三合一体系文件第四版试行.doc

陕西水利水电工程集团有限公司企业标准 Q/ SSJT-SC-2016 替代SSJT-SC-2013质量 职业健康安全及环境管理体系文件（第四版）发放编号：2016-04-28 发布 2016-05-01试行陕西水利水电工程集团有限公司发布前 言为了规范质量、环境和职业健康安全管理工作，增强集团公司参与市场竞争的能力，按照GB/T19001-2015idt ISO9001:2015质量管理体系要求、GB/T24001-2015 idt ISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系 要求、GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范的要求，在第一版三标四体系文件的基础上对文件进行修订。管理手册作为集团公司管理体系文件的纲领性文件，是公司开展质量、环境、 职业健康安全管理活动的根本准则。管理手册适用于向发包方介绍本公司的质量、环境、职业健康安全一体化管理体系，证实公司有能力稳定地提供满足发包方要求和适用的法律法规要求的工程项目，实现污染预防、安全事故和职业病预防；有能力通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合发包方要求和适用的法律法规要求，增强发包方满意，对工程质量、环境行为和职业健康安全绩效实现持续改进，以取得发包方的信任，并实现持续改进。体系文件由工程管理部归口管理编辑：宋 丽审核：陈武生 刘永宇 黄鹏核定：刘武军目 录企 业 简 介1管理手册发布令2管理者代表委托书3管理方针和管理目标发布令41范围61.1 总则61.2 管理体系范围61.3管理体系不适用标准条款说明62引用标准63 术语和定义74经营环境分析104.1经营环境分析控制程序104.2顾客关注和相关方需求分析控制程序125领导作用135.1管理方针和管理目标控制程序135.2岗位职责控制程序156管理策划186.1应对风险和机遇的措施控制程序186.2 环境因素控制程序246.3 危险源控制程序276.4法律法规合规性评价控制程序317管理体系的支持337.1人力资源控制程序337.2基础设施和施工机具控制程序377.3产品监视和测量控制程序427.4信息沟通控制程序457.5文件和记录控制程序488运行558.1投标和合同管理控制程序558.2项目策划和施工组织设计控制程序588.3建筑材料、构配件和设备采购控制程序638.4分包控制程序678.5施工过程实施控制程序708.6不合格品控制程序748.7事件、不符合调查和处理程序778.8 应急准备和响应控制程序809绩效评价829.1内部审核控制程序829.2管理评审控制程序869.3 职业健康安全、环境监视和测量控制程序8910 改进9110.1纠正预防和改进创新控制程序9111 附录95附录1：组织机构图95附录2：职能分配表962管理手册 C/1 Q/ SSJT-SC-2016企 业 简 介陕西水利水电工程集团有限公司（简称陕水集团）成立于1977年，单位性质为事业单位、自收自支、企业管理，属陕西省水利系统骨干大型综合性施工企业，同时也是国家批准设立的省级防汛机动抢险专业队。公司具有：水利水电工程施工总承包一级资质市政公用工程施工总承包一级资质公路工程施工总承包二级资质房屋建筑工程施工总承包二级资质机电设备安装施工总承包二级资质矿山工程总承包三级资质。经营范围涉及各类大中型水利水电、公路、市政、房屋建筑、机电设备安装、矿山工程施工、房地产开发、小水电开发、检测试验、设备租赁、工程造价咨询、专业劳务承包、物资销售、物业管理等多领域。企业先后承建国家南水北调中线京石段应急供水、甘肃庆阳巴家咀水库、引汉济渭、安塞马家沟水库、羊毛湾引水、桑园坝水电站、铜川龙潭水库、渭河综合治理、省道106线公路、关中九大灌区更新改造、阎良航空产业基地市政道路、盐环定扬黄续建、榆林定边供水、福建福州市南港南岸防洪工程、泉州市防洪堤岸和江滨路续建、051基地内蒙古阿拉善项目等国家和省地市级重点工程100余项。公司自1999年通过了ISO9000质量管理体系认证，2006年通过ISO9000:2000质量管理、OHSAS18001:2001职业健康安全管理和ISO14001:2004环境管理三合一体系认证。2013年通过了通过ISO9001:2008质量管理、OHSAS18001:2011职业健康安全管理和ISO14001:2004环境管理、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范三标四体系认证。工程质量合格率100%，优良率达85%以上，赢得了良好的社会信誉。荣获“全国优秀施工企业”、“全国用户满意企业”、“全国青年文明号”、“全国优秀水利企业”、“全国水利系统先进集体”、“全国模范职工之家”、“全国水利工程文明工地”、“陕西省水利工程文明工地”、“陕西省文明单位”、“陕西省重合同守信用企业”、“陕西省青年文明号”、“陕西省重点工程建设先进单位”、“陕西省安全生产工作先进单位”、“中国农业银行陕西省分行AAA级信用企业”、“陕西省水利系统先进集体”等省部级以上荣誉50余项。管理手册发布令集团公司为适应市场经济的需要，满足发包方、社会、员工及其他相关方的期望，规范集团公司的管理行为，提高管理水平，根据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015 质量管理体系 要求、GB/T24001-2015 idt ISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系 要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范标准，在集团公司第一版三标四体系文件基础上，结合集团公司管理的实际情况，在集团公司标准化管理体系框架内修订并编制了质量、环境和职业健康安全管理体系的2016版管理手册。