山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引.doc

山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引 一、备案事项.需出具回执的备案事项证券公司变更境内分支机构营业场所证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货 证券公司借入次级债 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 证券公司变更公司形式.需出具明确意见的备案事项证券公司变更持有以下股权股东 证券公司总部迁址证券公司变更法定代表人证券公司实施证券经纪人制度辖区营业部实施证券经纪人制度辖区分支机构撤销核查辖区证券营业部变更信息系统建设模式.需重点审阅的备案事项证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务开展其它新业务 二、备案及报告事项明细表备案事项.需出具回执的备案事项证券公司变更境内分支机构营业场所备案依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告号）；关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知（机构部部函 号）。备案时间分支机构新营业场所开业后个工作日内备案，在提交备案材料后个工作日内更新 系统有关信息。备案材料目录备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证券营业部所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。内部决策文件；已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；新营业场所的产权证明或者租赁协议；分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形）；中国证监会要求的其他材料。证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货备案依据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告号）；特殊法人机构交易编码管理业务指南（中金所于年月日发布）。备案时间事前备案。根据我局备案回执申请交易编码。公司应在申请后个工作日内将交易编码向我局备案。备案材料目录备案函；参与股指期货、国债期货交易的相关制度。证监局要求的其他材料。证券公司借入次级债备案依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）备案时间 事后备案。证券公司发行次级债券或者借入次级债务工作完成后个工作日内，我局在接收备案材料之日起个工作日内出具备案回执。备案材料目录. 备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；. 募集说明书或次级债务合同；. 债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；. 债务资金银行进账单；. 中国证监会要求提交的其他文件。 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）备案时间事后备案。取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内，我局在接收备案材料之日起个工作日内出具回执。备案材料目录 增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有以上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项。 . 备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）； . 增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告； . 变更后的证券公司营业执照副本复印件； . 增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明； . 增资股东关于入股证券公司有关情况的说明与承诺； . （增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺； . 中国证监会要求的其他文件。 对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（四）至（六）项备案文件的要求。 证券公司变更公司形式备案依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）备案时间事后备案。取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内，我局在接收备案材料之日起个工作日内出具回执。备案材料目录. 备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）； . 关于变更公司形式的股东会决议； . 证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表； . 发起人协议； . 证券公司变更后的营业执照副本复印件； . 中国证监会要求的其他文件。 需出具明确意见的备案事项证券公司变更持有以下股权股东备案依据关于发布的通知（机构部部函号）；关于修订证券公司行政许可审核工作指引第号的通知（机构部部函 号）；关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知（机构部部函号）。相关要求若股权受让方原持有证券公司股权已超过，再次受让以下股权时，比对受让以上股权相关规定处理。若变更的股东为新股东的，应遵守证券公司新入股股东谈话制度，填制北京辖区证券公司新入股股东谈话工作记录表。备案材料目录申请报告；股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书作为附件。变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。股权受让方关于入股 证券公司有关情况的说明与承诺；证券公司及主要负责人承诺书；法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件；股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件；中国证监会要求的其他材料。 证券公司总部迁址为变更公司章程重要条款中公司住所变更的前置程序，分为跨辖区迁址和辖区内迁址。跨辖区迁址分为步，首先应向拟迁入地证监局申请迁入，其次，迁址完成后向迁入地证监局申请验收。辖区内迁址仅有申请验收一个步骤。 备案依据证券法第条；证券公司监督管理条例第条；关于第二批授权家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定（证监会公告号）。备案材料目录申请迁入申请报告；公司决策文件。申请验收申请报告；股东会决议；租赁合同、房产证复印件；消防部门出具的消防验收合格报告或备案回执；信息系统供应商出具的系统调试合格报告；营业场所及设备、信息系统包括业务系统的说明材料；证券公司变更法定代表人备案依据证券公司行政许可审核工作指引第 号（机构部部函 号）备案材料目录申请报告，需说明现任职情况；公司章程中规定公司法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任的条款；证券从业资格；未在其他经营性机构任职或者实际履行相应职责的说明。证券公司实施证券经纪人制度备案依据证券经纪人管理暂行规定（证监会公告号）；关于落实做好证券经纪人监管工作的通知（机构部部函 号）备案材料目录备案报告；证券公司与证券经纪人有关的管理制度：应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及证券经纪人管理暂行规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容。