铅锌矿业有限公司库南铅锌矿安全生产标准化自评报告.doc

逊克县库南铅锌矿业有限公司逊克县库南铅锌矿业有限公司 库南铅锌矿安全生产标准化自评报告库南铅锌矿安全生产标准化自评报告 逊克县库南铅锌矿业有限公司逊克县库南铅锌矿业有限公司 逊克县库南铅锌矿业有限公司逊克县库南铅锌矿业有限公司 库南铅锌矿安全生产标准化自评报告库南铅锌矿安全生产标准化自评报告 自评员 自评员 方耀民 王波 方圆 张天秀 蔡庆利方耀民 王波 方圆 张天秀 蔡庆利 自评时间 自评时间 2014 年年 5 月月 10 日日 2014 年年 5 月月 16 日日 报告日期 报告日期 2014 年年 5 月月 16 日日 逊克县库南铅锌矿业有限公司逊克县库南铅锌矿业有限公司 目目 录录 1 前言前言 1 2 自评对象介绍自评对象介绍 2 2 1 概述 2 2 2 联系方式 2 2 3 自评对象自评情况 3 3 自评小组自评小组 4 自评小组成员 4 4 自评介绍自评介绍 5 4 1 自评依据 5 4 2 自评目的 8 4 3 自评范围 8 4 4 自评方法 8 4 5 抽样方法 9 4 6 评分方法 9 5 自评结果概述自评结果概述 10 5 1 各单元自评综述各单元自评综述 10 5 2 各单元自评得分概述 78 5 3 各元素自评得分概述 79 5 4 各单元自评得分柱状分析图 83 5 5 各元素自评得分柱状分析图 84 5 6 PDCA 自评得分柱状分析图 85 6 建议与要求建议与要求 86 7 总结总结 88 7 1 矿山安全生产条件符合性检查 88 7 2 矿山安全标准化等级确认 90 附件附件 1 前言前言 逊克县库南铅锌矿业有限公司法人代表方圆 主要从事铅锌矿开采 矿山行政区划隶属 于黑河市逊克县 我矿为地下矿 采用竖井开拓 浅孔留矿法采矿 矿山有 26 名员工 2 班作业 每班 8 小时工作制 2012 年 3 月 我矿开始创建并运行安全标准化管理体系 我矿于 2014 年 4 月取得了 安全生产许可证 2012 年 3 月开始创建运行安全生产管 理标准化 根据 国家安全监管总局关于进一步加强中小型金属非金属矿山 尾矿库 安全 基础工作改善安全条件指导意见 安监总管一 2009 44 号 国家安全监管总局关于加强 金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见 安监总管一 2009 80 号 金属非金属矿山 安全标准化规范 地下矿山实施指南 AQ2007 3 2006 金属非金属地下矿山安全生产标 准化评分办法 安监总厅管 2011 177 号要求 2014 年 5 月 逊克县库南铅锌矿业有 限公司组织自评成员并组建自评组 依据 国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿 山安全生产标准化评分办法的通知 安监总厅管 2011 177 号之 金属非金属地下矿 山安全生产标准化评分办法 对地下开采项目进行安全标准化自评 并提交此 逊克县库南 铅锌矿业有限公司地下开采项目安全生产标准化自评报告 逊克县库南铅锌矿业有限公司自评小组 2014 年 5 月 16 日 2 自评对象介绍自评对象介绍 2 1 概述概述 名 称 逊克县库南铅锌矿业有限公司地下开采项目 区 域 黑龙江省黑河市 企业性质 有限公司 营业执照注册号 231123100005970 法人代表 方圆 简 介 逊克县库南铅锌矿业有限公司 开采矿种为铅锌矿 实际生产规模 3 万 t 年 矿山行 政区划隶属于黑河市逊克县 公司有 26 名员工 2 班作业 每班 8 小时工作制 我矿于 2014 年 4 月取得了 安全生产许可证 安全生产许可证有效期至 2017 年 4 月 15 日 我矿主要负责人 安全管理人员培训合格 取得了安全资格证 特种作业人做到了持 证上岗 公司成立了安全生产领导小组作为安全生产领导机构 配备了专职安全生产管理人 员 专职安全管理人员 3 人 我矿采用竖井开拓 主井提升 风井抽风 主井罐笼提升并安装有人行梯子间 风井井口风硐内安装有扇风机 矿井采用机械抽出式通风 矿井开拓 运输 通风 排水 避灾系统均有效 生产水平 中段 有两个便于行人 的安全出口 并和通往地面的安全出口相通 矿井建立了有效的机械通风系统 避灾系统 排水系统 提升运输系统 建立了 六大系统 矿井六大系统能够满足避灾要求 2014 年 5 月 我矿进行了安全标准化自评 形成自评报告 自评标准化等级为三级 矿山安全标准化管理制度较健全 主要负责人及安全管理人员培训合格 特种作业人 员持证上岗 其他从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训 并经考试合格 为员工办 理了相关保险 相关安全生产管理规章制度 岗位责任制 操作规程较健全 安全投入符合安全生产要求 依照国家有关规定足额提取安全生产费用 制定了防治 职业危害的具体措施 并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品 危险 性较大的设备 设施按照国家有关规定进行定期检测检验 制定了事故应急救援预案 建立 事故应急救援组织 配备了必要的应急救援器材 设备 2 2 联系方式联系方式 地 址 黑河市逊克县翠北林场 联系人 方圆 2 3 自评对象自评情况自评对象自评情况 2013 年 3 月 我矿创建了标准化管理体系并进入了标准化运行 于 2014 年 5 月 我 矿组建自评小组并进行了安全标准化自评 形成自评报告 自评等级为三级 3 自评自评小组小组 自评小组成员自评小组成员 组长 方耀民方耀民 成员 王波 方圆 张天秀 蔡庆利王波 方圆 张天秀 蔡庆利 报告编制人 张天秀张天秀 4 自评介绍自评介绍 4 1 自评依据自评依据 4 1 1 法律 1 中华人民共和国安全生产法 2002 年 11 月 1 日起施行 2 中华人民共和国矿山安全法 1993 年 5 月 1 日起施行 3 中华人民共和国矿产资源法 1986 年 10 月 1 日起施行 4 中华人民共和国劳动法 1995 年 1 月 1 日起施行 5 中华人民共和国消防法 1998 年 9 月 1 日起施行 6 中华人民共和国职业病防治法 2002 年 5 月 1 日起施行 7 中华人民共和国环境保护法 1989 年 