施工企业工程项目风险管理研究和案例分析(硕士论文).pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第l 页 摘要 近年来 特别是2 0 0 8 年全球金融危机爆发以来 我国政府加大了对基础建设投资 的力度和决心 尤其在铁路建设方面 2 0 0 8 年1 0 月份 国务院将 十一五 期间的铁 路建设投资规模提高到2 0 0 0 0 亿元 如此大规模的建设投资促成了诸多铁路建设工程 项目的开工建设 对进一步扩大内需 促进经济增长起到了极大的积极作用 然而 从另一方面来看 大规模的建设投资伴随着大规模的建设施工项目的上马 建设施工 项目的建设周期也在缩短 这对于施工要素繁多 关系复杂的建筑企业来说 面临的 项目风险和损失也逐渐扩大 为了规避风险 减小风险损失 使得研究建设项目风险 管理有了极大的必要性 本文首先介绍了论文选题背景 研究意义 风险管理的历史沿革及发展情况 本 文研究的主要内容 论文结构和主要研究方法 其次对项目管理和项目风险管理的理 论和方法进行了阐述 系统地介绍了工程项目风险管理的识别 估计 评价以及采取 措施的理论 方法 然后通过对中铁丰桥公司滓秦客专秦皇岛制梁场成本风险管理现 状及问题进行了分析说明 运用层次分析法对秦皇岛制粱场的成本风险管理进行识别 估计和评价 并选择合适的方法和策略来应对项目存在的各种风险 本文在理解和分析建设项目风险管理模式的基础上 结合制梁场项目实际情况 提出了一些具体的风险应对方法 对提高施工企业工程项目的风险管理意识和管理水 平有一定的积极作用 关键词 工程项目 施工企业 项目风险管理 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 第1 章绪论 1 1 选题背景 建设业作为国民经济重要支柱产业之一 在社会经济发展中起着至关重要的作用 自改革开放以来 建设市场规模不断扩大 建设业总产值从1 9 8 0 年的2 8 6 9 3 亿元增长 到2 0 0 8 年的6 2 0 3 6 8 1 亿元 增长了2 0 0 多倍 特别是2 0 0 8 年以来 由于全球性金融 危机的影响 在出口 消费和投资这拉动经济增长的三驾马车中 对外出口由于国外 市场需求疲软而无力 国内消费在短期内业难以奏效 投资当仁不让成为国家拉动经 济增长的重要手段 2 0 0 8 年1 1 月5 日 国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议 会议确定了进一步扩大内需 促进经济增长的十项措施 实施其中的工程建设 到2 0 1 0 年底约投资4 万亿元 措施中的第三项 即是加快铁路 公路和机场等重大基础设施 建设 重点建设一批客运专线 煤运通道项目和西部干线铁路 完善高速公路网 安 排中西部干线机场和支线机场建设 加快城市电网改造 根据规划 十一五 期间全 国铁路投资预算约为1 5 万亿元 与 十五 计划相比 增长幅度超过2 5 0 如此大 规模的铁路投资必然伴随着大规模的铁路建设 根据国务院 中国铁路中长期发展规 划 我国将建立省会城市及大中城市间的快速客运通道 规划 四纵四横 铁路快速客 运通道以及三个城际快速客运系统 预计到2 0 2 0 年 中国2 0 0 公里及以上时速的高速 铁路建设里程将超过1 8 万公里 将占世界高速铁路总里程的一半以上 目前 已有京 津城际高速铁路 石太客运专线 武广高铁 沪宁高铁等十余条高铁线路建成通车 大规模的铁路建设投资 给铁路施工企业带来了发展的巨大机遇 但同时也伴随 着不小的风险 铁路建设工程项目由于其规模大 周期长 技术复杂 露天作业多 生产具有单一性和复杂性 比一般产品生产具有更大的风险 而如果风险事件一旦发 生 将严重干扰工程项目的正常进行 不仅危及到项目的安全和质量 而且还会影响 到项目的工期和成本 给项目造成难以预料的经济损失 所以对铁路建设工程项目进 行风险管理显得尤为重要 1 2 研究意义 由于铁路建设工程项目的影响因素多 不确定性较大 导致项目风险大 尤其是 近年来 经济刺激计划下 新建铁路工程项目数量越来越多 规模越来越大 技术标 准越来越高 工期却一再压缩 造成项目风险不断增大 因此 对项目风险管理进行 深入研究 采用系统的思想和针对性的方法对工程项目风险进行管理 以达到项目的 预期目标 与我国项目管理理论及实践的发展相比 我国在项目风险管理方面的研究和实践 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 还相对滞后 本文通过对项目风险管理的研究 具有以下方面的意义 1 有利于提高项目管理人员和施工人员的风险意识和风险管理水平 2 有利于企业加快建立工程项目风险管理机制 加强对风险的防范与控制 而在 风险损失发生后 通过采取有效补救措施 减少风险损失 提高项目的经济效益 3 有利于进一步改变项目粗放式管理 加强精细化管理 提高项目整体管理水平 1 3 风险管理的发展 1 3 1 风险管理的理论沿革 在人类发展的历史长河中 人们在从事各种社会经济活动时 始终不可避免地面 临着各式各样的风险 随着认知能力的不断提高 人们在和风险进行斗争的过程中不 断地深化对风险的认识 渐渐形成了比较系统的风险管理理论 从历史上来看 中世纪时期欧洲地中海沿岸港口的海上保险行为可以认为是风险 管理的雏形 1 9 1 6 年 西方古典管理理论的杰出代表亨利 