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文档简介
毕业设计 论文 工程项目风险管理研究 摘 要 风险管理是对项目目标的主动控制 随着科技的飞速发展和人们生活节 奏的不断加快 社会环境瞬息万变 各工程项目所涉及的不确定因素日益增多 面临的风 险越来越多 再有我国的工程项目风险管理没有一套完整的可供参考的方法体系 在工程 项目的管理过程中 大多数是凭自己的经验办事 风险所致损失规模也越来越大 项目风险管理是为了最好地达到项目的目标 识别 分配 应对项目生命周期内风 险的科学与艺术 是一种综合性的管理活动 其理论和实践涉及到自然科学 社会科学 工程技术 系统科学 管理科学等多种学科 项目风险管理的目标可以被认为是使潜在 机会或回报最大化 使潜在风险最小化 风险识别 风险估计和风险评价是项目风险管 理的重要内容 但是 仅仅完成这部分工作还不能做到以最少的成本保证安全可靠地实 现项目的总目标 还必须在此基础上对风险实行有效的控制 妥善地处理风险事件造成 的不利后果 所谓控制 就是随时监视项目的进展 注视风险的动态 一旦有新情况 马 上对新出现的风险进行识别 估计和评价 并采取必要的行动 这就是项目风险管理的 全过程 因此做好工程项目风险的控制工作 对保证和加速经济发展具有一定意义 本文首先通过风险的特点及基本性质 推出工程项目风险管理的必要性 接着详细 阐述了我国当前工程项目风险管理的现状 然后提出风险管理存在的的误区和实施中 不完善 不规则表现方面 最后提出了工程项目风险管理的对策 包括风险的识别和分 类 建立风险应急计划 风险监控与缓解策略 应急计划的调用等 关键词 工程项目 风险 管理 the research on the project risk management wutao 1 college of economy risk management 目目 录录 开题报告 1 一 选题背景及研究意义 3 二 工程项目风险管理的研究现状 3 三 本研究论文的思路及方案 5 四 预计创新点或有见解的工作 6 五 本研究论文的进度安排 6 六 参考文献 7 论文正文 9 一 工程项目风险管理的必要性 10 一 风险 的概念 特点及基本性质 10 二 工程风险管理的重要性 10 1 工程项目本身具有的特性方面 10 2 工程项目涉及的相关利益主体方面 10 3 我国建筑市场行为方面 11 4 缩小国内企业和国外企业的差距 增强竞争力方面 11 二 工程项目风险管理中存在的问题 11 一 我国施工工程项目风险管理的现状 11 二 风险管理存在的误区和实施中不完善 不规则表现方式 12 1 风险分析与可靠度概念混淆 12 2 实施风险管理的内容和流程不完善 不规范 13 3 保险并不是风险处理的惟一方式 14 三 工程项目风险管理对策 14 一 风险的识别和分类 14 1 风险的识别 14 2 风险的分类 15 3 风险优先级确定 15 二 工程项目风险管理的对策 16 1 制定风险缓解策略 16 2 建立风险应急计划 16 3 风险监控与缓解策略 应急计划的调用 16 4 风险管理总结 16 四 结论 17 参考文献 18 核心参考文献 19 致谢 36 开题报告 一 选题背景及研究意义 随着社会的不断发展和科技的不断进步 工程项目市场的竞争也越来越激烈 工程项目的利润空间越来越小 建筑行业已逐步成为微利行业 因此企业要在市 场竞争中胜出 必须加强内部管理 增加利润水平 当工程项目的利润水平很高 时 企业只要追求规模的扩大就会增加盈利 此时项目风险管理所起的作用不大 但是随着工程项目利润水平的降低 项目的选择与控制就举足轻重 如果选择与 控制不当 很可能拖垮整个企业的经营状况 此时风险管理所起的重大作用就凸 现出来 加强风险管理也就十分必要 工程建设项目是国家实现固定资产投资的载体 研究项目风险管理对国民经 济的发展有其重要意义 近些年来 国家每年都投入大量的资金在基础设施建设 上 改革开放以来 尤其是近几年 我国的工程建设项目的投资速度和幅度增长 迅猛 约占国内生产总值的 30 2002 年全国的社会固定资产已达 43499 9 亿元 同比增长约为 17 2000 年基本建设投资从 2001 年的 14820 10 亿元增长到 17666 62 亿元 同比增长 19 2 而 2004 年 1 月 6 月全国固定资产投资为 