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第一章植物新品种保护与审定管理 教学内容 植物新品种保护与审定概述 植物新品种保护 国内品种审定管理 国外农作物品种登记管理 教学目的与要求 理解新品种保护与审定的内涵与区别 掌握植物新品种权的概念 品种权的归属的规定 植物新品种必须具备的条件 我国新品种审定的机构 申请审定的新品种要具备的条件 了解申请植物新品种保护和审定的一般程序及注意事项 国外农作物品种登记管理办法 重点 理解新品种保护与审定的内涵与区别 掌握植物新品种权的概念 品种权的归属的规定 植物新品种必须具备的条件 我国新品种审定的机构 申请审定的新品种要具备的条件 难点 申请植物新品种保护和审定的一般程序及注意事项的掌握 第一节植物新品种保护与审定概述 一 植物新品种保护与审定概念1 什么是植物新品种 植物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发 具备新颖性 特异性 一致性和稳定性并有适当命名的植物品种 2 什么是植物新品种保护 植物新品种保护是新品种保护审批机关对经过人工培育的或者对发现并加以开发的野生植物的新品种 依据授权条件 按照规定的程序审查 决定该品种能否授予品种权 DUS测试植物新品种测试是对申请保护的植物新品种进行特异性 Distinctness 一致性 Uniformity 稳定性 Stability 的栽培鉴定试验或室内分析测试的过程 简称DUS测试 根据特异性 一致性和稳定性的试验结果 判定测试品种是否属于新品种 为植物新品种保护提供可靠的判定依据 3 什么是植物新品种审定 植物新品种审定是品种审定委员会对新育成的品种或引进的品种进行区域化鉴定 按规定程序进行审查 决定该品种能否推广并确定推广范围的过程 二 植物新品种保护和审定的区别 1 目的不同 2 范围不同 3 特异性要求不同 4 时间要求不同 5 审定机构和层级不同 6 推广使用差别 第二节植物新品种保护 一 植物新品种保护概述1 国际植物新品种保护制度的起源 1833年罗马教皇发布宣言 自1826年9月23日起 对科学 文学工作的成果 对涉及农业进步及其更加可靠的技术和更加高效的方法成果 授予专有权 2 美国是世界上在知识产权方面给予植物新品种实际保护的首创国家 1930年5月23日 美国的植物专利法出台 将无性繁殖的植物品种 块茎除外 纳入了专利保护范围 并于1931年8月18日授予了第一个植物专利 UPOV 是由该组织的法语名称派生出来的 其法语全称为 UnionInternantionalepourlaProtectiondesOtentionsVegetales 英文名称是InternatinalUnionfortheProtectionofNewVarietiesofPlant UPOV是依据UPOV公约建立的 中国于1999年4月加入该联盟 成为其第39个成员国 3 植物新品种保护联盟 UPOV 简介 UPOV机构设置UPOV设有由联盟各成员国代表组成的理事会 每一个成员国在理事会里有一票选举权 理事会下设3个委员会 1 顾问委员会2 行政管理和法律委员会3 技术委员会 包括以下6个技术工作组 1 大田农作物技术工作组 2 蔬菜作物技术工作组 3 果树作物技术工作组 4 观赏植物和树木技术工作组 5 自动化和计算机程序技术工作组 6 生物化学和分子生物学技术工作组 4 中华人民共和国植物新品种保护条例 的实施 1993年8月农业部 专利局 林业部 国家科委联合成立了 中华人民共和国植物新品种保护条例 立法领导小组 于1997年10月1日日起实施 2000年4月26日矮培648 龙单16号等38个水稻 玉米新品种成为第一批向社会公布的受保护的新品种 截至2007年12月3日 农业部植物新品种保护办公室受理来自国内外的主要农作物为主的品种权申请已达3879件 二 植物新品种权和品种权的归属 一 植物新品种权 品种权 的概念1 植物新品种权 是由国家新品种保护审批机关授予植物新品种所有者对其新品种享有的专用权 申请品种权的单位和个人称为品种权申请人 获得品种权的单位和个人称为品种权人 2 品种权人的权利和义务 权利 1 生产权 2 销售权 3 使用权 4 许可权 5 转让权 6 标记权 7 署名权 8 被奖励权 9 放弃权 义务 