法约尔 h e n r yf a y 0 1 在 法国矿业学会公报上 发表了著名的管理著作 工业管理与一般管理 这一著作是他 一生管理经验与管理思想的总结 其中把风险管理思想引入到工业管理领域 第一次 世界大战以后 战后社会经济活动蓬勃发展 面临的风险也越来越多 德国开始研究 风险管理但未形成系统理论 随后1 9 2 9 年的大萧条 t h eg r e a td e p r e s s i o n 也促 使其他各国学者开始重视对风险管理的研究 其中 美国管理协会作为专业组织首先 倡导风险管理 并在此后采取多种手段集中研究和探讨风险管理问题 2 0 世纪5 0 年代 莫布雷 m o w b r a y 在与人合著的著作 保险学 i n s u r a n c e 中 对风险管理的内涵 进行了详细的阐述 1 9 5 3 年 美国g e 公司发生了震动美国社会的大火导致重大损失 学界普遍认为这一事件促使风险管理走上了科学发展的轨道 从此以后 学者对风险 管理的研究逐渐呈现系统化的趋势 风险管理学也成为管理领域中的一门专业学科而 受到专家和学者的普遍接受拉1 到2 0 世纪6 0 年代 美国一些大学设立了风险管理专业 和开设了相关课程 部分学校原来的保险专业也把教学重点转移到风险管理方面 而 仅把保险作为风险管理的一种工具 甚至有些知名学府把风险管理列为了工商管理等 专业的必修课 随着社会各个领域对风险管理的广泛应用和学界对风险管理理论研究 的深入 风险管理逐渐成为一门成熟的专业学科 2 0 世纪7 0 8 0 年代 风险管理有了更加快速的发展 随着风险管理教育的普及 人们通过专业学习和对风险管理的广泛应用 对风险管理有了不同层次的认知 同时 许多风险管理相关组织的组建和成立 对风险管理在实践中的应用和进一步发展起到 了积极的推动作用 1 9 7 5 年 美国风险与保险管理协会 r i s k i n s u r a n c em a n a g e m e n t s o c i e t y 成立 8 年后 在专家学者云集的r i m s 年会上 提出了1 0 1 条风险管理的标 西南交通大学硕士研究生学位论文 第3 页 准原则 这成为各国风险管理的一般准则 使风险管理研究更为规范 1 1 9 7 8 年 日 本风险管理学会成立h 1 9 8 6 年 欧洲1 0 余个国家共同成立了 欧洲风险研究会 同年 风险管理国际学术论坛在东南亚的新加坡召开嘲 这些时间标志着风险研究进一 步扩展了其国际交流范围 美国项目管理协会 p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e 自1 9 6 9 年成立以来 一直 致力于项目管理领域的研究工作 1 9 8 3 年 p m i 发表了第一份项目管理标准报告 该 报告中未包含风险管理相关内容 在1 9 8 7 年第二份题目为 项目管理知识体系 的报 告中 明确将风险管理作为p m i 的项目管理专业化基础内容 在随后的1 9 9 1 年 1 9 9 6 年 2 0 0 0 年和2 0 0 4 年 美国项目管理协会对其进行了修订 成为现在的项目管理知识 体系 简称为p m b o k p r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e 在这个知识体系指 南中 项目管理被划分为9 个领域 而风险管理就是其中不可或缺的重要领域之一哺3 表卜1 风险管理历史沿革 序 年代人物或组织地区或国别著作或事件影响或意义 号 1中世纪末期船商地中海沿岸海上保险的出现风险管理雏形 亨利 法约尔 工业管理和一般管第一次在工业管理中引 2 1 9 1 6 年 法国 h e n r yf a y 0 1 理 入风险管理思想 揭开了风险管理研究的 3 一战后 德国 率先开始研究风险管理 序幕 2 0 世纪5 0 年莫布雷首次对风险管理的内涵 4英国 保险学 i n s u r a n c e 代 m o w b r a y 进行了阐述 促使风险管理走上科学 51 9 5 3 年g e 公司 美国 公司大火 发展轨道 2 0 世纪6 0 年风险管理逐渐发展成为 6 大学 美国开设风险管理课程 代成熟学科 梅尔 m e h r 风险管理领域的经典著 7 1 9 6 3 年美囡 企业的风险管理 赫奇斯 h e d g e s 作 风险与保险协会 r i m s 81 9 7 5 年 美国风险管理发展的里程碑 成立 风险与保险协会r i m s 年会上提出 风险 91 9 8 3 年 美国 使风险管理趋于规范化 r i m s 管理1 0 l 准则 欧洲十余固成立了欧洲风险管理研究拓展了区 1 0 1 9 8 6 年 欧洲 风险研究会域范围 召开风险管理国际学术风险管理研究更加全球 1 l1 9 8 6 年 新加坡 论坛化 西南交通大学硕士研究生学位论文 第4 页 美国项目管理协 将风险管理作为 项目 1 21 9 8 7 年 美圈管理知识体系 中重要风险管理得到极大重视 会 p m i 组成部分 2 0 世纪9 0 年 国际项目管理协不断修订项目管理知识 1 3 会 美国项目管体系并拓展风险管理的风险管理理论不断完善 代 理协会 内容 1 3 2 风险管理的实践发展 国际方面 美国和英国在风险管理理论和实践方面各有所长 是风险管理领域的 先进代表 美国斯坦福大学的科奈尔和彼得里根等人通过对快速时变系统的系统研究 