证券经纪人制度启动实施方案：至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。相关要求对报备材料的完整性、合规性进行审查，填写证券经纪人制度备案表，并确认证券公司报备材料是否符合相关要求；根据暂行规定要求，对证券公司经纪业务营销遗留问题解决情况、与证券经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统的建设情况以及其他需关注的事项进行现场核查，并填写证券公司证券经纪人制度现场核查工作底稿；经现场核查后，对证券公司与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统是否已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案是否合理可行，证券经纪业务是否已经满足合规要求，作出明确判断，并向证券公司出具证券经纪人制度现场核查意见书。现场核查意见书抄送机构部和拟实施证券经纪人制度的证券营业部所在地证监局。辖区营业部实施证券经纪人制度备案依据证券经纪人管理暂行规定（证监会公告号）；关于落实做好证券经纪人监管工作的通知（机构部部函 号）。备案材料目录申请报告。公司住所地证监局出具的证券经纪人制度现场核查意见书。公司经纪人管理制度。.营业部证券经纪人制度启动实施方案，方案至少应包括（）实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、执业地域范围确定原则与方式、实施该制度的基本步骤等内容。（）基本情况：现有及实施方案启动后经纪人规模。（列明总数、分属部门、合同类型）；经纪人资质情况表。（列明经纪人姓名、学历、通过从业资格或专项考试情况等）；经纪人管理系统搭建运行情况，包括证券经纪人执业支持系统、异常交易和操作监控系统、档案管理与信息查询系统；内控机制建立情况。.其他情况，包括经纪人薪酬计算原则及支付方式，如佣金提取比例等；营业部最近一年发生的投诉、违规、涉诉情况；员工从事营销活动的管理情况。相关要求收到异地证券公司设在辖区的证券营业部的报备材料后，要对报备材料的完整性、合规性进行审查，并填写证券经纪人制度备案表。若该证券公司首家营业部实施经纪人制度的，应对该证券营业部进行现场核查，并填写证券营业部经纪人制度现场核查工作底稿，其他可进行非现场审阅。辖区分支机构撤销核查备案依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告号）第十条相关要求.分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。.经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。申请材料目录撤销方案实施情况报告；原址已关闭并停止一切业务活动、员工、客户已安置的承诺。辖区证券营业部变更信息系统建设模式备案依据沪深证券通信公司在受理营业部撤销卫星申请过程中，需要依据派出机构批复意见。申请材料目录申请报告；如取消现场交易，提交客户安置情况说明。 需重点审阅的备案事项证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务备案依据关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函（机构部部函号）。备案时间事前备案，我局个工作日内未提出异议的，证券公司可以从事该项服务。备案材料目录备案报告；客户资金第三方存管单客户多银行服务相关业务制度及流程，包括但不限于客户开户、账户管理、主资金账户变更、资金划转、交易结算、客户查询服务、投资者教育、客户适当性管理等方面； 信息系统相关改进情况及新增功能介绍，包括但不限于交易系统、清算系统、风险及反洗钱监控系统等；相关合规审查、风险及反洗钱监控制度。证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务备案依据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监发号）；关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函号）。证券公司备案材料目录.证券公司关于开展介绍业务有关情况的报告；证券公司董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；证券公司客户交易结算资金第三方存管制度实施情况说明、客户交易结算资金第三方存管技术文本；证券公司分管中间介绍业务的有关负责人简历，公司总部及营业部从事中间介绍业务人员简历、期货从业人员资格证明（公司总部至少有名、开展中间介绍业务营业部至少名具有期货从业人员资格的业务人员）；证券公司关于中间介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；证券公司关于技术系统情况的说明；证券公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议文本；中国证监会及派出机构规定的其他材料。证券营业部备案材料目录证券营业部关于开展中间介绍业务有关情况的报告；证券公司、期货公司对证券营业部联合自查情况的报告；证券营业部至少名开展介绍业务人员的期货从业人员资格证明及简历；营业部客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等制度；营业部现场公示信息情况说明；客户开户风险揭示、开户资料审查、开户资料传递、合同管理等业务流程；营业部技术情况的说明；中国证监会及派出机构规定的其他材料。证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务备案依据证券公司监督管理条例（国务院令号）备案材料目录、备案报告；、业务、技术方案及相关准备情况。包括但不限于见证人员管理等业务制度、非现场开户业务流程、技术支持及风险控制措施等内容。开展其它新业务备案材料目录公司开展新业务的备案报告。相关业务制度、技术方案及准备情况（包括但不限于规则、人员、场地、系统、风险预判及控制等方面情况）合规意见书。- 59 - / 59备案及报告事项明细表序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注一、公司治理与机构管理（含公司设立与变更）证券公司不能如期完成分支机构设立、收购事项的延期审批证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）批准文件规定的期限届满前申请延期一次；期限届满未完成的，批准文件自动失效证券公司撤销分支机构的撤销方案实施情况的审批证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所后自收到撤销方案实施情况报告之日起个工作日内进行核查出具核查意见书经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证证券公司变更公司章程非重要条款的备案关于贯彻落实有关问题的通知（机构部部函号）事后备案、证券公司关于变更公司章程非重要条款的报备申请，至少应当包括以下内容：（）变更的原因、背景；（）变更的时间及主要内容；（）保证与现行有效的公司章程相比，不存在申请报告未列出的其它变更情况的声明；（）公司对申请材料真实、准确、完整的承诺。、公司关于变更公司章程的股东（大）会决议复印件（需加盖证券公司公章）和相关议案。、公司历史沿革及重大事件的说明。、公司现行有效的章程。、中国证监会及山西证监局要求提交的其他材料。证券公司换发经营证券业务许可证的备案证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告【】号）自取得换发的经营证券业务许可证之日起个工作日内将经营证券业务许可证副本复印件报备案证券公司变更持有以下股权股东报告关于发布的通知（机构部部函号）关于修订证券公司行政许可审核工作指引第号的通知（机构部部函 号）关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知（机构部部函号）事前备案 个工作日内出具无异议函或反馈意见申请报告；股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书作为附件。