12 月 26 日起施行 8 中华人民共和国劳动合同法 2007 年 6 月 29 日第十届全国人民代表大会常务 委员会第二十八次会议通过 4 1 2 法规 1 中华人民共和国矿山安全法实施条例 1996 年 10 月 30 日实施 2 民用爆炸物品安全管理条例 2006 年 9 月 1 日起实施 3 特种设备安全监察条例 2009 年 5 月 1 日实施 4 工伤保险条例 2011 年 1 月 1 日起实施 5 安全生产许可证条例 国务院令第 397 号 4 1 3 行政规章 1 关于加强建设项目安全设施 三同时 工作的通知 国家发改投资 2003 1346 号 2 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 安监管协调字 2004 56 号 3 非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法 国家安全生产监督管理总局令第 20 号 2009 年 6 月 8 日实施 4 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法 国家安全生产监督管 理局第 18 号令 5 生产经营单位安全培训规定 国家安全生产监督管理局令第 3 号 2006 3 1 6 劳动防护用品监督管理规定 国家安全生产监督管理局令第一号 2005 9 1 7 国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山排土场安全生产工作的通知 安监 总管 2008 199 号 8 关于贯彻 做好企业参加工伤保险有关工作的通知 劳社 部发 2005 8 号 9 国家安全监管总局关于进一步加强中小型金属非金属矿山 尾矿库 安全基础工 作改善安全生产条件的指导意见 安监总管 2009 44 号 10 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 国发 2004 号 2004 1 9 11 关于生产单位主要负责人 安全生产管理人员及及其它从业人员安全生产培训 考核工作的意见 安监管人字 2002 123 号 12 关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见 安监管人字 2002 124 号 14 关于印发的通知 安监总应急 2006 229 号 15 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 16 关于做好淘汰导火索 火雷管 铵梯炸药相关工作的通知 科工爆203 号 17 企业安全生产费用提取和使用管理办法 的通知 财企 2012 16 号 18 国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全基础管理的指导意见 安监总 管 2007 214 号 19 金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南 AQ2007 2 2006 国家安全 生产监督管理总局 20 国家安全监管总局关于进一步加强中小型金属非金属矿山 尾矿库 安全基础 工作改善安全生产条件的指导意见 安监总管 2009 44 号 21 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 22 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 精神进一步加强非煤矿山安 全生产工作的实施意见 安委办 2010 17 号 25 建设项目安全设施 三同时 监督管理暂行办法 国家安全生产监督管理总局 令第 36 号 二 一 年十二月十四日 26 国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的 通知 安监总厅管 2011 177 号 27 国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见 安监 总管一 2009 80 号 28 国家安全监管总局关于印发金属非金属地下矿山安全避险 六大系统 安装使 用和监督检查暂行规定的通知 安监总管 2010 168 号 4 1 2主要技术规范 规程 标准 1 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南 AQ2007 3 2006 2 金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法 安监总厅管 2011 177 号 3 矿用产品安全标志标识 AQ1043 2007 4 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 AQ T9002 2006 5 金属非金属矿山安全规程 GB16423 2006 6 爆破安全规程 GB6722 2011 7 金属非金属矿山排土场安全生产规则 AQ2005 2005 8 工业企业总平面设计规范 GB50187 93 9 工业企业噪声控制设计规范 GBJ87 1985 10 建筑设计防火规范 GB50016 2006 11 建筑物防雷设计规范 GB50057 2010 12 矿山电力设计规范 GB50070 2009 13 建筑物抗震设计规范 GB50011 2001 14 压缩空气站设计规范 GB50029 2003 15 压力容器安全技术监察规程 质技监局锅发 154 号 2000 年 1 月 1 日实施 16 施工现场临时用电安全技术规范 JBJ46 1986 17 生产过程安全卫生要求总则 GB12801 1991 18 工业企业设计卫生标准 GBZ1 2010 19 矿井提升机和矿用提升绞车安全要求 GB20181 2006 21 重要用途钢丝绳 GB8918 2006 22 机械设备防护罩安全要求 GB8196 1987 23 防护屏安全要求 GB8197 1987 24 漏电保护器安装和运行 GBl3955 1992 25 工作场所有害因素职业接触限值第 1 部分 化学有害因素 GBZ2 1 2007 26 工作场所有害因素职业接触限值第 2 