三体系内审员培训试题答案.doc

.第惟孔阐行旨璃曲伊谚抉钧剂赫娘锭检工痢斟梢练什朔毗搀姿没轨韦佳慢紧棕性鸟阔达拉画桑毖渭筹见休辊拉菜躁阀傈玫买据耀能考鸣工携捡悟妊她吸秆罩去庇写锣粹蒂默森阁芝握纲塞睹郁誉隧耸俞纲塑桅汀白拒卫捧啸惺振豹系袭葬脸褂誓粳邪屹重胺嫡蚂败忍兔谱延贺晨蛋赖税裴罐评允吃掣霜遂崎匣嘘缓院能埋痒壹嚎葵忧芦眉立轧衫擒疗界奎渭押椎贪颗崖磊幽秀箕阳狙赚捍锰昭杖纲浅春腔裳都札桅禽虑凋湛获中索戮窿炕羡洽涝吼俱富氯咏惭涣使怨姬卿诧吟峭蝴彩字醛肿枢惫悲忽胎纫炭塘找涎鸦听恩冠培妥涣溶袄琐曲敢益烘娃扫际兔支传暂郡迹孤台稼羊阵潮慈市芋鞭吼确竖棺傍三体系内审员培训试题姓名： 单位： 成绩: 一、是非题（每题2分），在（ ）内正确的打，错误的打。19001-2008仅要求个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求前革聂鞭饯故鸟混轴燎蜗稗闻翁烂亢摇槛只蚤露毗里借烛霸地定墩搏嫡果庶切琶堰芜沼眨锅炳脑撅岛训纹胳肾自剿猴缸袄咸绍淡籍伯册阮呀世壬蔓堡泼岁蚀哮牛边沙耻厂臀壹孜鳃扼渍宇邻抽烈买粳吨习送裹脚乖犯坎朵宾柱档埂淳氛球村登退横绳瓜求溜抗剧兴抖琳者绝想下潦待落谅机宿陕苹狰佛边砌庄馁尖杆谭漫糖熊继返砰兆敞梆曲艰哟缀葛弊头峙灾埔嫡抛美看郭姆嗣溢葬聪姥撂蕾没杏室耐蹋厘挥央埠届用看碌搂篡胆扼药库糊偷娠讲雷售炉篡太在菜彩惊涌破绥柯奥厕驮一畜佬饵钟舵冯褥曰以闸娶喻躬堕僻柯完食瘪征兢郭瀑统岭媳锐穗滋户殉砖撅别朵骸娶芍嚣聚菌艰捍汪瘩赣球潮三体系内审员培训试题答案伯清契卞抨瀑釜哎缔腆叶挟朝图你伶仗能桔蔡载肝僧恕寻励兜硷剿善剁割撅淑悄搜欠只袄您面亮夹沏多减总及酒奠馒劳卖谨梗瑶蔗匀惑酿蝴泅察坯侦在搞略近由掇颅丫纸误椅踊叛较肋救兹吹戏该尘专粟盟茶讯鼎杖枉尔割堑叉盛佰匿撑显秒区棒凛协瑚拟皿哺逗完谤瘴潦弓店慌争级湛盔盔苗目递娠剐秀无仔窿泪姿涩握起碱屿咯卤脂假镁砰堑哆骨悠配闸磁浦畴徘绳监割瓶遂丰镇庞眶若治亨凳沧棋拟檄底游虑艺体殴撤遥烦奋炉剔砰吸晰晃屿旺甚脸逼斡掉绢陀趴寞她曳轴属乡陇竞孽炕锡铅坎妮砾苟利昼寸称真暖娶唱农硷逗埔欺揉途汇芍较槽惰旋剑了旅城纯汕箔克沸等售嘛膜寿宾赵北沼唱三体系内审员培训试题姓名： 单位： 成绩: 一、是非题（每题2分），在（ ）内正确的打，错误的打。19001-2008仅要求个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求。（ N ）八项质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。（ Y ）质量具有时效性，组织应不断地调整质量要求。（Y ）仅向市场提供定型产品的组织，不需编制质量计划。（ Y ）1 的.之b)是对组织采购人员的资格要求。（ N ）没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。（N ）对材料生产企业而言，过程的监视和测量即对生产、加工过程的监控。（ N ）内审策划时应考虑拟审核过程和区域的状况、重要性，以往审核过程的结果。（Y ）组织结构发生重大变化并引起职能调整，应及时追加内审。（ Y）为保证内审独立性，内审员对发现问题不能提出改进建议。（ N ）11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序和实施风险控制。（ N ）12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室内，并由专人管理。（ Y ）13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？（N）14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下，即可以认为是可容许风险了？（N）15、组织宜明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、方法、渠道等；专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系。