管理手册是集团公司在质量、环境及职业健康安全管理方面的纲领性和法规性文件，对内是集团公司全体员工在质量、环境及职业健康安全管理活动中必须遵循的行动准则，对外作为展示性文件，向发包方和其他相关方介绍集团公司的质量、环境及职业健康安全管理体系。现批准发布，于2016年5月1日起试行。集团公司全体员工在一切与质量、环境及职业健康安全管理的有关活动中，要认真贯彻实施本管理手册，并严格按管理手册的规定和要求开展工作。总经理： 2016年 5月 1 日管理者代表委托书根据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015质量管理体系 要求、GB/T24001-2015 idt ISO 14001:2015环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系 要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范标准要求和工作需要，委托 刘武军 同志为本集团公司的管理者代表，履行以下职责：1.确保质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程得到建立、实施和保持；2.向最高管理者报告质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效和任何改进的需求；3.确保在整个组织内提高满足质量、环境和职业健康安全管理体系要求的意识；4.负责就有关质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜的外部联络。总经理： 2016年5月1日管理方针和管理目标发布令为了适应和贯彻GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015 质量管理体系 要求、GB/T24001-2015 idt ISO 14001:2015环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系 要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范标准，以发包方满意为目标并不断增强相关方满意，保证发包方及相关方的需求和期望得到确定，并转化为集团公司工程施工、对发包方服务以及满足职业健康安全及环境控制的总要求，确定集团公司的质量、环境及职业健康安全管理方针和管理目标，正式发布。一、质量、环境及职业健康安全管理方针遵法守规 持续改进信守合同 顾客至上关注健康 确保安全预防污染 美化环境管理方针的含义：遵法守规集团公司在企业经营及工程施工中严格贯彻执行以下法律法规：1国家、行业和地方性法律、法规、施工规范，质量、环境及职业健康安全管理体系标准；2工程施工合同、施工图纸文件及其他相关文件；3集团公司内部管理制度。持续改进持续改进是企业永恒的目标。集团公司坚持对新产品、新材料、新工艺、新技术的研究和应用；坚持利用纠正措施和预防措施，进行过程改进；坚持管理创新和技术创新；坚持开展对体系持续改进的活动。信守合同视合同为法规，在双赢的基础上诚信履约；严格合同管理：包括合同订立、履行、变更、索赔、解除、终止、争议解决、合同控制、综合评价等活动，保证合同内各项内容得到有效实施。顾客至上以发包方为关注焦点。充分理解发包方当前和未来的需求和期望，满足发包方要求并力争超越满足发包方要求。关注健康 确保安全集团公司安全管理坚持贯彻“安全第一，预防为主，防治结合”的管理方针，建立健全职业健康安全管理体系，坚持以人为本，在项目管理中充分考虑安全、防火、防爆和职业健康等因素，改善劳动条件，保障施工安全。预防污染 美化环境依照相关法律法规和工作实际场所识别企业经营管理及工程施工活动过程应控制的环境因素，突出预防为主，严格控制环境因素，坚持文明施工，加强现场管理，创建美好环境。二、质量、环境及职业健康安全管理目标为了实现管理方针，集团公司总的管理目标为：1质量目标：1）承建施工项目单位工程合格率达到100%，各工程项目施工质量达到并力争超越合同要求；2）合同履约率达100%；3）顾客及相关方投诉处置（工程质量、环境控制、职业健康安全管理）满意率达100%；4）顾客对工程的满意度达90分以上。2职业健康安全目标： 1）重大伤亡事故为零，工伤频率2以内；2）急性中毒及职业性发病率控制在1以内。3环境目标： 1）施工场地噪声、污水及扬尘排放符合国家规定及当地相关部门要求；2）废弃物分类处置率达到100%，危险固废物统一收集、统一处置、按规定排放；3）优选使用环保、节能建筑材料和设施设备；4）积极创建文明工地。4职能部门工作质量目标： 机关职能部门依据集团公司的工作安排制定本部门的年度及月度工作计划，工作质量达到各职责要求，各部门阶段或年度考核合格率达90%以上。管理方针和管理目标是集团公司质量、环境及职业健康安全管理的宗旨和方向，是集团公司质量、环境及职业健康安全管理活动的最高纲领，是集团公司向发包方及相关方的郑重承诺。管理方针和管理目标发布后，全体员工必须认真贯彻执行。总经理： 2016年5月1日1范围1.1 总则1.1.1本手册适用于我公司建立、实施、保持并改进质量、环境和职业健康安全管理体系，制订质量、环境、职业健康安全的管理方针、目标和指标，并形成文件。