建立了以决策分析和人工智能为基础理论的风险测度模型和决策模型框架 项目管理 学泰斗哈罗德 科兹纳 h a r 0 1 dk e r z n e r 博士随3 提出的项目管理成熟度模型在北电 网络公司得到应用 由风险管理研究和开发项目合作组 r is km a n a g e m e n tr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tp r o g r a mc o l l a b o r a t i o n 研究的风险管理成熟度模型 来评价组织当前 的风险管理成熟度级别 为改进识别现实目标 发展或提高其风险管理能力成熟度设 计行动计划 除此之外 美国在首都华盛顿的地铁建设项目中也十分注重风险管理阳 由于采用了成熟的风险管理基础 保证了如此大型建设工程项目的成功 英国风险管理研究的代表人物是南阿普顿大学的查普曼n c h a p m a n 教授 他不 是单纯地对风险管理的某项技术进行研究 而是综合风险管理各项技术和方法 研究 如何进行系统组合 才能为大型工程项目风险管理更好地服务 他同时提出了风险工 程的概念 使风险管理的研究层次上了一个新的台阶 在实践方面 著名的例子是英 国北海输油管道项目施工过程中 由于采用风险分析的方法 不仅使项目施工的安全 系数得到了大幅提高 而且还降低了施工成本 国内方面 在计划经济时期 我国大多数工程项目都是国家投资建设 企业只负 责施工 除了技术方面的风险外 没有经济盈亏的观念 经济风险则完全由政府承担 企业的风险管理意识淡薄 相应的风险管理能力也比较缺乏 风险管理理论也滞后于 国际上其他国家 改革开放以后 我国企业所有制结构发生了深刻变化 工程投资呈 现出多元化发展 风险损失也由早期的国家承担转变为投资人和决策者来承担 在这 样的现实背景下 风险管理理论也逐渐受到国内学者的重视 最早把风险管理知识带 入中国的是著名的保险学教授 美籍华人段开龄博士 在改革开放初期 他就奔波于 中美两岸之间 在中国推广风险管理和保险教育n 1 9 8 1 年 中国优选法统筹法与经 济学数学研究会项目管理委员会 c s 0 0 p e m 即中国 双法 研究会成立 1 9 8 7 年 清华大学郭仲伟教授的著作 风险分析与决策 的出版 标志着风险管理理论研究开 始在我国展开 2 0 0 1 年 双法 研究会项目管理研究委员会推出了中国的p m b o k 即 西南交通大学硕士研究生学位论文 第5 贞 中国项目管理知识体系 n 羽 其中对风险管理进行了详细规范 进一步提高了我国 风险管理理论规范性 我国在风险管理实践方面的研究 是从像三峡工程等一批大型的水利枢纽工程的 建设过程中发展而来的 三峡工程的风险管理研究 是由国家科委主持 天津大学管 理学院完成的n 3 3 这是国内第一次对大型工程进行风险分析和评估 如今 国内许多 工程都采用了风险管理的方法 并取得了良好的管理效果 1 4 本文研究思路及主要内容 本文在撰写过程中运用文献研究 案例研究和定量分析等多种方法展开研究 首 先概括性地阐述了有关建设工程项目管理及项目风险管理识别 估计 评价等各阶段 的基础理论 并对中铁丰桥公司秦皇岛制梁场项目风险管理的现状进行了分析 在此 基础上从秦皇岛制梁场项目成本风险管理的视角出发 进行深入研究 对中铁丰桥公 司秦皇岛制梁场工程在实施项目成本风险管理中存在的问题做了较为详细的分析和探 讨 通过对秦皇岛制梁场项目成本风险的识别 估计 利用层次分析法对项目成本风 险进行了评价 并提出了防范和解决项目成本风险的方法和措施 最后 对施工企业 工程项目风险管理提出了一些对策和建议 希望对施工企业项目风险的有效管理有一 定的帮助 具体来说 本论文共分五个部分 第一章为绪论部分 本章主要介绍本论文的写作背景 研究意义 研究内容 研 究方法及章节结构等 第二章为理论综述 主要介绍了工程项目管理理论 工程项目风险识别 估计 评价的方法 以及工程项目施工中风险控制常用的对策 第三章为中铁丰桥公司秦皇岛制梁项目风险管理现状 简要介绍了中铁丰桥公司 秦皇岛制梁场目前项目管理及风险管理现状 分析了其项目风险特点 第四章为中铁丰桥公司秦皇岛制梁项目成本风险管理分析 本章从项目成本风险 管理的视角出发 对该项目成本风险进行了识别和估计 利用层次分析法对项目成本风 险进行了评价 以及防范和控制项目成本风险的方法和策略 第五章为工程项目风险管理对策及建议 1 5 本文研究方法 1 文献研究法 通过对有关风险管理的期刊 书籍 网络等文献资料的搜集 整理 分析和研究 为本文项目风险管理研究莫定基础 2 案例研究法 西南交通大学硕士研究生学位论文 第6 页 本文以中铁丰桥公司秦皇岛制梁场工程为案例 通过研究该工程的项目风险管理 工作 利用层次分析法等科学方法对该项目成本风险管理中存在的问题和收集到的数 据进行整理和分析 以期得到一定的规律性认知 促进项目风险管理的科学化 精细 化 3 定量分析法 本文结合在公司工作的实践经验 通过实地学习和调查 获得详实的项目风险管 理的数据资料 运用科学的理论方法对项目风险数据进行定量分析研究 精确地反映 出项目各种成本风险的程度 以便更加准确地探讨项目风险管理存在的问题和具体应 对方法 西南交通大学硕士研究生学位论文 第7 页 第2 章工程项目管理及风险管理理论综述 2 1 工程项目管理概述 2 1 1 工程项目的概念及特征 1 概念 项目管理 p r o j e c