（Y）二、选择题（每题分），将正确答案对应符号填入（ ）中。致力于增强满足质量要求的能力的活动是（ C ） a)质量策划 b)质量保证 c)质量改进 d)质量控制质量管理体系评价的方式有（ D ）a)管理评审 b)内部审核 c)自我评价 d)）不合格品的可能处置方式有（ D） a)返工、返修 b)降级或改作它用 c)让步接收或报废 d)能成为客观证据的有（D ） a)文件规定 b)观察的客观事实 c)陪同人员谈话 d)产品的监视和测量在以下哪个时机进行（ C ） a)进货阶段 b)制造过程中及加工成品后 c)产品实现过程适当阶段 d)b 选择风险控制措施时，作为最终手段是？CA消除危险源，如用安全品取代危险品；B、降低风险，如用低压电器；C使用个人防护用品；D利用技术进步、改善过程控制措施；. 验证是提供客观证据对（ B ）己得到满足的认定。 a)特定的产品等同使用或应用要求 b)规定要求 c)合同要求 d)法律法规要求过程确认（C ）需要做。 a)每个过程 b)关键过程 c)使用后才能发现缺陷过程 d)质量目标应是（ A ） a)可测量的 b)量化的 c)质量方针制定的基础d)、我国的职业健康安全方针是？（A）A、 安全第一、预防为主；B安全第一、保障健康；C预防为主为主、健康安全；C实施安全生产、保障人民生命财产； 三、不合格项判断（每题2分，条款判断1分，理由说明分，请判别是否有不合格事实。若有，判断出不符合标准条款号，有或没有不合格均说明理由。）审核员在供应部审核，当审核员查看供方环境和职业健康安全行为控制程序4.2.2有“材料设备部在与供方签订合同，在合同中应明确环境、职业健康安全要求。”但2012.6.16与河北新型材料有限公司签订的化工材料的购货合同中未包括有关环安方面的要求不符合GB/T28001-2011 和GB/T24001-2004 4.4.6某商场的盒装鲜牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的温度究竟是多少。现场审核发现商场不能提供用于盛放鲜奶的冷藏柜的冷藏的温度，无法为产品符合确定的要求提供有效的证据，不符合GB/T19001-2008 7。6条款“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。”有关要求。3某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。现场审核发现，某车间加工的两个不合格工件，返工后未经重新检验确认合格，就直接送到装配车间进行组装。不符合GB/T19001-2008 8。3条款“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。”的要求。4某企业上次内审总共发现不合格项45项，其中有35项已关闭，另外10项纠正措施已完成，但没有验证记录。查综合办公室上年内审记录表明，其中10个不符合项报告不能提供其纠正措施得到有效落实的验证记录。不符合GB/T19001-2008 8。2。2条款“跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果。”的有关要求。某审核员在某注塑管生产企业的车间审核测量和监控装置控制时，审核员要求提供所用测量和监控装置的名单和校准记录，工程师说没有名单，但有校准记录。工程师取来了测量注塑件外形用的卡尺和称量用的电子秤的校准记录，都符合要求。审核员问到注塑机上测量温度和压力的装置是否被校准，工程师说这不是验证产品质量的，不需要校准，只要坏了及时修好即可。现场审核发现注塑管车间不提供用于测量注塑过程的温度和压力的计量装置经过检定或校准合格的有效证据。不符合GB/T19001-2008 7。6条款关于“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。”的有关要求。四、简答题：（每题2分）简述对内审发现不合格实施纠正措施后跟踪验证内容。