1.1.2通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。1.1.3通过体系的的有效应用，证实我公司具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；并向第三方认证机构提供符合性的证据，寻求获得认证。1.1.4通过体系的的有效应用，防范环境污染，减少环境影响，优化作业场所，控制职业健康安全风险并保持改进。1.1.5向社会声明我公司质量、环境、职业健康安全管理工作的原则。1.2 管理体系范围 我公司管理体系的边界为： 陕西水利水电工程集团有限公司（简称陕水集团）区域内的活动以及产品和服务过程，包括所属项目部的活动以及产品和服务过程， 我公司管理体系所包含的产品和服务过程为：水利水电工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、房屋建筑工程施工、机电设备安装施工、矿山工程施工及相关的环境和职业健康安全管理过程。1.3管理体系不适用标准条款说明我公司声明的管理体系边界和范围，是集团公司依据发包方提供的设计图纸、技术规范进行产品和服务提供。产品和服务实现过程不涉及设计和开发，也不承担设计责任，所以GB/T GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准中的8.3条款产品和服务的设计和开发，GB/T 50430-2007标准中的10.3条款设计开发内容不适用本公司。2引用标准本手册引用的标准包括：GB/T 19000-2015 idt ISO9000:2015质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2015 idt ISO9001:2015质量管理体系 要求GB/T24001-2015 idt ISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2011 idt OHSASA18001:2007职业健康安全管理体系要求GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范3 术语和定义本手册采用GB/T 190002015 idt ISO9000:2015质量管理体系 基础和术语、GB/T24001-2004idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范标准中的术语和定义及下述定义。3.1供应链本手册描述的供应链：供方集团公司发包方，其中“供方”是指为集团公司提供工程物资或分包工程项目的单位或个人；集团公司即标准中的“组织”；“发包方”是指接受建设工程项目的企事业单位或个人，也称为“顾客”、“建设单位”、“业主”。3.2建设工程为新建、改建或扩建土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程等所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。 3.3建设单位/发包方/业主/顾客 建设工程的投资人，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。 3.4工程监理单位经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。3.5施工单位经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装修工程的施工承包单位。3.6工程项目具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。 3.7项目经理部 简称项目部。是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。3.8分包方 以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位，是标准中所称“供方”的一种。3.9供应商 以合同形式向公司提供物资的法人或自然人。物资（采购产品）即由本公司出资采购的工程材料、构配件、施工机械及安装在工程上的设备。3.10施工设备建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖掘机、砼搅拌机、钢模板、钢脚手架等。 3.11工程设备工程项目中应予配备在工程建成后使用的设备，如民用建筑中的采暖通风设备、电梯设备等；各类工业建设工程中的各种生产装置等。 3.12工程项目划分单位工程是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。分部工程是指在单位工程或一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑工程或建筑安装工程，是组成单位工程的各个部分。对单位工程安全、功能或效益起控制作用的分部工程称为主要分部工程。单元（分项）工程：是指分部工程中由几个工种施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。工序（作业、活动）：是指施工过程中的一项活动。它还可以指进行任何工作时所经历的一个过程或一个步骤，在建筑施工中习惯称作工序（或作业）。检验批：按同一的生产条件或规定的方式汇总起来供检验用，由一定数量样本组成的检验体。隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收 (简称隐检)，相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。 3.13施工组织设计指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。3.14施工方案针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新” (新材料、新技术、新工艺、新设备 )内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。 3.15技术交底建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目经理部到施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况、设计要求、图纸做法、施工组织设计与施工方案的要求、设计变更和洽商 (如有时)、规范、规程和工法的要求、施工顺序、施工方法、质量要求及验收标准等。3.16危险源 可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为,或其组合。3.17健康损坏可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.18事件 发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度）或者死亡的情况。 注1：事故是一种发生人身伤害、健康损坏或死亡的事件。 注2：未发生人身伤害、健康损坏或死亡的事件称为“未遂事件”。注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。3.19环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.20环境因素一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.21相关方 能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。 示例：相关方可包括顾客、社区、供方、监管部门、非政府组织、投资方和员工。 注 1：“感觉自身受到影响”意指组织已知晓这种感觉。3.22风险 不确定性的影响。 注 1：影响指对预期的偏离正面的或负面的。 注 2：不确定性是对某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识的状态。 注 3：风险通常被描述为潜在“事件” （见 GB/T23694-2013 中的 4.5.1.3）与“后果” （见 GB/T23694-2013中的 4.6.1.3），或两者的结合。 注 4：风险通常以事件后果（包括环境的变化）与相关的事件发生的“可能性”（见GB/T23694 中的 4.6.1.1）的组合来表示。3.23机遇对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。风险和机遇，潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）3.24风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.25风险规避风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。4经营环境分析4.1经营环境分析控制程序4.1.1 目的为满足GB/T19001-2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的各种内部和外部因素，并对其进行有效控制。4.1.2 适用范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、确定和分析、评价。4.1.3 职责1) 办公室为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境因素的确定和分析与评价，负责汇总各部门环境因素确定和监视评审的结果，编制公司环境分析报告。2) 工程管理部负责与工程技术相关的内外因素的确定和监视评审。3) 市场开发部负责与经营环境有关的内外因素的确定和监视评审，可包括市场趋势方向、招投标形势、竞争环境等。4) 财务投资部负责与公司财务资源有关的内外因素的确定和监视评审，可包括国家金融政策、投资方向、银行信贷、公司财力等。5) 项目经理部负责与项目实施、施工过程有关的内外因素的确定和监视评审，可包括与建设单位、监理公司、项目所在地政府等有关的内外因素。4.1.4 工作程序4.1.4.1 经营环境确定和识别的时机：公司可利用管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境重大变化、新项目实施、相关方的需求和期望变化、制定经营战略等的时机开展经营环境内外因素的确定和监视评审。可结合年终总结会、年初动员会、经营分析会、经营战略编制、项目施工组织设计等活动进行实施。4.1.4.2需考虑的内外经营环境因素包含但不限于以下方面：a 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策；。