题途径在文献检索中应用最为广泛，一般用于全面了解某一主题的文献，或者在没有更多的其它信息下使用。主题途径具有直观、专指、方便等特点。主题途径表征概念较为准确、灵活，不论主题多么专深都能直接表达和查找，并能满足多主题课题和交叉边缘学科检索的需要。著者途径即指以著者姓名为检索点查找文献的途径。这种途径适在国外检索工具中是非常重要的检索途径，而在国内的检索工具中只是作为辅助性的检索途径出现。从著者角度进行文献检索，对于了解国内外重要的专家及其所在的研究机构的信息，进而通过上述信息了解某个研究方向甚至学科的发展有重要的价值。分类途径即以科学分类的观点，运用概念划分与归纳的方法，在有学科逻辑的、有内在联系的知识体系中搜寻所需文献的途径。利用这一途径检索文献，首先要明确课题的学科属性、分类等级，获得相应的分类号，然后逐类查找。按分类途径检索文献便于从学科体系的角度获得较系统的文献线索，即具有族性检索功能。它要求检索者对所用的分类体系有一定的了解，熟悉分类语言的特点，熟悉学科分类的方法，但该途径不利于交叉边缘学科的检索。而题名和序号途径指根据已知的书名、刊名、篇名按字顺排列规则在工具书中查找所需文献，或根据文献的号码顺序如报告号、专利号、标准号、入藏号查找文献的的途径。这两种途径需要有较多的已知信息，检索目的单一，检索效率也最高。上述这些检索途径往往可以综合使用，例如通过主题途径了解待查课题的全貌，再根据检出文献的分析课题相关的主要专家或分类位置，然后通过著者或分类途径进一步的检索，从而提高检索的效率。4.选定检索方法文献的检索方法多种多样，既是确定了检索提问和检索途径，从具体检索入手的方法上也是多种多样。除了和检索条件、检索要求等背景因素相关外，还和具体检索人的知识结构，实践经验和对检索工具的熟悉性程度相关。总结起来，一般有以下几种常见的文献检索的方法：1）引文法：科技文献是科学研究产生出的重要表现形式之一，而科技文献之间的引证和被引证关系揭示了文献之间存在的某种内在联系，假如文献很重要，则一定会引起很大的反响，那么其它科研工作者就会以此为参考进行引用。引文法(也有称为跟踪法)就是利用文献后所附的参考文献、相关书目、推荐文章和引文注释查找相关文献的方法。从已有的文献后所列的参考文献着手，逐一追查原文，再从这些原文后所附的参考文献逐一追查，获得一批相关文献的方法。它是科研人员常喜欢用的一种简便的获得文献的途径。其优点是：方法简单，而且不需要专门的检索工具，利用了前人的基础，通过此法可较快地获得一批相关文献。而且这些文献指明了与用户需求最密切的文献线索，往往包含了相似的观点、思路、方法，具有启发意义。引文的质量直接决定了该方法的成功性。起始文章的选择也非常重要，因此对于检索人的要求较高。较为保险的做法是选取比较知名的综述类刊物入手，或者起始文章不要局限于单篇。国外一些水平较高的综述类期刊如Annual Review of系列，和Current Opinion in 系列都是生命科学方面比较著名的期刊，特别是Current Opinion in 系列，在每篇综述参考文献中，作者还对引用文献的重要程度进行了分类，分为普通文献，重要文献和很重要文献，并在参考文献中，对后两种文献除有常规文献的作者、题目、出版期刊、时间、页码等外部特征记录外，还有比较简短的内容介绍，对读者有很大的帮助。引文法又可分为两种，较为普遍的查法是由近及远地追溯，这样由一变十，由十变百地获取更多相关文献，直到满足检索要求为止。这种方法适合于在掌握最新的研究进展情况下，对以前的研究历史或相关研究方法进行查询。一种是由远及近地搜寻，即找到一篇有价值的论文后进一步查找该论文被哪些其它文献引用过，以便了解后人对该论文的评论、是否有人对此作过进一步研究、实践结果如何、最新的进展怎样等等。由远及近地追寻，越查资料越新，研究也就越深入。现在网上的很多期刊和数据库都提供引文服务，可以方便的检索到相关文献的引文和被引用情况。同时有些数据库还提供文献被引用的提示服务，这是基于email的一种服务，类似于eTOC。当用户对一篇重要文献感兴趣时，可以定制如果该文献被其它文献引用，则会有email及时通知用户，从而使用户方便的追踪该文献的引用情况，并通过该文献的引用来追踪最新的进展。2）常规法：引文法虽然简单易行，但也有其缺点。通过引文法不可能列出有关专题的全部文献，因而这种方法的漏检和误检的可能性较高，这一不足可用常规法来弥补。所谓常规法就是利用常规检索工具查找有关文献的方法，因此也称工具法，是信息时代应掌握的最基本的信息查找方法。由于检索工具书刊的种类繁多，一般应根据课题内容特点首先利用综合性的检索工具，然后使用专业性的检索工具，二者结合，才不致造成主要资料的漏检。常用法根据时间范围又分为顺查法、倒查法和抽查法。顺查法是以课题研究的起始年代为出发点，利用选定的检索工具如书目、索引、文摘由远及近地逐年查找。该方法要求查找前要确定该课题研究的历史背景，从研究开始的年代查起，一年年或一卷卷地通过检索工具查找。这种方法比较费时，且问题发生的起始时间不容易一下子确定，但具有很高的查全率，适用于开始新课题前的文献准备。倒查法则相反，是由近及远地查找，起点是从最近发表的文献开始，直到设定终止的年代或查到所需资料为止。