世行贷款江西省综合农业现代化项目.doc

世行贷款江西省综合农业现代化项目项目管理办法（试行）目 录第一章 总则1052第二章 项目管理机构和工作职责1052第三章 项目可研报告和设计文件的编报与审批10583.1项目建议书10583.2项目可行性研究报告的编制与审批1058第四章 项目年度计划的编报与审批10594.1年度建设计划1059第五章 项目工程管理和监督1059第六章 项目监测评价1061第七章 附 则1064第一章 总则1.1世界银行贷款江西省综合农业现代化项目（以下简称本项目）是我省在新世纪初和“十五”计划期间第一个利用世界银行贷款（以下简称世行贷款）进行农业现代化综合开发的大型农业项目，是一项综合性强、时间紧、任务重、要求高的政治任务和经济工作。必须本着“高度重视、认真负责、统一计划、分级管理”的原则，按照世行要求和国内基本建设程序的规定，加强计划管理、工程管理、监督评价管理，确保项目顺利实施,实现项目目标。特制定本办法。1.2本项目的建设,既要符合世行的要求和贷款宗旨,并取得其确认,又要符合国家和我省的有关规划、政策及实际，按照基本建设程序办事，履行有关申报、审批、设计、施工和验收等手续。项目的实施及管理要严格按世行的评估报告和国家发改委批准的项目可行性研究报告和省发改委批准的各县项目实施方案内容执行。项目建设中期确有必要进行调整计划的，必须自下而上经过原审批单位的批准和世行的认可。杜绝盲目建设和随意建设，避免造成不应有的损失和浪费。1.3本项目的资金筹措和使用，必须坚持“合理、有效、专款专用”的原则，按照来源渠道列入专项计划，执行专项管理。所有项目资金必须用于项目区的农田水利灌溉、改善农田生产、农业市场体系建设等建设，任何单位和个人不得以任何理由挤占、挪用项目资金。1.4本项目建设单位的上级业务主管部门对项目的执行过程、实施进度和工程质量等，负有按现行行业标准及规范进行监督管理的权利和义务。第二章 项目管理机构和工作职责2.1根据国家发改委批准的项目可行性研究报告和世行对本项目的建设要求及项目特点，为加强综合农业现代化项目的建设管理，有效地建立综合的、可持久的农业生产发展体系，保证实现本项目的总体目标，设立本项目的专职管理机构。2.2江西省世界银行贷款综合农业现代化项目领导小组（以下简称项目领导小组）,由江西省人民政府省长任组长,省发改委、省财政厅各一负责人任副组长。领导小组由省发改委、财政厅、农办、水利厅、经贸委、农业厅、林业厅、乡企局、审计厅、环保局、人民银行、农业银行、外经贸厅、工商局、老建办、妇联等部门组成。l 江西省世界银行贷款综合农业现代化项目领导小组是省政府领导世界银行贷款江西省综合农业现代化项目的机构，其主要职责是研究和决定世界银行贷款江西省综合农业现代化项目的重大问题：-审定项目总体规划设计和建设方案；-审定项目世行贷款的转贷方案；-审定项目外资使用和配套资金方案；-审查年度建设计划、中期调整计划；-审议和解决项目准备和执行中的重大问题。-协调和督促各有关部门的工作;-指导省项目办的工作。l 省项目领导小组各成员单位主要工作职责: -为项目提供行业法律法规和政策支持、以及质量标准、技术规范、技术标准等文件和资料。 -对项目的总体规划设计、建设内容、工程可行性、技术可行性、机构可行性、财务可行性、经济可行性和生态环境影响等进行审议并提出意见。 -帮助和指导省项目办的工作，对项目执行进行监督、检查。 -利用部门和机构体系的优势，支持项目建设，为项目提供有关技术、良种、良法、信息和示范推广，指导和帮助对项目区人员的培训。l 市项目领导小组是市世界银行贷款综合农业现代化项目的领导机构，其主要职责参照省项目领导小组。