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反规避执行案例 案例来源：（2004）凤翔委执字第02号卷宗 执行法院：凤翔县人民法院 基本案情： 2003年9月4日，宝鸡市金台区人民法院依法作出（2003）金民二初字第132号民事判决书，判决：由被告凤翔县建筑安装公司向原告宝鸡市凤凰商贸公司支付租金21160.68元，赔偿违约金19069.29元，并承担案件受理费及其它诉讼费1113元。判决生效后，被执行人未自觉履行，申请人请求人民法院依法强制执行。2003年12月，受理法院宝鸡市金台区人民法院依法将案件委托被执行人所在地凤翔县法院执行。凤翔县人民法院收到该委托执行案件后及时立案执行。执行过程中，经查被执行人早于2002年10月23日被工商部门吊销营业执照，凤翔县法院便责令该企业的开办单位凤翔县建筑企业管理站和主管单位凤翔县乡镇企业局组织清算，但开办单位和主管单位长期未组织清算，致使该企业大部分财产流失。期间，2009年，因被执行人曾向宝鸡市华弛建筑工程有限公司投资，申请人请求追加宝鸡市华弛建筑工程有限公司为被执行人，宝鸡市金台区人民法院作出追加裁定后，被追加人不服，提出复议，2009年10月13日，陕西省宝鸡市中级人民法院以（2009）宝市中法执复字第09号民事裁定书，依法撤销金台区人民法院的追加裁定，认为本案变更和追加被执行主体应由受托法院凤翔县人民法院依照法律和司法解释的规定处理。后申请人向凤翔县人民法院申请，请求依法追加宝鸡市华弛建筑工程有限公司、凤翔县建筑企业管理站和凤翔县中小企业局（原乡镇企业局）为本案被执行人。2010年6月3日，凤翔县人民法院依法组成合议庭并召开听证会对申请人金凤凰商贸公司要求追加宝鸡市华弛建筑工程有限公司、凤翔县建筑企业管理站和凤翔县中小企业局为被执行人一案进行了公开审查，同年7月20日凤翔县人民法院作出（2004）凤翔委托执字第02-1号执行裁定书依法对三单位进行了追加。后被追加人宝鸡市华弛建筑工程有限公司提出复议，2010年10月12日宝鸡市中级人民法院审理后认为，凤翔县建筑安装公司曾持有的宝鸡市华弛建筑工程有限公司的12.5%的股权已转让给他人且已在工商部门依法登记变更股权，具有法律效力，故作出（2010）宝市中法执复字第006号执行裁定书，撤销了对该公司的追加。 处理结果 至此，本案以凤翔县建筑企业管理站和凤翔县中小企业局作为被执行人凤翔县建筑安装公司的开办单位和主管单位，在其下属企业被吊销营业执照歇业后，其未履行清算职责，致使财产流失或灭失为由，依法追加凤翔县建筑企业管理站和凤翔县中小企业局（原凤翔县乡镇企业局）为被执行人，共同执行宝鸡市金台区人民法院（2003）金民二初字第132号民事判决书确定的义务，使申请人的合法权益得以保障。目前，案件正在执行之中。案例一 隐匿财产潜逃阜阳中院判决安徽某房地产公司、阜阳某建筑公司支付史某某工程款210余万元，省高院二审维持原判。两公司没有履行义务，停业后关闭了办公地点，建筑公司老总去向不明，房产公司老总王某给的三个财产线索都不属实，而他曾将1000多万的工程款转到在蒙城县开发房地产的关联公司，售楼款却去向不明。王某同意先付30万元，以后再补足尾款，却在付了30万后，不再理会法院的电话联系、传票传唤。执行法院以拒不履行判决、裁定罪，将案件移送阜阳公安局立案侦查。立案后5天，被网上追逃的王某在上海被警方控制，案件得以顺利执结。案例二 逃避执行袁某某与江某某、江某之间发生交通事故，利辛人民法院判决，江某某、江某赔偿袁某某各项费用460917元(已支付5000元扣除)。判决生效后，江某某、江某外出躲债、不明下落。执行人员在多家金融机构查询，发现两被执行人只有存款108.12元。为此，执行法院对江某某实行司法拘留，搜出现金8200元。对藏身于外地的江某也实行强制措施，搜出现金9100元，并查明其购买了一辆机动三轮车。二人已涉嫌拒不执行人民法院判决、裁定罪，后移送公安机关立案侦查。案例三 公款私存2007年6月3日，孙某驾驶商丘某货运公司货车发生重大交通事故，造成周某当场死亡。濉溪县法院判决保险公司赔偿52万，判决孙某赔偿292451元(孙已赔偿10万)，商丘某货运公司对孙某的赔偿承担连带责任。该货运公司称无财产，但据税务部门资料反映，有公款私存行为。法院遂收集该公司财务会计卜某某以个人账户收取公司营业收入证据，冻结其公司资金往来。卜某某提出异议，两审法院均查明有关资金为商丘某货物公司的财产，驳回卜某某诉讼请求，划拨有关款项，进行案件执行。案例四 非法转移财产2010年12月3日，巢湖市中级人民法院判决一例借款担保合同纠纷案，要求巢湖市某棉业公司一次性还巢湖市信用社借款135万元及利息，若其不履行义务，信用社有权就棉业公司及徐某某用于抵押的房产优先受偿。徐某某在2010年11月23日对房产部门谎称，房产证丢失，将已抵押的房产补办新房产证，并新增共有人薛某某。并隐瞒其抵押事实，将房产出售。法院执行时，及时对被执行人的规避行为进行制止，依法处置了抵押房产。案例五 虚设债务虚假抵押2008年，马鞍山市金家庄区人民法院判决，扬州某包装公司支付安徽某纸业公司货款250余万元。