工程项目失败研究论文.pdf

i 摘 要 工程项目失败是众多失败中的一种具有所有失败的共性工程项目失败的发生 是不可避免的关键在于能否从失败中积累经验吸取教训以指导以后的实践工 程项目建设的成败对一个国家的经济增长和社会发展来说起着非常重大的影响作 用为了掌握工程项目失败发生的现象原因及其规律制定预防对策以减少或避免 工程项目失败的发生本文首先给出工程项目失败的定义及判别指标然后介绍工程 项目失败的种类和特征对影响工程项目失败的风险源因素进行综合分析以及对工程 项目失败的原因进行分析在此基础上将灰色系统理论引入到工程项目失败预测分 析中用灰色预测理论建立 gm11模型来预测工程项目的造价和工期并与 建立的造价警戒线或计划工期进行对比以起到警报作用这为工程管理人员分析和 控制工程项目的造价和工期提供了一种重要的参考手段和依据同样对工程项目质 量也可以用灰色理论和方法建立预测预报模型预测预报工程项目质量的发展趋势 从而指导工程实践最后简单介绍工程失败专家系统的建立和运用工程失败专家系 统的建立不仅使得专业人员可以从系统和软件中获取知识充分利用专家的成果提 高解决问题的能力而且可以使处理经验得以共享主要介绍其构建方法内容及构 建步骤 关键词工程项目 失败 灰色预测 预警 专家系统 ii abstract the failure of engineering project is one of the throng failures it possesses the commonness of all failures because of the unavoidable of the occur of failures the crux of the matter is can or not accumulate experiences and draw lessons from them so that the later practice is directed the development of economy and society of the country is extremely affected by the engineering project the definition and range of the construction project failure are pointed out first secondly the type and characteristic are introduced and the main factors of the construction project failure are analyzed and the third the gray theory is drawn into the failure prediction analysis of the engineering project and the gray prediction dynamic model is established to predict the cost and time of the project then compared with the cordon thus an important foundation is provided for the management in the same the prediction model can be used in the quality of the project and at last the establishment and application of the engineering project expert system are simply introduced the engineers can not only obtain knowledge from the system improve their problem solving ability but also can possess the experience together the content step and way of establishment are mainly introduced keywordsengineering project failure gray prediction early warning expert system 1 1 绪 言 1 1 概述 1 1 1 工程项目失败研究的意义 失败随时都有可能发生人人都要经历失败没有不经历过失败的人所有成功 往往都是以大量失败垫底从失败中找到走向成功的通天大道失败就能变为成功之 母失败能否向成功转化取决于对失败的研究是否透彻任何事情都与失败相关 在成长过程中我们童年时经历失败成年后克服失败关键在于我们要认识失败是 走向成功的必由之路要做到这一点就不能忽略失败而要认识到失败深刻地考 察失败只有在你确实有所领悟之后才能做出改变自有人类以来人们就不断经历 失败和成功谁都不想遭遇失败但失败却往往不可避免提倡搞失败学研究有人 可能觉得不可理解因为人们都乐于谈成功的经验不愿意谈失败的教训其实历史 上许多事实证明失败的研究对科学技术及人类进步所做的贡献非常大在人类改造 