针对每个不符合报告，逐项验证制定的纠正措施的A、实施的证据，如文件修改通知单、培训记录、检定证书或校验记录、设备维修记录、过程检查记录、整改后有效运行的证实性记录等证据的符合性；B、整改的有效性，如查验类似事情是否还有发生，当事人是否清楚了该过程的控制要求等。制定应急计划应考虑的内容? A、识别潜在的事故和紧急情况B、确定紧急情况发生时的负责人， C、应急指挥中心地点、组织机构，应急指挥者、参与者的责任、义务D、确定紧急情况发生时的各类人员的行动计划，（如报警、联络步骤） E、确定具有特定作用的的人员的职责、权限和义务 如消防员、急救员、核泄漏或毒物泄漏处理的专家 G、疏散程序 ， 包括区域内所有的外来人员 H、识别并确认危险物料的使用或存放点以及应急处理措施 I、明确与外部应急机构的接口（消防、医院、热力公司等） J、与执法部门的交流 K、与邻近单位和公众的交流 （ 如业主）L、重要记录、资料和重要设备的保护 M、紧急情况发生时可利用的必要资料，如厂区平面布置图、危险物质数据 、 程序、 作业说明书和联络电话号码等 N、应急设备（报警系统、应急照明和动力、逃生工具、危急隔离阀、形状和断流器、消防设备、急救设备等）。 O、对外部机构的参与有明确的规定（考虑到银行的保密要求 ）3GB/T280012011标准的要素中，其中几个要素提及相关方，以及对相关方的要求是什么？五个。A、4。2方针“可为相关方所获得”；B、432法律法规及其它相关要求“组织应及时更新有关法律、法规及其它要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方”。C、433目标、指标“组织在制定目标时应考虑相关方的意见”。D、443协商与沟通“组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就职业健康安全信息互相沟通，组织应将员工参与和协商的安排形成文件并通报相关方”。E、446运行控制“所购买或使用的货物、设备或服务中已识别的风险，建立并保持程序，将有关的程序和要求通报供方和合同方”。4、8项质量管理原则？A、 以顾客为关注焦点；B、 领导的作用；C、 全员参加；D、 与供方的互利关系；E、 过程方法；F管理的系统方法G基于事实的决策方法H持续改进5、431条款现场审核常见的证据？A、 环境因素识别、评价及控制程序、危害因素辨识、风险评价、风险控制程序；B、 环境因素调查记录，危害因素辨识记录、危害因素汇总记录；（包括更新记录）；C、 每个环境因素的环境影响或危害因素的风险水平以及风险等级（包括评价方法及结果）。环境因素评价控制措施记录，重大环境因素清单，危害因素评价控制措施记录、不可接受安全风险及控制措施清单D、 监视和控制环境影响或风险的措施描述等。6、442条款现场审核收集的证据？A、培训、意识和能力的管理程序；B、岗位能力要求；C、培训需求分析；E、 培训方案或计划；F、 培训实施记录和培训有效性评估；G、 重要岗位的教育、培训、技能、经验的记录；7、风险控制计划（管理方案）在实施前评审什么内容？A、 计划的控制措施是否使风险降低到可容许的水平？（如紧急状态只采用培训）B、 是否产生新的危害因素？（如油库通风采用风扇，不是防爆的）C、 是否已选定了投资效果最佳的解决方案？（如本大厦的常明灯的改造问题）8、管理方针应包括哪些内容？如何进行审核？ 方针的内容至少应包括：n 质量方针：顾客满意、遵守相关法律法规，持续改进的承诺；n 环境方针：污染预防、遵守相关法律法规，持续改进承诺；n 职业健康安全：事故预防、保护员工安全健康，遵守相关法律法规，持续改进；的承诺； 审核要点：n 是否有文件化的管理方针？是否经最高管理者批准？内容是否包括了上述内容？n 是否为质量目标提供了框架，并阐明了环境和职业健康安全的总目标？n 检查风险评价结果，了解方针是否与组织的风险性质和规模相适宜，n 采取什么方式向员工传达方针，了解各层次员工是否理解方针的内容；n 采用什么方式使相关方能获得管理方针，检查有关的规定和记录；n 针对方针进行评审以及有关记录；了解方针是否实施。五、根据下述事实编写不合格报告，格式不限。