在执行过程中，扬州某包装公司与扬州某纸业公司、江都市某信用社签订协议，约定包装公司向纸业公司借款1600万元，偿还某信用社的贷款，信用社解除包装公司贷款的设备抵押，包装公司再将资产抵押给纸品公司，为执行法院处分资产设置障碍。执行法院发现某信用社出具的还款证明不实，纸品公司没有实际借款给包装公司，抵押可能属于虚设债务的虚假抵押，而且扬州某纸品公司的法定代表人与扬州某包装公司的法定代表人是夫妻，两企业可能属于关联企业。进行调查和采取措施后，案件最终执行完毕。案例六 公司成空壳房产被转移黄山市休宁县人民法院判决黄山某置业公司付给方某房屋渗漏修复费及其他各项损失费共5万余元。谁知该公司原办公地点已经关闭，找不到新的办公地点和工作人员。经查，这家房产公司名下已无房产，而法人代表华某某儿子华某名下却有13处，面积1600多平米，还有几处储物间没有卖出也没做权属登记。执行法院将储物间进行评估，准备拍卖偿还债务，华某提出异议。华某2008年刚满20岁，是在校学生，没有固定收入和经济能力购买如此多的房产，对异议进行严肃审查后，最终让案件顺利执结。案例七 买卖法院查封房产淮南市大通区人民法院判决合肥某制药公司支付淮南某包装公司货款及利息3.4万元，执行时发现合肥某制药公司有楼房一栋，虽然已经被其他法院查封，但仍有剩余价值，于是予以轮候查封，并在某县房产局办理了查封手续。2009年12月，制药公司明知法院要轮候查封，隐瞒事实将房产出卖给某镇政府，把房款偿还其他债务后，剩余10多万元由法定代表人陈某领取。根据最高院相关规定，擅自处分已被查封、冻结、扣押财产的，要求限期追回或承担相应赔偿。除了制药公司要承担法律责任外，也考虑追究镇政府的责任。后经法院协调并采取措施，执结了案件。案例八 虚报清偿注销公司省劳动争议仲裁委员会裁决，安徽某乳业公司支付肖某等61人生活费13余万，经济补偿40万，并补办劳动关系存续期间的社会保险。后经诉讼，法院判决确认了相关义务。执行时发现，乳业公司已经自行清算，并在2008年12月案件审理期间，经工商部门核准注销，公司剩余财产已经分配完毕。执行法院认为，该乳业公司虚报清偿，使公司得以注销登记注销公司，构成逃避债务。最终，合肥某房地产公司同意与肖某等61人协调处理，案件顺利执结。 福建省高院公布反规避执行8大典型案例法制网福州6月22日电 记者吴亚东 刘百军 今天上午，福建省高级人民法院举行反规避执行专项活动新闻发布会，福建省高院执行局副局长黄德威公布了该省反规避执行的8大典型案例。案例一：申请执行人蔡某与被执行人陈某民间借贷纠纷一案，福清市人民法院作出的（2008）融民初字第2434号民事判决，已发生法律效力。被执行人陈某未能按生效法律文书履行义务，申请执行人蔡某于2009年1月7日向福清市人民法院申请执行，请求强制被执行人陈某偿还借款人民币11万元及利息。福清市人民法院根据申请执行人的申请，依法立案执行。本案在执行过程中，福清市人民法院于2009年1月13日向被执行人送达执行通知书、财产申报通知书和财产申报表等，但被执行人未能按照执行通知书履行义务，亦未向法院申报其可供执行财产状况。2009年3月12日，福清市人民法院依法向福州市房地产交易登记中心查询被执行人陈某的房产登记情况。经查：被执行人陈某所有的唯一可供执行的财产即位于福州市晋安区新店镇秀峰路高佳苑三期10号楼某单元房产已于法院判决生效后即2009年1月13日转移给黄某。为了保护当事人的合法权益，切实改变被执行人规避执行的现状，树立司法权威，改善执行环境，经合议庭研究决定，移送公安机关依据刑法第313条的规定，追究被执行人陈某刑事责任。经审理，福清市人民法院于2011年3月7日，以拒不执行判决罪，判处被执行人陈某有期徒刑一年六个月，缓刑二年。在被执行人收押期间，其家属认识到事态的严重性，将本案执行款人民币182372元全额履行完毕。案例评析：如上所述，被执行人在法院强制执行期间，经执行局向其下达执行通知书及多次执行后，仍擅自变卖转移财产，有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。被执行人擅自转移财产换来的结果是不仅仍需全额履行生效法律文书确定的义务，还要被追究刑事责任。案例二：申请执行人厦门金华南进出口有限公司与被执行人厦门市吉龙艺品有限公司、福建吉龙家居艺品有限公司、庄某合同纠纷一案，厦门市湖里区人民法院于2009年10月12日立案执行，执行标的为本金200万元及利息。申请执行人要求拍卖诉讼期间查封的庄某及其配偶洪某的多处房产。湖里区人民法院在执行中查明，被执行人厦门市吉龙艺品有限公司、福建吉龙家居艺品有限公司已经停止经营，法定代表人洪某（庄某的配偶）与被执行人庄某已外逃，下落不明。湖里区人民法院在执行过程中，依申请执行人的申请，追加洪某为本案的被执行人。湖里区人民法院在准备拍卖被执行人庄某、洪某名下房产前，对房产的现状进行了前期调查，发现庄某、洪某在外逃前，已于2008年12月22日将址于厦门市思明区香莲里32号某室、厦门市思明区湖滨西路7号21-22层某单元两套房产出租给谢某。在法院入户调查时，谢某要求保护其承租权和收益权（两套房产均已转租）。在此情形下，房产经两次拍卖均流拍，案件执行陷入困境。为此，执行人员提出了动员承租人参与竞买的工作思路。