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证券从业资格考试证券市场基础考前预测试卷2单项选择题 1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性4.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买人或卖出D.买人和卖出6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券10.2005年对公司法修订后，公司法取消了对公司提取()的强制性要求。A.公积金B.风险准备金C.各种税金D.公益金11.证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。A.收购分支机构B.变更公司章程中的一般条款C.变更业务范围D.公司合并12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。A.上市证券、非上市证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券13.欧洲债券也被称为()。A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国籍债券14.目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能在证交所交易15.证券的市场价格是由()决定的。A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所16.下列各项中，不属于金融期货的性质的是()。A.买卖双方的权利与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C.双方潜在的盈利和亏损无限D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益17.中国主权财富基金的发端是()。A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会18.关于股利政策，下列叙述错误的是()。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税19.股票的理论价格用公式表示为()。A.股票价格=发行价/必要收益率B.股票价格=必要收益率/预期股息C.股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价/每股赢利20.不得进入证券交易所交易的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商21.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场()。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定22.当公司的股价低于()时，股东通常选择解散公司。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值23.累积优先股的股息发放应该包括()。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息24.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具25.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券26.证券发行注册制实行()管理原则。A.公开B.公平C.公正D.实质27.证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人28.全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于()。A.20%B.30%C.40%D.50%29.中国首批证券投资基金正式运作于()。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月30.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作()。A.红筹股B.外资股C.法人股D.H股32.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算33.债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为()。A.实物债券B.息票累积债券C.贴现债券D.附息债券34.()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.公司债券发行试点办法B.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D.证券公司管理暂行办法35.上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业36.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月37.下列()行为会增加公司的财务风险。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股38.中期国债是指偿还期限在()。A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年或者10年以上39.下面关于股票和债券的描述，正确的是()。A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素41.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。A.5B.10C.20D.3042.根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.20%B.30%C.40%D.50%43.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。A.非累积优先股B.累积优先股C.参与优先股D.非参与优先股44.()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A.股票价格波动B.盈利水平C.股票分割D.公司资产净值45.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是()。A.净资本=资产余额*折扣比例-负债总额B.净资本=（资产余额*折扣比例）C.净资本=（资产余额*折扣比例）-负债总额D.净资本=（资产余额*折扣比例）-负债总额-或有负债46.关于大宗交易的成交价格说法正确的是()。A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C.大宗交易的成交价格计入当日行情D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情47.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR48.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金49.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限50.以下说法错误的是()。A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加51.金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。A.资产B.负债C.资产和负债D.资产或负债52.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值53.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为()两个品种。A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券54.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。A.6个月B.12个月C.2年D.5年55.证券公司高级管理人员应当经()依法核准。A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会56.证券业从业人员禁止性行为是()。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用57.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划58.目前道-琼斯股价指数是采用()。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法59.下面可以作为金融债券的发行主体的是()。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行60.()是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.系统风险多项选择题 61.在美国，住房抵押贷款的种类包括()。A.优级贷款B.ALT-A贷款C.次级贷款D.住房权益贷款62.在经济生活中，证券公司的功能有()。A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展63.现阶段，我国证券市场监管的目标是()。A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应64.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。A.发起人B.特定目的的机构或特定目的受托人(SPV)C.资金和资产存管机构D.信用增级机构和信用评级机构65.普通股股东的义务有()。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必须亲自参加股东大会66.一份标准化的期货合约中()是固定不变的。A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价67.根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券68.上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有()。A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决B.选举和更换公司经营管理层C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理69.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括()。A.战略投资者持股B.国有股C.冻结股份D.交叉持股70.道-琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于()。A.该指数历史悠久B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C.