部分 物理因素 GBZ2 2 2007 27 粉尘作业场所危害程度分级 GBT5817 2009 28 作业场所空气粉尘测定办法 GB5748 1985 29 噪声作业分级 LD80 1995 30 企业职工伤亡事故分类 GB T6441 1986 31 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB T13861 2009 32 个体防护装备选用规范 GB11651 2008 33 劳动防护用品选用规则 GB11651 1989 34 矿山安全标志 GB14161 2008 35 生活饮用水卫生标准 GB5749 36 防洪标准 GB50201 1994 37 安全标志及其使用导则 GB2894 2008 4 1 3 其它资料 1 逊克县库南铅锌矿业有限公司安全管理方面的相关资料及档案资料 2 现场自评过程中调查 访谈 了解到的相关信息 3 逊克县库南铅锌矿业有限公司 安全生产许可证 4 逊克县库南铅锌矿业有限公司 企业法人营业执照 5 逊克县库南铅锌矿业有限公司 采矿许可证 6 逊克县库南铅锌矿业有限公司开采设计 及图纸 7 安全标准化管理运行相关记录 4 2 自评目的自评目的 贯彻 安全第一 预防为主 综合治理 的方针 提高金属非金属地下矿山的本质安全 程度和安全管理水平 促使企业逐步建立以风险控制为核心 全员参与过程控制和持续改进 的动态安全管理体系 实现对矿山多个环节的风险进行辨识 预控 最大限度的消除在作业 过程中可能产生的事故隐患 有效降低事故总量 防范重特大事故发生 在自评基础上分析查找我矿标准化运行中的缺陷和不足 及时完善以实现持续改进 使 我矿管理水平得到不断完善和提高 确保员工安全健康和人身设施安全 4 3 自评范围自评范围 本次自评范围为铅锌矿地下开采安全标准化的创建及运行情况 具体包括 安全生产方 针与目标 安全生产法律法规与其他要求 安全生产组织保障 风险管理 安全教育与培训 生产工艺系统安全管理 设备设施安全管理 作业现场安全管理 职业卫生管理 安全投入 安全科技与工伤保险 安全检查 应急管理 事故 事件调查处理 绩效测量与评价等 14 个元素 本次自评凡涉及到的开采活动为 采矿许可证 划定的 安全生产许可证 许可范围 内的生产活动 自评范围为我矿山安全标准化建设 运行的相关内容 4 4 自评方法自评方法 自评方法依据金属非金属地下矿山安全标准化评定标准 自评员执行的自评步骤如下 自评的策划与准备 情况熟悉 事故 事件调查与分析 管理系统自评 符合性自评 发现评估 完成报告 制定行动计划 4 5 抽样方法抽样方法 由于时间的限制 自评员不可能均等地接触我矿山地下开采的所有部门及现场 因而自 评员采取下列抽样的方法 将对全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试 自评只是基于抽样 自评发现也仅是对抽样的及时反映 使用的抽样方法包括 随机 分组的 分层等 4 6 评分方法评分方法 金属非金属矿山安全标准化系统的一个特点是 能客观地衡量现场金属非金属地下矿山 安全标准化评定标准的依从工作 通过下列技巧的运用确保使用金属非金属地下矿山安全标 准化评定标准获得的评估结果是一致并且客观的 将必需的工作分成 PDCA 策划 执行 依从 绩效 四个组成部分 对每一部分设定一个评估要素 问足够 深入和相关的问题 量化并记录结果 评估要素以分数的形式分配给每一元素 然后再将元素分配的分数分配到每一子元素 最后将每一子元素的分数分配到 PDCA 将 PDCA 的得分及每一子元素得分相加 便得到每 一子元素和元素的得分 5 自评结果概述自评结果概述 5 1 各单元自评综述各单元自评综述 5 1 1 安全生产方针与目标 认可项 建立了安全生产法律法规与其它要求的评审与更新制度 建立了安全生产目标与指标设立 完成情况评价的管理制度 建立了文件化的年度安全生产目标与指标 改进项 为完成安全生产目标与指标提供的资源不充分 应加强技术资源的配置 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测不到位 应建立监测机制 及时监测实施情况 单元自评详细 单元自评详细 评分标准 分析与评 定 得分 安全生产方针与目标 100 61 1 1 方针 50 分 43 总体描述 建立了针对安全生产方针制定 传达 评审与修订等环节的安全生产方针管理制度 安全生产方针管理制度指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责 策划 5 分 5 建立了针对安全生产方针制定 传达 评审与修订等环节的安全生产方针 管理制度 是 3 分 否 0 分是3 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责 是 2 分 否 0 分是2 执行 10 分 10 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针 是 4 分 否 0 分是4 安全生产方针的制定是否有员工参与 是 3 分 否 0 分是3 安全生产方针是否已传达至全体员工 是 3 分 否 0 分是3 符合性 15 分 15 安全生产方针是否体现 是 4 分 最高分 8 分 遵守法律法规与其他要求 是 持续改进 是 8 是否通过下列方式确保有效 充分传达安全生产方针 是 3 5 分 最高分 7 分 显著位置张贴 是 作为员工岗前培训及再教育的内容 是 7 绩效 20 分 13 安全生产方针是否易于理解 是 5 分 否 0 分是5 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺 是 5 分 否 0 分是5 1 90 100 10 分 否 员工熟悉并理解安全生产方针的比例 2 75 90 8 分 否 3 3 60 75 6 分 否 4 60 以下 3 分 是 1 2 目标 50 分 18 总体描述 设立了文件化的安全生产目标与指标 未目标与指标的实现提供了相关资源 未为实现安全生产目标与指标制定实施计划 策划 5 分 2 是否有安全生产目标与指标设立 完成情况评价的管理制度 是 2 分 否 0 分是2 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门 