经做各方当事人的工作，晓之以理，动之以情，明之以法，消除了承租人的疑虑，取得了当事人的理解和支持，促使承租人下决心参与竞买，并最终竞得承租房产。2010年8月24日，在上述两套房产再次拍卖时，承租人参与了竞买，并且成功买下上述房产，案件也顺利执结。案例评析：被执行人洪某、庄某为逃避执行外出躲避，长期不归和下落不明，属于明显的执行主体隐匿的规避执行行为；另外，其在外逃前，将可供执行的房产出租，给房产拍卖设置障碍，亦属于利用租赁合同规避执行的行为。在被执行人下落不明，房产拍卖存在障碍的情况下，湖里区人民法院执行人员能动司法，不轻言放弃，不走过场，找准切入点，对承租户作了细致的思想工作，释法明理，分析利害关系，成功劝说承租户买下讼争房产，实现了申请执行人实现债权、承租户减少损失和法院执行工作顺利完成的“三赢”局面。案例三：方南某与方丽某在婚姻关系存续期间于2010年5月7日和6月20日各向蔡某借款50万元，并立有字据。因方南某与方丽某到期未还款，蔡某向漳州市龙文区人民法院提起诉讼，经法院公开开庭审理，双方当事人自愿达成协议并约定分期偿还欠款100万元，龙文区人民法院遂于2011年3月3日作出（2011）文民初字第193号民事调解书。调解书生效后，方南某、方丽某未按生效法律文书履行义务，蔡某向龙文区人民法院申请执行。案件进入执行程序后，申请执行人蔡某向龙文区人民法院提供被执行人方南某、方丽某的财产线索并指出其即将转移财产，要求龙文区人民法院立即查封被执行人财产。为保障申请执行人的权利，龙文区人民法院于2011年3月25日查封了方丽某所有的址在漳州市龙文区新浦东路131号悦华星座2幢某室的房产。2011年4月2日，案外人颜某向龙文区人民法院提出执行异议，称被执行人方南某、方丽某已于2009年12月5日将该房产卖给异议人，并签订了买卖合同，但至今未过户。龙文区人民法院于2011年4月13日公开举行听证。在听证过程中，异议人称房屋虽未过户，但已于2010年2月1日实际交付。方南某、方丽某仍继续租住该房屋，并由其支付每月3700多元的按揭款。经询问异议人为何按揭款还是方南某、方丽某缴交时，异议人称该3700多的按揭款算是房屋的租金。异议人称其对房屋进行过二次装修，但在询问关于房屋装修具体事项时，异议人闪烁其词，既不清楚装修花了多少钱，也不清楚房屋内的家具有多少。从听证会查明的情况看，案外人的主张漏洞百出，有虚构买卖合同以逃避执行的嫌疑。案外人颜某于2011年4月14日向龙文区人民法院撤回异议。案例评析：在执行过程中，被执行人的这种虚构买卖合同关系的行为，不仅侵犯到申请执行人的合法权利，也亵渎了法律。法院通过听证会的形式，查清了房屋买卖的相关情况，暴露了异议人购买查封房产的诸多疑点，使得案外人摄于法律的威严自行撤回了异议。法院拟对被执行人方南某、方丽某和异议人颜某采取相应的制裁措施以维护法律的尊严。案例四：以福建省晓星纺织印染有限公司(以下简称晓星公司)为被执行人的系列执行案件在泉州市中级人民法院共有74件，其中泉州市中级人民法院立案执行10件，晋江市人民法院移送泉州市中级人民法院执行41件、石狮市人民法院移送泉州市中级人民法院执行22件、丰泽区人民法院移送泉州市中级人民法院执行1件。执行过程中，泉州市中级人民法院于2009年6月15日查封被执行人晓星公司所有的、址在晋江市深沪镇东海安工业区的土地使用权、厂房，并依法委托泉州仁达房地产评估有限公司进行评估，评估价值6380.37万元。2009年8月11日，泉州市中级人民法院依法委托福建天友拍卖有限公司拍卖被执行人所有的、址在晋江市深沪镇东海安工业区的土地使用权、厂房。同年8月28日，上述标的物以6800万元拍卖成交。在依法分配拍卖款后，鉴于法院查无被执行人有可供执行的其它财产，申请执行人均向泉州市中级人民法院申请终结该系列案的本次执行程序，泉州市中级人民法院依法裁定该系列案本次执行程序终结。在上述系列案的执行过程中,泉州市中级人民法院民二庭受理了原告王某婷、庄某新、王某岚、王某甲、王某乙诉被执行人晓星公司、林某扬的五个民间借贷纠纷案件。与此同时，泉州市中级人民法院收到检举信，反映晓星公司涉嫌虚构债务损害真正债权人利益，上述五案系虚假诉讼的情况。泉州市中级人民法院民二庭在审理中发现并分析，五案确实存在多方面疑点，原、被告涉嫌伪造证据、妨害执行，损害实际债权人利益。上述五案经一审审理，均以“根据案件现有证据，尚无法确认晓星公司出具的借条项下的债权债务关系是真实的、原告的主张依据不足”为由，驳回五原告的诉讼请求。后五案中仅王某婷、庄某新提起上诉，省高级人民法院二审维持原判。案例评析：本案被执行人晓星公司涉嫌串通他人虚构债务、进行虚假诉讼，意图规避执行，损害其他申请执行人的利益。该行为依法应予制裁。案例五：申请执行人聂某与被执行人陈宝某民间借贷纠纷一案，永安市人民法院于2009年12月29日作出（2010）永民初字第83号民事调解书，该调解书确定，被执行人陈宝某于2010年5月31日前偿还申请执行人300000元。因被执行人未如期履行调解协议，申请执行人聂某依法向永安市人民法院申请强制执行。本案在执行过程中，永安市人民法院于2010年8月12日向被执行人送达执行通知书、告知书、报告财产令，要求被执行人立即支付欠款300000元、诉讼费4920元、执行费4450元，并于三日内向永安市人民法院申报其一年内的财产状况。