tm 觚a g e m t 指为完成某个特定的目标 应用一定的规范或规 章制度对项目的资源进行全面的规划 组织 协调 控制 并使之系统化的过程 盯 如果这一项目是建筑工程 则该项目管理即可称为 建设工程项目管理 建设工程项 目是各类项目中最典型的一类 也是数量最大的一类 工程项目管理是通过对项目的控制和策划 在整个项目生命周期内 实现包括项 目的费用目标 进度目标 质量目标等基本目标的过程 其中 费用目标就是投资方 的投资目标 也是建设方的成本目标 项目的建设过程就是实现投资目的的过程 是 把投入的货币资产转换成实物资产的过程 2 特征 工程项目作为项目中典型的类别 一般具有下列特征 具有目的性 项目的目的性是项目的基本特征 其目的性 不仅包括项目要依 据决策目标和设计要求进行实施 不能产生较大偏离 同时为实现项目目标 在项目 生命周期的各阶段工作的过程中 也要遵循一定的目标 为达成项目总目标而服务n 耵 具有地域性和不可移动性 工程项目一旦建成 将不可移动 这一特征就要求 建设工程选址要慎之又慎 无论是在可行性研究时还是在选址决策时 不仅要考虑地 形等自然条件 还要考虑投资收益等社会经济因素u 们 具有独特性和不可逆性 工程项目不能批量生产 每一项工程项目都是根据其 特点及要求单独勘察 设计和施工 具有唯一性 同时 项目都是有始有终 建成的 工程项目要想部分或整体改变也是非常困难的 除非进行拆除后再行修建 但已不是 原来的项目n 具有顺序性 建设工程项目是一项复杂的社会经济活动 它作为客观存在的事 物 有规律性的先后顺序 比如从项目的决策阶段 到设计准备和设计阶段 从施工 阶段到竣工结算项目动用阶段 这些顺序都是无法违背的 需要服从客观规律 制定 项目计划安排 未雨绸缪 做好管理工作 具有不确定性和风险性 由于项目普遍投资较大 生命周期长 影响因素众多 且项目的各种资源和风险因素可能存在不同情况的变化 导致不确定性不好预测 风 险是项目区别与其他日常活动的特点之一 盯 西南交通大学硕士研究生学位论文 第8 页 2 1 2 工程项目的分类 建设工程项目从不同的角度来看 可以有很多种分类 1 按照工程项目管理主体来分 管理主体为业主的是建设项目 主体是设计单 位的为设计项目 主体是施工单位的为施工项目 主体是监理单位的是监理项目等 本文的研究对象是施工项目 2 按照建设规模大小 可以分为大型项目 中型项目 小型项目等 3 按照工程专业不同 可以分为铁路项目 公路项目 市政项目等 4 按照投资主体不同 可以分为企业项目 公益项目和国防项目等 本文的研 究对象属于企业项目 2 1 3 工程项目管理理论 1 我国建设工程项目管理的发展 中华民族有着悠久的文明史 在古代 建造宫殿 兴建水利设施比如都江堰 建 设军事防御工程比如长城 广义的说都属于工程项目范围 在这些实践中 我们的古 人早就总结出一些传统的项目管理思想 其实就是项目管理理论的雏形 有些管理思 想甚至流传至今年 如春秋战国时期的 考工记 n 伽 北宋时期李诫的 营造法式 等 都可以看做是有关工程项目管理的著作 近代以来 主要是新中国建立后 由于当时的政治形势和计划经济体制 我国从 原苏联学习其项目管理理论 直至改革开放后 我国开始引进世界银行等国际组织的 项目管理理论和方法 到1 9 9 9 年 正式引进美国项目管理协会的项目管理知识体系 即p m o k 2 0 0 1 年 中国优选法统筹法与经济学数学研究会项目管理研究委员会推 出了中国的p 船o k 即 中国项目管理知识体系 至此 中国的项目管理逐渐走向专 业化 标准化 2 工程项目管理的内涵 工程项目管理是指 自建设工程项目开始施工时到项目施工完成的整体实施过程 通过对工程项目的组织 项目策划和工程项目的各项控制 使得建设工程项目的各项 费用目标最小 施工进度目标最快 工程质量目标最安全陋 并且能够按照预计目标 实现进度控制 质量控制 成本控制等m 1 2 2 工程项目风险管理概述 2 2 1 风险的定义和特征 1 风险的定义 西南交通大学硕士研究生学位论文 第9 页 风险伴随着人类的社会经济活动而存在 但由于人们研究的角度不同 表述其统 一的概念时又显得笼统而模糊 目前 有关于风险的概念国内外有多种定义 学者间 也存在着一定的分歧 美国著名的风险问题学者a h 威雷特在其1 9 0 1 年发表的 风险与保险的经济理论 论文中指出 风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现 珏羽 日本学者武井勋认为 风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损 失的变化 心钔 宋明哲认为 从主观观点强调风险是一种不确定性和损失 其结果有损失一面和 盈利一面 陷副 基于本文讨论的问题和立场 认为风险是由危险和损失的可能性而造成的不利后 果 2 风险的特征 风险的特征主要有以下几方面 风险具有客观存在性 风险有其存在的客观因素 只要产生风险的因素存在 风险就可能发生 它不以个人的意志为转移 同时 影响风险产生发展的因素是多方 面的 具有不确定性 但这并不表明我们不能够对风险进行有效的控制和管理 只要 充分研究风险因素 认识风险发生的条件 就能够有效化解风险 减少损失 风险具有相对性 风险是客观存在的 同时它也是相对的 一方面 由于人们 的决策都是有一定的目标 如果人们渴望的收益较小 那么有一点风险也会感觉无法 承受 