1 按审批机关的要求提供有关资料和新品种繁殖材料 2 缴纳品种保护费用 3 实施品种权 4 使用登记注册品种名称 二 品种权的特性1 专有性2 地域性即一国所授予的品种权只在本国国内有效 如要取得他国的保护 必须要得到该国的授权 一个植物新品种可以同时申请多国的保护 3 时间性我国 植物新品种保护条例 规定 自授权之日起 藤本植物 林木 果树和观赏树木有20年 其他植物有15年的保护期限 三 植物新品种权的归属1 职务育种品种权的归属执行本单位的任务或者是利用本单位的物质条件所完成的育种 叫职务育种 职务育种的新品种申请权和品种权属于该单位 职务育种包括 1 在本职工作中完成的育种 2 履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的育种 3 退职 退休或者调动工作后 3年内完成的与其在原单位承担的工作或者原单位分配的任务有关的育种 2 非职务育种品种权的归属非职务育种 1 单位职工完成的育种不属于本职工作范围 不是单位交付的任务 也不是主要利用单位物质条件完成的育种 2 退休3年后完成的育种 3 不在任何单位工作的个人所完成的育种 也是非职务育种 非职务育种 新品种的申请权属于完成育种的个人 申请被批准后 品种权属于申请人 3 委托育种品种权的归属委托育种或者合作育种时 新品种的申请权和品种权的归属由当事人在合同中约定 没有合同约定的 申请权和品种权属于受委托完成或者共同完成育种的单位或者个人 4 不同申请人就同一个植物新品种申请品种权时 申请权和品种权归谁 1 遵循先申请原则 对于一个新品种 不管是谁最先完成的 品种权授予最先申请的人的 后一申请人不能获得品种权 以申请日为判定先后的标准 2 同日申请的 遵循先完成原则 同一日就同一个新品种申请品种权的 以完成育种时间先后为标准 对最先完成育种的申请人授予品种权 5 植物新品种的申请权和品种权的转让植物新品种的申请权和品种权可以依法转让 中国的单位或者个人就其在国内培育的植物新品种向外国人转让申请权或者品种权时 属于职务育种的 需经省级人民政府农业行政部门审核同意 中央单位需经主管部门审核同意 后报农业部审批 属于非职务育种的 直接报农业部审批 在国内转让的应报其隶属的上级主管部门和有关主管部门批准 转让时当事人应签订书面合同 并向审批机关登记 由审批机关予以公告 并以公告日起生效 三 授予植物新品种的条件 授予品种权的植物品种应当具备以下条件 1 申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保护名录中列举的植物的属或者种 截止到2010年1月18日止 农业部共发布了八批保护名录 2 授予品种权的植物新品种应当具备新颖性 特异性 一致性 稳定性 适当的名称 农业植物品种命名规定 四 品种权的申请和受理 一 品种权的申请1 审批机关农业植物新品种权的审批机关是农业部 林业植物新品种权的审批机关是国家林业局 中国的单位和个人申请品种权的 可以直接或者委托代理机构向审批机关提出申请 但当申请的植物新品种涉及国家安全或者重大利益需要保密的 应当按照国家有关规定办理 外国人 外国企业或者外国其他组织在中国申请品种权的 应当按其所属国和中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约办理 或者根据互惠原则 依照本条例办理 品种权申请的程序 1000元 2500元 2000元测试费 1000元 1 6年 第7年后1500元 申请品种权 应当向审批机关提交符合规定格式的请求书 说明书和该品种的照片 申请文件应当使用中文书写 请求书须按照审批机关印发的表格填写 应打印 不能手写 其主要内容有 1 新品种暂定名称 2 新品种所属的属或者种的中文名称和拉丁文名称 3 培育人的姓名 4 申请人的姓名或者名称 地址 邮政编码 联系人 电话 传真 5 申请人的国籍 6 申请人是外国企业或者其他组织的 其总部所在的国家 7 新品种的培育起止日期和主要培育地 说明书应包括以下主要内容 1 新品种的暂定名称 该名称应当与请求书的名称一致 2 新品种所属的属或者种的中文名称和拉丁文名称 3 有关该新品种同国内外同类品种对比的背景材料的说明 4 育种过程和育种方法 包括系谱 培育过程和所使用的亲本或者繁殖材料的说明 5 有关销售情况的说明 6 对该新品种特异性 