2010年8月15日被执行人向永安市人民法院申报其财产状况：1、在建设银行有存款60元；2、在永安市南塔三村号与其另两兄弟共有住宅一幢，面积215平方米；3、对杨某债权480000元，已保全杨某在某公司的工程款。永安市人民法院在对被执行人财产状况进行调查后发现，被执行人陈宝某与另二人于2010年8月3日共同出资3000000元，设立永安华某建材有限公司，其中被执行人陈宝某以货币方式出资1200000元，占公司股份的40%。2010年8月20日被执行人陈宝某与其女陈某签订永安华某建材有限公司股权转让协议，将其持有的永安华某建材有限公司40%的股权按1200000元转让给陈某。被执行人未对该财产情况进行申报。永安市人民法院遂传唤被执行人陈宝某到庭，执行法官明确告知其行为系规避执行，涉嫌构成“拒执罪”。经执行法官进行法律宣传、反复做思想工作，被执行人陈宝某终于意识到自己的错误，表示愿意积极偿还本案剩余借款本息。并向永安市人民法院提交了具结悔过书，对其未履行债务的行为进行悔过，请求减免处罚。2011年4月11日，被执行人陈宝某向永安市人民法院缴纳了本案剩余借款本息234838.5元。案例评析：被执行人陈宝某在永安市人民法院通知其履行本案债务并申报财产后，转让其持有股权，事后又积极偿还全部债务，其行为虽不构成拒不执行判决、裁定罪，但因其未能如实申报财产，存在规避执行的行为，永安市人民法院依据民诉法第104条、第217条之规定，作出对被执行人陈宝某处以罚款8000元的处罚决定。案例六：申请执行人林某庆与被执行人福建兴源医药有限公司买卖合同纠纷一案，莆田市城厢区人民法院作出的（2007）城民初字第1553号民事判决。判决生效后，由于被执行人未履行生效法律文书确定的义务，申请执行人于2008年3月27日向城厢区人民法院申请执行，申请执行标的为本金188万元及利息。在执行过程中，城厢区人民法院于2008年7月22日裁定冻结、划拨被执行人福建省兴源医药有限公司的银行存款人民币2200000元。但因被执行人福建省兴源医药有限公司银行存款余额不足，实际只冻结、划拨人民币28466.98元。经查，福建省兴源医药有限公司的前身为福建省兴源集团（莆田）药业销售有限公司。2000年6月11日，福建省兴源集团有限公司、福建省兴源集团（莆田）药业有限公司共同投资成立福建省兴源集团（莆田）药业销售有限公司，企业类型为有限责任公司，注册资本人民币770000元，其中福建省兴源集团有限公司出资人民币510000元，福建省兴源集团（莆田）药业有限公司出资人民币260000元，法定代表人许某火。2000年6月8日，福建省兴源集团有限公司、福建省兴源集团（莆田）药业有限公司分别将出资款人民币510000元、260000元，存入该公司开设在中国农业银行莆田荔城支行的账户。同月12、13、16日，该存款被全部电汇和取现。2003年7月3日，福建省兴源集团（莆田）药业销售有限公司变更股东（出资人）福建省兴源集团（莆田）药业有限公司及法定代表人为林某华（系原法定代表人许某火妻子）。2003年7月16日，该公司决定由股东林某华增加出资人民币9260000元，注册资本变更为人民币10030000元。2003年7月17日，股东林某华将出资款人民币9260000元存入该公司开设在中国农业银行莆田城关支行的帐户。当日，该帐户存款余额为人民币9260080元。次日，该公司的巨额存款人民币9256000元被转到开设在同一银行的莆田市宏达实业有限公司的帐户。2004年2月23日，福建省兴源集团（莆田）药业销售有限公司更名为福建省兴源医药有限公司，并变更法定代表人为许某火。2007年9月5日，该公司再次变更股东（出资人）福建省兴源集团有限公司及法定代表人为许某琼（系许某火女儿），注册资本仍为人民币10030000元，其中许某琼出资人民币510000元（持股比例5.08%），林某华出资人民币9520000元（持股比例94.92%）。城厢区人民法院认为福建省兴源集团有限公司、福建省兴源集团（莆田）药业有限公司及许某火、林某华在成立福建省兴源医药有限公司后，抽逃出资，数额巨大，并致使公司资不低债，后果严重，其行为涉嫌触犯刑法第159条的规定，应当向公安机关书面提出司法建议，以涉嫌犯抽逃出资罪立案侦查。2009年6月29日，该院将案件移送莆田市公安局城厢分局立案侦查，并报城厢区人民检察院备案。2009年8月19日，莆田市公安局城厢分局对该案进行立案侦查。案例评析：被执行人规避执行，严重影响执行秩序，损害申请执行人的合法权益，损害人民法院的司法权威，在社会上造成极其恶劣的影响，应当采取有力措施予以打击。结合本案来看，被执行人的股东无合法依据将注册资金抽逃，致使被执行人无财产清偿债务。执行法官调取了莆田市工商行政管理局内资企业注册登记档案材料及中国农业银行莆田荔城支行和城关支行的现金交款单、电汇凭证、取款凭条、转帐支票、银行进帐单等证据材料，发现被执行人规避执行的行为涉嫌构成犯罪，及时移送公安机关处理。可见，适当运用刑事措施，依法追究规避执行的当事人的刑事责任，对于反制规避执行行为，督促当事人自觉履行生效法律文书确定的义务，保障申请执行人的合法权益，树立司法权威，提高司法公信力具有重要意义。