l 县项目领导小组是县世界银行贷款综合农业现代化项目的领导机构，其主要职责是研究和决定县世界银行贷款综合农业现代化项目的重大问题：-审定县项目规划方案；-审定县项目外资使用和配套资金方案，负责落实解决配套资金（包括政府提供的无偿配套资金）；-审查县年度建设计划、中期调整计划；采取有效措施使项目按计划、程序和要求实施； -审议和解决县项目准备和执行中的重大问题。-协调和督促县各有关部门的工作，为项目提供有关技术、良种、良法、信息和示范推广，指导和帮助对项目建设单位人员的培训。-指导县项目办的工作，对项目执行进行监督、检查。2.3 江西省世界银行贷款综合农业现代化项目技术委员会是省政府项目领导小组领导下协助省项目办工作的机构，其主要职责是：-对本项目的重大技术问题，包括项目设计、项目工程可行性、技术可行性、机构可行性、财务可行性、经济可行性和生态环境影响等进行论证、咨询。-帮助省项目办对项目的准备、实施、经营管理和经济效益、社会效益及生态效益等进行综合分析和论证。 -参与项目的监测、评价、科研、技术推广，制定培训计划及科技成果的鉴定等工作。 -帮助省项目办进行市场调查、分析和预测，为项目区的农业生产、技术服务、市场信息等提供指导性意见。 -发挥专家作用和与有关部门联系方便等优势，充分利用现有的各种渠道和体系，加强与已有的科研、技术推广、咨询服务等机构的联系，使各种对项目有利的技术、良种、良法和信息等为项目所用，促进形成适应市场需求和项目区建设需要的技术服务和推广体系的形成和发展。-为省项目领导小组当好参谋，与省项目办密切配合，搞好项目管理、技术推广和人员培训等工作。-监督和检查项目的执行情况；项目竣工后,指导和参与对项目的竣工验收，并进行评价。l 县项目技术委员会是县项目领导小组领导下的协助县项目办工作的机构，其主要职责是：-对本县项目的重大技术问题，包括项目设计、项目工程可行性、技术可行性、机构可行性、财务可行性、经济可行性和生态环境影响等进行论证、咨询;-帮助县项目办对项目的准备、实施、经营管理和经济效益、社会效益及生态效益等进行综合分析和论证; -对县项目的重大技术问题进行审查; -参与县项目的监测、评价、科研、技术推广、培训及科技成果的鉴定等工作; -帮助县项目办进行市场调查、分析和预测，为项目区的农业生产、技术服务、市场信息等提供指导性意见; -发挥专家作用和与县有关部门联系方便等优势，充分利用现有的各种渠道和体系，加强与科研、技术推广、咨询服务等机构的联系，使各种对项目有利的技术、良种、良法和信息等为项目所用，促进形成适应市场需求和项目区建设需要的技术服务和推广体系的形成和发展;-为县项目领导小组当好参谋，与县项目办密切配合，搞好项目管理、技术推广和人员培训等工作; -监督和检查项目的执行情况；项目竣工后,指导和参与对项目的竣工验收，并进行评价。2.4江西省世界银行贷款综合农业现代化项目领导小组办公室是省项目领导小组下设的日常项目管理和办事机构，其主要工作职责： -征求各设区市的意愿，提出项目建议书； -接待和准备世界银行对项目的考察、识别、准备、预评估、正式评估、执行检查和监督以及总结评价等全过程的各项工作；参与项目的谈判；-协助省发改委、省财政厅向国家发改委、财政部汇报项目准备和执行情况； -编制项目可行性研究报告，报省发改委，由国家发改委批复； -在统一布置项目区进行项目准备、设计、项目实施方案、年度建设计划和中期调整计划等的基础上，审查、汇总和编制项目的可行性研究报告、年度建设计划、中期调整计划、报国家发改委或省发改委审批； -提出项目计划管理、财务管理办法建议，分别由省发改委、省财政厅制定下达；负责编制和制定项目工程管理、采购管理、监测管理和培训管理等办法； -对项目的计划执行、工程质量和财务、采购、培训等执行情况进行检查、监督；-指导项目市、县、区项目办的工作，对市、县、区项目办工作人员进行管理、采购、财务、监测和技术培训；-审核项目市、县、区的项目提款报账材料，填写报帐支付申请；-负责项目采购计划的编制，选择招标代理机构、招标、开标、评标、报批、签订合同、保险、接运、索赔和检查监督到货及分配、使用情况等；-负责组织和参加项目的竣工验收工作；-向省项目领导小组请示报告工作、提出建议和参考意见，供领导小组决策；-与省有关部门和技术委员会及项目区保持密切联系，通报项目情况，取得工作支持和帮助； -尊重和认真听取项目区的意见和建议，讨论和研究布置项目工作，制定有效措施使项目按计划、程序和项目要求实施； -负责项目宣传和对内对外的联络，使项目获得广泛支持；-承办省项目领导小组交办的其它工作。