b 社会环境：项目实施地的风俗、习惯；c金融环境：国家信贷政策、银行支持力度、利率、通货膨胀或通货紧缩、资金利用；d质量环境：项目质量标准、技术规范、检验验收、建设单位需求；e技术环境：可利用的工程技术；f 竞争环境：竞争对手的报价，对公司的威胁； g供方环境：可利用的外包方及价格、原材料价格、供方周期、供方诚信度；h人员环境：可利用的人力资源及能力；i设施环境：可利用的设施、设备状况；j经营环境：招投标文件、交付周期、售后服务、资金回笼；4.1.4.3经营环境因素监视评审a各部门及项目经理部应根据各自的实际情况于年初或年底或年终经营总结会议或项目施工前、施工中对内外事项进行经营环境因素分析及评价，必要时保留相关记录。b 办公室收集各部门内外因素确定、监视、评审的结果，作为办公会议、经营规划的输入。4.1.5相关文件无4.1.6记录无4.2顾客关注和相关方需求分析控制程序4.2.1目的为了增强顾客、社会、员工、相关方满意度，确保质量、职业健康安全及环境要求得到确定并予以满足。4.2.2范围适用于集团公司工程总承包、服务项目与顾客及相关方有关的过程控制。4.2.3职责总经理负责以顾客、社会、员工、相关方为关注焦点要求的贯彻；各分管领导在分管工作范围内负责本要求的实施与改进；工程管理部归口管理本要求的实施，负责对顾客满意信息和环境/职业健康安全管理进行监测和统计分析，受理工程管理部负责保修期的顾客投诉。市场开发部负责工程项目投标期间的顾客满意信息的调查及收集，并进行统计分析，并将信息及时向总经理反馈；各项目经理部负责各自在建项目施工中及保修期的顾客满意信息的调查及收集，并进行统计分析，并将信息及时向工程管理部反馈。4.2.4控制要求4.2.4.1在质量管理方面应以顾客为关注焦点，做到准确识别顾客/业主明确和潜在的需求和期望，同时将其转化为产品、工程项目的技术和质量要求，并及时传递到集团公司内部各相关层次，最大限度地满足顾客/业主的要求；4.2.4.2在职业健康安全管理方面，应以员工和相关方为关注焦点，坚持安全第一、预防为主的职业健康安全管理原则，以人为本，确保员工和作业场所其他人员的职业健康安全及其合法权益受到保护。4.2.4.3在环境管理方面，应以公众（社会及相关方）为关注焦点，坚持预防为主、防治结合的环境保护原则，加强节能降耗、节能减排、污染预防和推行循环经济模式，持续改进集团公司的环境绩效，走可持续发展的道路。4.2.5相关文件无4.2.6记录 SSJT-JL-40 顾客回访记录SSJT-JL-41 顾客回访调查表5领导作用5.1管理方针和管理目标控制程序5.1.1 目的加强管理方针、目标的系统管理，确保达到预期效果。5.1.2 适用范围适用于集团公司管理方针、目标的控制。5.1.3 职责5.1.3.1总经理负责策划、制定并颁布管理方针、管理目标。5.1.3.2管理者代表负责管理方针、管理目标的日常管理。5.1.3.3办公室归口管理管理方针、目标，负责调研和意见征集，按总经理意图提出管理方针、目标的建议草案。5.1.3.4各部门/项目经理部负责人宣传、贯彻集团公司的管理方针和目标，在公司管理目标的框架内，结合部门职责，建立本部门/项目经理部可量化的管理目标，报送工程管理部。5.1.4 工作程序5.1.4.1管理方针、目标的制定1)总经理对管理方针、目标的制定提出总体思路和要求。2)管理方针、目标在市场调研基础上产生，在调研中应了解市场动向、竞争焦点、发包方和相关方的要求和期望、国内同行业水平（服务水平、管理水平）、行业中赶超的目标（行业极具竞争企业）。3)办公室广泛听取各方面的意见和建议，根据总经理意图、调研和征集意见结果，提出管理方针、目标草案。4)集团公司的管理方针、目标，经总经理批准后，在管理手册中发布。5.1.4.2对管理方针、目标的要求1)管理方针以体现集团公司质量、环境及职业健康安全管理原则为基础，并应满足以下要求。与集团公司的经营宗旨相适应；遵循GB/T19001-2015标准5.2条款、GB/T24001-2015标准3.1.3条款、GB/T28001-2011标准4.2条款、GB/T50430-2007规范3.2条款提出的原则； 体现满足发包方、相关方的要求和期望和法律法规要求的承诺；对危险源控制、污染预防和持续改进管理体系有效性做出承诺。2)管理目标管理目标应做到：在管理方针的框架内建立。满足发包方、相关方对工程建设中的需求。具体化、可测量。5.1.4.3方针、目标的宣贯1)通过员工参与、培训、学习、宣传等方式实现与员工的协商和沟通，确保管理方针的制定和贯彻符合发包方、社会、员工及相关方的需求和期望，并在组织内得到理解和沟通。2)宣贯途径党群与人力资源部通过培训，系统的进行管理方针、目标教育；利用各种会议、经常性宣传，做到人人皆知。5.1.4.4管理目标的实施1)各部门、项目经理部根据集团公司制定的管理目标和指标，按各自的职责分工，充分考虑产品质量特点、职业健康安全风险和环境因素控制程度，制定本部门、项目经理部的管理目标和指标，经主管领导审定或批准后报工程管理部备案，以确保相关职能部门、项目经理部管理目标的建立。集团公司以签订管理目标责任书的方式明确各部门、各项目经理部的管理目标并依据有关规定实施考核，确保管理目标的兑现。2)制定和评审管理目标、指标时，要依照法律、法规及其他要求，充分考虑集团公司的职业健康安全风险和重要环境因素、财务和经营状况、工程项目质量要求以及各相关方的意见及集团公司在质量、职业健康安全和环保方面的承诺及社会责任。5.1.4.4管理目标应符合管理方针，包括对持续改进质量、环境及职业健康安全绩效的承诺。5.1.4.5管理目标的考核1)办公室组织制定集团公司年度目标，人力资源部组织按月对机关各部门管理目标考核。2)工程管理部按照管理目标责任书规定的目标、频次、方法，对项目经理部考核。