相反 如果人们渴望的收益很大 那一点风险就算不了什么损失 另一方面 导致风险产生的因素是会随时发生变化的 影响因素减少 风险后果和损失就会减小 相反 风险损失就会增大 风险具有抽象性 虽然风险是客观存在的 但是由于风险因素的不确定性 使 风险变化多端 不像其他看得见摸得着的实物一样容易准确表述 因此 风险管理一 般会运用多种科学的理论和方法去认识和鉴别风险 一旦掌握了科学手段 便能够在 一定程度上管控风险 风险具有突发性 风险在风险因素的影响下 经历着由量变发展到质变 由风 险可能发展到风险损失的过程 风险损失往往给人印象深刻 让人有一种突然发生且 损失巨大的不可承受的感觉 风险的该特点要求我们要对风险进行有效的防范 要运 用科学知识对风险有一定的预见性 减少甚至避免风险损失强盯 风险具有阶段性 风险的阶段性是人们根据风险的产生发展过程 将风险分为 三个阶段 一是风险的萌芽阶段 是由风险因素积累 促使风险产生的阶段 而是风 险发生阶段 即风险产生 表现出来 三是风险损失阶段 即由风险发生造成经济损 失的阶段 了解风险的阶段性 把握风险发展的过程 可以针对性地在不同阶段采取 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 0 页 相应的管理措施 2 2 2 工程项目风险的定义和类型 1 工程项目风险的定义 工程项目风险是指在工程项目的整个生命周期中面临的所有可能导致损失的不确 定性 由于一般的工程项目大多施工周期长 影响因素多 涉及范围广 风险发生的 频数高 损失也相对较大 风险问题比较突出 成为现阶段工程项目施工中急需重视 的问题之一 2 工程项目风险的类型 工程项目风险的依据不同 分类也不尽相同 按照工程项目生命周期的各阶段划分 可以分为决策风险 设计风险 施工风 险和营运风险 本文研究的是施工风险 按照工程项目的行为主体划分 可以分为投资方风险 分包方风险 设计方风 险 承包方风险 监理方风险及供应商风险等 本文研究的是承包方风险 按照工程项目实施过程的因素分类 可以分为工期风险 技术风险 安全质量 风险 费用风险和市场风险等 本文会对这些风险进行相应的研究 3 工程项目风险管理的过程 根据工程项目管理的实践性和过程性 本文将工程项目风险管理分为风险识别 风险估计 风险评价和风险应对四个阶段 下面将对项目风险管理的各个阶段进行概 括性介绍 2 3 工程项目风险识别 2 3 1 项目风险识别定义 工程项目风险识别是指在项目实施过程中确定哪些风险因素可能对项目产生影 响 并对风险因素进行归纳整理的过程 风险识别时项目管理者识别风险来源 确定 风险发生条件 描述风险特征并评价风险影响的过程 纠 2 3 2 项目风险识别过程 项目风险识别的过程可用图2 1 表示如下 铷 西南交通大学硕士研究生学位论文 第 页 图2 一l 工程项目风险识别流程图 2 3 3 项目风险识别的作用 在工程风险管理过程中 识别风险是管理风险的首要环节 没有风险识别就谈不 上风险估计 评价和应对 因此 风险识别是整个管理过程的基础性任务 同时 风 险识别将复杂和抽象的风险因素具体化 条理化 为接下来的估计 评价环节提供了 风险管理的详细信息 有利于风险管理人员开展工作 2 3 4 项目风险识别的方法 在项目风险管理过程中 要用到很多技术和工具 使风险管理科学和规范 不易 遗漏和出错 风险识别时也不例外 下面就介绍一些在风险识别阶段常用的工具啪3 1 检查表法 检查表法又叫核对表法 就是将可能风险全部分门别类列在一张表上 可能风险 包括类似项目发生过的风险和可能会发生的风险 供风险识别人员针对具体项目进行 核对 以此来检查项目中是否存在检查表中发生过或可能发生的风险 这一方法包括 以下几个环节 首先是制作检查表 这要求制作人员有丰富的相关项目经验 熟悉项 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 目运作流程和项目涉及因素 具备了这些条件才能制作出包括工程范围 工程设计 安全质量 成本收入 材料设备采购等比较全面的检查表 其次是核对阶段 要求核 对人员思路开阔 熟悉业务 能够结合项目面临的实际状况 识别出潜在风险和损失 2 流程图法 流程图法是通过一定的步骤将项目按照先后顺序分为几个环节 然后在各细分环 节和各环节结合点处识别具体风险的方法 绘制流程图需要充分了解项目各环节的起 止点 并熟悉项目运作过程中的步骤 然后按照顺序绘制成图 流程图有许多种类 包括项目设计流程图 项目施工流程图 分项工程作业流程图等 3 工作分解结构法 w b s 工作分解结构法也是风险识别的一个方法 他是通过把复杂的项目分解为多个易 把握的子项目 然后在子项目中寻找风险因素就比较容易识别 工作分解结构可以把 项目进行多次分解 从整体项目中分解出子项目 再从各子项目中分别进行分解 直 到达成风险识别的目的 4 头脑风暴法 头脑风暴法就是一个集思广益的过程 在项目管理决策等过程中有很好的效果 概括地说 头脑风暴法就是组织相关专家对特定问题在一个类似讨论会的环境中畅所 欲言 各种观点相互碰撞 彼此启发 最终达到能够收集到很多金点子的目的 头脑 风暴法要注意几个方面的要求 一是要有一位优秀的主持人 他不仅具有良好的协调 能力 还必须反应迅速 善于启发和引导 而且要有很好的总结和概括能力 二是在 某专家发言阶段 其他专家和主持人不要辩驳 不要议论 轮到自己发言时只需陈述 