和征服自然界的过程中失败和成功发生的概率是均等的人们只有不断从以往的失 败中总结出经验提高对自然界的认识并以此去指导以后的工作才能逐步减少失 败的发生人类对自然界的认识是有限的人对自然界的认识经由认识实践 再认识再实践的螺旋式上升过程而不断发展在这上升过程中失败起着非常重 要的作用人们从一次又一次的失败中积累了经验丰富了人对自然界的认识从 而使人们不断走向成功正所谓吃一堑长一智人们要从失败中找出原因考 虑对策从而增加新的知识为以后走向成功打下基础主要是要对失败进行研究 理解失败的特征防止重蹈覆辙从失败中学习新知识为以后的实践更好地服务 村洋太郎指出在很多情况下每当发生事故人们往往只是把事故原因归 结为负责人粗心大意或者管理不善总是不能总结出事故的教训并加以充分利用 他认为要将失败的教训传授给他人研究失败学使之 知识化是必不可少 的失败是一种宝贵的财富是创新的第一步烟村洋太郎指出人不行动当 然什么事都不会发生对一个社会而言太害怕失败就可能出现一些慎重到不采取 2 任何行动的人这些人可以避免失败但什么都干不了而要采取行动想获得成功 就必须勇于面对失败 想告诉他人容易获得成功的方法 对方不一定能够掌握 反之 如果告诉对方失败的教训对方却容易接受道理很简单听到失败案例的人自然 想避免失败 1 俗话说失败是成功之母因此我们不仅要认真对待失败还应该积极地系 统地活用失败知识只有这样才可能在实践过程中少走弯路减少乃至避免失败 工程项目失败是众多失败中的一种具有所有失败的共性工程项目建设的成败 对一个国家的经济增长和社会发展来说起着非常重大的影响作用工程项目具有固 定性一次性复杂性规模大周期长等特点并受资金和时间的限制这些特点 决定了工程项目必然受到社会环境自然环境等众多因素的影响从而使工程项目的 成败具有不确定性 2 作为建设工程产品的工程项目投资和耗费的人工材料能 源都相当大投资者付出巨大的投资要求获得理想的满足适用要求的工程产品 以期在预定时间内能发挥作用为社会经济建设和物质文化生活需要做出贡献如果 工程项目的质量不过关将会造成重大的事故隐患直接威胁到人民的生命安全因 此工程项目的成败不仅影响到国计民生和社会环境的安全而且还关系到人民生命财 产的安全和社会安定从而有必要对工程项目失败进行研究以期从这些失败中吸取 教训总结经验给以后工程项目的实施提供可靠依据和指导作用近年来工程领 域许多本来可以避免的灾难性事故频频发生不得不发人深思不单单是这些安全事 故工程进度超期投资三超质量及使用功能达不到预期目标等等更是层出不穷 这些都可称为失败认真研究这些失败意义十分重大为了掌握工程项目失败发生的 现象原因及其规律制定预防对策以减少或避免工程项目失败的发生首先我们要 给工程项目下一个定义弄清什么是工程项目失败以及工程项目失败的范围包括哪 些应从哪些角度来判别工程项目是否失败以及失败的影响因素然后弄清工程项目 失败的种类和特征并对工程项目失败进行预测预警以及对建立工程项目失败专家系 统进行初步探讨 1 1 2 工程项目失败的基本概念 1 失败的定义 3 现代汉语词典中对失败的含义有两个解释1在斗争或竞赛中被对方打败 跟胜利相对2工作没有达到预定的目的跟成功相对这里讨论的是第二种 含义日本东京大学教授村洋太郎也给失败下过定义即失败是与人相关的一个 行为没有达到其预定目的或人们参与行使一个行为后出现了不希望达到的 没有预期的结果其中与人相关和不希望达到的结果是其核心如果只是 出现了不希望达到的结果比如地震山洪暴发火山喷发等这些不依人的意志为转 移的 人们没有参与的 只能算作自然灾害而不能算作失败 虽然这些不能算作失败 但是一旦人们可以参与或应当参与的情况下却仍然导致了事故和灾害的发生则应 归为失败例如洪水冲垮河堤地震导致房屋破坏甚至倒塌山体滑坡毁坏公路等 人们实际经历的失败有大有小多种多样小至日常生活中的小失败大至工程上 的一些大事故 1 2 工程项目失败的定义 从失败的定义我们可以知道工程项目的失败也就是没有达到工程项目的预期目 标工程项目是指在一定的约束条件下限定资源限定时间限定质量具有完 整的组织机构和特定的明确目标的一次性工程建设工作或任务 3 工程项目工程建 设是由建筑工器具设备购置安装技术改造活动以及与此相联系的其他工作等 构成 是以实物形态表示的具体项目 其目的是形成固定资产 有其明确的建设目的 建设范围具体内容及质量标准其投资额度进度要求也是明确的因此工程项 目的预期目标是在规定的投资额度内按时按质完成满足用户所需要的各种功能的固 定资产并且没有出现人们不希望出现的安全事故和环境损害等情况那么工程项 目的失败也就是投资进度质量安全环境目标没有实现或者没有满足用户所需 功能但是一个工程项目离不开社会因此还需考虑社会的需要 3 工程项目失败的判别指标 要确定一个工程项目是否失败应首先建立起工程项目工作结果的评价标准用 于对工程项目所产生的各种结果进行比较对于工程项目是成功还是失败工程项目 中不同的利益相关者可能有不同的看法在工程项目生命周期的不同阶段工程项目 失败的具体内涵可能也会有所不同尽管如此还是存在一些通用的工程项目失败判 别标准 正如 albert p c chan 在其论文 framework of success criteria for design build 4 projects中总结出的工程成功判别标准可以分成硬性和软性两大类一样 4 工程项目 