施工类合同评审管理制度.doc

施工类合同评审管理制度第一章 总则第1条 为保障集团利益，规范XX集团所有工程施工类项目的合同管理，确保合同文本规范、完整，使合同条款明确、公平、公正，具备可操作性，特制定本制度。第条 本管理办法适用于XX集团及所属各分（子）公司与承包单位签订的施工类合同。第二章 合同评审委员会管理机构第3条 集团公司设立施工类合同评审委员会，由董事长任命施工类合同评审委员会成员, 合同评审委员会成员包括工程技术、财务、造价、法务和总经办岗位人员，公司的法律顾问作为施工类合同评审委员会非常设成员,参与合同评审工作。合同评审委员会的日常工作由XX合同预算部负责。第4条 合同评审委员会的职责1、对各分(子)公司对外拟签订的施工类合同的条款中的成本、工期、质量和技术标准、安全文明施工以及违约责任等进行综合评审；2、对合同执行情况进行检查和评估。3、制定集团范围内适用的标准合同文本，并定期修订。4、评审委员会成员职责（1）造价岗位负责评审1）合同价款及承包范围的约定；2）结算方法和结算标准；（2）工程技术岗位负责评审1）签约单位是否具有履行合同的能力；2）技术标准及质量安全目标等，是否满足工程及公司要求；3）违约责任约定是否有相应的处罚措施等；4）工期：符合科学规律及项目要求；（3）法务岗位负责评审1）合同条款是否符合法律、法规；2）合同中的各项条款是否清楚、合理；（4）财务岗位负责评审1）对涉及财务支付和财务管理相关的条款与公司相关规定的符合性进行评定；（5）总经办岗位负责评审1）廉政管理规定符合性；2）督促、监督合同评审过程；第三章 合同送审第5条 送审范围1、送审范围：所有的施工类项目均需送集团合同评审委员会评审；2、合同变更：合同执行过程中，凡有对其中条款做变更或补充的，再按照合同评审流程办理，严禁擅自变更合同。第6条 送审原则：1、合法性原则：工程合同必须全面符合有关法律及行业规定，使得公司的利益能够依法受到保护；2、事前签订原则：工程合同必须事前签署，除董事长书面批准的事项外，不签合同坚决不允许先行施工；3、招标原则：合同签约对象须采用招标方式确定（包括公开招标、邀请招标或其他方式招标）；4、利益明晰原则：合同条款明晰，不存在歧义和约定不明确的内容。第7条 送审条件1、建设工程已经招标、评标、定标并填写完整的合同评标、定标评审表；2、合同已经分(子)公司各部门审批通过，并已按要求填写工程合同审批表；3、必须在合同签订前送审。第8条 送审时间：1、金额在200万元（含）以下的工程合同至少在签订前5个工作日将完整的送审文件报送到合同评审委员会；2、金额在200万元以上的工程合同至少在签订前8个工作日将完整的送审文件报送到合同评审委员会；第9条 送审的必备文件：1、填写完整的工程合同审批表；2、招、投标文件及相关澄清答疑文件；3、合同价格组成的相关支持性文件；4、招标（施工）图纸及设计变更文件；5、工程评标、定标评审表；6、合同评审委员会适时提出的其他相关资料要求。第10条 送审方式： 1、电子版文件可通过电子邮件方式发送至合同评审委员会的专用电子邮箱（）或通过OUTLOOK发送给“XX合同评审中心”；2、不能以电子文件发送的资料可通过传真、邮寄等方式递交给合同评审委员会信息专员；3、工程合同审批表必须通过当面递交、传真或邮寄的方式提交。第四章 合同评审流程第11条 工程评审依据包括但不限于：1、招投标、答疑文件；2、招标（施工）图纸及设计变更；3、工程施工合同及让利优惠；4、现行的国家标准、行业标准、地方标准；5、国家清单计价规范及相关定额；6、工程造价相关信息；7、集团工程项目质量验收相关资料；8、集团项目工程结算相关资料；9、集团公司下发的相关文件。第12条 合同评审流程图送审单位 反馈完整性审核信息专员提交合同评审资料 否合同评审委员评审意见信息专员整理、反馈评审意见 评审意见不合格信息专员备案、存档办理签、章手续送审单位 合格第13条 合同评审流程图说明1、送审单位准备符合评审条件的合同资料，通过适当的方式递交给合同评审委员会信息专员。2、信息专员接收、整理、转发至各评审委员或要求送审单位进一步完善评审资料；3、评审周期原则上不超过3个工作日（从接收到完整齐全的评审文件起）。固定总价及平方米包干合同，可适当延长评审周期，原则上不超过5个工作日，特殊情况，经集团董事长或分管总裁同意后，可适当延长评审周期。4、各评审委员依据其岗位职责对合同进行评定，其中工程部、财务部、法务部、总经办评审周期为1个工作日，评审意见通过工程合同评审表以书面及OUTLOOK方式传至合同预算部信息专员。5、信息专员汇总各评审意见，反馈至送审单位。送审单位负责评审意见的落实、反馈或重新编制合同。