l 市项目办是市项目领导小组下设的日常项目管理和办事机构,其主要工作职责： -征求各县、区的意见，进行项目准备,汇总、编制项目可行性研究报告；-审查、汇总各县项目实施方案、年度建设计划；-按项目财务管理办法、会计核算办法、提款报帐办法做好财务管理工作;-负责项目的采购审查和管理;-负责项目宣传交流工作，使项目获得广泛支持； -尊重和认真听取项目县、区的意见和建议，按省项目办的统一要求,讨论和研究布置项目工作，采取有效措施使项目按计划、程序和要求实施； -对项目县、区的计划执行、工程质量、配套资金落实和财务、采购、培训等执行情况进行检查、监督；-指导县、区项目办的工作;-组织和参加对项目县、区的项目竣工验收工作;-承办市项目领导小组交办的其它工作。l 县项目办是县项目领导小组下设的日常项目管理和办事机构, 其主要工作职责： -征求乡、村，特别是农民的意愿，进行项目准备,编制项目可行性研究报告；-编制项目实施方案、年度建设计划；-负责项目宣传交流工作，使项目获得广泛支持；-尊重和认真听取乡、村，特别是农民的意见和建议，并根据省项目办的统一要求,讨论和研究布置项目工作，采取有效措施使项目按计划、程序和要求实施；-负责项目的采购和管理; -对项目的计划执行、工程质量和财务、采购、培训等执行情况进行检查、监督；-按项目财务管理办法、会计核算办法、提款报帐办法做好财务管理工作; -指导项目乡、村的工作，对项目乡、村管理人员进行项目管理、财务、监测和技术培训；-负责项目的竣工验收工作;-承办县项目领导小组交办的其它工作。2.5项目管理体系 江西省综合农业现代化项目领导小组江西省江西省江西省综合农业现代化项目领导小组市项目领导小组省项目办省项目技术委员会县项目领导小组市项目办县项目办 县项目技术委员会省妇联项目小组市妇联协调员县妇联协调员乡妇女协调员 第三章 项目可研报告和设计文件的编报与审批 3.1项目建议书鉴于本项目的项目建议书已经国家发改委批准，各级项目办不再编制项目建议书。 3.2项目可行性研究报告的编制与审批3.2.1省、市、县项目办公室应根据1999年9月世行项目识别团备忘录的精神和省项目办下发的世行贷款江西省综合农业现代化项目可行性研究报告编制大纲，结合实际，由下而上分别编制项目可研报告或项目实施方案。 3.2.2项目可行性研究报告的审批 3.2.3项目可行性研究报告经世行正式评估后，市项目可研报告或项目实施方案由市计委报省发改委审批；县项目可研报告或项目实施方案由县计委上报市计委（或转报省发改委审批）。 3.2.4本项目项目可行性研究报告，由省项目办根据各市可研报告或项目实施方案和世行评估报告编制，报省发改委或省发改委转报国家发改委批复。 3.2.5各子项目建设单位以省发改委批准的项目可研报告为依据,委托有资格的设计部门进行设计,设计文件按审批权限报市、县计委或省有关部门审批。 3.2.6各子项目单位除报批设计文件外,还应按基本建设程序办好各项建设手续。第四章 项目年度计划的编报与审批4.1年度建设计划4.1.1项目年度建设计划是项目建设、检查和验收的重要依据。采取自下而上的方法编制、自上而下审批下达，即由县项目办编制下一年度计划，经县计委审查、县项目领导小组同意后，于每年10月31日前由县计委上报市计委、抄报市财政局、市项目办。