案例七：申请执行人胡某与被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司、廖某明、廖某英居间合同纠纷一案，南平市中级人民法院作出的（2009）南民终字第289号民事判决书，判决被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司在判决生效后十日内退还胡某手续费、劳务管理费等30100元。因被执行人未按期履行生效法律文书确定的义务，申请执行人胡某于2009年12月8日向南平市延平区人民法院申请执行，延平区人民法院于同日立案执行。执行过程中查明，被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司在2009年12月29日注销在工商部门的注册登记。企业注销清算报告载明，截止2009年9月30日，公司共有总资产3.10万元，总负债1.65万元，净资产1.45万元。另查明，南平市新纪元国际劳务合作有限公司注册资本10万元，公司股东共有俩人，其中廖某明出资7万元，占出资比例70%；廖某英出资3万元，占出资比例30%。企业注销清算报告载明，剩余资产1.45万元人民币按公司股东的股权比例进行分配，其中廖某明1.02万元、廖某英0.43万元。在执行过程中还查明，被执行人在公司清算时并未书面通知申请执行人申报债权，导致申请执行人的债权未能及时申报而未获得清偿；被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司也无其他可供执行的财产。延平区人民法院依照法律规定，裁定追加第三人廖某明、廖某英为本案的被执行人，责令廖某明、廖某英在被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司注销清算报告所确定的净资产1.45万元范围内向申请执行人胡某承担清偿债务的责任。此外，对于申请执行人认为被执行人股东非法清算致使其所受损失不止1.45万元的部分，执行法院建议其另行依法向被执行人股东主张赔偿责任。本案仍在执行中。案例评析：本案涉及到企业故意逃避债务，规避执行的行为。被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司在准备注销时，虽经过清算，但对在清算时法院就已判决生效要其履行支付债权人胡某30100元的债务未履行书面通知义务，致使债权人胡某无法申报债权而未获得清偿；更为严重的是，在被执行人公司清算后，股东二人将公司剩余的净资产予以瓜分，债权人的权利进一步落空。鉴此，延平区人民法院依法在执行程序中径行裁定追加第三人廖某明、廖某英为本案的被执行人，责令廖某明、廖某英在被执行人南平市新纪元国际劳务合作有限公司注销清算报告所确定的净资产1.45万元范围内向申请执行人胡某承担清偿债务的责任，使申请执行人的部分债权得以实现，对超出1.45万元部分的损失，依法另行提起诉讼主张其权利。延平区人民法院的执行措施和建议，有力保障了申请执行人的合法权益。案例八：申请执行人利川精诚魔芋有限责任公司与被执行人洪某买卖合同纠纷一案，福鼎市人民法院于2007年1月29日作出（2007）鼎民初字第490号判决，判决洪某于判决生效之日起十五日内一次性偿还利川精诚魔芋有限责任公司货款260000元及利息。由于被执行人未自动履行生效法律文书确定的义务，经申请执行人申请，福鼎市人民法院于2007年8月31日立案执行。在执行过程中，福鼎市人民法院多次查找被执行人未果，且未查到被执行人可供执行财产。2010年1月13日，经福鼎市委政法委协调，福鼎市公安局大力协助，福鼎市人民法院终于查找到被执行人洪某下落。福鼎市人民法院依照民诉法第102条第6项之规定，对被执行人洪某拘留15日。随后，福鼎市人民法院查明被执行人洪某在法院判决生效后长期从事生意来往，从2008年3月10日至2009年12月21日止洪某在农业银行账户中累计存款金额为1353156.95元，在建设银行账户中的累计存款金额为23363元。且在本案执行过程中，洪某共支付给案外人陈某琴利息款10多万元。西安一奶粉厂家赔偿给洪某5万元，洪某将该款用于生意开支。上述事实均能证实被执行人完全具备履行能力，但拒不履行并恶意转移财产，情节严重，其行为涉嫌构成拒不执行判决、裁定罪，决定移送公安机关进行刑事侦查。在公安机关侦查过程中，被执行人还涉嫌合同诈骗被福鼎市人民检察院批准逮捕。2010年9月21日，福鼎市人民检察院以被告人洪某犯合同诈骗罪，拒不执行判决、裁定罪向福鼎市人民法院提起公诉。2010年12月16日，福鼎市人民法院依法判决被告人洪某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金300000元；犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。总和刑期七年，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金300000元。案例评析：在执行过程中，时有发生被执行人隐匿、转移财产，欲达到规避执行的目的。