指数在纽约日报上发布D.比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步71.根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。A.基金市场B.债券市场C.股票市场D.衍生产品市场72.关于股权分置改革，下列说法正确的是()。A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定，中国证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护73.有限售条件股份包括()。A.其他内资持股B.国有法人持股C.外资持股D.国家持股74.下列关于利率风险的表述中，正确的有()。A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本提高D.利率风险对不同证券的影响是不同的75.境内居民个人可以用()从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金76.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为()。A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开77.金融期货的结算方式不包括()。A.转为期权B.交割交收C.对冲平仓D.延期交收78.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。A.股票和债券的承销B.股票和债券的包销C.股票的经纪和自营D.债券的经纪和自营79.询价对象包括()。A.证券投资基金管理公司B.信托投资公司C.保险机构投资者D.合格境外机构投资者80.中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有()。A.实行T+0交易制度B.完善交易异常波动停牌制度C.完善收盘价的确定方式D.完善开盘集合竞价制度81.证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务82.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是()。A.溢价越低，杠杆作用就越高B.可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多83.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有()。A.意向申报B.成交申报C.双边报价D.定价申报84.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为()等。A.金融期货B.金融远期合约C.信用互换D.金融互换85.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在()。A.连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B.衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归人货币市场或是资本市场C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品86.证券市场具有()的特征。A.价值直接交换的场所B.价值间接交换的场所C.财产权利直接交换的场所D.风险直接交换的场所87.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有()。A.利率期权B.货币期权C.股权类期权D.金融期货合约期权88.有担保的存托凭证存券协议的内容有()。A.协议三方的权利B.存托凭证持有者的权利C.存托凭证的转让、清偿D.存托凭证与基础证券的关系89.允许非金融企业发行中期票据的意义有()。A.有利于降低间接融资比例B.有利于降低银行体系的潜在风险C.有利于减轻股权融资的压力D.有利于资本市场协调、可持续发展90.金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。A.债券B.股票C.银行定期存单D.金融衍生工具91.关于中证全债指数，以下说法中正确的是()。A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点92.下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是()。A.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券B.济南自来水公司的供水建设债券C.镇海炼油的可转换债券D.中国投资银行的金融债券93.下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是()。A.董事会B.独立董事C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东D.监事会94.目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。A.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列B.恒生指数期货C.纽约证券交易所综合指数期货系列D.上证综合指数期货95.下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有()。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期96.证券投资基金具有()等特点。A.专业理财B.集合投资C.分散风险D.定向投资97.政府债券可分为()。A.中央政府债券B.政府保证债券C.地方政府保证债券D.地方政府债券98.下列有关短期国债的说法中，正确的有()。A.偿还期为1年或1年以内B.在货币市场占有重要地位C.偿还期为2年或2年以内D.流动性强99.契约型基金与公司型基金的区别是()。A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金运营依据不同D.发行规模不同100.证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的()。A.责令改正B.处以成交金额5%以上20%以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款D.处以3万元以上10万元以下罚款101.与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有()。A.可投资非美国上市证券B.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得C.通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D.上市手续相对简单、发行成本低102.可转换公司债的票面利率由发行人根据()确定。A.市场利率B.公司债券资信等级C.发行条款D.公司股票价格103.证券发行市场的组成部分是()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券管理机构104.可以投资证券市场的各类基金包括()。A.社保基金B.证券投资基金C.企业年金D.社会公益基金105.下列有关金融期权的表述正确的是()。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务106.下列说法中，符合有面额股票的特点的是()。A.为股票发行价格的确定提供依据B.计算红利的依据C.确定股票交易价格的依据D.可以明确表示每一股所代表的股权比例107.下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是()。A.引导基金分散投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平108.下列表述中，符合我国公司法关于公司股东权利规定的是()。A.查阅公司章程B.持有的股份可以依法转让C.查阅股东名册D.对公司的经营管理提出质询109.()不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A.平衡型基金B.交易型开放式指数基金C.货币型基金D.指数型基金110.在我国，金融债券包括()。A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.证券公司债券D.财务公司债券判断题 111.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。()112.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按如下顺序分配：弥补亏损、提取公益金、支付优先股股利、提取法定盈余公积金、提取任意盈余公积金。普通股股东能否分到股息和红利以及分到多少，取决于公司税后利润的多少以及公司未来发展的政策。()113.政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。()114.证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。()115.我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。()116.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。()117.今天的期货价格等于未来的现货价格。()118.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。()119.在美国，Alt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。()120.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。()121.期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。()122.基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。()123.凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录关系的国债。()124.证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。()125.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()126.目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。()127.根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3的票数选举产生。()128.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责但()不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起