责任人员及评 价方法 是 3 分 否 0 分否0 执行 10 分 8 是否设立了文件化的安全生产目标与指标 是 2 分 否 0 分是2 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源 是 1 分 最高分 4 分否 人力资源 是 财力资源 是 物力资源 是 技术资源 否 3 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 是 4 分 否 0 分是4 符合性 15 分 6 设立安全生产目标时是否考虑 是 1 分 最高分 5 分否 管理评审结果 否 风险评价结果 否 以往安全生产的绩效 否 标准化系统评价的结果 否 法律法规与其他要求 否 0 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求 是 3 分 否 0 分是3 1 90 100 3 分 否 2 75 90 2 分 否 3 60 75 1 分 否 对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例 4 60 以下 0 分 是 0 安全生产目标中是否只有伤亡指标 是 0 分 否 2 分否2 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况 是 2 分 否 0 分是2 绩效 20 分 2 是否完成了所有安全生产目标和指标 是 5 分 否 0 分否 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析 并提出了改进措施 是 5 分 否 0 分否 1 90 100 6 分 否 2 75 90 3 分 否 3 60 75 1 分 是 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度 4 60 以下 0 分 否 1 1 90 100 6 分 否 2 75 90 3 分 否 3 60 75 1 分 是 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度 4 60 以下 0 分 否 1 5 1 2 安全生产法律法规与其他要求 认可项 建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度 识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 获取了相关的安全法律法规 能够满足要求 针对安全生产法律法规与其他要求的融入建立了制度 明确了部门的职责 建立了安全生产法律法规与其它要求的评审与更新制度 改进项 未按所识别的需求为员工提了安全生产法律法规与其他要求的培训 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例较低 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例较低 单元自评详细 单元自评详细 评分标准 分析与 评定 得分 2 安全生产法律法规与其他要求 100 50 2 1 需求识别与获取 30 分 25 总体描述 建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度 确定了负责识别安全生产法律法 规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门 人员及其职责 获取了相关的法律 法规 策划 3 分 3 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规 与其他要求的制度 是 2 分 否 0 分是2 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律 法规与其他要求的部门 人员及其职责 是 1 分 否 0 分是1 执行 6 分 4 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 是 2 分 否 0 分00 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求 是 2 分 否 0 分是2 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求 是 2 分 否 0 分是2 符合性 9 分 8 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单 是 3 分 否 0 分是 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括 是 1 分 最高分 6 分是 法律 是 行政法规 是 地方法规 是 部门规章 是 国家和行业标准 是 规范性文件及其他要求 是 5 绩效 12 分 10 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性 是 2 分 最高分 6 分 需求识别方法行之有效 否 需求识别所需资源 人员 资金 保障充分 是 4 需求识别涉及所有部门与员工 是 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性 是 2 分 最高分 6 分 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单 是 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本 是 需要响应及时 是 6 2 2 融入 40 分 20 总体描述 对安全生产法律法规与其他要求的融入建立了制度 制度明确了部门及人员的职责 已识别的安全生产法律 法规预其它要求在标准化系统中得到了融入 能将相关法律法规融入到生产中 所识别的需求为员工提供的安全生产法律法规与其他要求的培训不足 策划 4 分 4 对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度 是 2 分 否 0 分是2 度是否明确了责任部门 