三重一大”事项决策管理规定.ppt

三重一大 事项决策管理规定 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 目的和依据 三重一大 为完善公司 三重一大 事项决策制度 规范决策程序 保证决策质量 防范决策风险 根据上级公司有关规定 结合公司实际 制定本规定 必须坚持集体决策 依法合规 科学民主 公开透明 注重效率的原则 健全决策机构 界定决策事项范围 明确决策工作职责 规范决策管理流程 加强决策监督考核和责任追究 决策管理 完善 三重一大 事项决策管理 应重点做好 与反腐倡廉 惩防体系建设相促进 与领导班子思想 作风和能力建设相结合 强化权力运行监督 明确决策权限 健全管理制度 规范管理流程 提高决策效率和效果 加强决策所需信息的收集整理和统计分析 加强决策事项的风险评估和内部控制 提高决策管理工作的科学化水平 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 三重一大定义 重大决策重要人事任免重大项目安排大额度资金运作 0 1 0 2 0 3 0 4 0 5 重大决策事项主要包括 公司贯彻执行党和国家的路线方针政策 法律法规和上级重要决定的重大事项 公司发展战略 经营方针 中长期发展规划 重大改革措施及实施方案的制订和调整等重大战略管理事项 资产损失核销 重大资产处置 国有产权变动 利润分配和弥补亏损 增加和减少注册资本 非日常性缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产 产权 管理事项 年度生产经营计划 年度工作报告 财务预算 决算 以及内部机构设置 职能调整等重大生产经营管理事项 公司改制 兼并重组 合并分立 破产 解散或者变更 投资参股等重大资本运营管理事项 0 6 0 7 0 8 0 9 1 0 重大决策事项主要包括 薪酬分配 职工队伍建设 五险一金 劳动保护 职工奖励 劳模标兵的评定等涉及职工重大切身利益的事项 公司人身伤亡 重要案件 责任事故 突发事件的处置 需要提交股东会 董事会审议决定的事项 公司党的建设 思想政治工作 反腐倡廉建设 精神文明建设 企业文化建设 领导班子建设和安全稳定方面的重大事项 重要和基础的管理制度的制定 修订和废止 1 1 其他有关公司全局性 方向性 战略性 有关公司改革 发展 稳定 对公司生产经营产生重大影响的事项 重要人事任免事项主要包括 向参股企业委派或更换股东代表 推荐董事会 监事会成员和高级管理人员 其他重要人事任免事项 党管干部 党管人才在公司的实现形式 确定公司领导班子副职后备人选的建议 公司中层干部 人资部 监审部 财预部负责人需报上级公司批准 中层干部后备人选 重大项目负责人和重要管理岗位人员的任免 重大项目安排事项主要包括 B D F A C E 年度融资项目 重大 关键性设备和技术引进 重大工程发包项目 基本建设项目 重要技术项目改造的上报 采购大额固定资产 燃料等大宗物资 购买重要服务 其他重大项目安排事项 大额度资金运作事项主要包括 A 年度预算内大额度资金调动和使用 B 超预算资金的调动和使用 F 其他大额度资金运作事项 C 较大额度的非生产性资金使用 E 大额度对外捐赠事项 D 年度筹融资计划 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 决策管理五个组织 纪委 各部门 监察审计部 协调议事机构 决策机构 决策机构 经营领导班子 党委决策机构应依据国家有关法律法规 党内规定以及公司章程等 在各自职责和权限范围内 按照相应的议事规则 对 三重一大 事项行使决策权 五个组织的工作职责 公司 三重一大 事项必须由上述决策机构集体讨论决定 任何个人或少数人不得专断 根据工作需要 建立健全各类专项工作委员会或领导小组等协调议事机构 有效发挥协调议事机构对领导班子 党委决策的支持作用 各类专项工作委员会或领导小组等协调议事机构 由公司临时机构人员相关文件进行规定 协调议事机构 协调议事机构不得代替决策机构对 三重一大 事项行使决策权 纪委 纪委应根据有关法律法规要求并结合实际 切实履行监督 执纪 问责职能 防止和纠正滥用决策职权的行为 各部门 各部门应根据决策机构的要求 按照职责分工 对有关决策事项进行研究论证 提出决策方案 决策机构通过后 按要求具体执行 监察审计部 监察审计部有权对公司 三重一大 决策事项开展专项监督检查 根据规定负责做好对其他部门和实业公司执行 三重一大 决策制度情况进行监督检查的具体工作 