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文档简介
新三板 业务给证券公司带来的发展机遇研究 创新工作小组 本文结构 第一章三板市场发展概况三板的历史沿革 新老三板状况 证券已具备业务资格第二章挂牌公司情况及新三板市场分析新三板特点 高科技 规模小第三章开展新三板业务的必要性地方经济发展的需要 证券公司自身发展的需要第四章进行新三板业务的操作指导1 经纪业务 2 投行业务第五章开展新三板业务的具体建议 第一章三板市场发展概况 一 三板的历史沿革1 老三板市场老三板的全称为证券公司代办股份转让系统 即柜台交易系统 overthecountetr 简称otc 最初其是为解决staq和net系统历史遗留问题公司的股份流通问题于2001年7月16日设立的 2002年开始 退市公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行 2 新三板市场证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场网络 为投资者转让国家高新区的非上市股份有限公司股份提供报价服务 2006年1月 批复中关村进入新三板 二 新 老三板状况 三 证券已具备开展三板业务的资格1 机构设置和人员配备2 业务培训3 专用席位申请4 技术系统测试 第二章挂牌公司情况及新三板市场分析 1 按行业分 充分体现了新三板的高科技特性 2 从股本看 挂牌公司规模都比较小 第三章开展新三板业务的必要性 一 地方经济发展的需要1 新三板科技园区扩容为经济腾飞提供了舞台2 财富积聚效应的需要3 对新区的启示二 证券自身发展的需要1 填补业务空白 增加交易量2 提升公司形象 扩大影响力 吸引新的客户3 促进经纪 投行等业务的发展4 新的利润增长点 包括佣金 项目费 监管年费 信息披露费 第四章进行新三板业务的操作指导 1 经纪业务 三板交易 包括代办股份转让和股份报价转让 与主板交易的异同如下 2 投行业务 第五章开展新三板业务的具体建议 一 尽快完新三板业务的各项准备工作 争取尽快顺利通过中国证券业协会审核 二 一级市场的培育1 向中关村科技园区学习先进经验2 政策支持三 二级市场的培育1 利用公司营业部搭建拟挂牌公司融资需求的平台2 进行客户群的细分 介绍pe vc等成为撮合
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