4.1.2市项目办汇总编制市的下一年度项目年度计划,经市计委审查、市项目领导小组同意，由市计委于每年11月30日前上报省发改委、抄报省财政厅、省项目办。4.1.3省项目办汇总编制全省项目区的项目年度计划,于年底前将下一年度建设计划报省发改委审批下达。4.1.4所有要求列入年度建设计划的项目必须程序完整、手续齐备；所有不具备上述年度计划条件的项目不能列入年度建设计划。对项目建设初期（仅指追溯报账阶段）有设计但来不及审批的项目，经设计审批部门的初审和同意，可暂列入年度计划在补批设计，否则不予报账和验收。4.1.5项目中期调整按项目年度建设计划的编报和审批程序办理。未经认可，市、县不得自行调整项目建设计划。第五章 项目工程管理和监督5.1本项目的工程项目必须严格遵守世界银行和国家有关部门的规定,对项目进行工程招标采购。招标的范围、规模、标准及方式按世界银行颁布的采购指南、中华人民共和国招标投标法等执行。5.2本项目的工程建设必须坚持“质量第一、严格要求、严格制度、严格管理、严格责任”的原则。严格按现行国内的各行业标准、工程规范要求实施，按批准的计划执行，确保工程质量和资金的有效使用。5.3未列入年度计划的项目不能开工建设，特殊情况并经省发改委批准的除外。5.4列入年度计划的建设项目,必须建立健全和严格执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。项目法人代表对工程质量负总责。建设单位和工程设计、监理、施工单位，要配备精干的技术和管理人员，加强监督检查，科学管理和组织施工，确保工程质量和进度。5.5按照世界银行和国内的有关规定，为有利于保证质量和控制工程造价及设备投资，建设项目的工程勘测设计、工程监理必须由有资质的单位进行，施工单位和设备采购要进行招标投标和竞选，充分体现“公开、公平、公正和择优、诚信”的原则。中标单位签订承包合同后，严禁转包和违法分包。严禁在同一管理单位内搞设计、施工、监理“一条龙”作业。监理人员要严格履行职责，按作业程序即时跟班到位进行监督检查，实行旁站制度，对达不到质量要求的工程不予签字。建设工程的勘测设计、施工、采购和工程监理都要依法订立合同，并明确质量要求和责任。各有关部门对参加项目建设各单位的资质认定和市场准入，要严格进行审核，不符合条件的要依法清除。5.6中标供货商要按合同条款和技术要求及时供货,并确保供货设备质量;中标施工单位要编制详细的施工计划,经建设单位审查同意后才能组织施工,保质保量,并按月向建设单位报送施工进度。5.7项目建设单位要按月向县项目办、县项目办要按季向市项目办、市项目办要每半年向省项目办报送工程进度报告，反映完成工程量、投资、资金到位情况和存在问题等。5.8各级项目管理部门对组织实施的项目要建立完整的项目档案。所有项目应分门别类、逐个建立从立项、可研（实施方案）、设审、招标、工程监理、施工管理、报账报表到竣工验收等全部程序的审批手续等文件资料档案，哪一级审批的项目由哪一级建档，以备检查。5.9项目的竣工验收由批准设计的省、市、县计委组织进行。竣工验收以批准的设计文件和年度计划为依据，建设内容要全部建设完成，质量达到设计要求，能正常运行和使用。项目建设单位要及时提交竣工报告和有关决算等材料，报设计审批部门审批，及早投产使用，发挥投资效益。5.10各级有关部门要严格把关，验收合格的项目才能向世界银行报账（可分段验收）。上级项目管理机构对上报的验收工程进行不定期的抽查，发现不合格的项目不予报账。项目单位必须及时按要求返工，符合要求后方可验收报账。5.11加强资金管理和审计监督,保证项目资金的专款专用。第六章 项目监测评价6.1项目监测评价依据我国政府及世界银行签署的贷款协议文件、世界银行评估报告、国家和省批准的“项目可研报告”、“项目设计概算”、“年度建设计划”，国家有关法规、标准及为本项目制订的技术规范、标准等文件。