变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。股权受让方关于入股证券公司有关情况的说明与承诺；证券公司及主要负责人承诺书；法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件；股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件；中国证监会要求的其他材料辖区证券公司设立、收购分支机构的许可证发放工作；辖区分支机构变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及许可证换发；辖区分支机构因许可证破损或遗失等事由涉及的许可证补发；辖区分支机构经批准撤销涉及的许可证注销。关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）接收材料个工作日内颁发、换发、补发或者注销经营证券业务许可证证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，应相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。证券公司变更公司形式备案关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内接收备案材料之日起个工作日内出具回执出具备案回执. 备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；. 关于变更公司形式的股东会决议；. 证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；. 发起人协议；. 证券公司变更后的营业执照副本复印件；. 中国证监会要求的其他文件。 相关证券公司应及时向我局申请换发经营证券业务许可证，并更新机构监管综合信息系统有关公司档案。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内接收备案材料之日起个工作日内出具回执出具备案回执增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有以上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项。. 备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；. 增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；. 变更后的证券公司营业执照副本复印件；. 增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；. 增资股东关于入股证券公司有关情况的说明与承诺；. （增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；. 中国证监会要求的其他文件。 对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（四）至（六）项备案文件的要求。 相关证券公司应及时向我局申请换发经营证券业务许可证，并更新机构监管综合信息系统有关公司档案。证券公司变更法定代表人备案证券公司行政许可审核工作指引第 号（机构部部函 号）事前备案出具无异议函申请报告，需说明现任职情况；公司章程中规定公司法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任的条款；证券从业资格；未在其他经营性机构任职或者实际履行相应职责的说明证券公司分支机构变更营业场所报备证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告【】号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知（机构部部函 号）分支机构新营业场所开业后个工作日；在提交备案材料后个工作日内更新 系统有关公司信息接收备案材料之日起个工作日内出具回执，自出具备案回执之日起个工作日内审阅出具回执备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证券营业部所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。内部决策文件；已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；新营业场所的产权证明或者租赁协议；证券公司境内分支机构负责人任职的报告关于取消“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（证监发号）事后报告我局收到材料后对相关人员符合证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令弟号）规定的资格条件的情况进行审阅，个工作日未表示异议的，视为无异议。发现其不符合条件的，将责令证券公司限期更换。证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位个工作日以上的，指定专人代为履行职务的报告证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）指定之日起个工作日代为履行职务的时间不得超过个月证券公司分支机构发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的报告证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）及时说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构的备案证券公司分支机构监管规定（证监会公告【】号）事前备案报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）应当自作出决定之日起日内报告将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交材料：（一）任职、免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；（五）高管人员职责范围的说明；（六）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向相关派出机构报告。法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，离任审计报告的备案证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）自离任之日起个月内离任审计报告证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职情况的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）自有关情况发生之日起日内高管人员职责分工发生调整的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）证券公司应当在日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在日内向相关派出机构报告。