一致性和稳定性的详细说明 7 适宜生长的区域或者环境以及栽培技术的说明 待申请植物新品种照片的要求 1 照片有利于说明申请品种的特异性 2 一种性状的对比应在同一张照片上 3 照片应当为彩色 4 照片规格为8 5 12 5厘米或者10 15厘米 5 照片的简要文字说明 3 申请时间的确定 审批机关收到品种权申请文件之日为申请日 申请文件是邮寄的 以寄出的邮戳日为申请日 品种权申请的程序 特异性照片的拍摄 申请人提交的申请文件齐全的 农业部植物新品种保护办公室予以受理 并发给受理通知书 1月内通知申请人交纳申请费 申请文件是面交的 直接发给受理通知书 申请文件是邮寄的 受理通知书将用挂号邮寄给申请人 邮寄品种权的申请文件不齐全的 不予受理 农业部植物新品种保护办公室发给不受理通知书 说明不受理原因 并将不受理通知书挂号邮寄申请人 不受理的申请文件加盖 不受理 章 随不受理通知书一起退回申请人 申请人来审批机关面交的申请文件不齐全的 受理人员当面说明原因 不予受理 申请文件退回 二 受理 五 品种权的审查批准 一 品种权的初审1 是否属于植物品种保护名录列举的植物属或者种的范围 2 是否符合新颖性的规定 3 植物新品种的命名是否适当 6个月内完成初步审查 对经初步审查合格的品种权申请 审批机关予以公告 并通知申请人在3个月内缴纳审查费 对经初步审查不合格的品种权申请 审批机关应当通知申请人在3个月内陈述意见或者予以修正 逾期未答复或者修正后仍然不合格的 驳回申请 二 实质审查申请人按照规定缴纳审查费后 审批机关对品种权申请的特异性 一致性和稳定性进行实质审查 申请人未按照规定缴纳审查费的 品种权申请视为撤回 对经实质审查符合本条例规定的品种权申请 审批机关应当作出授予品种权的决定 颁发品种权证书 并予以登记和公告 对经实质审查不符合本条例规定的品种权申请 审批机关予以驳回 并通知申请人 三 品种权的复审审批机关设立植物新品种复审委员会 对审批机关驳回品种权申请的决定不服的 申请人可以自收到通知之日起3个月内 向植物新品种复审委员会请求复审 主要根据材料进行审理 对复审申请有疑问的可以通知申请人在制定的日期内陈述意见 对重大案件复审委员会可以举行听证会 植物新品种复审委员会应当自收到复审请求书之日起6个月内作出决定 并通知申请人 申请人对植物新品种复审委员会的决定不服的 可以自接到通知之日起15日内向人民法院提起诉讼 六 品种权的期限和终止 1 品种权的期限 品种权的保护期限 自授权之日起 藤本植物 林木 果树和观赏树木为20年 其他植物为15年 2 品种权的终止 品种权的终止是指品种权保护期届满或其他原因而自动失去法律效力 品种权宣布终止后 任何人均可自由使用该品种 有下列情形之一的 品种权在其保护期限届满前可以终止 1 品种权人以书面声明放弃品种权的 2 品种权人未按照规定缴纳年费的 3 品种权人未按照审批机关的要求提供检测所需的该授权品种的繁殖材料的 4 经检测该授权品种不再符合被授予品种权时的特征和特性的 品种权的终止 由审批机关登记和公告 七 植物新品种权的实施 限制和侵权保护 一 植物新品种权的实施1 植物新品种权实施的含义 植物新品种权的实施 是指将品种权人已获得品种权的新品种应用于生产 从而获得经济上的回报 2 植物新品种权实施许可的种类 1 普通许可 指品种权人在规定的地域范围和时间期限内 允许多方同时生产 销售或使用同一授权品种 但品种权人保留自己实施和再许可其他人实施的权力 2 独占许可 即许可人允许被许可人在特定地域内享有独占的权利 品种权人不能再许可该区域内第三人实施 并且自己也不能在该区域内实施 即被许可人是该授权品种唯一合法的许可使用者 一般支付的费用较高 3 排他许可 独家许可 即品种权人允许被许可人在一定地域内独家实施 并不再许可区域内第三人实施 但品种权人自己保留实施的权利 4 国家强制许可实施 品种权人未按规定实施品种权或实施不充分 在一定条件下国家不经品种权人同意而采取强制措施实施品种权 农业植物新品种权批准强制实施的机关是农业部 强制实施的条件是 为了国家利益或者公共利益的需求 品种权人无正当理由自己不实施 又不允许他人以合理条件实施的 对重要农作物品种 品种权人虽已实施 但明显不能够满足国内市场需求 又不允许他人以合理条件实施的 二 植物新品种的限制在下列情况下使用授权品种 可以不经品种权人许可 不向其支付使用费用 