本案中，2008年3月至2009年12月期间被执行人洪某在农行帐户内资金往来频繁，存款金额累计达130多万元，并有多笔大额存款转入、转出或取现，建行账户亦有资金往来款，另还获得西安一家奶粉厂的赔偿款以及经营生意期间还向他人支付高额借款利息等等，完全可以认定被执行人具备还款能力而拒不履行。因此，为保障生效法律文书的权威性，维护申请人的合法权益，福鼎市人民法院依法及时将被执行人洪某移送公安机关侦查，追究其刑事责任，有力打击了被执行人规避执行、逃废债务的嚣张气焰。转移财产、合同造假、虚假诉讼、低价卖房被执行人规避手段越来越多昨日，全市法院举行了声势浩大的反规避执行集中宣传日活动。近年来，徐州法院执行局在反规避执行方面做了积极的探索，取得了一定的成绩。所谓规避执行，是指被执行人采取转移、隐匿财产或为财产给付设置法律、人为障碍等形式，造成无财产可供执行的假象，以达到逃避履行生效法律文书确定义务的行为。今年年初，根据最高人民法院作出的决定，我市组织开展了为期一年的反规避执行专项活动，目的是最大限度地保护申请执行人的合法权益，树立司法权威，改善执行环境，徐州市中级人民法院现向社会公布2011年十大反规避执行经典案例。案例1领走丈夫死亡补偿金不给公婆2008年5月2日，陶某和蒋某的儿子因工负伤死亡。事后，其儿子的单位与儿媳达成34万余元的赔偿协议。5月13日，儿媳李某将该笔赔偿款取走，可是她没有将陶某、蒋某应得的份额交付给二人。于是，陶某、蒋某将李某告上了法庭。法院判决李某应返还陶某、蒋某11万余元。但判决生效后，李某并没有履行。2008年12月，陶某和蒋某向鼓楼法院申请强制执行。鼓楼法院立案执行后，依职权对被执行人李某在金融机构的开户资料及银行存款进行了查询，经查李某并无银行存款。李某下落不明且暂无财产可供执行。反规避执行鼓楼法院以李某无视法律规定长期隐匿，逃避法院执行的行为涉嫌构成拒不执行法院判决、裁定罪，于今年1月将案件移送公安机关立案侦查追究其刑事责任。公安机关立案后，通过李某的亲属多次做工作无果后，对李某“上网”追逃。今年10月，李某被公安机关抓获。10月16日，李某的儿子与申请执行人达成执行和解协议，并一次性交付116325元，案件执行完毕。案例2私自变卖查封财产被判刑2007年1月29日，邓甲某、邓乙某向丰县法院起诉，要求邓某某归还借款本金95000元及利息25800元。1月31日，根据邓甲某、邓乙某申请，丰县法院依法查封了邓某某的福田收割机一台、锅炉一台、热压机一台、细木工板300张、磨光机一台、80带锯机一台、冷压机一台。2007年4月8日，丰县法院判决邓某某归还邓甲某、邓乙某借款本金95000元及利息25800元。判决生效后，邓某某未自动履行义务，邓甲某、邓乙某于2007年12月24日向丰县法院申请强制执行。邓某某不履行义务，当丰县法院对所查封的财产进行评估拍卖时，邓某某提出要求自己卖，申请人接受。谁知，2008年5月1日下午，邓某某趁五一放假期间将已查封的财产私自变卖，并拒绝将所得款项交给法院或申请执行人。反规避执行2008年5月7日，丰县法院向公安局建议对邓某某进行立案侦查。邓某某卖过财产潜逃至外地后，在江阴市公安局长山派出所投案自首，但拒绝提供被卖财产的去向。2008年9月10日，丰县法院对邓某某涉嫌非法处置查封的财产一案作出判决，判处邓某某有期徒刑一年六个月，并处罚金5000元。案例3虚假诉讼买卖有抵押房屋铜山法院2011年4月18日立案执行张某申请执行马某民间借贷纠纷一案，立案标的85万元。执行过程中，铜山法院查封了被执行人马某的一处房产。双方当事人协商同意以房抵债，铜山法院下发裁定予以确认。之后，被执行人马某又提出执行异议，称其已于2011年4月11日将85万元借款还给申请人张某，张某向其打了收条，执行法官仍将其房产执行给张某，侵犯了其合法权益，请求撤销上述裁定，将该房产执行回转。反规避执行在审查过程中查明，双方当事人以诉讼为手段，实际上是为买卖房产。由于马某在外欠债较多，且房子已有抵押，为了能顺利卖掉房子，马某先给张某打个85万元的借条，让张某以此上法院起诉他，通过法院“协助”将此房过户到其名下。另外，2011年4月21日，在法院下裁定之前，马某要求张某为其写一张85万元借款欠条作废的声明，同时要求张某必须把日期写在4月11日，否则便不协助其过户，张某迫不得已，只得同意。法院认为，对于双方当事人以虚假诉讼的方式买卖房产，影响恶劣，应移交公安机关予以处理并相应给予处罚。案例4案外人员隐瞒可执行财产自申请执行人秦某2005年12月28日申请执行以来，由于被执行人秦某某已服刑且没有财产线索，本案的执行工作一度陷入停滞不前的状态。2011年10月19日，徐州市中级人民法院接到当事人电话，称被执行人有一笔征地补偿安置补助费（以下简称补助费）约一万余元即将发放。当执行法官到被执行人所在的村调查时，当地村民小组长范某告知法院，补助费已经被被执行人的亲属代为领取。但是，执行法官在当地走访得知，被执行人的补助费并没有发放。反规避执行2011年10月26日，执行人员再次来到该村，弄清楚了补助费确实没有发放。法官在和范某谈话的同时邀请了部分村干部到场，在弄清楚范某不配合法院执行工作的原因后，又请来了被执行人的父亲。经过数小时的长谈，被执行人的父亲表示要配合法院的工作，范某表示补助费近期发放，发放时会通知法院。