失败判别指标也可以分为硬软两大类但与成功判别标准略有不同硬的一类是指 客观的有形的可度量的软的一类是指主观的无形的难度量的工程项目失 败判别硬性指标有质量造价工期职业安全健康环境实用性项目投产后的 产出效益等软性指标有用户满意程度美观性可持续发展社会肯定等 5 如图 1 1 所示 图 1 1 工程项目失败判别指标 1 2 国内外研究现状 众所周知关于成功的研究很多关于失败的讨论也不少但人们把失败作为学 问来研究的历史并不太长失败学的提法也是近几年由日本人提供的对应的 5 英文术语目前似乎还没有失败学是一个跨学科的新领域不同于传统的工程 安全学工程事故学可靠性工程学等它们是从如何确保成功出发去研究 去制定措施制定控制标准的而失败学是成功的逆向思维失败学是从揭 示潜在于事物中的不协调因素出发建立在系统可靠性工程科学工程技术科学管 理科学社会学经济学法学行为科学交叉研究基础上的管理科学的新分支其 综合性强难度大失败学的构筑日本也就是这几年才开始的由于每个国家 的国情不同科学技术发展的基础不同道路不同失败的经验知识不同文化渊源 不同社会制度不同因此我们有必要建立更适合中国特点和适合发展中国家的失 败学研究在国际失败学研究领域做出我们的贡献但是失败学涉及范围 广研究内容多本文只着重于工程建设方面的失败研究 2 0 0 0 年初日本科技厅设立了关于 2 1 世纪的科学技术恳谈会组织各界研究 和探讨减少失败和事故的方法东京大学村洋太郎教授应邀作了技术的创造与失 败的报告提出设立研究会建立失败和事故数据库构筑失败学以及建立保 障生活安全的技术体系等一系列建议2 0 0 0 年 6 月底日本科技厅成立 活用失败 知识研究会其任务是构筑 失败学即把科技领域里发生的事故和失败搜集起来 作为知识资源以从中获取有用的经验指导以后的实践2 0 0 0 年 1 0 月日本东京 大学村洋太郎教授出版失败学一书介绍如何通过失败的现象认识其本质发 现其规律性积极善待创造性研究的失败避免致命性的失败并介绍了有关失败信 息的传播及传递方法最后谈到活用失败知识系统提出建立失败博物馆的设想这 本书引起了社会轰动在日本掀起了失败学研究的热潮其后日本东京大学工学部 以中尾正之教授为中心设立了失败知识的结构化教研室这是日本第一家在大学 里设立的研究失败学的学术机构2 0 0 2 年初日本文部科学省宣布年内建成失败知 识数据库旨在把生产和科技领域的事故和失败等搜集起来作为知识资源包括机 械材料化学和土木工程等领域科研和生产中发生的事故和失败事例使其成为社 会共有的知识财富并在网上公开2 0 0 2 年 1 2 月 9 日失败协会在日本著名的东京大 学正式成立该协会的研究任务包括调查失败案例原因研究防止失败对策普及失 败知识举行关于失败的研讨会和发行杂志等2 0 0 2年 1 1月村洋太郎yotaro 6 hatamura又出版learning from failure一书虽然美国也成立过一个失败产品 博物馆但对失败的大规模的系统研究应该是从日本开始的 近十多年来我国也出版了一些关于失败的论著报刊上和网站上也有不少讨论失 败的文章其中王静芳文援朝在 1 9 9 4出版的失败论辽宁人民出版社一书 把失败作为负面文化 从心理学 哲学和社会学的角度进行了比较深刻的分析和研究 6 北京航空航天大学的钟群鹏教授是我国失效事故分析和预防研究领域的著名专家 多年来一直致力于失效分析钟教授等人在工程技术系统的失效分析及预防研究中 把系统失效和失败相提并论指出系统失效的出现会导致失败因此预防和消除系统 失效可有效地遏制失败和事故的发生保证系统安全 7 8 安全减灾方面的专家 中国灾害防御协会副秘书长金磊曾于 1 9 9 2年出版过失误学与人为灾害研究导论 一书专门从关于故障风险灾害的统一评价入手提出了失误论的框架及失误 分析方法学特别从失误哲学失误控制模型失误管理等实际出发研讨了可靠性 决策问题该书认为现实广义系统中人学领域是最为重要的研究对象所以失 误学的研究核心是人为灾害学与村洋太郎的失败是与人有关的行为一致 在阐述事故灾害综合分析机理时采用失误元没有用失败元这一概念但其 含义基本相同 9 10 总而言之我国在工程技术系统和安全生产领域的失败学研究才 刚刚起步从事失败学研究的专家和专门机构为数不多到目前为止还找不到一家专 业性学术刊物和网站 关于工程建设方面的失败研究到目前为止 国内外对工程质量工程事故的分 析鉴定总结以及对减灾防灾的研究作了很多工作但具体从失败领域上去研 究的还是一个空白尤其是关于工程项目失败预测预警及专家系统的研究未曾见报 导大多是对工程事故进行研究有从事于法庭工程forensic engineering研究的 美国土木工程学会 asce 出版过一本forensic engineeringlearning from failures 的书专门介绍工程失败案例以从中学习经验但只是就事故论事故未从失败学 的角度来研究edward e lockley 的博士论文forensic engineering investigation into construction failures and their documentation中介绍了工程结构失败的定义原因 方式类型预防及失败调查的过程共列举了 2 9个工程事故案例也仅限于对这 7 些案例的分析归纳总结及教训 11 其后又发表过一篇文章documenting