6、评审委员会对修改后的合同文件或对送审单位的反馈意见进行复评，评审周期不超过1个工作日。如达不成一致意见，由董事长授权代表协调解决，并在评审记录中登记备案。7、合同评审合格，评审委员会负责人在工程合同评审表上签字确认后，以PDF文本格式回传送审经办人，再办理相关签章手续，合同评审流程结束。8、评审委员会对合同执行过程进行动态管理，定期出具合同执行情况评估报告。第五章 合同评审运行机制第14条 评审委员会成员作为后台管理人员，实行岗位分离，不得参与合同谈判、签订及结算工作。第15条 评审委员会成员杜绝与施工单位以任何形式的接触，一经发现，立即取消评审专员资格，因其失职给公司造成直接或间接损失的，追究其相应经济与法律责任。第16条 在合同评审过程中，各评审委员都有权利召集评审委员会其他成员进行集体商讨、评议。第17条 对于重大或有特殊要求的合同，由评审委员会负责人组织集体合同评议，并形成评审报告或评审会议纪要；第18条 合同评审过程中，各评审委员应加强沟通协调，如评审过程中出现不一致意见时，采用集体评议的办法决定最终定稿方案；第19条 合同评审委员会每周至少召开一次集中会议，将评审过程中出现的问题汇总、总结、分析，并提出改进措施；第20条 合同评审委员会应定期到各分子公司对合同的签订、执行、付款情况等进行专项检查；第21条 建立合同评审周报制度，将每周在合同评审过程中发现的问题向集团统一反馈，重大问题应在当天及时汇报。第六章 合同评审考核机制第22条 合同评审考核细则1、2009年3月3日以后的事实合同必须报集团总经办备案，否则不予评审； 2、送集团评审的合同出现矛盾、疏漏、错误（包括但不限于以下内容），扣经办人绩效工资50元/次：（1）如评审标的物名称与合同不符；（2）发包人前后不一致；（3）工期计算错误或不填写；（4）甲方派驻现场工程师与实际不符；（5）合同价款与附件不符；（6）合同条款前后矛盾；（7）合同填写遗漏；（8）合同未约定计量、计价依据和取费标准；（9）合同及附件中明显的单位错误；（10）合同金额大小写不一致；3、合同评审表中竞标客户信息作假，视合同金额大小对经办人索赔合同金额的5%-50%；4、合同廉政协议未按要求进行签订的，扣经办人绩效工资100元/次；5、合同经办人必须把调价协议交至合同评审委员会，如未提交扣经办人绩效工资100元/次；若款项已付，经办人、部门负责人按调价协议的差价全额赔偿公司损失；6、合同评审过程中，合同评审委员会要求送审单位提供相关资料，送审单位拒不提供或以种种理由延迟提供的，造成合同评审延误，给公司利益带来损失的，扣经办人绩效工资200-1000元，给公司造成损失的，将追究其法律责任；7、 各分（子）公司所有建设工程合同出现以下情况，擅自签订书面合同的，一经查实视情节轻重扣经办人绩效工资2001000元，给公司造成损失的，将追究其法律责任。（1）合同未经评审；（2）评审意见尚未落实到位；（3）合同未按达成一致的评审意见修改。8、如出现上述情况，索赔金额直接在经办人当月工资中扣除。9、评审过程中若出现不配合的现象，可通过书面报告的形式向董事长汇报，并将报告抄送总经办，总经办可根据相关信息分析情况，查找渎职人员。如果需要召开协调会，由集团总经办协调主持。10、总经办对合同评审过程将进行全程监督，对各类违反合同评审规定的事项，将在月底绩效考核中反映出来。11、各分（子）公司、各项目部送审合同出现的问题每个月将汇总提交董事长。第七章 支持性文件与表格第23条 支持表格1、工程合同审批表（附件一）2、工程合同评审表（附件二）第24条 支持文件1、XX集团合同管理办法（编制中）2、XX集团招投标管理办法（编制中）第八章 附则第25条 本制度由集团董事会核准后实施，修改时亦同。第26条 本制度解释权归XX集团合同评审委员会，监督执行权归集团董事会。主题词：合同评审 管理 制度XX集团合同预算部 2009年03月03日制发 打印1份 存档1份第 12 页共 12页附件一：XX实业集团工程合同审批表主办部门： 时间： 年 月 日合同名称合同编号合同类别建筑安装类 采购安装类 园林环境类 装饰类 市政类 其他签约单位甲方乙方丙方合同内容概要承包 范围合同价款及单方造价计价 方式付款 方式工期质量 要求保修 约定经办部门说明招标方式公开招标 邀请招标 其它招标资料编号目标成本总额：与合同价款差异数额：成本 差异 说明会签栏主办人：工程处：合同预算处：财务处：分管副总：总经理：备注：该表由分（子）公司主办人填写，为送审合同的必备支持性表格。附件二：XX实业集团工程合同评审表申报部门： 编号：合同名称合同编号合同类别建筑安装类 采购安装类 园林环境类 装饰类 市政类 其他签约单位甲方乙方丙方工程部意见评审意见：（可附页）分（子）公司回复意见：合格