21843 97 亿元 相对于 2003 年 1 月 6 月 16674 79 亿元的投资额同期增长 31 国家已经把增加投资作为拉动经济增长的重要手段 一系列重大项目已经 或陆续启动 如西气东输 西电东送 南水北调 青藏铁路等特大型工程 以及 完成的小浪底水利枢纽工程 三峡工程等 蓬勃发展的工程建设产业 需要有与 之相适应的项目风险管理水平 由于国内建筑企业总体水平还不高 投入产出能 力较发达国家还有较大差距 且重大工程事故时有发生 如当年上海地铁事故造 成的直接经济损失就高达 1 5 亿人民币之多 这里有相当程度是由于企业风险管 理水平低下 风险意识淡薄造成的 因此 加强建筑企业的风险管理理论与实践 研究 增强企业风险意识 提高企业风险管理水平显得尤为必要 二 工程项目风险管理的研究现状 一 国内研究现状 我国对项目风险管理方面的研究起步较晚 与西方发达国家相比 还有一定 的距离 风险 一词最早由周士富提出 1987 年清华大学郭仲伟教授 风险 分析与决策 一书的出版标志着风险管理研究的开始 此后 有关学者和专家对 风险分析进行了广泛的研究 但大部分理论体系还停留在郭教授最初提出的体系 基础上 近几年 我国才开始工程项目风险管理研究工作 有的学者著书详细介绍欧 美先进的风险管理理论方法 促进了国内对风险管理的关注 也有学者对承包风 险和投资风险进行了研究 在引进和推广工程保险制度等方面做了大量工作 针 对我国国情的工程项目风险管理研究 是以三峡工程 小浪底工程等一系列大型 水利工程风险及项目可行性研究为契机发展起来的 由国家科委主持的国家重点 科技公关项目 三峡工程重点科学技术研究 中 安排了三峡工程的风险研究 从 1987 年 1996 年 天津大学管理学院 三峡工程研究 课题组承担了三峡工 程风险研究 在国内首先对大型工程项目进行风险分析与评估 国内工程有很多 大型项目中已经成功应用风险管理的方法 并带来良好的效益 总体来讲 我国 现阶段的工程项目风险管理研究还处于一个学习和探讨的阶段 如何建立适合我 国特点的项目风险管理体系尚无定论 各种适合我国建筑企业采用的风险管理方 法也在不断探索 补充和完善中 二 国外研究现状 程项目的风险管理产生于 20 世纪五六十年代西方社会的战后重建过程中 在这期间 欧美兴建了大批的能源 水利水电 煤炭等项目 由于项目投资大 工期长 技术复杂以及宏观和微观环境的不确定性 使得项目在成本 质量 进 度管理等方面要面对很多风险因素 于是工程项目风险管理的概念就应运而生 在 20 世纪 70 年代 欧美国家的相关学者 主要研究了业主与承包商在合同中的 风险责任问题 20 世纪 80 年代 伴随风险分析与管理技术的发展 工程项目风 险管理的研究领域扩展到大型项目的立项决策 工程保险 地质及环境不确定性 风险分担 费用超支风险 工期延误中的责任问题 技术风险 结构设计风险分 析等 这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一的分析 研究方法主要以概 率论为基础 这一时期对风险的起源也有所探索 但整体来说缺乏系统性和普遍 适用性 20 世纪 90 年代以来 由于风险问题受到全世界的关注 人们越来越认 识到随着项目建设规模的不断扩大 项目的风险对项目投资目标 进度目标 质 量目标等会产生巨大的影响 因此 在这几年中 对项目风险的研究异常活跃 在对项目风险继续深入研究的同时 有的学者已经开始对风险管理进行归类 总 结并提出系统的风险管理概念 三 本研究论文的思路及方案 一 论文提纲及各部分内容的逻辑关系 1 论文提纲 工程项目风险管理研究 一 工程项目风险管理的必要性 一 风险 的概念 特点及基本性质 二 工程风险管理的重要性 1 工程项目本身具有的特性方面 2 工程项目涉及的相关利益主体方面 3 我国建筑市场行为方面 4 缩小国内企业和国外企业的差距 增强竞争力方面 二 工程项目风险管理中存在的主要问题 一 我国施工工程项目风险管理的现状 二 风险管理存在的的误区和实施中不完善 不规则表现方面 1 风险分析和可靠度概念混淆 2 实施风险管理的的内容和流程不完善 不规则 3 保险并不是风险处理的惟一方式 三 工程项目风险管理的对策 一 风险识别和风险分类 1 风险识别 2 风险分类 3 风险优化级确定 二 工程项目风险管理的对策 1 制定风险缓解策略 2 建立风险应急计划 3 风险监控与缓解策略 