and analyzing construction failures专门介绍工程项目失败的归档和分析 12 但对失败 范围的界定也不是很广至于判别一个工程是否失败大多仅从是否出现重大工程事 故最多从质量工期造价等几个方面去判定近几年国内外有关于工程成功方面 的研究主要介绍各类工程建设成功判别标准及影响因素等比如 walid belasi 把项 目成功因素分成四大类与项目相关的因素与项目经理和团队成员相关的因素组 织因素和外部环境因素 13 也有专门从项目各行为主体来分析工程项目成功因素的 14 15 但仅从正面给以阐述关于案例教育和信息传播方面也有些研究比如有关于 法庭工程和案例教学在土木工程教育中的研究 16 失败案例信息的传递 17 和失败案例 的教学研究 18 至于工程失败因素的形成失败知识化失败预测预警及专家系统的 建立等都未作研究虽然日本已有对失败知识库的研究但毕竟与专家系统不同另 外由于国情不一样 知识库所收集的案例肯定与我们的不同 所做的研究必然也不同 国内关于工程事故分析方面的书及资料很多但一般也只是就事故论事故 因此目前国内外关于工程事故的分析研究很多但关于工程建设失败的研究还 是很少从失败学的角度来研究工程失败很有学术价值和实用价值 1 3 本文研究的主要内容 本文将从广义上对工程项目失败的范围作一界定指出工程项目失败不仅仅限于 质量工期造价这几个方面还涉及环境职业安全健康社会等多个方面并分 别对工程失败的判别指标风险源因素失败预测预警及失败专家系统进行阐述 本文第一部分主要探讨工程项目失败问题研究的意义工程项目失败的相关定 义并就本领域已有的研究成果进行综述提出工程项目失败研究的一些基本指导思 想 第二部分主要介绍工程项目失败的种类和特征对影响工程项目失败的风险源因 素进行综合分析以及对工程项目失败的原因进行分析 第三部分主要论述工程项目失败预警运用灰色系统理论中的灰色预测对工程项 目投资偏差进行分析并就工程造价进行预警探讨 8 第四部分主要介绍工程失败专家系统的建立和运用把专家系统引进工程项目失 败研究中具体介绍其构建方法以及其类型和内容并对其构建过程作了介绍 9 2 工程项目失败的风险源因素种类特征及原因 2 1 工程项目失败的风险源因素 从工程项目失败判别指标可以知道 工程项目失败风险源因素围绕工程项目失败 判别指标也将涉及到多个方面并且其划分方法也多种多样因为失败是与人有 关的行为在各种失败因素中人是最主要的因素工程项目主体行为已成为工程 项目失败的主要因素david i cleland 曾研究了导致工程项目失败的原因 在他所述 的 1 9 个原因中 有 9 个是属于主体行为不当造成的 19 所以本文将就工程项目行为主 体来分别进行论述 2 1 1 业主 业主既是工程项目预备阶段的策划者也是工程项目实施阶段的管理与监督者 还是工程项目完成后长远的使用者其工作贯穿着工程项目的全过程主要负责工程 项目的资金筹措项目规划报批招标委托监理及项目建成后的发售或使用等项 工作业主的行为是以后工程项目进行过程中许多事件发生的决定性因素并最终影 响到工程项目的成败因此业主方面的原因不容忽视 在一个工程项目的进行过程中 业主方负责人的素质高低 经济观念 思想意识 决定了决策规划的正确与否资金到位情况报批手续所花时间业主的守法程度 履约情况决定了招标阶段是否有违规现象是否肢解工程遵循建设程序是否在发 包过程中人为压价或通过发包牟取私利是否拖欠工程款等例如业主为降低开发建 设成本违反政府规定不办理开工手续搞私人设计或者为了抢工期通过非正常渠 道对工程项目进行边设计边施工边办理开工手续这些都使得一些资质不符的设 计或施工单位有机会进行设计施工造成建筑工程项目施工管理环节脱钩形成工程 项目失败的隐患更有甚者还有一些建设单位的法人通过发包工程牟取私利不搞 招标私定队伍使得工程项目在实施过程中不便于建设单位或监理单位对施工方的 管理和制约形成工程材质方面的质量问题同时这也是施工单位敢于偷工减料造成 10 工程项目管理混乱的原因设计施工监理单位的选择虽然要通过招标但最终还 是取决于业主另外业主的管理能力与各单位比如设计施工单位政府职能 部门的协调能力都不同程度地影响着工程项目的成败如果业主的支付能力差企 业的经营状况恶化资信不好企业倒闭撤走资金或改变投资方向改变项目目 标业主违约苛刻刁难随便改变主意但又不赔偿错误的行为和指令非程 序地干预工程业主不能完成他的合同责任如不及时供应他负责的设备材料不 及时支付工程款等这些必将导致工程项目的失败 20 2 1 2 设计方 设计阶段的行为主体是设计单位设计单位的资质等级信誉管理水平设计 人员的技术资历工作态度设计水平都是工程项目失败的影响因素工程项目失 败判别指标中实用性质量美观性都是设计直接决定的而且造价的多少也很大 程度上取决于设计而设计文件的直接形成者就是设计人员虽然文件的最终形成要 经过三审但直接设计人员还是最关键的因此设计人员的质量意识和素质高低直 接决定工程项目的成败 业主在选定设计单位的同时 应对相应的设计人员有所了解 有条件时最好能对参与的设计人员提出明确要求并能监督执行 设计方出现的情况通常有设计前的基础资料收集不全设计完毕后又未按规定进 行严格的复审设计时不按规范办事或找无设计权的单位和个人非法设计个别有 设计权的单位为经济利益驱动出卖设计权对非法设计的图纸未加严格审核就加盖 