证券公司报送合规报告（中期、年度）的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【】号）中期报告：每年月日前；年度报告：每年月日前证券公司聘任或解聘合规总监的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【】号）聘任：任职前；解聘：解聘之日其个工作日内证券公司指定高管代行合规总监职责的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【】号）自指定之日起个工作日内代行职责的时间不得超过个月合规总监对证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【】号）发现后及时证券公司对违法违规行为和合规风险隐患整改结果的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【】号）主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时报告依法免于追究责任或从轻、减轻处理证券期货市场有关诚信信息的记入、查询、更正事项的审批证券期货市场诚信监督管理暂行办法（证监会第号令）自收到查询申请之日起个工作日内反馈；自收到更正申请后个工作日处理出具查询、处理结果证券公司在其股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为时的报告证券公司治理准则（证监会公告【】号）知悉后个工作日内证券公司在其股东、实际控制人出现法定情形时的报告证券公司治理准则（证监会公告【】号）知悉之日起个工作日内证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司出现法定情形时的报告证券公司治理准则（证监会公告【】号）及时（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；（三）公司发生重大亏损；（四）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人；（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响公司持续经营的事项。证券公司延期召开股东会年会的报告证券公司治理准则（证监会公告【】号）及时说明延期召开的理由证券公司独立董事在任期内辞职或者被免职的报告证券公司治理准则（证监会公告【】号）及时独立董事本人和证券公司分别提交书面说明证券公司监事会对于董事会、高级管理人员的重大违法违规行为的报告 及时证券公司董事、监事、高级管理人员或工根据中长期激励计划持有或控制本公司股权的审批或备案证券公司治理准则（证监会公告【】号）事先报批准或者备案应当先经公司股东会决议批准证券公司开展创新试点的有关业务开展情况、风险控制指标数据等信息的报送证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（证监会机构部部函【】号）应当根据试点期间的监管要求向机构监管部、住所地证监局、相关自律机构报送证券公司创新过程中出现重大风险时的报告证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（证监会机构部部函【】号）及时应当及时采取应对措施，并主动向机构监管部、住所地证监局和相关自律机构报告证券公司在创新试点业务（产品）终止后就有关处置情况的报告证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（证监会机构部部函【】号）事后报告在创新试点业务（产品）终止时，应当做好相关善后处置工作，妥善处理客户安置等后续事项，并将有关处置情况报机构监管部、住所地证监局和相关自律机构证券公司借入次级债的备案关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）证券公司发行次级债券或者借入次级债务工作完成后个工作日内接收备案材料之日起个工作日内出具回执出具备案回执. 备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；. 募集说明书或次级债务合同；. 债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；. 债务资金银行进账单；. 中国证监会要求提交的其他文件。 相关证券公司在收到备案回执后，才能将已借入的次级债按规定的金额计入净资本。证券公司变更次级债务合同（含展期）的备案关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）证券公司变更次级债务合同（含展期）工作完成后个工作日内. 备案报告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；. 变更后的次级债务合同；. 中国证监会要求提交的其他文件。证券公司偿还次级债务的备案关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发号）证券公司偿还次级债务工作完成后个工作日内. 备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；. 关于提前偿还次级债务的决议；. 中国证监会要求提交的其他文件。境外中资证券类机构报送工作报告的报告关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（证监机字（）号）中期报告：每年月日前；年度报告：每年月日前由境外证券类机构的境内投资单位报送，并由派出机构转报中国证监会外国证券类机构驻华代表机构变更地址的备案境外证券交易所驻华代表机构管理办法（证监会第号令）国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定（国发【】号）中国证券监督管理委员会公告【】号完成工商地址变更登记后的个工作日内提交外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书外国证券类机构驻华代表处任命、更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员、雇用中国公民担任一般工作人员的信息报告境外证券交易所驻华代表机构管理办法（证监会第号令）中国证券监督管理委员会关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知（证监发【】号）将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构二、内部控制与风险管理（含交易监控）证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告的备案证券公司内部控制指引（证监机构字【】号）完成后及时证券公司高级管理人员离职的报告证券公司内部控制指引（证监机构字【】号）离职后及时向中国证监会及注册地派出机构和主要办事机构在地派出机构及时报告，并对离职原因作出说明证券公司分支机构负责人及其他关键岗位人员离职的报告证券公司内部控制指引（证监机构字【】号）离职后及时向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明证券公司监督检查部门人员名单的备案证券公司内部控制指引（证监机构字【】号）确定或变更后及时向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案证券公司监督检查部门对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核的检查结果的报告证券公司内部控制指引（证监机构字【】号）完成后及时报证券公司注册地中国证监会派出机构证券公司投资或开展未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品或新业务的报告或者报批证券公司风险控制指标管理办法（证监会第号令）投资该产品或者开展该业务前中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例证券公司报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的报告证券公司风险控制指标管理办法（证监会第号令）每月结束之日起个工作日内派出机构可以根据监管需要，要求辖区内单个、部分或者全部证券公司在一定阶段内按周或者按日编制并报送净