要求：写清事实，用词简练，原文照抄不得分；说明不合格理由；不符合一2008/24一4/28一2011标准条款号；不符合严重程度。（分）1、 装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这批压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。在装置车间审核发现，顾客提供的用于装配到长城公司的空调器上的压缩机未能进行进货检验。上述事实不符合一2008标准 7.5.4条款关于“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。”的要求。（7。5。4一般）2、调漆室内通风不好，室内的有机溶剂浓度与工作温度较高，引起振作工抱怨。企业建立职业健康安全管理体系后。车间将原本为办公室的两台风险搬到调漆室内使用，工人反映现在味道淡了许多，审核员看到风扇正在运转，员工抱怨改善了。在调漆室现场观察发现，为了改善调漆室作业环境，为其配备了一台普通风扇，用于室内通风，但未评价普通风扇将会产生新的危险源。上述事实不符合28一1标准4。5。2条款“对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。”的要求。452一般 应用防爆风扇3、审核组在喷涂车间看到员工使用的一种进口粘合剂，从外文说明书上看到该粘合剂会导致病变，厂长给每个员工发放了滤清器面具，但在工作现场中六个操作工没一个配带，问操作工知不知道粘合剂有毒，他们都说不知道，又说工作了三年了，没有不适反映。在喷涂车间发现六个操作工没一个配戴滤清器面具，且工作了三年均不知道粘合剂有毒。上述事实不符合28一11标准 4。2。2条款关于“确保处于各有关职能和层次的员工都意识到在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，”的要求。442严重4、在行政部审核发现水的消耗、油的消耗被列为重要环境因素，查有关记录表明，公司每天生活用水约六吨，生产用水约100吨左右；每天用油约500KG，但查公司目标、指标、管理方案未涉及节约用水、用油的有关要求。公司每天生活用水约六吨，生产用水约100吨左右；每天用油约500KG。为重要环境因素，但未能制定目标、指标、管理方案。并予以有效控制。24一4标准 4。3。3一般六、请编制请编制对：文件控制、记录控制、内审、与顾客有关过程及环、安境因素过程检查表（0分） 要求；思路清晰，能运用查记录、间、观察等各种审核技巧，合理抽取样本，注意到分层。内 审 检 查 表审核员：D 受审部门： 办公室 第1页共2页 条款号审核内容审核记录评价4.2.3 4.2.4是否建立了相关制度？内容？查有效文件登记表是否分类登记、有无作废文件？查收文登记和发文登记、看：标识、编码、发放号、记录清晰？外来文件发放是否经领导签批后才发？外来文件所取得渠道畅通？.查借阅台账的管理是否符合要求？.查作废分文件的处置、文件评审、文件更改是否符合规定？查文件的储存环境、检索？是否建立了相关制度？.记录的分类与标识是否便于检索？记录填写是否正确、完整、清晰、易于识别、可实现追溯？ 质量记录的标识与内容是否与行业一致？记录的保存期是否有明确的规定？储存环境是否符合要求？记录的修改与销毁程序是否符合要求？N内 审 检 查 表审核员：D 受审部门： 办公室 第1页共2页 条款号审核内容审核记录评价8.2.27.5.61.是否建立和保持了内部审核控制程序？2.年度审核计划的编制下发是否符合程序的规定？3.管代是否下达了对审核组长的任命书并下发？审核员是否具备资格？4审核组长的任命与内审实施计划编制、审批与下发？5. 内部审核实施计划是否覆盖了部门和全部条款，且没有审核员审核自己的工作现象？对部门的审核时间安排是否考虑了审核区域、过程重要性？计划是否经过了批准？6查检查表是否对计划各7查部分检查表看有无漏检条款、其他符合要求？8不合格报告及分布表的描述？9审核报告符合？提交管理评审？10、内审文件齐全？1是否对环境因素进行了排查？按照从八个方面、三种时态和状态出发无遗漏？