人员及职责 是 2 分 否 0 分是2 执行 8 分 5 否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 是 3 分 否 0 分是3 否安所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训 是 3 分 否 0 分否0 工是否获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径 是 2 分 否 0 分是2 符合性 12 分 1 1 90 100 6 分 否 2 75 90 3 分 否 3 60 75 1 分 是 取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例 4 60 以下 0 分 否 1 1 90 100 6 分 否 2 75 90 3 分 否 3 60 75 1 分 否 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例 4 60 以下 0 分 是 0 绩效 16 分 10 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 是 2 分 最高分 8 分是 将其规定融入安全生产责任制与规章制度 是 将其规定融入作业指导书或安全操作规程 是 将其规定写入员工安全培训教材 否 将其规定融入安全生产活动中 是 6 1 好 8 分 否 2 一般 4 分 是 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性 3 差 0 分 否 4 2 3 评审与更新 30 分 5 总体描述 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新建立了制度 未按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审 当变化发生时 未及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单 当变化发生时 未及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 评审 更新安全生产法律法规预其它要求有效性较差 有待进一步提高 策划 3 分 3 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度 是 2 分 否 0 分是2 度是否明确了责任部门 人员及其职责 是 1 分 否 0 分是1 执行 6 分 0 否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审 是 2 分 否 0 分否0 变化发生时 是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单 是 2 分 否 0 分否0 变化发生时 是够及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化 系统 是 2 分 否 0 分否0 符合性 9 分 2 1 90 100 5 分 否 2 75 90 3 分 否 3 60 75 1 分 是 全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例 4 60 以下 0 分 否 1 1 90 100 4 分 否 2 75 90 2 分 否 3 60 75 1 分 是 新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例 4 60 以下 0 分 否 1 绩效 12 分 0 评审 更新安全生产法律法规与其他要求的有效性 是 3 分 最高分 12 分 按规定定期评审 否 及时获取新的安全生产法律法规与其他要求 并更新清单 否 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入 否 所有受影响的员工得到及时培训 否 0 5 1 3 安全生产组织保障 认可项 建立了针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 考核 评审与更新的管理制度 明确 了负责安全生产责任制的制定 沟通 培训 考核 评审与更新的部门 人员及其职责 规定了主要负责人 分管负责人 安全生产管理人员 其他职能部门与岗位的安全生产 责任制并进行了逐级说明 对安全管理机构设置和安全管理人员任命有文件 设置了安全生产管理机构 配备了专职安全生产管理人员 规定了安全生产领导小组的 相关职责和工作内容 建立了员工健康事项及拒绝制度 建立了为员工参与提供保证的制度 员工能参与到安 全管理事项中去 有文件与资料控制管理制度 明确了安全管理制度文件的制定 颁发 培训 执行 考 核 评审与修订的要求的制度 标准化系统文件较完善 制定了评审标准化系统的制度 指定人员与外部联系和协调安全生产事项 建立了外部联系与内部共同的制度及合理化 建议制度 确定了外部联系对象 建立了应商 承包商选择 评价与管理的制度 有针对安全生产表现的认可与奖励制度 建立了工余安全管理制度 改进项 未对各级安全生产责任制的执行情况进行考核 对各级责任制责任人员加强培训 及时 对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新 标准化系统评审的执行有待进一步完善 评审内容有待进一步文件化和具体化 提高管 理评审的有效性 应定期评审 及时修订完善标准化系统文件 确保标准化系统的持续 适宜性 保证安全标准化管理系统实现持续的改进和提高 单元自评详细 单元自评详细 评分标准 分 析 与 评 定 得分 3 安全生产组织保障 500 334 5 3 1 安全生产责任制 60 分 38 5 总体描述 建立了针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 考核 评审与更新的管理制度 明确了相关部门的职责 规定了主要负责人 分管负责人 安全生产管理人员 其他职能部门与岗位的安全生产责任制 对安全生产责任制进行了 逐级说明 对安全生产责任制无评审更新记录 