应急计划的调用 4 风险管理总结 2 各部分的逻辑关系 各部分内容间的逻辑关系为先提出风险管理的必要性题 再分析风险管 理中存在的问题 最后提出风险管理的对策 二 拟采用的研究方法与手段 主要是在中国学术期刊全文数据库和中国博硕士学位论文全文数据库等电 子资源和太原理工大学图书馆中 查找有关施工项目安全管理方面的资料 搜集 资料后 首先进行泛读 在了解本课题研究概况的同时 逐步确定自己进一步的 研究方向 然后就本课题进行精读 并根据情况补充相关材料 在对有关的理论 观点进行分析之后 据此撰写开题报告及论文初稿 四 预计创新点或有见解的工作 根据我国建筑施工管理现状 利用文献索引法 借鉴学科领头人和前辈的思 想精华 并通过案例分析及理论联系实际 寻求解决方案 通过本文的研究 可 以引起社会和政府有关部门对建筑施工安全的重视 并制定更加完善的管理制度 可以供有关部门参考 从理论和实践两个方面提高本人的专业知识 五 本研究论文的进度安排 毕业设计 论文 进度安排及要求 阶段时间要求 名称 细化 阶段 周次 周数 日期 对学生的要求 初步拟题与 文献检索 4 5 2 3 22 4 4 在导师指导下 初步拟定一个题目 然 后认真 广泛收集各种媒体上的资料 特别是校园网的电子资源 资料收集后 应在规定的时间前交由指导教师审查 导师认为资料可用 要在每份资料题目 旁签字确认 选题与开题 文献阅读 题目确定及 开题报告撰写 6 9 4 4 5 5 2 要求学生按照 毕业设计 论文 写作 要求与指导书 的要求 认真阅读 学 习资料 对资料进行分类 分类装订 再分类 在此期间 一边阅读资料 一 边做读书笔记 以备教务处 学院和系 里了届毕业设计进行情况 更为重要的 是为开题述报告和毕业论文写作提供最 为方便的手段 开题报告要在导师指导 下 写出初稿后要认真修改 每次修改 后的稿子要保存好 备查 阶段时间要求 对学生的要求 名称 细化 阶段 周次 周数 日期 撰写论文初稿 10 11 2 5 3 5 16 积极要求导师帮助自己确定论文题 目 拟定论文写作提纲 初稿必须按时 完成 交指导教师签字并记录在案 毕 业设计期间不放假 在熟悉资料 拟定 提纲 形成自己独到思路的基础上 初 稿要一气呵成 不能像 挤牙膏 那样 拼凑 否则写出的论文必然漏洞百出 前后矛盾 论文写作 修改定稿 12 13 2 5 17 5 30 在导师指导下 认真修改论文 从 观点修正 增删材料 调整结构 润色 语言等方面 修改疏漏与不严谨的地方 大到论点 小到标点符号 从内容到形 式 都应仔细推敲 力求完美 争取达 到公开刊物发表水平 六 参考文献 1 丛培经 工程项目管理 a 中国建筑工业出版社 2006 9 2 尹志军 陈立文等 我国工程项目风险管理进展研究 j 基建优化 2002 3 黄德源 夏志坚 工程项目风险管理的现状及对策分析 j 企业家天地 2008 下 4 秦炜 工程项目风险管理研究 j 四川建材 2011 4 222 224 5 马洪涛 建议工程项目风险管理的重要性 j 建筑建材装饰 2008 2 6 冯钰雯 建筑企业项目风险管理中存在的问题及防范措施 j 青春岁月 2008 7 丛培经 建设工程项目管理规范实施手册 m 中国建筑工业出版社 2002 8 白思俊 现代项目管理 下 m 机械工业出版社 2002 9 李 丽 工程项目全面风险管理的理论与方法研究 d 北京 北京工业大 学 2002 4 10 宋明哲 现代风险管理 m 北京 中国纺织出版社 2003 11 王卓甫 工程项目风险管理 m 中国水利水电出版社 2003 12 卢有杰 卢家仪 项目风险管理 m 北京 清华大学出版社 1998 13 王卓甫 工程项目风险管理理论 方法与应用 北京 中国水利水电 出版社 2003 14 邓铁军 工程风险管理 m 北京 人民交通出版社 2004 15 顾孟迪 雷鹏 风险管理 m 北京 清华大学出版社 2005 16 胡兴福 叶 玲 施工企业进行风险管理的必要性及对策研究 j 四 川建筑科学研究 2006 年第二期 17 ramy zaghloul francis hartman construction contracts the cost of mistrust international journal of project management 2003 21 419 424 18 handy c b