6.2各级项目管理机构中应固定项目管理人员和专业技术人员负责项目监测评价工作。必要时，项目管理机构可以委托有关专业管理部门等非项目单位对项目进行部分或全部的监测评价工作。6.3项目技术委员会将参与项目监测评价，负责技术咨询、技术培训、竣工验收。6.4监测评价人员的责任范围6.4.1建立健全监测评价工作制度。按项目工程技术标准、规定、要求及年度计划制定各子项目监测评价的工作系统。6.4.2建立检查备忘录制度。配合项目计划、统计、财务管理部门、检查项目的工程进度、资金物资投入、工程质量及效果等方面的情况，及时发现问题，提出改进意见和建议，为下步工作提供借鉴。6.4.3省项目环境管理办公室负责实施项目环境监测计划，各市、县项目办专职环保员（施工期）协调完成。6.4.4配合国家专业农调队做好农户调查工作。收集农户生产经营方面的资料，及时了解农户对项目实施的要求和建议。6.4.5做好项目监测评价资料收集、整理和存档工作。6.4.6按期完成上报项目监测的年度报告和中期评价调整计划报告，完成和协助上级管理部门做好项目的竣工验收及编写竣工报告。6.5监测评价的工作程序6.5.1项目正式立项后，项目管理人员、专业技术人员、财会统计人员着手设计具体的工作系统，制定监测调查表格，确定调查样本农户，样本村和技术数据测定点，并填报、汇总各建设单位的调查数据。6.5.2各级项目管理机构在项目基建工程开工后，监测工程劳务、资金和物资投入、原材料投放使用情况，评价工程施工质量，完成进度及效果，提出意见及改进措施，年末汇总编写上报年度监测评价报告。6.5.3项目建设开始后，开展资金使用监测评价工作，对项目资金投入方向、数量及使用效果经常进行检查与分析，年末上报。同时对项目农户贷款的发放、回收进行监测评价，促使资金按计划回收并周转。6.5.4项目环境每次监测工作结束后，项目所在市环境监测站应提交监测报告给所在市项目办，并逐级上报。省项目办应在施工期每季度一次、营运期每半年一次向世行提交环境监测报告。6.5.5在项目建设过程中开展项目投资的生产效益监测评价。监测人员要广泛调查项目区农业基本情况（即BLS基线调查），做好村、户的抽样调查，通过有无项目比较分析，反映项目经济效益。6.5.6项目执行中期计划调整阶段，需对项目的初始计划和项目实施及初步效果进行评价、分析，提出并上报对在建项目有无必要进行中期调整及调整意见。6.5.7项目执行结束后，各级项目管理机构对本地区的项目建设进行全面检查和验收，完成项目的竣工验收报告;并配合上级项目管理机构进行项目的竣工验收，协助完成项目的竣工验收报告。省项目办在汇总各市项目管理机构上报的项目材料的基础上，结合典型调查研究，提出总的项目监测评价年度报告和中期评价报告，并在总项目完工后协助有关部门完成竣工验收报告。6.6监测评价内容项目监测评价内容：工程建设监测评价、资金使用及回收的监测评价、农户生产经营效益监测评价、中期监测评价和竣工验收。6.6.1工程建设监测评价包括：项目工程设计的合理性分析和工程管理情况；工程建设施工进度和质量完成情况、工程建设劳务、资金及物资、原材料使用情况，根据需要，临时补充的内容。6.6.2世行贷款及国内配套资金使用的监测评价，内容包括：项目资金分配计划与实际投入的比较分析；资金投放数量速度与项目工程量、进度的结合分析，项目资金的支付进度与使用情况；农户贷款使用、回收情况；资金及回收资金管理使用情况；还贷计划完成情况。6.6.3项目环境监测评价按环境监测计划分为施工准备期、施工期和营运期三个阶段，施工前期的监测项目内容为水质、大坝；施工期的监测项目内容为施工噪声、空气、水质、人群健康、水土流失等；营运期的监测项目内容为水环境。6.6.4农户生产经营效益监测评价：项目区基本生产条件的改善（包括技术培训人次等）；主要农产品增产量、商品量和外销量；项目