自己的观点和意见 不要对别人的观点进行评判 5 敏感性分析法 风险因素有很多 在复杂繁多的风险因素中寻找能造成风险损失的敏感性因素 并对其进行分析 测算 找出其对风险损失的影响程度和敏感性程度 这一过程就是 风险管理的敏感性分析法 他是一种定量的风险识别方法 6 事故树分析 事故树分析源于故障树分析法 这种方法的分析过程是从结果开始 逐层演绎分 析寻找事故发壁的原因 抽丝剥茧 层层寻找 直至分解到最低层 找到事故发生的 直接原因 这种方法不仅能找出发生事故的直接原因 而且能深入地揭示出事故的根 本原因 用它描述事故的因果关系直观 明了 思路清晰 逻辑性强 既可定性分析 又可定量分析 建设工程项目风险识别的方法很多 不同的方法对风险因素识别的范围和程度是 不同的 下面就把这些方法作以定性的比较 具体见表2 1 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 3 页 表2 一l建设工程项目风险识别工具比较表 识别工具内容 适用范围识别程度 检查表法将风险详细列表 进行比对 广泛容易 流程图法建立流程图并分析之 以识别风险 一般难 w b s 法分解项目 从子项目中寻找风险 一般难 头脑风暴法 集思广益 互相启发识别风险狭窄较难 敏感分析法分析各风险因素 找出敏感因素并识别 狭窄难 事故树分析法画出事故风险因素图 演绎推理识别风险狭窄难 2 4 工程项目风险估计 2 4 1 风险估计的定义 风险估计是在风险识别的基础上 对风险可能发生的范围 时间 概率 损失可 能性等进行科学测定或主观推测的过程 根据以上定义 我们知道 风险估计的主要 内容包括以下几个方面 一是风险发生的可能性范围 而是风险发生的可能性时间 三是风险结果的损失大小可能性 四是风险发生的频繁程度的可能性 2 4 2 风险估计的衡量 要想对识别和估计的风险进行分析 评价和应对 就需要把识别的风险用可衡量 和比较的方法表示出来 目前一般使用标识 序数 基数和比率四种方法 标识是用颜色 形状或其他符号等把各种风险区分开来的衡量方法 序数是将风 险按照严重程度排序 可以很明显分辨出风险的不同程度 基数是用数值等区分 风 险不仅能分辨出风险的程度 还能够识别差别的绝对大小 比率则能更进一步的了解 各风险间的相对程度 2 4 3 风险估计的方法 风险估计可以依据风险结果的确定性与否分为确定型风险估计和不确定型风险估 计 其中 确定型风险估计可以使用敏感性分析法和盈亏平衡分析法等方法进行估计 不确定型风险估计可以使用等概率准则 最小后悔准则或综合推断法进行估计 2 5 工程项目风险评价 2 5 1 风险评价的含义 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 4 页 风险评价是连接风险估计和风险应对的纽带 是在项目风险识别和估计的基础上 通过对风险进行综合分析 包括风险的规律性和指标性分析 然后参照基准指标 衡 量风险发生的概率和损失大小 判断风险的可接受程度 以决定是否采取针对性的风 险应对措施 2 5 2 风险评价的目的 风险评价主要有四个方面的目的 一是通过分析对比项目中存在的所有风险 排 出风险的次序 二是分析风险因素之间的关系 并使风险因素标准化 数量化 便于 系统管理和比较 三是把握各风险间相互转化的条件 知道什么条件下风险的负面影 响会累加 什么时候风险会彼此化解 四是根据量化的风险因素 研究采取什么样的 风险管理措施 能够付出最小化而收益最大化 2 5 3 风险评价的过程 风险评价的过程主要有三个步骤 一是通过科学的数据统计和主观判断确定项目 总体风险状况以及风险因素的具体情况 二是通过风险分析模型确定总体风险衡量标 准和风险因素的衡量标准 三是将风险状况和衡量标准进行对比 进而做出相应决策 如图2 2 所示 图2 2 风险分析评价过程 西南交通大学硕士研究生学位论文 第15 页 2 5 4 风险评价的方法 1 专家打分法 专家打分法是一种主观评价的方法 是让具有丰富经验的相关领域专家利用自己的 经验和直觉 在风险识别和风险估计的基础上 对各类别的风险赋予合理的权重 比 如用数值1 到5 代表不同的风险权重 1 代表低风险 可基本忽略 5 代表最高风险 影响最大 对风险赋予权重后再和风险衡量标准进行比较 再进行决策选择哺 2 决策树法 决策树法是一种形象直观的风险评价方法 它是通过绘制树图的方法对风险进行评 价 既能表现出项目风险的客观环境 又能显示风险可能性大小和损失程度 风险评 价可以直接在树图上表示 易操作易理解 方便使用 是比较常用的一种方法m 3 决 策树法在绘制上 包括决策节点 机会节点 结果节点和方案枝 概率枝等组成部分 3 模糊数学法 模糊数学法不是对各风险的大小程度进行绝对的评价 而是用风险评定集上的一个 模糊子集进行表达 他是处理不确定性风险的得力工具 之所以采取模糊数学法 是 因为项目风险中很多的风险因子是不确定的 不易衡量的 而模糊数学法恰恰可以将 难以量化的信息数量化 4 蒙特卡罗模拟法 蒙特卡罗模拟法是通过不断的抽取随机样本按照一定的模式进行计算 然后进行统 计分析 找出规律性的一种方法 具体到风险评价方面 就是从所有的风险因素中抽 取随机样本 依照抽取的样本进行项目风险计算 接下来重复进行样本抽取 再计算 如此反复进行 得到许多计算结果 然后对这些结果进行处理和统计分析 最终实现 风险评价的目的 3 5 层次分析法 层次分析法 a