授权章盲目套用图纸计算简图选取有误未考虑施工过程中会遇到的意外情况 结构构造不合理与其他工种配合不好而导致设计错误对使用要求估计不足材料 选用不当等 21 2 1 3 施工方 施工阶段是建筑产品最终形成的阶段其行为主体是施工单位而其施工人员则 是建筑产品得以形成的直接执行者施工管理人员的素质决定施工方案施工组织设 计的好坏及其是否按图施工施工操作人员是设计图纸实物化的最直接行为人他们 的素质经验及对工作的熟悉程度不仅影响着工程项目的质量也影响着工期施工 11 安全的保证也取决于施工人员的素质和安全意识因此业主在选施工单位时应着 重施工操作人员的素质目前随着市场经济的发展和企业体制改革的深入承建单 位也呈多元化趋势发展承建单位中有大型国有企业建筑股份公司乡镇集体和个 体民营建筑公司从工程项目的分布趋势看企业素质与工程项目要求不相适应如 大型工程项目由国有企业承包的占有率有所下降普通工程项目的建设任务绝大部分 已经被乡镇集体企业和个体民营企业所占有 施工方出现的情况通常有不按图施工擅自修改设计偷工减料盲目施工不 按有关施工规范或操作规程施工违章作业施工方案考虑不周原材料进场控制不 严技术工人大量采用民工顶替一些施工技术管理人员操作人员责任心差职 业道德差也有技术措施不当施工顺序颠倒操作方法不良检测调整精度不够 施工机具落后机械化程度低施工条件和设计时假定的不相符技术能力和管理能 力不足没有称职的技术专家和项目经理不能积极地履行合同由于管理和技术方 面的失误造成工程中断没有得力的措施来保证进度安全和质量要求财务状况 恶化无力采购和支付工资企业处于破产境地他们的工作人员罢工抗议或软抵 抗错误理解业主意图和招标文件方案错误报价失误计划失误等等 22 2 1 4 监理方 工程项目监理是随着工程建设市场的发展而产生的一种新型的高技术服务产业 监理制的推行为我国的工程建设管理体系注入了新的活力管理和协调了工程项目 形成过程中各主体的质量行为成为联系和制衡建设设计施工的重要力量在很 大程度上强化了我国的工程建设监督工作但它作为工程建设管理市场主体之一才刚 刚起步因而还存在不少问题一方面社会聘用监理工程师的行为不规范目前 监理单位的构成多是由设计部门科研机构或是大的建设开发单位分离出来的另 有一些监理公司是挂靠某些科研院所的架子公司大部分监理单位固定人数较小 一旦有监理任务就向社会招聘工程师这样一来监理工程师人员构成复杂由于聘 期不稳定有些人工作热情不高责任心不强甚至还有些在项目监理过程中与施工 单位串通一气为施工单位不按程序施工滥用低劣材料开绿灯从中牟取私利给 工程项目造成损害另一方面对监理工程师授权不明一些国有资产投资的大型项 12 目虽然办理了授权委托但是项目法人对监理工程师的授权范围很小监理工程师 不能通过有效的合同管理对工程项目的质量工期资金进行控制致使施工单位的 一些违规违章行为得不到及时有效的制止当前我国的监理主要是对施工阶段的监 理监理方在施工过程中作为业主方的代表负责监督整个施工过程对施工进度 质量安全资金都要进行控制监理人员的素质高低直接决定着对施工过程控制的 力度与质量监理人员的工作态度守法程度也对工程项目的成败起着重要影响监 理工程师的管理能力组织能力工作热情和积极性职业道德公正性差其管理 风格文化偏见可能会导致其不正确地执行合同在工程中苛刻要求在工程中起 草错误的招标文件合同条件下达错误的指令另外由于各种原因我国监理工 程师的权利还不是很大很多情况下还是得听业主的 23 2 1 5 设备制造商及材料供应商 材料是工程项目建筑物构成的最基本元素建筑材料质量的优劣不但直接影响到 工程结构安全使用功能和工程使用者的人身安全也直接影响投资者的经济回报而 设备是一个工业程项目建设和运行的基本元素它们的好坏直接影响到建筑物的质 量从而影响到工程项目的成败虽然材料和设备的供应要经过买方选择鉴定但 难免背后交易暗箱操作或疏忽大意因此设备制造商和材料供应商的法律和技术 素质也对工程项目的成败有很大影响 2 1 6 用户 用户是工程项目的最终使用者他们的基本常识与素质也对工程项目的成败有很 大影响通常由于用户对建筑物或设施使用不当很容易造成各种意外情况甚至质量 事故例如未经校核验算就任意对建筑物加层或在屋面上设置较重的设备改变结 构改变用途使用中任意增加荷载如阳台当库房住宅变办公楼办公室变生产 车间随意拆除承重墙非正常使用使材料处于侵蚀环境中对使用中引起的构件 连接损害不加检验和维修等等因此如果有可能用户也必须参与到初步设计阶 段中去否则业主必须尽可能了解用户的需求 24 26 13 2 1 7 政府部门 一个工程项目从立项审批到各分部分项工程的验收以及最后的竣工验收政 府始终参与其中从建设规划环境卫生到质检等各个部门都有其各自的工作 他们的办事态度工作效率人员素质都不同程度地影响着工程项目的成败政府所 制定的各项政策法律法规都对工程项目的进行起着重要作用它所营造的社会经济 环境社区配套设施等也会对工程项目起到一定的影响 27 因此如果能够从工程项目的直接参与主体来着手将可以很好地切断工程项目 失败的风险源因素 2 2 工程项目失败的种类和特征 2 2 1 工程项目失败的种类 要认识和研究工程项目失败首先需要弄清楚失败的种类和特征失败的类型多 种多样发生机理复杂多变不可能简单地把所有的失败进行分门别类对号入座 但是我们可以对失败类型按某种实际需要作相对划分为研究失败规律提供必要的启 