3)办公室、党群与人力资源部、各项目经理部分别按规定定期对有关职业健康安全和环境管理目标及指标进行监测并提交监测报告或结果。4)各分管领导负责对分管单位、部门进行考核。5)工程管理部对质量、职业健康安全和环境管理目标完成情况进行汇总统计分析，并将结果提交管理评审。5.1.4.6管理方针、目标的评审1)在管理评审中，应对管理方针和管理目标变更的需求进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性；2)管理方针、管理目标如需修订，按5.2.4.1条款实施。5.1.5 相关文件管理方针和管理目标2016年版陕水集团标准化管理手册5.1.6 记录SSJT-JL-42 管理目标分解与考核汇总表 5.2岗位职责控制程序5.2.1 目的明确质量、环境和职业健康安全管理体系的组织机构，配备相应质量、环境和职业健康安全管理人员，以促进有效的质量、环境和职业健康安全管理。5.2.2 适用范围适用于企业内对质量、环境和职业健康安全管理体系有关的管理层及各职能部门和有关人员的职责、权限的规定。5.2.3 职责 5.2.3.1总经理：1)组织制定管理方针和目标；2)建立质量、环境和职业健康安全管理的组织机构；3)培养和提高工作人员的质量、环境和职业健康安全意识；4)建立集团公司质量、环境和职业健康安全管理体系并确保其有效实施；5)确定和配备质量、环境和职业健康安全管理所需的资源；6)评价并改进质量、环境和职业健康安全管理体系。5.2.3.2党务分管领导1)负责集团公司党务及人事的管理工作；2)直接领导党群与人力资源部工作。 5.2.3.3生产分管领导1)负责集团公司生产管理工作，直接领导工程管理部及各项目部工作；2)负责施工机械设备和检测设备的管理工作；3)负责施工材料和设备的管理工作；4)批准合格分承包队伍名单；5)负责工程项目中职业健康安全和环境运行控制的管理；6)负责工程项目的所有重大事故或紧急情况的控制；7)负责施工质量监视、测量及质量问题处理的管理，负责工程项目环境及职业健康安全管理绩效的监视、测量、合规性评价；8)负责组织重大质量事故和安全事故调查；9)直接领导工程管理部工作。 5.2.3.4市场分管领导1)负责市场开发工作，直接领导市场开发部工作；2)负责策划建立各类工程信息网络、信息搜集、跟踪、评估、处置；3)负责策划、组织工程投标活动；4)主持大型项目招标文件、投标文件和合同评审，受总经理委托签订工程承包合同及经营开发有关的外部联络有关事宜；5)组织集团公司市场开发和经营工作研究；6)直接领导市场开发部工作。5.2.3.5政务分管领导1)负责集团公司政务及事务的管理工作；2)直接领导办公室工作。 5.2.3.6总工程师1)负责分管集团公司施工及安全生产的技术工作，审核较大工程施工技术方案；2)负责新技术、新材料、新工艺、新设备的开发及推广和应用，解决施工中遇到的技术问题；3)指导并参与对管理人员及特殊工种作业人员进行技术及安全教育、培训和考核；4)直接领导工程管理部工作。5.2.3.7管理者代表1)负责集团公司质量、职业健康安全及环境管理工作，确保质量、环境及职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2)策划部署为实现质量、职业健康安全及环境方针和目标开展的全部活动；3)负责与质量、职业健康安全及环境管理体系有关事宜的外部联络；4)确保在企业内提高满足顾客要求、改善职业健康安全及环境管理绩效的意识；5)策划文件化的管理体系，批准程序文件；6)批准法律、法规及其它要求清单；7)批准环境和职业健康安全管理方案；8)批准集团公司重要环境因素及其控制计划清单；9)批准集团公司优先控制危险源及其控制计划清单；10)负责质量、环境和职业健康安全管理自查与评价，策划、领导内部审核；11)负责质量、环境和职业健康安全信息和管理改进；12)向总经理报告质量、职业健康安全及环境管理体系的业绩和任何改进的需求；13）直接领导工程管理部工作。5.2.3.8组织机构1)集团公司根据管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位（见附录1组织机构图）。2)集团公司在各管理层次中明确质量、环境和职业健康安全管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限，形成职能分配表并传递到各管理层次。3)当发生组织机构变化和职责调整时，集团公司将以文件形式公布，并对相关文件作出更改。5.2.3.9本程序的归口管理部门为党群与人力资源部。5.2.5 相关文件2016年版陕水集团标准化管理手册2016年版陕水集团员工岗位行为规范5.2.6 记录无 6管理策划6.1应对风险和机遇的措施控制程序6.1.1 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。6.1.2适用范围适用集团公司体系文件所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。6.1.3 职责6.1.3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响，及实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。6.1.3.2相关部门：负责项目执行过程中，与本部门有关的风险/机会管理。6.1.3.3 项目经理：负责组织识别项目中存在的风险/机会，负责组织对风险进行评估和管理。