h p 是美国运筹学家匹茨堡大学教授萨蒂于2 0 世纪7 0 年代初提出的 重要的一种管理学分析方法 他是通过对所有能考虑到的风险因素进行分析和分解 形成具有递阶状层次的结构 然后进行将各个层次进行比较判断 以确定风险的相对 重要性嗍 层次分析法是一种既能定性分析又可定量分析的方法 它可以将主观的估 计风险进行量化分析 为决策者提供评价风险状况的依据m 3 2 6 工程项目风险应对 对工程项目风险进行识别 估计 评价后 要对项目中存在的风险采取有效的应 对方法 西南交通大学硕士研究生学位论文 第16 页 2 6 1 风险应对的含义 风险应对就是指在风险识别 估计和评价后 在掌握了风险的种类 性质 发生 的可能性和损失概率等的基础上 采取一定的措施减少甚至消除风险损失的过程 2 6 2 风险应对的过程 风险应对过程包括在决策时是要利用风险 还是转移风险 或者是回避风险 在 选定了策略后 还需进一步确认风险种类 风险影响 制定出相应的具体策略和执行 计划并进行实施 2 6 3 风险应对的策略 工程项目常用的风险应对方法包括风险回避 风险转移 风险缓解 风险自留和 风险利用等 3 1 风险回避 风险回避适用于那些风险发生概率极低 但是一旦发生其风险损失巨大的情况 在这种情况下 就可以采取避免该风险出现的措施 或者放弃对该风险责任的承担 这就是风险回避策略 1 风险回避的应对策略一般适用于以下三种情况 一是如定义描述的风险发生概 率低但是风险一旦发生损失大的情况 二是项目无足轻重 没有必要面临风险 三是 项目有一定价值 但是其收益小于为避免风险采取措施的成本的情况 2 风险转移 风险转移又称为合伙分担风险 是指为了避免风险责任和风险损失 通过合同或 者非合同的方式 当风险发生后将风险全部或部分转移给第三方的风险处理方式n 风险转移的方式包括保险转移方式和非保险转移方式 3 风险缓解 风险缓解又叫风险降低 他的目的就是通过一定的技术和手段 降低风险发生的 可能性或者减少风险损失 他包含两方面的含义 一是在风险发生之前 降低风险发 生的概率 二是减少风险损失的严重程度 风险缓解能够把风险降低到什么样的程度 就要看项目风险的具体原因和其他情况了 4 风险自留 风险自留又叫风险承担 是把风险保留在管理主体的系统内部 然后采取措施在 内部化解风险或者将风险保留下来而不采取措施的风险应对方式h 羽 对于施工单位来 说 和业主签订施工合同后 很多已知未知的风险都自动是自留风险 直到采取其他 西南交通大学硕士研究生学位论文 第17 页 的风险应对措施为止 风险自留可以分为主动风险自留和被动风险自留 射 也叫计划 性风险自留和非计划性风险自留 主动自留是指有预见性的知道风险会发生 早有承 担风险损失的准备和措施 被动自留是指没有意识到风险会到来或者意识到了风险 但是低估了风险的损失量 5 风险利用 风险利用针对的是投机风险 由于投机风险存在收益高于损失和损失高于收益两 种情况 区别于只有损失而没有获利可能的纯粹风险 这就使得风险利用成为可能h 钔 西南交通大学硕士研究生学位论文 第18 页 第3 章中铁丰桥公司制梁项目风险管理现状 3 1 公司及工程概况 3 1 1 中铁丰台桥梁有限公司概况 中铁丰桥桥梁有限公司 原丰台桥梁工厂 始建于1 9 4 0 年1 0 月 曾隶属于铁道部和 中国铁路工程总公司 2 0 0 4 年1 月按照国资委和中铁工程总公司企业重组的要求 成 为中铁六局集团有限公司的子企业 2 0 0 7 年3 月改制为中铁丰桥桥梁有限公司 是生 产预应力混凝土桥梁 轨枕 弹条扣件 系列混凝土搅拌机和钢模型 钢结构以及从 事部分专业施工的综合性企业 具有混凝土预制构件专业二级 预拌商品混凝土专业 三级 桥梁工程专业承包二级 钢结构工程专业承包三级和预应力工程专业承包三级 资质 1 9 9 8 年通过了i s 0 9 0 0 2 质量体系认证 2 0 0 2 年通过i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 版质量管理 体系认证 2 0 0 6 年通过 三标一体 体系认证 现有员工6 1 0 人 各类专业技术及管理 人员3 2 6 人 其中专业技术人员2 5 0 人 具有高级技术职务1 8 人 中级技术职务8 7 人 初级技术职务1 4 5 人 其他管理人员7 6 人 企业注册资本1 0 7 0 0 万元 生产用地4 0 万平方米 各种机械设备6 0 0 台 年生产铁路混凝土桥梁2 0 0 0 孔 高速铁路混凝土轨 枕5 0 万根 商品混凝土1 0 万立方米 钢结构及机加工产品9 0 0 0 吨 3 1 2 津秦客专制梁工程概况 1 工程概况 中铁六局承建新建铁路天津至秦皇岛客运专线土建工程5 标段 起点里程为 d k 2 3 3 1 5 0 终点里程为d k 3 0 2 9 2 3 正线长度4 0 2 5 8 l 锄 中铁丰桥公司在d 勉3 6 0 5 4 7 5 处线路右侧抚宁县境内设置制梁场 负责生产箱梁 4 0 7 孔 供应范围为中铁六局施工的新建铁路天津至秦皇岛客运专线正线d i q 3 3 1 5 0 d k 2 4 5 5 8 3 范围内的2 5 8 孔箱梁和中铁二十一局范围内1 4 9 孔箱梁 中铁丰桥桥梁有限公司秦皇岛制梁场于2 0 0 9 年5 月成立 箱梁场总占地面积 1 9 9 1 4 亩 紧邻桥址线设置提升站架梁 箱梁场内移动采用9 0 0 t 轮胎式搬运机吊运 