示王静芳文援朝在 1994 出版的失败论一书按不同的性质把失败分为六 大类型必然性失败和偶然性失败关键性失败和非关键性失败可控性失败和不可 控性失败合理性失败和不合理性失败人为的失败和非人为的失败真败和假败 该书又从程度速度规模范围和结构等量的概念上把失败分为严重失败与轻微 失败速败与渐败滚动失败与非滚动失败决策失败与执行失败全局失败与局部 失败单一失败与复合失败等等 thornton 在其文 failure statistics categorized by cause and generic class 中把工程 失败分为三类 安全失败 功能失败和附属失败 28 bell 则在 failure information needs in civil engineering一文中将其分为两类技术失败和程序步骤失败 29 根据以上类型我们可以把工程项目失败作一下分类按阶段分有决策失败设计 失败施工失败和运营失败按性质分有结构失败美学失败效益失败按程度和 范围分有严重失败 轻微失败 整体失败和局部失败 按失败的后果可分为安全失败 功能失败和附属失败按失败的起因可分为技术失败和程序步骤失败 14 2 2 2 工程项目失败的特征 象所有的失败一样工程项目失败的一个显著特征就是层次性从个人的失误 政府行政部门的玩忽职守或判断错误 国家或社会的政策法规不完备形成一个金字 塔越是下层的失败发生越频繁变化周期越短背景原因显而易见影响范围小 越到上层的失败发生次数越少变化周期越长背景原因错综复杂影响范围大 失败的发生既有随机性也有必然性其发展形成过程不是偶然的是有一定规律 的通过分析失败发生的原因和有关数据把握其规律就可设法预防如果积极预 防下层的失败防微杜渐消除隐患可防失败于未然相反如果对于下层的小失 败小事故文过饰非弄虚作假或者熟视无睹听之任之失败就会成长和增殖 衍生更大的失败造成更多的损失 工程项目失败还有逐渐增长扩大的特征就象村洋太郎说的一样工程项目 失败也存在海因里希法则即在一个工程项目的大失败里有作为现象被认识的 29 个 失败其背后又有 300 个令人感到不妙的小失败如果能预感到这些小失败并采取 应对措施必然可以阻止大失败的发生我们也有千里之堤溃于蚁穴的告诫 如果小小的蚁穴堵住了千里之堤是不会垮的 2 3 工程项目失败原因 失败的原因有主观方面的也有客观方面的绝大多数的人为失败经过分析查 找原因尽管最后是由某个人引起的但实际上与其周围环境工作单位及领导企 业或组织的安全风气等密切相关 人为的失败只是结果 真正的原因在其所属的组织 在其所生活的社会环境因此重大的失败和事故不能简单地作为个人失败事故处理 几个人了之要作为组织失败和事故从社会环境制度组织和个人四个层次入手 调查分析发生原因过程和制定防止再发生的对策 正如失败的类型失败的原因也是多种多样的要把失败的原因和类型逐一列举 出来 并非轻而易举的事情 日本活用失败知识研究会去年 8 月提出了一份报告 对近年来发生的一些重大失败和事故实例从不同角度进行了科学分析总结归纳出 常见工程技术系统失败的成因所在这里简单介绍如下 15 关联信息的欠缺和相关知识的淡化某种技术成熟后技术开发过程中积累的经 验和教训以及有关技术开发的真知灼见随着时间的推移慢慢地会被人们淡忘绷 紧的预防失败或不测事故的安全网也会放松另外为了降低成本削减经费实施 专业分工的细化业务的合理化和程序化其结果使得相关信息及背景材料出现欠缺 或脱落导致现场工作人员对技术整体理解不足应变能力下降由于在人员培训方 面经常实施所谓高效率的教育只讲成功经验因而使操作人员缺乏思考能力和应变 能力 全局的理解和管理能力的欠缺随着科学技术的飞速发展系统规模越来越大 越来越复杂专业技术分工越来越细个人对系统整体的把握和理解越来越困难对 系统理解不全面的操作或设计就会导致意想不到的失败系统的构成要素越多失败 发生的可能性就越大与此同时计算机技术和电子技术的发展使自动化程度越来 越高一旦发生意外自动操作改为手动就比较困难如果处理不当就会酿成失败 技术基础的薄弱引进新的技术采用新的技术规范或标准时提供方出于保护 商业秘密或知识产权的考虑不可能提供开发过程中积累的背景知识和详细的技术资 料因此引进方对新技术的经验不足理解不深应用能力缺乏对预兆隐患洞察不 到或意识不到对异常情况判断错误或处理不当就会导致失败发生 系统的附加功能管理不善系统中设计的附加功能管理不善从整体上看增加了 失败的风险附加功能发生故障时由于不常使用总以为没有直接因果关系容易 被人们忽略或根本联想不起来结果使原因的查明耗费时间造成不必要的损失 预防人为失误疏忽的措施不全人总是会失误的一时疏忽大意是不可避免的 仅靠人自身的努力去克服失误和疏忽大意其效果是有限的如果不采取必要的技术 措施如人机界面fail safefail proofbackup system 设计等改善诱发人为失误 的环境如室温照明噪音通讯工具作业工具操作手册等就可能因小失 大造成更大的失败或事故 责任体制信息传递途径不明确企业为了提高效益把一些业务委托给别的企 业在此过程中委托方自己开发时积累的经验教训不一定毫无保留地告诉对方对 方也不一定完全理解自己的意图信息沟通途径和责任分工不明确容易埋下不安全 16 隐患 缺乏风险管理意识虽然通过在技术上下功夫可建立防失败事故于未然的机制 但谁也不能保证任何事情都不会发生 