11月17日，范某在执行人员的带领下主动将被执行人的补助费交至法院，本案得以顺利执行。案例5为逃执行造假合同转移资产2010年6月29日，贾汪法院受理了原告赵某诉被告贾汪区紫庄镇某村民委员会民间借贷纠纷一案，双方达成调解协议，被告于2010年10月31日前偿还原告107100元，并支付相应利息。2010年11月，经原告申请，贾汪法院对该村村委会所有的煤球厂、预制品厂、石灰窑及部分房屋予以查封。2011年3月，第三人邱某向贾汪法院提出执行异议称，2009年6月10日，因该村村委会欠其借款20万元无钱归还，经其与村委会协商达成协议，村委会用该村石灰厂作价20万元偿还债务，石灰厂所有权归属邱某。反规避执行执行人员经分析比对数个当事人的谈话笔录后认为，该村委会会计丁某的说法与其他人有明显区别，执行人员以此为突破口，做通丁某思想工作。丁某将村委会相关人员如何安排他作假写了详细说明。异议人邱某得知利害关系后也向法院提出了撤销异议的申请。在证据面前，该村委会的书记及主任承认了作假意在规避执行，并承认了错误。经过法院做工作，双方一致同意将所涉及的被执行财产评估拍卖，2011年7月9日，被执行人以所得价款全部履行所欠申请人欠款。案例6限制高消费促使案件执结原告江苏华商置业有限公司诉被告昆山某公司借款纠纷一案，徐州中院于2009年11月26日判决被告偿还原告借款本金440余万元及利息。判决生效后被告未按期履行义务，原告于2010年4月6日申请强制执行。法院调查发现，被执行人有多个银行账户，但绝大多数账户空挂，个别账户仅有小额资金，远远不够执行标的。2011年10月，徐州中院执行人员再次到被执行人所在地调查。执行人员通过其他途径发现被执行人下属有一家娱乐公司在正常经营，尤其是晚上门前车水马龙，生意火爆。执行人员断定被执行人是故意隐匿财产规避执行。反规避执行执行人员调查得知，被执行人的法定代表人在当地商会担任主要的职务，而且担任省政协委员，具有一定社会地位及影响。执行人员决定运用限制高消费的手段，力促案件执结。于是法院执行人员主动面见该法定代表人，向其严肃讲明其行为已经构成规避执行，如再不履行判决，法院将对其采取限制高消费的措施，不得乘坐飞机、高铁、动车、卧铺，不得入住星级酒店，如果违反将被依法追究刑事责任。果然，慑于限制高消费的压力及影响，该被执行人在一个月内主动将判决本金及利息全部履行到位。案例7限制出境追回拖欠五年货款中国煤炭国际经济技术合作总公司与徐州三工建设机械厂货款纠纷案，于2006年4月经泉山法院依法判决，中国煤炭国际经济技术合作总公司应偿付徐州三工建设机械厂货款及诉讼费等共计38万元。判决生效后，因义务人拒不履行还款义务，徐州三工建设机械厂向泉山法院申请强制执行。进入执行阶段后，中国煤炭国际经济技术合作总公司仍拒绝履行，并采取多种方式转移资产，使执行陷入僵局。反规避执行2011年初，执行人员通过多方调查得知，该公司法定代表人王某的护照使用率较高，遂向江苏省高级人民法院提出限制王某出境的申请。今年“十一”期间，王某在深圳某口岸准备出境时被边防检查站阻止，方才得知自己已被法院限制出境。迫于法院执行力度的威慑，中国煤炭国际经济技术合作总公司主动与执行法官联系，并在法官的组织下与申请执行人徐州三工建设机械厂达成和解协议并及时履行了还款义务，权利人终于拿到了被拖欠五年的货款。案例8注销公司债权人未得到通知2007年，原告江苏常通高科重工股份有限公司诉被告江苏淮动机械有限公司、宋某、贾某、宋某某买卖合同纠纷一案，睢宁法院审理后判决江苏淮动机械有限公司给付原告江苏常通高科重工股份有限公司货款384812元。由于被执行人没有按照判决书确定的时间履行义务，申请执行人江苏常通高科重工股份有限公司向睢宁法院申请强制执行。执行过程中了解到，被执行人江苏淮动机械有限公司已于2008年1月9日注销。反规避执行睢宁法院认为：被执行人虽于2008年1月9日核准注销，但该公司在债权申报程序上存在瑕疵。贾某、宋某作为清算组成员未有效行使清算组职责，即未合法有效地履行通知和公告义务导致申请人未及时申报债权而未获清偿，清算组成员贾某、宋某应当承担责任。遂依法裁定，变更贾某、宋某为本案的执行人。睢宁法院将于近日依法向双方当事人送达该裁定书。案例9欠债不还低价卖房被撤销李某、丁某系夫妻。2008年9月28日，丁某向胡某丈夫陆某借款50万元。同年10月8日，陆某因车祸去世，胡某多次催要欠款，李某、丁某未予偿还。胡某于2008年12月29日申请查封了丁某、李某位于新沂市新安镇的一套房屋。经查，2008年12月15日，李某、丁某将该房屋以12万元的价格转让给了张某，张某与丁某是亲戚关系。反规避执行胡某申请撤销李某、丁某与张某间的购房合同。新沂法院经审理认为，二被告转让房产价格与实际价值相差7万元，应当确认为以明显不合理的低价转让财产，故依法撤销了房地产买卖合同。后新沂法院对该房屋评估拍卖，现已执结。案例10擅自支付工程款账户被冻结2009年，云龙法院审理徐州鹏浩建筑材料有限公司（简称鹏浩公司）诉金坛市零点搭建有限公司（零点公司）租赁合同纠纷一案。2009年12月23日，云龙区法院以福建华宇建筑工程有限公司徐州分公司（简称华宇公司）擅自以借支工程款的名义将应协助法院扣留的款项拨付给被执行人为由作出民事裁定书，冻结华宇公司的银行存款80万元。