应及时考核 评审更新 确保适应性 策划 6 分 6 否建立了针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 评审与绩效测量的管理制 度 是 3 分 否 0 分是3 否明确了针对安全生产责任制的制定 沟通 培训与评审的责任部门 人员及 其职责 是 3 分 否 0 分是3 执行 12 分 8 是否规定了主要负责人 分管负责人 安全生产管理人员 其他职能部门与 岗位的安全生产责任制 是 3 分 否 0 分是3 是否对安全生产责任制进行了逐级说明 是 2 分 否 0 分是2 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训 是 2 分 否 0 分否0 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核 是 3 分 否 0 分是3 是否定期对安全生产责任制适宜性进行评审与更新 是 2 分 否 0 分否0 符合性 18 分 8 5 1 是 4 分 否 2 部分 2 分 是 安全生产责任制内容是否明确 具体 可执行 可考核 3 否 0 分 否 2 1 90 100 4 分 否 2 75 90 2 分 否 3 60 75 1 分 是 对安全生产责任制进行逐级说明的程度 4 60 以下 0 分 否 1 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项 是 0 5 分 最高分 6 分 建立 健全安全生产责任制 是 组织制定安全生产规章制度和操作规程 是 保证安全生产投入的有效实施 是 督促 检查安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 是 组织制定生产安全事故应急预案 并定期组织演练 是 及时 如实报告生产安全事故 是 组织制定安全生产方针与目标 是 主持召开安全生产领导小组或安全生产领导机构会议 讨论安全生产问题 是 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议 是 每年至少组织开展 1 次标准化系统的管理评审 否 组织开展企业安全文化创建活动 并公开展示对履行安全生产职责的承诺 否 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况 否 4 5 1 90 100 4 分 否 2 75 90 2 分 否 3 60 75 1 分 是 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例 4 60 以下 0 分 否 1 绩效 24 分 16 1 是 6 分 否 2 部分 3 分 是 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求 3 否 0 分 否 3 1 好 6 分 否 2 一般 3 分 是 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况 3 差 0 分 否 3 安全生产责任制考核的有效性 是 2 分 最高分 12 分 至少每季度考核 1 次 是 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核 否 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩 是 考核过程认真细致 是 考核结果客观公正 是 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施 是 10 3 2 安全机构设置与人员任命 115 分 59 总体描述 有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件 设立了安全生产领导机构 安全生产领导小组 配备了安全生产管理人员 缺乏对安全领导机履职人员的培训 矿山目前配置 2 名安全员 应配备 名专职安全员 策划 8 分 8 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件 是 4 分 否 0 分是4 是否对安全生产领导小组或安全生产领导机构的人员构成 职责 培训 定 期会议与重大事项决策等作出了规定 是 4 分 否 0 分是4 执行 16 分 11 是否依据安全生产法律法规与其他要求 企业的状况设立安全生产领导小组 或安全生产领导机构 是 2 分 否 0 分是2 安全生产领导小组或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训 是 2 分 否 0 分 0 安全生产领导小组或安全生产领导机构是否定期开会 研究解决存在的安全 问题 是 2 分 否 0 分是2 是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员 是 2 分 否 0 分是2 最高管理者是否已书面任命下列职位 是 1 分 最高分 6 分 员工代表 是 安全员 是 急救员 是 事故调查人员 是 法律法规需增加的职位 是 与风险及其评估相关的职位 否 5 是否明确并在工作场所展示安全生产领导小组或安全生产领导机构成员的职 责 是 2 分 否 0 分否0 符合性 24 分 18 被任命的人员是否全部有任命书 是 4 分 否 0 分是4 安全生产领导小组或安全生产领导机构成员中是否有员工代表 是 4 分 否 0 分是4 安全生产领导小组或安全生产领导机构会议是否有记录并保存 是 4 分 否 0 分是4 全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要 是 4 分 否 0 分否0 1 是 4 分 否 2 部分 2 分 是 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训 确保其具有履行相应职责的能 力 3 否 0 分 否 2 依据安全生产法律法规与其他要求 被任命的人员是否持有相应的资格证 是 4 分 否 0 分是4 绩效 32 分 22 安全生产领导小组或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性 