万一情况发生变化 需要改变操作程序或内容 各种失败预防机制功能将会受到削弱或受到损害如果高枕无忧不具风险意义没 有心理准备遇事惊慌失措不能及时妥善地处理将造成重大失败和事故 30 工程项目失败的成因也和以上叙述的工程技术系统的成因一样 2 3 1 社会环境 工程项目所处的社会环境是指对工程项目具有影响作用的所有外部因素的总和 主要包括社会政治环境社会经济环境社会法制环境自然环境项目基础设施 场地周围交通运输和通讯条件社会人文环境项目技术环境项目管理条件如质 量环境职业安全健康管理体系等为实现项目目标必须处理好工程项目与项 目所处环境的关系充分利用有利的环境条件消除不利条件 环境对工程项目的影响主要表现为 1 环境决定着对项目的需求决定着项目的存在价值环境变化了市场供需 关系也会随之改变当市场不再需要那么这个项目就是失败的 2 环境决定着项目的技术方案和实施方案以及其优化项目的顺利进行需要外 部环境提供各种资源和条件并受到外部环境条件的制约如果不能充分利用环境条 件消除不利条件必然增加项目失败的概率导致项目实施受阻或增加不必要的投 资 3 环境是失败风险产生的根源由于环境的不确定性必然导致项目的不确定性 环境的变化将会形成对项目的外部干扰从而造成项目不能按计划实施偏离目标 造成项目目标的变化甚至导致整个项目的失败 从以上可知环境对工程项目的成败具有很大的影响实施项目前必须对项目 所处环境进行全面的调查 2 3 2 组织 项目的目标决定了项目的组织而组织是目标能否实现的决定性因素 31 组织是 17 围绕完成计划和目标建立有效的组织机构的一系列活动或过程它的中心任务就是建 立一套与计划目标相适应的组织结构构成一个组织的物质要素是人员物力和工 作其精神要素是共同目标协作愿望等其核心内容为职权职责和负责组织 在一切管理活动中居于中心地位是行使其他各项管理职能的依托 一个工程项目的组织包括项目的组织结构模式和组织分工以及工作流程组织控 制项目目标的主要措施包括组织措施管理措施经济措施和技术措施其中组织措 施是最重要的措施组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素各 工作部门之间的指令关系组织分工反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素 的工作任务分工和管理职能分工而工作流程组织则反映一个组织系统中各项工作之 间的逻辑关系组织工作的中心就是建立一套与计划目标相适应的组织结构建立 和设计合理的项目组织结构并根据组织内外部因素的变化适时地调整组织结构对 决定组织管理效能的高低和保证项目的成败都有着非常重要的意义项目组织结构选 择的合理与否直接决定着项目的指令或沟通渠道的畅通与否 工程项目的组织结构是依据项目的组织制度支撑项目建设工作正常运转的组织 机构体系是项目管理的骨架在工程项目管理组织结构设置时应遵循以下原则 任务目标原则任何一个组织都有其特定的任务和目标所以在进行组织结 构设计时首先应当明确该组织的发展方向是什么经营战略是什么这些问题是组 织设置的大前提 管理跨度原则管理跨度是指一个领导者所直接领导的人员数量跨度过大 容易造成管理顾此失彼应接不暇可以通过划分管理层次来解决跨度过大问题但 管理层次划分也有一个度的问题层次过多易造成信息传递失真和遗漏现象层次 过少成倍地增加管理者的工作量和工作难度同样也可能导致管理失误科学的管 理跨度加上适当的管理层次划分和适当的授权正是建立高效率组织机构的基本条 件 统一指挥原则统一指挥的实质就是在管理工作中实行统一领导建立起严 格的责任制消除多头领导和无人负责现象保证全部活动的有效领导和正常进行 分工协作原则应根据实际情况一看需要二看可能做到分工粗细合理 18 协作明确可行 精干高效原则这项原则非常重要在市场经济条件下必须克服人浮于事 相互扯皮推诿拖拉效率低下的办事作风力求做到人人有事干事事有人管保 质又保量负荷都饱满只有这样才能降低成本提高收益 责权利相对应原则有了分工就意味着明确了职务承担了责任就要有与 职务和责任相等的权力 并享有相应的利益 这一原则要求职务要实在 责任要明确 权力要恰当利益要合理 32 工程项目的组织是一个系统系统内部各组织部分构成一定的分工协作和信息沟 通关系组织关系协调可以使组织运转正常发挥组织的作用组织关系的协调主 要从以下这些方面进行一是设置组织机构要以职能划分为基础二是要明确每个机 构的职责 三是要通过制度明确各机构在工作中的相互关系 四要建立信息沟通制度 制定工作流程图五要根据矛盾冲突的具体情况及时灵活地加以解决不使矛盾冲突 扩大化 2 3 3 制度 由于法律法规制度的不健全从而使导致工程项目失败的因素得以存在政府 机构制定的法律 法规和强制性条文是工程建设顺利进行的重要依据建筑法建 设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例工程建设标准强制性条文 等法律法规虽然明确规定了工程建设各方的责任权利和义务但并不会是人人遵 守违反基本建设程序如未做好调查分析就拍板定案未搞清地质情况就仓促开工 边设计边施工无图施工及不经竣工验收就交付使用等违反有关法规和合同的规定 如无证设计无资质队伍施工超级设计越级施工工程招投标中的不公平竞争 施工单位擅自转包层层分包擅自修改设计不安施工图施工等而诸如违规设计 