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 方案提出的依据 决策方案提出部门应根据法律法规和公司制度规定及有关要求 在充分调研和收集资料的基础上 对有关决策事项进行认真研究和论证 提出决策方案 需要时可聘请有关专家或专业机构提供咨询和协助 注 对于专业性 技术性 系统性较强的决策事项 应进行必要的多方案比选 1 对于受不确定性因素影响较大的决策事项 应进行必要的风险评估 在充分揭示风险的基础上 提出决策方案 2 对于基本建设 技术改造 科技项目等 应按有关要求履行专家论证评审程序 3 对于涉及法律问题的决策事项 应由法律事务办公室进行法律审核把关 出具法律专业审核意见 4 对于重要人事任免事项 应征求公司监察审计部门意见 5 方案提出的注意事项 完善方案 A 研究公司改革以及经营方面的重大问题 制定重要制度等涉及职工切身利益的重大事项时 应按照有关规定听取职工的意见和建议 B 决策方案提出部门应充分吸收各有关方面反馈的合理意见 对决策方案进行修改完善 C 对需要多个部门共同参与方案研究和执行的决策事项 决策方案经征求意见并修改完善后 由分管领导主持召开各有关部门参加的专题会 或由相应的协调议事机构召开会议 进行专题审议 D 决策方案提出部门根据专题审议意见 对决策方案进行进一步补充完善 经分管领导审核 报公司主要领导同意后 提请相应的决策机构审批 决策方案的科学性要求 1 决策方案的提出是否经过必要的研究论证程序 是否充分吸收了各方反馈的合理意见 2 决策方案是否提供了做出决策所需要掌握的信息 提供的信息是否完整 准确和有效 是否进行了必要的分析 比较和测算并有可靠的数据支持 3 决策方案内容是否科学合理 是否具有可行性和操作性 4 决策方案内容是否合法合规 是否经过必要的风险评估并充分揭示了相关风险 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 决策 总经理办公会 以下简称总办会 党委会是公司进行集体决策的主要会议形式 依据集体决策机制和分工管理原则进行决策 重要行政管理工作通过总办会行使决策权 重要党群管理工作 通过党委会行使决策权 上述决策会议应按公司 议事规定 等有关规定召开 与会人员应充分讨论 认真负责地发表意见 按相应规则通过决定 决策会议必须形成会议纪要 根据相关法律法规需经股东会 董事会审议批准的事项 应报请股东会 董事会审批 涉及职工切身利益的应按规定提交职工代表大会进行审议 会议形式 会前 1 2 3 决策会议召开前 应将决策事项有关情况提前告知所有参与决策人员 并为所有参与决策人员提供决策方案等相关材料 必要时 可事先听取反馈意见 遇紧急情况 不及时决策将会产生重大损失或丧失重大机会的 可以经公司主要领导个人决策 但应在事后向相应决策机构报告 临时决定人应对决策情况负责 并应及时召开有关会议 按程序予以追认 会议决策前党政主要领导之间以及与分管领导之间要充分沟通 未达成一致的不得提交会议审议 不得以个别征求意见等方式作出决策 决策会议 若存在严重分歧 一般应推迟做出决定 如因情况紧急或事项特别重大 不宜推迟决策的 可先按少数服从多数的原则通过并形成决策意见 由主要领导向上级公司报告并取得同意后实施 决策会议符合规定比例方可召开 参会人员要对决策方案进行充分讨论 并分别充分发表意见 会议主持人最后发表结论性意见 会议决定多个事项时 应逐项研究 会中 1 2 3 4 5 会后 决策会议决定的事项 过程 参与人员及其意见 结论等内容 应完整详细地记录并存档备查 如经决策会议研究 认为决策方案存在重大缺陷 应不予通过 并责成决策方案提出部门对决策方案作进一步修改完善后 重新按程序提交决策会议审议 公司董事会 总办会研究 三重一大 事项应事先与党委沟通 听取党委的意见 进入总办会 董事会的党委成员 应当贯彻党组织的意见或决定 根据 公司法 等相关法律法规及公司章程 需经股东会审批的事项 应报请股东会审批 公司职工代表大会应按规定审议决定涉及职工切身利益的有关重大事项 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 组织实施 02 01 03 参与决策的个人对集体决策有不同意见 可以保留或向上级反映 但在没有作出新决策前 不得擅自变更或拒绝执行 决策方案经决策机构审批通过后 由公司有关领导按照分工组织实施 并按照部门职责分工落实决策方案执行部门 执行部门应按规定和要求严格执行决策方案 