这种方法的注意力一般放在近期文献上，不是以查找全貌为主，只要查到满足检索需要的文献即可。同顺查法相比，倒查法比较省时省力，但有可能漏查一些有用的文献。总体来说，这两种方法都是利用检索工具，又是逐年逐卷地查找，遗漏重要文献的可能性较少，查全率相对较高。适用于研究范围广、研究历史较悠久、课题较大的咨询。抽查法是根据课题研究的特点，抓住该课题研究发展迅速，出版文献较多的年代，抽取一段时间（几年或十几年）或一段时间内的几个点，再进行顺时查找的检索方法。使用抽查法，检索时间较少，查得文献较多，这是一种效率较高的查法。该方法利用了学科专题研究兴旺时期发表的文献量大，各种学术观点较为集中的特点与顺查法和倒查法相比，可以用较少的时间获得较为满意的检索结果。但这种方法有漏检文献的可能，并要求检索者对课题研究的历史情况有较多的了解和掌握。3)循环法也称交替法，就是把引文法和常规法结合起来查找文献的方法。具体地说，采用这种方法查找文献时,既要利用一般检索工具找出一批相关文献，又要利用文献后附的参考文献进行追溯，分期分段地交替使用，直到获得满意的相关文献为止。这种方法弥补了引文法的起始文件的不足，同时又利用了引文的特点，同时兼顾了检索的成本和检索效率，但也有漏检的问题。实际课题的检索选用哪一种方法，要根据具体情况而定。一是根据课题研究的需要，二是视所能利用的检索工具和检索手段。在检索工具比较齐全的条件下，可以利用常规法。在没有合适的工具，只有针对性很强文献的条件下，可利用追溯法获得相关性较强的文献。获悉研究课题出版文献较多的年代即可利用抽查法。而且方法的选择绝没有哪种方法是最好，最有效率的，而是针对每个人、每个具体的检索目标只有最合适的方法。5.查找文献线索查找文献线索的过程就是利用选定的检索工具，通过各种检索途径和方法进行具体的检索的过程，这个过程就是将检索标识和文献标识进行比对，从而得到相关文献。查阅文献的过程虽然简单，但查阅技巧也是不可忽略的。有时用同样的检索提问，同样的检索工具和方法，可是不同的人检索出来的结果也是大相径庭的。其中关键的原因是检索者的知识基础、敏锐的情报意识和检索的态度。例如利用互联网进行文献检索的时候，往往会检索出很多的检索结果，而不同的人所关注的重点是不同，这就造成同样的检索，结果却不同。有些人好像总是能找到有用的文献，而有些人即使文献在眼皮底下也还茫然不知。所以，平时的情报意识培养和专业知识的素质培养是必不可少的。另外，在进行文献线索查找的过程中，可以将查找的范围限定在一个比较小的范围内，进行试查找。然后对检索的效率即查全率和查准率进行分析。对检索结果和检索提问及所用检索工具和方法之间的关系进行评估，进而调整文献检索的策略。当在小范围内满足所需的检索效率后，再将该检索条件用于大范围内的检索。这种检索策略的尝试和优化，对高效率的文献检索工作的完成是非常有帮助的。6.原始文献的获取1）原始文献信息的获得：要正确地找出获取原文所必需的著者姓名、题名、出版时间及详尽的出处，首先应该弄清楚各种检索刊物的著录格式。例如，在很多文献检索工具中，文献发表的期刊名为缩写形式，要将其刊名缩写还原成刊名全称。一般检索刊物都附有引用出版物一览表，供查对收录的出版物全称之用。或查阅专门的刊名缩写检索工具，如期刊刊名缩写(Periodical Title Abbreviation)。对于非拉丁语系文字出版的拉丁译名还原为原名，如中文、 日文期刊的刊名在英文文摘中一律采用拉丁文著录，故在翻译时应首先将缩写刊名还原为全称，然后再转换为原语种。很多同学在国外检索工具中查阅到的文献是国内发表的中文期刊，由于不会还原，为找到原文耽误了很多时间和精力，也许这些期刊就在本地的资料室或图书馆很容易查到。原始文献的信息还包括要通过文献著录特征识别文献的类型以及文献的作者和所在机构信息。2）获取原文的途径：订阅本专业重要的相关期刊，这是获取文献最简便的方法，对于本学科重要的期刊由于利用价值高，所以在条件允许的情况下订阅是获取相关文献的最简单的方法。也可以通过本单位图书情报部门或图书馆查询，是否有订阅相关文献的期刊。这种方法虽然简单，但毕竟不能涵盖所有的文献，同时订阅的成本也比较高。通过国内的主要图书情报机构进行定点复印或者通过馆际协作获取原文，这种方式获取原文比较有保证，但相对所需时间较长，而且复印成本和馆际互借的成本也较高。现在国内一些主要的图书情报机构可以通过电子扫描形成电子版文件进行馆际文献互传，从而提高了文献传递的效率。从著者获取原文。给国外的论文著者写信索取论文单行本（reprint）或复印件已是国际上通行的学术交流方式。据统计，全世界每年向著者索取抽印本达数百万件。特别是现在绝大多数的科技文献发表后都有电子版的，更加方便了原文的索取和传递。而且通过email进行原文的索取和传递在邮寄成本、邮寄时间及其稳定性上也较传统方式有明显优势。但对发表时间较长的文献一般很难得到电子文献。除了文献以外，对于一些公开发表的实验材料也可以进行索取。一般情况下作者对有人索取文献态度很积极，有时还会将相关的文献和材料主动寄给索取文献者，这也是科学交流的好机会。利用上述方法索取文献，一个主要的问题是著者的地址或者email的获取，对