违章指挥违章操作是造成工程失败的常见原因但违规的设计得以通过实际上是 设计审核或管理上的疏漏也即设计院的管理制度不完善造成的违章指挥违规操 作和违规施工得以实施实际是施工和安全管理制度不规范不严格的缘故 针对以上原因可以建立以下两种制度以减少失败影响因素的存在 1建立工程建设规避制度 19 就象法律诉讼中的回避制度一样有关部门可在工程建设领域建立一套明确的规 避制度如凡是参与工程建设管理的有关领导部门负责人业主管理人员一律不 得让自己的子女亲属等身边人员进入该工程投标分包工程及劳务不得介绍施工 队不得推销工程所需的一切原材料等违禁者将给予一定的纪律及行政处分如 发现有权钱交易行为随即移送司法机关这一制度的执行应在纪检监察及检察机 关预防部门的严格监督下进行该制度执行的好坏应与行风评定四好班子评比 目标考核等挂钩使之更具威力成为各单位不得不抓的问题 2建立以工程监理人员为主体的发现机制 众所周知工程建设中的违法分包非法转包也好变更设计也好里面的问题 多而暴光少的原因关键是查证困难其实要发现也不难因为分包变更一般 是逃不过天天与施工队打交道的监理这一关的他们最清楚里面的底细因此建立 起以工程监理人员为主体的发现机制是解决查证难的较佳途径其作法可以在纪检 监察部门的督促下业主与监理在签订工程承包工程廉政双合同时合同内容 明确规定监理方有发现并报告违法分包非法转包违规变更设计的义务一 旦发现有这几种形为的应即时报告行业主管的纪检监察部门 2 3 4 人 前面已就工程项目各行为主体论述了造成工程项目失败的直接原因这里主要指 出其根本原因由人造成失败的根本原因也是多方面的具体可见图 2 1 心理原因性格情绪比如急躁懒散粗心等 技术原因 理论技术实践经验 社会原因社会需要社会尊重等 人的原因 哲学原因双因素理论中的保健因素和激励因素比如工资工作环境 工作条件成就认同感职称等 生理原因视觉听觉体能年龄疾病疲劳等 能力因素知识技能应变能力资格等 图 2 1 人的原因 人在生产关系中是最活跃的因素在任何事件中都扮演着重要的角色人是事物 20 的创造者也是质量的创造者进行质量控制必须按照以人为本的原则调动人 的积极性创造性增强人的责任感树立质量第一的观念以人的工作质量确 保工程质量促进工程质量工程建设中涉及到的设计人员质监人员管理人员 技术人员以及普通工人等人员必须各司其职 通力合作 质监人员要严格监督和执法 对于管理人员除了要有良好的业务素质还要有一定的管理水平对于技术人员和普通 工人除了加强思想政治教育劳动纪律教育职业道德教育专业上岗技术培训 建立健全岗位责任制改善劳动条件增加工人收入福利等外还需根据工程特点 从确保质量出发在人的技术水平生理状况心理状态人的错误行为等方面来控 制人的使用比如对技术复杂难度大精度高的工序或操作应由技术熟练经验 丰富的工人来完成 而反应迟钝 应变能力差的则不宜进行高风险 动作复杂的操作 对于某些要求万无一失的工序和操作一定要分析人的心理行为稳定人的情绪对 于有高危险的现场作业应控制人的错误行为严禁错误判断错误动作等为了保 证人员安全进出场地必须戴安全帽在施工中绝对严禁无技术资质的人员进行特殊 工种上岗操作一切违章行为必须及时制止人是决定一个项目成败的最直接原因 因此在用人的问题上应从政治素质思想素质业务素质和身体素质等方面综合 考虑全面控制 33 21 3 工程项目失败预警 3 1 概述 预警一词最早出现于军事领域然后预警的思想被逐渐应用于地震警报环境监 控社会防范和国民经济预报预警现在也有许多进行财务预警的研究预警的目的 在于根据事物的某些征兆信息来对未来可能发生的不利因素进行预测并与正常因素 进行比较以便使控制者或决策管理者早作准备进行超前控制防患于未然 预警的基本思想是预测和警报即决策者或管理者适时地对未来的环境进行预 测对不利因素和风险因素进行预估然后根据一定的准则发出警报 失败是可以预测的在重大失败发生之前一定有一些预兆根据海因里希法则 在一个大的失败里有作为现象被认识的 29 件失败其背后又有 300 件令人感到不妙 的小失败如果能够适时预测到这些小失败然后采取适当的对策就可以防止大失 败的发生工程项目失败的形成发展和演化都有其客观规律在理解工程项目失败 的客观与主观原因基础上建立的预警系统可以预先发出警告提醒管理人员早做准 备或采取对策以减少失败的发生由于工程项目具有建设周期长投资规模大复合 性和复杂性等特点如果能在建设过程中对影响工程项目的各种因素分别建立相应 的警戒线或警戒值并根据项目实施实际情况进行预测然后对预测值或预测曲线与 警戒值或警戒曲线进行对比分析从而达到预警的目的 工程项目失败预警是根据工程项目运行过程中各失败判别指标对工程项目运行 过程进行分析判断对其运行结果进行综合定量评价并对工程项目发展变化的趋势 进行分析预测的一种管理活动预警主要是通过工程项目运行过程中重要指标的预 测发出警情警兆的预报并由此对可能产生的失败做出反应预警的前提和基础 是监测即对工程项目运行度的监督和测定 前面以就工程项目失败判别指标做过论述但对工程项目失败进行预警则主要 适合于对工程项目的造价质量和工期进行 因为在对工程项目失败预警前必须先进行预测现有预测方法将近 3 0 0 种通 22 常采用的有回归分析法德尔菲法趋势外推法最小方差预测法马尔柯夫预测法 模型法加权移动平均法期望偏差预测法偏差因素分析预测法生长曲