按有关规定需要报请上级公司审批的决策事项 应及时上报 经批准后组织实施 经理工作部 负责对总办会审批通过的行政方面的决策方案执行工作进行督办 1 思想政治工作部 负责对党委会审批通过的党群方面的决策方案执行工作进行督办 2 执行 决策方案的提出和执行部门应紧密配合 加强沟通协调 严格按批准的决策方案做好相关实施工作 防范和及时纠正执行中出现的偏差 确保决策方案得以正确执行 报告 执行中如遇重大障碍或疑难问题 应及时向相应的决策机构报告 发现决策存在失误或因其他特殊情况需对决策作重大调整的 应重新按规定履行决策程序 并及时采取必要的纠正补救措施 防范和挽回可能造成的损失 困难 失误 特殊情况 决策方案执行取得重要阶段性进展以及完成后 应及时将有关情况向相应的决策机构或其负责人报告 进展情况报告 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 后评估重点 决策方案的设计是否存在缺陷 审批是否存在失误 执行是否存在偏差 决策方案的提出 审批 执行等环节的工作是否履行了必要的程序 经验教训 整改措施 工作建议等 决策实施后的效果是否符合预期目标 决策方案执行完成后 根据需要可组织开展决策后评估工作 后评估应重点关注以下问题 决策后评估过程应不受任何干扰 保持独立性 后评估方法应正确合理 体现科学性 后评估结论应客观公正 保证可信性 自我评估 外部评估 后评估采用 开展自我评估 由公司监察审计部负责牵头组织 决策方案提出和执行部门以及其他有关方面共同参加 聘请咨询机构开展独立外部评估 原则上不得选择曾参与决策方案提出和执行的单位 后评估形式 必要时上级公司组织开展对公司的决策后评估工作 由公司先自行开展评估 再迎接上级公司的复评 整改 落实 02 汇报 反馈 01 后评估结果 对后评估提出的整改措施 有关责任部门应认真研究分析 制定工作计划 积极落实整改 决策后评估结果应及时向决策机构汇报 并反馈决策方案的提出和执行部门 以及受决策影响的其他部门 后评估提出的经验教训 工作建议等 应作为公司持续改进决策相关工作的重要参考和依据 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 监督检查 1 通过各种方式 加强对公司贯彻落实 三重一大 决策制度的监督检查 实现从决策方案的提出 审批 执行到评估改进等各环节的全过程监督 公司 三重一大 决策管理归口部门负责组织各部门对公司发生的决策事项进行记录 建立台帐 定期汇总 2 3 在台帐记录 汇总过程中发现违反 三重一大 决策制度行为的 应及时报告 并做好整改工作 公司纪委和监察审计部要加强对公司及实业公司执行 三重一大 决策制度情况的监督检查 在向公司党委和上级纪检监察机构 审计机构报告工作时 应将公司 三重一大 决策制度执行情况作为重点内容 4 作为厂务公开的重要内容 除按国家法律法规和有关政策应当保密的事项外 应在适当的范围内公开 自觉接受群众监督 在决策方案提出 审批 执行和后评估过程中 对群众提出的意见和建议 应认真对待 妥善处理 并以适当方式向有关方面做出说明 01 02 应当作为民主生活会 领导人员述廉议廉的重要内容 接受党委民主监督 03 作为巡视 党风廉政建设绩效考核 领导班子和领导人员考核评价的重要内容 以及作为公司领导人员任免和经济责任履行情况审计评价的主要依据 监督考核 三重一大 决策制度的执行情况 1 2 遇有利益冲突的情形 有关人员应主动提出回避 未主动回避的 一经发现 应责令其回避 在某一决策事项上 有关人员履行公职时所代表的公司利益 公共利益与自身具有的私人利益存在冲突时 该有关人员应当回避 不得参与该事项的决策方案的提出 审批 执行和后评估 以及决策的监督 考核等相关工作 回避 0 2 三重一大 决策事项的主要内容 0 4 决策方案的提出 0 3 决策管理组织与工作职责 0 6 决策方案的执行 0 5 决策方案的审批 0 8 监督考核与回避 0 7 决策的评估改进 1 0 附则 0 9 决策责任追究 0 1 总则 追责 责任追究 公司坚持依法治企 从严治企 对违反 三重一大 决策制度的行为 按照 中国共产党纪律处分条例 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 等规定和相关法律法规 给予相应的处理 不执行或不正确执行党和国家方针政策 法律法规进行决策的 不履行或不正确履行 三重一大 集体决策程序 未经集体讨论决定而由个人或少数人专断决定的 未向领导班子提供真实情况而