6.1.4工作程序6.1.4.1内外部环境因素信息的获取应考虑：1)可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；2)与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；3)集团公司管理、战略优先、内部政策和承诺；4)资源的获得和优先供给、技术变更；5)与管理体系有关的相关方要求。6.1.4.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、集团公司宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。6.1.4.3风险与机遇的类型：质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格。财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。 (1)质量风险a直接质量风险：工程质量问题，导致工程维修、返工等风险。b间接质量风险：工程在使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。(2)环境风险a人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。b政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。c经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。(3)经营风险a原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。c设备风险：机械设备出现意外的故障，甚至损坏等。d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约等风险。e价格风险：受工程的成本、质量和声誉、相关方等的影响。f法律纠纷：相关方投诉等潜在的法律纠纷。(4)财务风险a融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。b资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。c资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。d资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。3)经营环境因素分析、评价6.1.4.4风险管理计划各部门、各项目经理部应组织策划风险管理计划并编制风险管理计划表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制风险管理计划时，应包含但不限于以下内容：计划的范围；职责和权限的分配；风险管理活动的评审要求；风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；验证活动；有关生产和生产后信息收集和评审的活动。6.1.4.5风险评估各部门、各项目经理部应对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。1)风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：法律法规及顾客要求；风险发生时导致的人身伤害；财产损失的多少;是否会导致停工；对企业形象的损害程度。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：非常严重、严重、较严重、一般、轻微。下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度描 述严重等级法律法规及其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失10不可恢复重大国际国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月5财产损失10需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月0.5财产损失5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。2)风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：极少发生；很少发生；偶尔发生；有时发生；经常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度定义等级极少发生发生概率0.001%1很少发生0.001%发生概率0.1%2偶尔发生0.1%发生概率1%3有时发生1%发生概率10%4经常发生发生概率10%5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。3)风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求: 发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险5-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表： 发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非