understanding organisations penguin books limited middlesex uk 1983 19 edwin sawacha factors affecting safety performance on construction sites international journal of project management 1999 17 5 309 315 20 m osama jannadi impact of human relations on the safety of construction workers international journal of project management1995 13 6 338 386 21 hevendran m j mawdesley perception of human risk factors in c onstruction projects an exploratory study vicknayson international journal of project management 2004 22 131 137 论文正文论文正文 一 工程项目风险管理的必要性 一 风险 的概念 特点及基本性质 所谓 风险 就是指客观存在导致损失 但发生与否又不能确定的现象 从 这一概念看 风险 具有两大特点 第一 风险 是客观存在的 不依人们的意 志为转移的 无论人们是否认识或察觉 风险 随时随地可能发生 第二 风 险 是不可确定的 这是指 风险 在何地何时发生 风险 发生的形式 规 模及损失程度等 人们均不能确定 也正是由于客观存在和不确定性 才使 风 险 研究及 风险管理 有其存在的必要性 风险 的基本性质 1 客观性 它的存在是不以人的意志为转移的 它是无时不在 无所不在的 2 不确定性 风险的发生是不确定的 注意 并不代表风险完全不可测度 3 不利性 一旦发生 使主体产生挫折 失败 损失 4 可变性 在一定条件下风险可以转化 主要表现为 性质的变化 量的变化 在一定时间和空间范围内可以被消除 新的风险产生 5 相对性 不同的风险主体对风险的承受能力不同 6 风险同利益的对称性 风险是利益的代价 利益是风险的报酬 二 工程风险管理的重要性 1 工程项目本身具有的特性方面 从工程项目本身具有的特性角度而言 工程项目投资巨大 工期长 从其筹 划 设计 建造到竣工后投入使用 整个过程都存在着各种各样的风险 并且由 此产生的风险损失金额巨大 后果严重 因此将工程项目视为一个完整的系统 实施全局的 综合的全面风险管理是工程项目管理内在特性所决定的 2 工程项目涉及的相关利益主体方面 从工程项目涉及的相关利益主体而言 无论是工程项目投资商 承包商 监 理商 还是建筑设计商 供应商等 都面临着不可回避的风险 各利益主体都趋 向于自身利益的最大化和风险的最小化 因此一项工程项目的实施就必须从整体 的角度来考虑利益与风险的分配与衡量问题 全面风险管理能够达到工程项目总 体风险的最小化 实现不同利益主体风险人配的均衡状态 保障工程项目的顺利 实施 3 我国建筑市场行为方面 我国正处于从计划经济向社会 主义市场经济过渡的过程之中 建筑市场不 成熟 行为不规范的问题比较严重 全面风险管理有利于对工程项 目实施过程 中各个环节加以监控 保证工程项目中资金流 信息流与物流的顺畅流转 4 缩小国内企业和国外企业的差距 增强竞争力方面 近年来 我国工程项目管理虽然有所增强 但尚无法与世界上发达国家相抗 衡 特别是 入世 后 国内企业与拥有资金 技术和管理各方面优势的国际企 业相竞争显得力量薄弱 如果国内企业仍不改变落后的风险管理状况 终将被淘 汰 而全面风险管理作为一种先进的工程项目风险管理思想与方法 得到广泛的 承认与应用 其在国内工程项目中的合理实施将缩小国内企业与国际企业在竞争 中的差距 增强竞争能力 二 工程项目风险管理中存在的问题 一 我国施工工程项目风险管理的现状 在我国 工程项目风险管理的研究与应用开展得比较晚 主要是因为我国在 20 世纪 80 年代引进西方的项目管理理论 方法及体系时 未能同时引入项目管 理九大知识体系之一的项目风险管理 方法及体系 其过程及结构至今也没有形 成一种行业意义上的标准 其主要原因是由于 当时经济环境的影响 项目管理 组织的成熟度和管理理念都不能满足实施项目风险管理活动的要求 