是 3 分 最高分 18 分 至少每季度召开 1 次会议 是 及时传达 学习上级有关安全生产的规定和文件 是 会议就讨论的重大安全生产问题形成决议 是 检查和监督会议决议的落实情况 是 定期组织成员进行现场安全生产检查 是 听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议 否 1 好 8 分 否 2 一般 4 分 是 安全生产领导小组或安全生产领导机构会议决议落实的效果 3 差 0 分 否 1 是 6 分 否 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务 2 部分 3 分 是 3 3 否 0 分 否 3 3 员工参与 60 分 26 5 总体描述 建立了收集并反馈员工关注的安全 健康事项的制度 有确保员工获得参与安全 健康活动的制度 员工参与安全生产活动的积极性有待进一步提高 策划 6 分 6 是否有收集并反馈员工关注的安全 健康事项的制度 是 2 分 否 0 分是2 是否有制度确保员工获得参与安全 健康活动的机会 是 2 分 否 0 分是2 否建立拒绝制度 确保员工有权拒绝存在安全 健康问题的工作 是 2 分 否 0 分是2 执行 12 分 5 5 是否收集并反馈了员工关注的安全 健康事项 是 4 分 否 0 分 0 员工是否有参与下列安全生产活动的机会 是 0 5 分 最高分 5 分 任务分析 是 定期安全学习与培训活动 是 安全操作规程修订 是 安操作训练 是 与政府有关部门沟通安全生产事项 是 风险评价 否 安全合理化建议活动 否 变管理的讨论 否 安全认可和奖励活动 否 参与安全问题的调查 否 2 5 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查 是 3 分 否 0 分是3 符合 18 分 5 是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题 是 4 分 否 0 分否0 1 90 100 6 分 否 2 75 90 3 分 否 3 60 75 1 分 是 员工参与安全活动的比例 4 60 以下 0 分 否 1 1 90 100 8 分 否 2 75 90 4 分 是 3 60 75 2 分 否 员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例 4 60 以下 0 分 否 4 绩效 24 分 10 集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性 是 2 分 最高分 10 分 责任部门与人员确定 是 职责明确 否 渠道畅通 否 收集频率确定 否 反馈及时 是 4 员工参与安全生产活动的有效性 是 2 分 最高分 10 分 为保证员工参与的效果 事先对员工进行针对性的培训 否 为员工参与提供必要条件 是 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应 是 员工参与的记录完整 否 4 员工参与的积极性高 否 1 好 4 分 否 2 一般 2 分 是 员工对拒绝制度的认可程度 3 差 0 分 否 2 3 4 文件与资料控制 60 分 44 总体描述 建立了文件与资料控制管理制度 制度明确了安全管理制度文件的制定 颁发 培训 执行 考核 评审与修订的要求 安全生产规章制度比较健全 建立了较为完善的标准化系统文件 策划 6 分 6 是否有文件与资料控制管理制度 是 2 分 否 0 分是2 制度是否明确安全管理制度文件的制定 颁发 培训 执行 考核 评审与 修订的要求 是 2 分 否 0 分是2 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求 是 2 分 否 0 分是2 执行 12 分 8 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训 是 2 分 否 0 分是2 是否定期评审 及时修订或废除标准化系统文件 是 2 分 否 0 分否0 下列安全生产记录是否得到有效保留 是 0 5 分 最高分 8 分 管理评审报告 否 事故 事件的相关记录 是 风险评价信息 是 培训记录 是 标准化系统评估报告 是 安全检查与绩效测量记录 是 健康监护记录 是 安全生产会议记录 是 安全活动记录 是 法定检测记录 是 许可文件 是 应急管理记录 是 纠正与预防行动记录 否 承包商和供应商信息 否 安全设备 设施和装置的维护和校验记录 否 技术资料 图纸 是 6 符合 18 分 15 是否制定下列安全生产规章制度 是 1 分 最高分 15 分 安全生产检查制度 是 安全例会制度 是 安全教育培训制度 是 重大危险源监控制度 是 隐患排查治理制度 是 危险物品管理制度 是 应急管理制度 是 职业危害防治管理制度 是 安全生产费用提取与使用制度 是 特种作业管理制度 是 15 事故和事件管理制度 是 设备设施安全管理制度 是 安全生产档案管理制度 是 安全生产奖惩制度 是 1 好 4 分 否 2 一般 2 分 否 文件与资料控制制度的执行情况如何 3 差 0 分 是 0 绩效 24 分 15 标准化文件系统的效力与效率 包括 是 2 分 最高分 14 分 文件需求响应及时 是 文件产生的流程畅通 否 文件层次结构清晰 合理 是 文件内容精练 正确 否 不同文件的规定协调一致 无冲突或矛盾 否 文件分发充分 是 文件培训充分 否 6 标准化系统文件控制系统的效力 包括 是 1 分 最高分 10 分 主索引表 是 制定时间 是 版本 是 解释权 是 批准 是 变化与废止 否 存储媒介 是 保存期限 是 外部文件 否 可获取性 是 9 3 5 外部联系与内部沟通 50 分 38 5 总体描述 建立了外部联系 内部沟通管理制度 合理化建议制度 识别了外部联系对象 策划 5 分 5 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项 是 2 分 否 0 分是2 是否有与外部联系的制度 是 1 分 否 0 分是1 是否有内部沟通制度 是 1 分 否 0 分是1 是否有合理化建议制度 是 1 分 