设计月生产能力4 8 孔 设制梁台座8 个 配备模板8 套 设双层存粱台座6 4 个 设 计存梁能力1 2 8 孔 机械设备进场5 0 余台套 包括h z s l 2 0 搅拌站2 座 5 0 t 龙门吊4 台 9 0 0 t 轮胎式搬运机1 台等 主要工程数量见表3 1 西南交通大学硕士研究生学位论文 第19 页 表3 1 制梁场工程数量表 里程 3 2 m2 4 m2 0 m 第九营特大桥 d k 2 2 6 2 5 0 9 0 一d k 2 2 8 1 1 4 9 35 7 董官营跨抚昌公路特大桥 d k 2 2 8 8 6 6 3 5 一d k 2 3 1 9 4 9 0 98 552 马庄水库大桥 d k 2 3 3 1 5 2 1 4 一d k 2 3 3 5 11 9 91 l 大新庄中桥 d k 2 3 4 8 81 11 一d k 2 3 4 9 7 9 3 43 潘官营特大桥d k 2 3 5 2 6 9 9 0 一d k 2 3 7 3 9 5 0 1 6 02 南沙地特大桥 d k 2 3 9 4 6 7 1 2 一d k 2 3 9 5 8 0 4 71 6 571 0 4 0 7 孔 3 8 11 41 2 2 自然条件 本制梁场位于秦皇岛市抚宁县 属暖温带亚湿润气候区 受海洋性气候影响 属 于寒冷地区 年平均降雨量5 7 1 3 m m 左右 年平均温度1 1 3 极端最高气温为3 9 2 极端最低气温为 2 4 3 最冷月平均气温在 4 7 左右 沿线土壤最大冻结深度o 9 m 3 工程特点 新建铁路天津至秦皇岛客运专线正线设计时速3 5 0 虹 h 初期运蕾速度 3 0 0 l 血 h 工程采用了高标准的基础沉降控制设计和严格的路基填筑 桥梁沉降变形和 梁体徐变控制标准 采用无碴轨道技术 正线轨道采用一次铺设跨区间无缝线路 轨 道铺架后要求其具备高平顺性 高可靠性和高稳定性 技术含量高等显著特点 工程生产的箱梁为后张双线整孔简支箱梁 体积大 重量重 运输困难 无法 像简支t 梁一样利用铁路进行长距离运输 需采用在桥址附近现场预制的方法进行生 产 箱梁预制与箱梁架设和无碴轨道及电力 通信 信号 通讯等专业结合紧密 各种专业预埋件 预埋筋 预埋孔等较多 生产技术工艺复杂 工序时间长 本工程所处秦皇岛市为旅游城市 对降低噪音 排污 防尘等环保及文明施工 要求高 由于北戴河为中央国家机关暑期集会重地 铁路暑运 特运对工期会造成一 定的影响 4 工程重点及难点 由于工程对轨道平顺性要求高 且工期紧迫 预制箱梁的徐变在开始铺设无碴 轨道时只能完成一部分 为使梁体徐变拱度满足徐变不宜大于1 0 m m 的规定 控制箱 梁徐变上拱度 降低其离散性 是本项目工程的重大技术课题 箱梁设计使用寿命1 0 0 年 箱梁灌注必须采用高性能混凝土 并严格控制混凝 土养护温度 养护时间及防止梁体混凝土开裂等一系列措施 箱梁结构混凝土配合比 设计技术含量高 防排水施工质量要求高 由于箱梁结构尺寸大 重量重 箱梁在梁场内需吊起 横移 防止箱梁在横移 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 0 页 过程中受扭破坏 施工要求高 箱梁张拉分预张拉 初张拉和终张拉 预张拉 初张拉在制梁台座上进行 终 张拉当龄期达到要求后在存梁台座上进行 张拉工艺复杂 5 机构设置及人员情况 丰桥公司秦皇岛箱梁场设项目经理一名 总工一名 党工委书记一名 副经理三 名 安全总监一名 梁场设四部两室 即工程部 安质部 物资部 计财部 试验室 和综合办公室 设协力队伍2 支 即制梁队和搅拌站 制梁场现有管理人员4 4 人 作 业人员2 5 2 人 施工组织机构见图3 1 图3 1 施工组织机构图 6 工期及进度安排 总工期及开竣工日期 总工期 2 4 个月 开工日期 计划时间2 0 0 9 年5 月1 日 竣工日期 计划时间2 0 1 1 年3 月3 1 日 供梁计划 2 0 0 9 年1 0 月1 日开始架梁 先向大里程架设2 2 1 孔 架桥机于2 0 1 0 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 1 页 年3 月1 5 日掉头向小里程架设18 6 孔 2 0 1 0 年7 月2 5 日架设完毕 阶段工期安排 施工准备 2 0 0 9 年3 月1 5 日 2 0 0 9 年6 月15 日 历时3 个月 梁场建设 2 0 0 9 年5 月1 日 2 0 0 9 年7 月1 5 日 历时2 5 个月 箱梁预制 2 0 0 9 年6 月1 6 日 2 0 10 年6 月1 6 日 历时1 2 个月 局级鉴定 2 0 0 9 年9 月 1 5 日 2 0 0 9 年9 月2 0 日 历时5 天 箱梁取证 2 0 0 9 年9 月2 5 日 2 0 0 9 年9 月3 0 日 历时5 天 箱梁供应 2 0 0 9 年1 0 月1 日 2 0 1 0 年7 月2 5 日 历时1o 个月 小型预制构件 2 0 1 0 年3 月15 日 2 0 1o 年9 月1 5 日 历时6 个月 桥面系施工 2 0 1 0 年5 月1 日 2 0 1 0 年1 0 月3 1 日 历时6 个月 2 0 0 9 年2 0 1 0 年 工程项目工期 天 3 456789 1 01l1 21234567891 01 l1 2 一 施工准备 9 0 l 生产及办