项目风险管 理理论还未发展成熟 应用方面存在技术难点 工程建设风险管理体制尚未确定 应对风险的处理手段非常落后 首先 风险意识不强 风险管理组织不完善 在我国建筑施工项目管理中 人们都认知风险的存在 但是 对风险防范的意识并不强 施工企业对风险的管 理并不完善 致使建筑施工项目风险事件频频发生 建筑施工项目风险是必然存 在的 但是 施工项目风险是可以被管理 降低 转移的 所以 施工企业和施 工人员必须加强风险防范意识 完善风险防范设施 存在侥幸心理的施工企业和 施工人员 风险管理意识淡薄 往往给风险发生的带来了可能性 其次 风险识 别的基础工作资料缺乏 风险识别成本高 建筑施工风险的管理首先要对施工项 目风险进行识别 只有对施工项目风险进行了结 才能更好的针对风险进行管理 和防范 目前 我国施工企业对施工项目不编制施工项目风险管理手册 使得施 工项目风险识别没有资料可以作为参考和依据 施工项目风险识别较困难 成本 较高 进入 20 世纪 90 年代以来 随着经济的发展 人们的风险意识开始上升 重视风险管理的客观环境也在发生着变化 由于改革开放政策的实施 大量外资 项目涌入 使经济成分发生了很大变化 投资主体多元化的格局已经形成 这种 多元化的投资主体带来了新的经营观念和较高的风险意识 许多外国投资项目都 采取了项目风险管理技术和方法 许多非国有经济成分的企业也在不断增强风险 意识 国有投资主体的自我约束机制也逐渐形成 此外 许多政府官员也接受了 风险管理的思想 工程风险管理体制正在逐步建立 一些地方政府开始在政府投 资的工程项目中推行工程保险和工程担保制度 学术界对项目管理以及对项目风 险的研究与探讨也逐步深入地开展起来 推到了项目风险管理技术在建筑及保险 行业的应用 二 风险管理存在的误区和实施中不完善 不规则表现方式 1 风险分析与可靠度概念混淆 风险 已经成为了人民日常生活各方面中经常提到的一个词汇 他的意义 有 可能性 概率 不确定性 发生频率 等 即表示事物的一种不确定 性状态 因此有的将风险等同于可靠度或安全度 等同于概率分析 也有将这两 个概念混为一起使用 如风险可靠度 概率风险等 这些在已发表的众多论文中 有所表现 这一方面主要受 chapman 在 年提出的风险管理流程影响 直 到今天 依然存在采用可靠度 安全估计等方法进行风险研究的问题 风险的概念是包括两个重要组成部分即风险事件发生的可能性以及事件潜在 的风险损失 采用这种表述方式能简要的描述和定义风险 在一定程度上为工程 风险管理研究指出了风险本质内涵 可靠度研究与风险分析具有许多共同点 如都是以参数或目标的不确定性作 为研究对象 都存在概率分析 但二者也有很大的不同 一是风险分析不仅仅局 限于概率分析 还包括损失分析等其他研究内容 二是风险分析可以进行过程的 连续分析 而可靠度研究由于其理论局限只能对过程中的某一点进行研究 对过 程的分析是非连续的 三是可靠度理论应用时一般都是以安全分析为核心目标 不以经济指标为研究重点 而风险分析恰恰可以弥补这一不足 可以实现技术 经济与环境三者的均衡 因此 可靠度理论可以作为风险分析的一种方法 但不 能等同于风险分析理论 2 实施风险管理的内容和流程不完善 不规范 早期从事风险管理的内容主要包括对风险的定义 风险辨识和风险评估 年英国提出 风险管理模型 将风险的管理分为初始辨识 分析和规划管理三个部分 初步建立了现代风险管理流程的雏形 chapman 提出 了 pram 模型 将工程风险的管理分为定义 重点整理 辩识 层次结构 关系 隶属 估计 评价 计划和管理九个部分 完善了风险的管理流程 后来 随着 各国研究的深入 尤其是荷兰和澳大利亚等工程技术人员通过不懈的研究基本完 善了当前的风险管理流程 即风险定义 风险辩识 风险估计 风险分析 风险 评估 风险处置和风险监控 美国工程风险管理研究专家 reilly 和 carr 在此研 究的基础上又进行了新的总结和归纳 提出五阶段风险管理模式 即风险辨识 风险估计 风险评价 风险决策 风险控制 该风险管理流程在 2002 年国际工 程施工协会 起草颁布的施工工程风险管理指南中得到了应用 目前国内外各公司或研究机构 在工程风险管理项目上 主要侧重于风险的 估计 而且大多数是应用一种或几种评估方法对工程或工程中的某一部分或某一 阶段进行估计 得出风险值 由风险值大小排序 对于其他方面的研究较少 尤 