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过的报告证券公司风险控制指标管理办法（证监会第号令）相关情形发生之日起个工作日内向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的报告证券公司风险控制指标管理办法（证监会第号令）相关情形发生之日起个、个工作日内向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限三、人员管理与资格管理证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）自作出决定之日起日内应由公司公告证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人，证券公司未按要求履行公告、报告义务时，相关人员的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）在日内证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）自有关情况发生之日起日内向相关派出机构报告证券公司高管人员职责分工发生调整的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）在日内由公司公告，并向相关派出机构报告证券公司高管人员职责分工发生调整，证券公司未按要求履行公告、报告义务时，相关高管人员的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）在日内证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）及时对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的审批证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）中国证监会公告【】号每年月日前月日以后年检意见审核证券公司经理层人员年检登记表对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检的审批证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）每年月日前月日以后年检意见证券公司按公司章程等规定临时决定符合相关规定的人员代为履行董事长、总经理职务的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）在作出决定之日起日内向中国证监会及注册地派出机构报告证券公司对法定代表人、高管人员和分支机构负责人进行离任审计的审计报告备案证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第号令）自离任之日起个月内 四、业务管理（经纪）证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的报告证券经纪人管理暂行规定（证监会公告【】号）及时向公司住所地和证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告报送证券经纪人管理年度报告的报告证券经纪人管理暂行规定（证监会公告【】号）每年月日之前向住所地证监会派出机构报送证券公司启动经纪人制度报告证券经纪人管理暂行规定（证监会公告号）；关于落实做好证券经纪人监管工作的通知（机构部部函 号）事前备案需要现场核查出具现场核查意见书备案报告；证券公司与证券经纪人有关的管理制度：应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及证券经纪人管理暂行规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容。证券经纪人制度启动实施方案：至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。辖区证券分支机构实施证券经纪人制度报告证券经纪人管理暂行规定（证监会公告号）；关于落实做好证券经纪人监管工作的通知（机构部部函 号）事前备案根据情况采取现场核查与非现场审阅的方式出具核查意见书申请报告公司住所地证监局出具的证券经纪人制度现场核查意见书公司经纪人管理制度.营业部证券经纪人制度启动实施方案.其他情况证券公司代销金融产品业务资格申请的审批证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告【】号）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序证券公司报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料的备案证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告【】号）在代销合同签署后个工作日内向证券公司住所地证监会派出机构报备证券公司和证券营业部汇总的上一年度证券经纪业务投诉及处理情况的备案关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告【】 号）每年月底前分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务备案关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函（机构部部函号）事前备案我局个工作日内未提出异议的，证券公司可以从事该项服务备案报告；客户资金第三方存管单客户多银行服务相关业务制度及流程；信息系统相关改进情况及新增功能介绍；相关合规审查、风险及反洗钱监控制度。证券公司根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准或改变佣金收取标准的备案中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（证监发【】号）在营业场所公布并报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务备案证券公司监督管理条例（国务院令号）开展业务时备案我局个工作日内未提出异议的，证券公司可以开展该项业务、备案报告；、业务、技术方案及相关准备情况。包括但不限于见证人员管理等业务制度、非现场开户业务流程、技术支持及风险控制措施等内容四、业务管理（自营）证券公司将全部自营账户明细（含不规范账户）的备案中国证券监督管理委员会关于转发，加强证券公司自营业务监管的通知（证监机构字【】号）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算公司备案存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司整改情况的报告中国证券监督管理委员会关于转发，加强证券公司自营业务监管的通知（证监机构字【】号）在每月日前（报告整改进展情况）向公司注册地证监局书面报告整改计划；证券公司在合规的前提下压缩自营规模，并向公司注册地证监局报告整改进展情况具备证券自营业务资格的证券公司设立子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外金融产品等投资的审批关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（证监会公告【】号）事先报批批准按照证券公司监督管理条例第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，报经公司住所地证监会派出机构批准四、业务管理（资产管理）集合资产管理计划的发起设立情况备案证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令号）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告【】号）关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知（证监