异议人华宇公司提出执行异议，认为云龙法院冻结其银行存款错误，该执行措施应予解除。云龙法院作出驳回异议的裁定后，华宇公司不服裁定，向中级法院申请复议。中级法院驳回华宇公司的复议申请。反规避执行被执行人在有关单位的收入尚未支取的，人民法院应当作出裁定，向该单位发出协助执行通知书，由其协助人民法院扣留或提取。擅自向被执行人或其他人支付的，人民法院有权责令其限期追回；逾期未追回的，应当裁定其在支付的数额内向申请执行人承担责任。本案异议人擅自用借支工程款的名义将应协助法院扣留的款项拨付给被执行人，对其行为应当承担相应的法律责任。采写 本报记者 陈新颖 通讯员 慈延年 王宜伟河北省高级人民法院公布二十起反规避执行典型案例 案例一：申请执行人童某某与被执行人饶阳县某公司、饶阳县某村村委会保证担保借款合同纠纷一案 执行法院：衡水市饶阳县人民法院 基本案情： 原告童某某与被告饶阳县某公司、某村民委员会保证担保借款合同纠纷一案，饶阳县法院于2009年11月9日作出（2009）饶民三初字第364号民事判决书，判令饶阳县某公司给付童某某借款80000元及利息，某村民委员会承担连带责任。某村民委员不服提出上诉，衡水市中级人民法院于2010年3月8日作出（2009）衡民三终字第269号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。判决生效后，因二被告未按照判决履行给付义务，童某某向饶阳县法院提出强制执行申请。执行经过与结果： 执行立案后，执行法院依法向二被执行人送达了执行通知书及报告财产令，向申请执行人送达了提供被执行人财产状况通知书，均未发现可供执行的财产及线索。经查证，担保人饶阳县某公司所有财产均进行了抵押贷款，抵押财产不够清偿银行贷款，被执行人饶阳县某村民委员会以无偿还能力为由不履行给付义务。执行法院通过对被执行人“四查两报”措施后，确实没有发现有可执行的财产线索，经申请执行人同意，裁定终结本次执行程序。 2011年3月份反规避执行活动开展以来，饶阳县人民法院对所有未实际执结案件进行公示并发出了悬赏执行公告。之后，有举报人向执行法院提供了财产线索，称被执行人饶阳县某村村委会最近将农业开发试验田路边刚栽种的树木对外进行了承包，并收取了承包费15.6万元。经初步调查，情况属实。执行法官迅即到该村所在的某乡人民政府三资托管中心进行了查询，该村没有现金进账，到县内所有的银行网点进行了查询，该村也没有存款记录。考虑到可能是被执行人为了规避执行隐匿或转移了这一收入，执行法官将这一情况迅速报告了执行局有关领导。经执行局全局干警集体讨论，认为一般情况下，村委会订立承包合同都会经过公证，可以到公证处查询近期公证情况。执行法官到县公证处查询，发现该承包合同确实进行了公证，从公证处查到了承包人的姓名、承包费数额及缴款日期等线索。考虑到承包费数额较大，不可能用现金交易，很有可能用转账的形式支付。为了不打草惊蛇，执行干警到银行网点对承包人账户来往情况进行了查询，发现承包人账户有一笔转账记录，转账的时间、转账数额与承包合同约定相符，经查询转入账户信息，得知该账户系被执行人村的一名叫张某某的妇女开设的。执行干警分别找承包人王某某和转入账户的开设者张某某核实情况。经调查，承包人王某某称自己已将承包款转到了被执行人某村指定的账户上; 转入账户开设者张某某称自己从来就没有在银行开设过账户，村委会主任曾借过其身份证。据此可以认定这笔钱就是被执行人某村村委会的钱，执行法院迅速对账户内的存款予以冻结。之后，执行干警找到被执行人某村村委会主任核实情况，在充分的证据证明下，村委会主任不得不承认此款就是村委会收取的承包费。执行法院迅速从冻结的账户内，将执行款本金80000元及相应利息划入法院执行款账户，交由债权人童某某，该案得以顺利结案。 案例二：申请执行人徐某某与被执行人赵某道路交通事故损害赔偿纠纷一案 执行法院：石家庄市无极县人民法院 基本案情： 2008年10月15日10时原告徐某某驾驶的二轮摩托车从302线公路的北侧由北向南驶入302线时与被告赵某的三轮车相撞，造成徐某一级伤残。原告徐某某于2008年10月31日提起诉讼，该院于2008年2月12日判决被告赵某给付原告徐某某前期医疗费用等38397.87元。原告于2009年1月13日申请执行。 执行经过与结果： 执行立案后，执行员迅速对被执行人赵某家中的财产进行了勘查，没有发现可供执行的财产，对各银行进行了查询，结果为赵某无存款。执行人员找到被执行人所在村的村干部，协助做被执行人及其亲属的思想工作，但被执行人仍不履行判决书确定的义务。执行期间，申请执行人徐某某定残后，于2009年5月6日，再次起诉至无极县人民法院，该院经审理后2009年7月15日作出判决，判令被执行人再给付申请执行人各种费用268810.25元，被执行人赵某不服提起了上诉，案件正在石家庄中级人民法院二审中。 申请执行人徐某某急需治疗费用，情绪非常激动，而被执行人以无钱为由拒不履行。为了维护申请执行人的合法权益，维护法律的尊严，执行法院考虑用拒不执行法院判决裁定罪追究被执行人的刑事责任，但是没有被执行人有能力履行而不履行的证据。为了使该案能够得到执行，报