其是对风险的评价及如何降低风险过程中 只是凭着个人取舍或现有资料来确定 使用何种评估方法 各评估方法得出的结果有时也缺少可比性 致使在评估方法 的选取上 现在还没有统一的认识 另外 对风险评估的认可也存在很大程度的 差异 就是从事风险评估 其结果本身带有多大的风险 带有多大的可信度 3 保险并不是风险处理的惟一方式 随着保险业的反站和管理行业规范 在工程建设中实行了强制性保险 使得 有些建设方 承包和施工方片面地认为购置了保险就安全了 事实上 购买保险 只是一种转嫁风险的方式 但并不是风险处理的惟一方式 风险管理在风险评估 后需要对风险进行处理 可以选择的方式主要包括风险自留和风险转移 工程项 目的风险事故完全采用保险公司进行风险转移并不一定是最佳的选择 而是应该 通过科学的决策 理性的做出处理对策 保险公司无法从根本上起到抑制风险事故发生的作用 由于保险公司的作用 属于事后补偿 无论如何定制理赔条款 也只能最大限度的减少事故产生的直接 经济损失 而无法在事前对事故进行预防和处理 而且 由于提高了保险公司的 理赔力度 又会使施工单位预防事故发生的警惕性降低 客观上使工程的安全性 降低 保险公司与工程建设单位对风险评估的需求存在较大差异 保险公司所进行 的风险评估是以降低工程的直接经济风险为主要目的 而工程建设单位还需要兼 顾工程事故造成的社会影响 工期延误 人员伤亡等其他风险 三 工程项目风险管理对策 一 风险的识别和分类 1 风险的识别 风险识别也称之为风险分析 在项目管理体系中包括了风险量化 即把风险 识别与风险量化作为一个过程 称为风险分析 由于施工项目管理过程中风险量 化相对复杂 当然 有些风险的量化并不复杂 因此 本文中没有涉及风险量 化知识 风险识别是对风险进行确认并记录风险特性的过程 常用的风险识别方法有 依据历史资料分析 基于专家的经验评估和头脑风暴评估法 在识别时通常从以 下几个方面考虑 与甲方关联的风险 是否是第一次合作 甲方的管理能力及效率 是否存在 不现实的期望等 合同风险 需要满足的合同条款和条件的是否会造成成本过高 包括绩效惩 罚 合同终止惩罚 保证金扣留等 项目经验 是否有同类项目和管理经验 项目投标的成员经验水平 是否需 要特殊技能的人员等 转自项目管理者联盟 项目管理 未来的项目经理是否具有管理经验和培训技能 工作估计 项目的估算水平如何 项目约束 项目的设计 施工或工作环境有特殊的限制 会导致较高的支出 较长的工期及质量的下降 可交付成果的复杂性和规模 项目的复杂性或规模大到交付困难 将增加成 本或延长工期 项目经理圈承包商 项目的第三方承包商管理水平的潜在责任是 否能够充分地受到项目的成功 规则或程序的约束 2 风险的分类 风险经过识别后通常应对风险进行分类 以便在项目计划 监控及执行过程 中进行管理 这里为大家提供一种参考分类的方法 项目管理风险 变更管理风 险 经营风险 财务风险 战略风险 技术风险 错误假设的风险 3 风险优先级确定 对每个识别的风险都要确定级别 称之为风险优先级 优先级可以通过风险 强度指标与风险发生可能性确定 风险强度 高 如果没有缓解策略 项目目标难以实现 中 如果没有缓解策略 项目成果 里程碑处于风险之中 低 项目成果 里程碑现在不处于风险之中 但是值得注意并要主动缓解 的问题 风险可能性 高 如果没有缓解策略和监控手段 在项目成果 里程碑的完成中会间断 项目的关键路径 中 如果没有缓解策略和监控手段 在项目成果 里程碑的完成中会进入 项目的关键路项 低 除非延期超限 项目成果 里程碑都不处于风险中 二 工程项目风险管理的对策 1 制定风险缓解策略 根据风险优先级矩阵的分析结果 对级别在 1 级以上的风险制定缓解策略 2 建立风险应急计划 根据风险优先级矩阵的分析结果 对级别在 2 级以上的风险制定应急计划 头脑风暴法也常用于风险缓解策略与风险计划的制定 为了便于清楚地分析 可采用表格将风险 级别 缓解策略 风险计划同时列出 3 风险监控与缓解策略 应急计划的调用 风险管理是一个连续的过程 因此在项目的实施过程中要对风险进行持续的 监视 从而保证风险管理计划得以很好的执行 风险应从三个方面进行监视 监 视已经识别风险是否引发 监视假设是否转化为风险 识别是否产生新的风险 对于风险的监视应根据风险分类落实到部门及责任人 当风险引发时首先调用风险策略 如果风险策略失效 则调用风险应急计划 4 风险管理总结 