否 0 分是1 执行 10 分 8 是否已识别外部联系对象 是 1 分 否 0 分是1 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通 是 2 分 否 0 分是2 是否保存外部的安全投诉记录 是 1 分 否 0 分是1 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项 是 1 分 否 0 分是1 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题 是 1 分 否 0 分是1 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道 是 1 分 否 0 分是1 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬 认可 对未采纳的建议给予必 要的解释 是 2 分 否 0 分否0 是否及时向外界披露重大安全生产事项 是 1 分 否 0 分否1 符合 15 分 8 外部联系制度的执行情况 是 1 分 最高分 3 分 有明确的联系对象 是 有负责联系的责任部门与责任人员 是 有外部联系记录 是 3 1 90 100 3 分 否 2 75 90 2 分 是 3 60 75 1 分 否 安全投诉已报告并进行了调查的比例 4 60 以下 0 分 否 2 基层安全会议是否依据要求的频次召开 是 2 分 否 0 分否0 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容 了解建议的渠道 格式 受理 过程 是 1 分 否 0 分是1 1 90 100 3 分 否 2 75 90 2 分 否 3 60 75 1 分 是 员工参与合理化建议活动的比例 4 60 以下 0 分否 1 1 90 100 3 分 否 2 75 90 2 分 否 3 60 75 1 分 是 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例 4 60 以下 0 分 否 1 绩效 20 分 17 5 外部联系的有效性 是 0 5 分 最高分 2 分 联系对象识别充分 是 联系时机恰当 是 投诉响应及时 是 外部联系记录齐全 否 1 5 内部沟通的有效性 是 2 分 最高分 4 分 管理者 员工对沟通机制的信心 是 及时 有效地处理员工反映的安全问题 是 4 合理化建议的有效性 是 2 分 最高分 6 分 以公平的方式评审提出的各项建议 是 员工对建议机制的信心 是 有效地发现并处理问题 是 6 外部联系与内部沟通制度的效力 包括 是 2 分 最高分 8 分 理解沟通的目的 是 理解沟通的内容并作出积极反应 是 掌握投诉与沟通程序 是 对投诉信息反馈的满意度 否 6 3 6 系统管理评审 50 分 30 总体描述 建立了评审标准化系统的制度 对评审过程有文件化的要求 标准化系统评审所提出的行动计划未执行 标准化系统评审内容不很全面 持续改进的思想没有落实 策划 5 分 5 是否有评审标准化系统的制度 是 3 分 否 0 分是3 评审过程是否有文件化要求 是 2 分 否 0 分是2 执行 10 分 6 是否每年进行标准化系统的评审 是 2 分 否 0 分是2 标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行 是 2 分 否 0 分是2 标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行 是 2 分 否 0 分否0 行动计划是否与责任人 员工及相关方沟通 是 2 分 否 0 分否0 是否保持标准化系统评审的记录 是 2 分 否 0 分是2 符合 15 分 9 标准化系统评审是否包括 是 1 分 最高分 11 分 监测与检测记录 是 以前评审的跟踪结果 否 影响标准化系统的变化 否 纠正与预防措施制定及实施有效性 是 事故统计分析 否 员工和相关方意见和建议 是 目标和指标完成情况 是 标准化系统覆盖范围的充分性 是 标准化系统评估报告 否 实施标准化系统的资源 人 财 物 技术 的保障情况 是 持续风险识别结果 否 6 评审的结果是否包括 是 1 分 最高分 4 分 标准化系统运行的总体评价 是 基于问题的改进措施 是 资源需求 是 损失预防措施和风险缓减计划 否 3 绩效 20 分 10 管理评审过程的有效性 是 1 分 最高分 6 分 评审频次符合制度要求 是 所有问题已闭环 否 每次评审企业主要负责人参加 并形成报告或纪要 是 2 是否通过评审找出需持续改进的方面 以确保标准化系统的持续适宜性 包括 是 2 分 最高分 14 分 方针 否 风险降低 是 目标和指标 是 标准化系统评价 是 监测和数据分析 否 纠正与预防措施 是 现场人员能力 否 8 3 7 供应商与承包商管理 60 分 46 总体描述 建立了供应商 承包商选择 评价与管理的制度 明确了部门职责 没有对供应商 承包商可能带来的重大风险进行过识别 策划 6 分 6 是否有供应商 承包商选择 评价与管理的制度 是 3 分 否 0 分是3 是否已指定与供应商 承包商协调或联系的人员 是 3 分 否 0 分是3 执行 12 分 7 是否已识别供应商 承包商可能带来的重大风险 是 1 分 否 0 分否0 作为选择的参考因素 备选供应商 承包商是否提供下列信息 是 0 5 分 最高分 2 分 否 相关资质 否 安全管理制度 否 遵守安全生产法律法规与其他要求的能力 是 安全绩效 否 2 合同是否明确双方的安全生产责任与义务 是 1 分 否 0 分是1 是否对供应商 承包商的作业现场进行检查 以识别及控制可能的风险 是 1 分 否 0 分是1 指定协调或联系的人员是否就供应商 承包商的安全生产表现定期与其沟 通 是 1 分 否 0 分否0 在许可供应商 承包商的员工使用企业设备设施前 是否对其进行下列内 容的培训 是 0 5 分 最高分 4 分 否 操作规程 是 紧急处置程序 否 事故 事件报告程序 否 员工安全 健康责任 是 与任务相关风险 是 法律法规要求 是 防护设施与个体用品要求 是 许可要求 是 3 是否对供应商 承包商的安全生产表现进行了评估 是 2 分 否 0 分否0 符合