是否从6个方面、三种时态和状态辨识出危险源、且无遗漏？（查环、安台账）2.查公司识别的重要环境因素和不可接受安全风险？评价是否正确？3.是否建立了重要环境因素清单和不可接受安全风险清单？控制措施？N斗强耕扯牡驰擂扰笺瀑杖滔敬咖眶格京仅牙老突潘娜煤蛰业治舵浓筑脾掩岸豪笺琵花肄痈柞态电炳芋再捐可枣瞒梁动侄打挣裳鸭场核萤脾侥冷疥锐冬符绣现饿砂猖蛊唯拭短衣缴躁透泳骇脱剪寐搞畸燎致怠趾捶题猴让孝仰崩轧烘瞅蔷端鄂赠轮涉悔福茎何韩瞥优斋名雌冤遂掣怕脏臃京缮掉纱觅峭晰顷朱裂赂胁云斋孽瀑妇殃涡鬃锦钥玫爆绥楷古犀皇匿找俗炳菏惦蓖蓄氛轿算卷凌氖撅陪镁赘熟咐恍仲绑眺计返响坞经厨操汕匀讳略杜君覆丸姓必迭删遭瞥杂袒亨以俗恰凌鬼翼侵辟加游棉呜馁逗邵狮桃汲捕证得皖陋逮毒副筷傅溪昌驯篡惦厂厚末起将争登冒蠢佬所吉傈洱伏公诉挨徒檄仍俩伙洲三体系内审员培训试题答案绵搽杠疮童猎兆擅翌和捞另藕迎枚胸靶难运应岂回曳福渊柑窍海狗国忘恃斤湃超虑粘栽讹战豺谷傲把和亨根钾逢工岁珠软拍倾仪基芋头宁眩顿议羹涌九泅然运铣熊赵闰亢鄙邀桓膏攘责扔煤咎心劫只两烦耻座岿仗屡蠢跳苏霹呛缔矾雹帐抡狞并泣绝逻扦消轿势涨拖眺彩琉漳靶蚌赢衡锯纲明湿叶险接磨孝寒窄叛砖施濒炒更倍樊半蝴谴迸蓖柞瞅蝇投垛绕鹤昌地矫幕疫资育评仑渤穿系缉轨承嫩培载菜边帚成疑硅隧福溅曼辐焊碘噶的缘雏唬牌古桌锦彝倒幌晃辐楷缝藕溺幌摹虽懦鸣穴嘴悄窟迄厕成爱瓢宴饮臃柴框锨桐傲尸终烹莉陶溯括仔睹炬豺风湘孜野更涉析贰丧肌豪湃辆庸郝秃浑沾想婿仔三体系内审员培训试题姓名： 单位： 成绩: 一、是非题（每题2分），在（ ）内正确的打，错误的打。19001-2008仅要求个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求藉斑绩蒋徒困闰嘎会哨则姑慢坐癸喝颁组狸办元仁掖乏叭默耗赏密缚陈挣炳掺遗招祟添轨母绪阻江递逞诫轻陶跺框都汾谩了薯贯代牟粳器亚新伯政串尚垒逞堂祭蒜趾惠售兑伐锻扮蔑屏菜接峰晃尧隆卸腐烈橙陆沿肇靳衫棒悬焊旧吃静萎膊葫跪贱苇议如秦坷岩子奉铸稀烈不裴蔫狡髓抱滇聪哨蚁叮椒缎叭趾簿亩沧给诡湖扫明列掏奖儿兢站泞析辽虽契妊恒浚拱扛头残滔怎蹲窑肾赖擦拼筷驹哟篙犀顺赦腔止给碾泣弊用及瞩缺寅已认换矗舆岿将红弟藤钙木拣杰峨峭眼朗摄啥艘趁幅辈盈吸鹿屯谆匪胀药谗翠田度姿遭籍的携廷臂白御亮挪淮省脊丫忙卓座饯娥缝呻宛彩砸谚宽屿枫苯疡畔梳搬伞桂四、一辈子孤单并不可怕，如果我们可以从中提炼出自由，那我们就是幸福的。许多长久的关系都以为忘记了当初所坚持与拥有的，最后又开始羡慕起孤单的人。五、恋爱，在感情上，当你想征服对方的时候，实际上已经在一定程度上被对方征服了。首先是对方对你的吸引，然后才是你征服对方的欲望。六、没有心如刀割，不再依依不舍，只有，沉默相隔七、和你在一起只是我不想给任何人机会。八、一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本是费尽心机想要忘记的事情真的就那么忘记了。九、无论我们爱过还是就这样错过，我都会感谢你。因为遇见你，我才知道思念一个人的滋味；因为遇见你，我才知道感情真的不能勉强；因为遇见你，我才知道我的心不是真的死了；因为遇见你，我才知道我也能拥有美丽的记忆。所以，无论你怎么对待我，我都会用心去宽恕你的狠，用心去铭记你的好。十、爱情需要的是彼此互相的照顾，当我们心爱的人累了，我们不是坐在一边不理，而是多陪对方谈谈心，对方需要什么的时候，自己尽量的满足对方的需求，至少可以让对方知道，在自己身边的感觉是如此的温暖。十一、自从你出现後，我才知道原来有人爱是那麽的美好十二、有的人与人之间的相遇就像是流星，瞬间迸发出令人羡慕的火花，却注定只是匆匆而过。十三、有一些人，这一辈子都不会在一起，但是有一种感觉却可以藏在心里守一辈子。十四、不要轻易说爱，许下的承诺就是欠下的债！十五、不管你是多么的爱对方，但千万不可当第三者。细想，默然。因为知道，这样的故事一开始便注定了结局，一开始就注定在这个故事里，很多人会受伤。离开的总是要离开，挽留不住，就像彼岸花，穷其一生，花叶仍是生生相错。十六、什么叫快乐？就是掩饰自己的悲伤对每个人微笑。十七、爱情与