风险总结是在项目完成时对该项目风险管理过程的总结 一般需要提交二份 材料 风险管理报告与更新的项目风险管理计划 任何项目都存在风险 你越早考虑到风险 项目成功的可能性越大 由于风 险因素带来的损失就越小 因此 在建筑施工项目中要从投标阶段对风险进行管 理 在项目投标阶段 由于时间及信息掌握程度等因素 对风险不可能进行完善 的管理 建议可指定专人用二到三天的时间对该项目进行分析 结合已有的原始 资料 提交一份定性的风险分析报告 在投标报价时 应参考风险因素进行价格 调整 正向或负向调整 在中标后的合同签订中也要参考此报告 规避风险可能 带来的损失 同时 将风险报告提交项目经理 在项目中标后 项目经理必须对项目的风险从新进行识别 识别的方法在前 文已经进行了介绍 如组织项目成员采用头脑风暴法 邀请二到三个项目经理共 同探讨 查询其它项目风险计划及报告等 对于已经识别的风险可以分类后落实 到部门及负责人进行风险级别鉴定 制定风险策略与风险计划 在项目实施过程 中应定期对风险进行跟踪管理 如每月由各负责人提交一份风险报告 每季召开 一次风险分析会等 由于许多风险是项目部自己不能缓解的 因此 在风险计划 要及时与公司相关部门沟通 当风险引发时 要及时协调公司部门共同采取缓解 措施或应急计划 四 结论 随着我国加入 wto 后各行各业与国际规则的全面接轨 工程项目的竞争日益 激烈 竞争对手也由单纯的国内企业向拥有先进技术 规范管理和丰富资本的国 际企业转变 同时 科技的发展和项目内外部环境的变化 使得工程项目所涉及 的不确定因素曰益增多 面临的风险也越来越大 由此产生的风险损失也越来越 重 因此 工程项目的风险管理与控制成为有效加强工程项目管理亟待研究探讨 的重要课题之一 本文首先通过风险的特点及基本性质 推出工程项目风险管理的必要性 接 着详细阐述了我国当前工程项目风险管理的现状 然后提出风险管理存在的的误 区和实施中不完善 不规则表现方面 最后提出了工程项目风险管理的对策 包 括风险的识别和分类 建立风险应急计划 风险监控与缓解策略 应急计划的调 用等 旨在让我国工程项目行业树立风险管理的理念和方法 并对未来发展进行 科学倡导 从而使我国工程项目行业创造良好的经济效益 提升自己的竞争力 由于本人水平有限 所以本文提出的工程风险管理方法有许多不足和不完善 的地方 在工程风险管理领域的研究和实践十分有限 再加上本课题研究内容的 范围较广 内容较多 所以本文的不足和局限性在所难免 敬请批评指正 参考文献 1 丛培经 工程项目管理 a 中国建筑工业出版社 2006 9 2 尹志军 陈立文等 我国工程项目风险管理进展研究 j 基建优化 2002 3 黄德源 夏志坚 工程项目风险管理的现状及对策分析 j 企业家天地 2008 下 4 秦炜 工程项目风险管理研究 j 四川建材 2011 4 222 224 5 马洪涛 建议工程项目风险管理的重要性 j 建筑建材装饰 2008 2 6 冯钰雯 建筑企业项目风险管理中存在的问题及防范措施 j 青春岁月 2008 7 丛培经 建设工程项目管理规范实施手册 m 中国建筑工业出版社 2002 8 白思俊 现代项目管理 下 m 机械工业出版社 2002 9 李 丽 工程项目全面风险管理的理论与方法研究 d 北京 北京工业大 学 2002 4 10 宋明哲 现代风险管理 m 北京 中国纺织出版社 2003 11 王卓甫 工程项目风险管理 m 中国水利水电出版社 2003 12 卢有杰 卢家仪 项目风险管理 m 北京 清华大学出版社 1998 13 王卓甫 工程项目风险管理理论 方法与应用 北京 中国水利水电 出版社 2003 14 邓铁军 工程风险管理 m 北京 人民交通出版社 2004 15 顾孟迪 雷鹏 风险管理 m 北京 清华大学出版社 2005 16 胡兴福 叶 玲 施工企业进行风险管理的必要性及对策研究 j 四 川建筑科学研究 2006 年第二期 17 ramy zaghloul francis hartman construction contracts the cost of mistrust international journal of project management 2003 21 419 424 18 handy c b understanding organisations penguin books limited middlesex uk 1983 19 edwin sawacha factors affecting safety performance on construction sites international journal of project management 1999 17 5 309 315 20 m osama jannadi impact of human relations on the safety of construction workers international journal of project management1995 13 6 338 386 21 hevendran m j mawdesley perception of human risk factors in c onstruction projects an exploratory study vicknayson international journal of project management 2004 22 131 137 核心参考文献 致 谢 首先 感谢我的导师赵晋都副教授 本文是在赵老师悉心指导下得以完 成的 他在我论文的布局 编写 修改等各方面给了我许多宝贵的意见和建 议 他以严谨的治学态度 严格要求写作 才使得我的论文写作得以顺利完 成 在此 谨向赵晋都老师表示由衷地感谢并致以崇高的敬意 感谢我们 09 级工程管理辅导员戴鸢老师 两年多时间里 戴老师认证负 责的组织管理我们的学习 每逢考试或者其他事总能看见他忙碌的身影 他 总是认证负责地管理我们的学习 在我们需要时 提供力所能及的帮助 感谢所有二学位的授课老师 你们严谨细致 一丝不苟的作风一直是我 生活 工作 学习中的榜样 你们循循善诱的教导和不拘一格的思路给予我 无尽的启迪 是你们的教学让我学会看待问题的深层次和本质 感谢我的同学和朋友在我学习期间给予的无私帮助及在论文撰写中提出 的宝贵意见 尤其是在论文大纲和网络知识方面给予我极大的帮助 最后 衷心感谢各位老师耐心审阅我的论文 并提出的宝贵意见 学 生 吴 涛 2011 年 6 月 8 日 袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀艿螃蝿荿莂薆膈莈薄袁肄莇蚆蚄羀莇莆袀袆羃蒈蚂螂羂薁袈肀肁芀蚁羆肁莃袆袂肀薅虿袈聿蚇蒂膇肈莇螇肃肇葿薀罿肆薂螆袅肅芁薈螁膅莃螄聿膄蒆薇羅膃蚈螂羁膂莈蚅袇膁蒀袀螃膀薂蚃肂腿节衿羈腿莄蚂袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀艿螃蝿荿莂薆膈莈薄袁肄莇蚆蚄羀莇莆袀袆羃蒈蚂螂羂薁袈肀肁芀蚁羆肁莃袆袂肀薅虿袈聿蚇蒂膇肈莇螇肃肇葿薀罿肆薂螆袅肅芁薈螁膅莃螄聿膄蒆薇羅膃蚈螂羁膂莈蚅袇膁蒀袀螃膀薂蚃肂腿节衿羈腿莄蚂袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀艿螃蝿荿莂薆膈莈薄袁肄莇蚆蚄羀莇莆袀袆羃蒈蚂螂羂薁袈肀肁芀蚁羆肁莃袆袂肀薅虿袈聿蚇蒂膇肈莇螇肃肇葿薀罿肆薂螆袅肅芁薈螁膅莃螄聿膄蒆薇羅膃蚈螂羁膂莈蚅袇膁蒀袀螃膀薂蚃肂腿节衿羈腿莄蚂袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀艿螃蝿荿莂薆膈莈薄袁肄莇蚆蚄羀莇莆袀袆羃蒈蚂螂羂薁袈肀肁芀蚁羆肁莃袆袂肀薅虿袈聿蚇蒂膇肈莇螇肃肇葿薀罿肆薂螆袅肅芁薈螁膅莃螄聿膄蒆薇羅膃蚈螂羁膂莈蚅袇膁蒀袀螃膀薂蚃肂腿节衿羈腿莄蚂袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀艿螃蝿荿莂薆膈莈薄袁肄莇蚆蚄羀莇莆袀袆羃蒈蚂螂羂薁袈肀肁芀蚁羆肁莃袆袂肀薅虿袈聿蚇蒂膇肈莇螇肃肇葿薀罿肆薂螆袅肅芁薈螁膅莃螄聿膄蒆薇羅膃蚈螂羁膂莈蚅袇膁蒀袀螃膀薂蚃肂腿节衿羈腿莄蚂袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀艿螃蝿荿莂薆膈莈薄袁肄莇蚆蚄羀莇莆袀袆羃蒈蚂螂羂薁袈肀肁芀蚁羆肁莃袆袂肀薅虿袈聿蚇蒂膇肈莇螇肃肇葿薀罿肆薂螆袅肅芁薈螁膅莃螄聿膄蒆薇羅膃蚈螂羁膂莈蚅袇膁蒀袀螃膀薂蚃肂腿节衿羈腿莄蚂袄芈蒇袇螀芇蕿蚀聿芆艿蒃肅芅蒁螈羁芄薃薁袆芃芃螆螂芃莅蕿肁节蒈螅羇莁薀薈袃莀 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