但不得侵犯品种权人所享有的其他权利 1 利用授权品种进行育种及其他科研活动 2 农民自繁自用授权品种的繁殖材料 三 植物新品种权的侵权保护侵犯品种权的常见行为有三类 一是未经品种权人许可 以商业目的生产或者销售授权品种 处理 品种权人可向省级以上人民政府农业 林业行政部门申请处理 行政部门可以责令侵权人停止侵权 没收违法所得 并可以处违法所得5倍以下罚款 或直接向人民法院起诉 二是假冒授权品种 使用伪造的品种权证书 品种权号的 使用已经被终止或者被宣告无效品种权的品种权证书 品种权号的 以非授权品种冒充授权品种的 以此种授权品种冒充他种授权品种的 其他足以使他人将非授权品种误认为授权品种的 处理 由县级以上人民政府农业 林业行政部门依据各自所的职权责令停止假冒行为 没收违法所得 并可以处违法所得1 5倍以下罚款 三是销售授权品种未使用其注册登记的名称 处理 销售授权品种未使用其注册登记的名称由县级以上人民政府农业 林业行政部门依据各自所的职权责令限期改正 并处以一定的罚款 八植物新品种权侵权案件处理规定 农业部于2003年2月1日制定并实施 农业植物新品种权侵权案件处理规定 一 品种权侵权案件及其处理部门 农业植物新品种权侵权案件处理规定 规定的品种权侵权案件是指未经品种权人许可 以商业目的生产或销售授权品种的繁殖材料以及将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料的行为 省级以上人民政府农业行政部门负责处理本行政辖区内品种权侵权案件 二 申请处理的品种权侵权案件应具备的条件1 请求人是品种权人或者利害关系人 2 有明确的被请求人 3 有明确的请求事项和具体事实 理由 4 属于受案农业行政部门的受案范围和管辖 5 在诉讼时效范围内 6 当事人没有就该品种权侵权案件向人民法院起诉 请求处理品种权侵权案件的诉讼时效为二年 自品种权人或利害关系人得知或应当得知侵权行为之日起计算 三 申请处理的品种权侵权案件应提交的材料请求省级人民政府农业行政部门处理品种权侵权案件的 应当提交请求书以及所涉及品种权的品种权证书 并且按照被请求人的数量提供请求书副本 请求书应当记载以下内容 1 请求人的姓名或者名称 地址 法定代表人姓名 职务 委托代理的 代理人的姓名和代理机构的名称 地址 2 被请求人的姓名或者名称 地址 3 请求处理的事项 事实和理由 请求书应当由请求人签名或盖章 四 品种权侵权案件的受理和审理1 案件的受理 收到请求书之日起7日内立案并书面通知请求人 同时指定3名以上单数承办人员处理该品种权侵权案件 立案之日起7日内将请求书及其附件的副本送被请求人 要求其在收到之日起15日内提交答辩书 并且按照请求人的数量提供答辩书副本 并在7日内将答辩书副本送请求人 2 案件的审理 案件的审理以书面审理为主 必要时 可以举行口头审理 并在口头审理7日前通知当事人口头审理的时间和地点 除当事人达成调解 和解协议 请求人撤回请求之外 省级以上人民政府农业行政部门对侵权案件应作出处理决定 并制作处理决定书 当事人对省级以上人民政府农业行政部门作出的处理决定不服的 可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼 第三节国内品种审定管理 根据 中华人民共和国种子法 第十五条的规定 农业部于2001年2月26日发布实施 主要农作物品种审定办法 一 品种审定机构农作物品种审定委员会是从事农作物品种审定的专门机构 分为国家级农作物品种审定委员会和省级农作物品种审定委员会两级 品种审定委员会由科研 教学 生产 推广 管理 使用等方面的专业人员组成 委员应当具有高级专业技术职称或处级以上职务 年龄一般在55岁以下 每届任期5年 品种审定委员会设主任1名 副主任2 3名 品种审定委员会按作物种类设立专业委员会或组 各专业委员会或组由9 13人组成 设主任或组长1名 副主任或副组长1 2名 一 品种审定的申请1 申请人 品种审定的申请人可以是单位 也可以是个人 没有严格限制 一般主要是品种选育者或引进者 对于购买 转让或继承的也可以申请品种审定 申请人可以是我国的单位和个人 也可以是外国的单位和个人 稻 小麦 玉米 棉花 大豆以及农业部确定的主要农作物品种实行国家或省级审定 申请者可以申请国家审定或省级审定 也可以同时申请国家审定和省级审定 也可以同时向几个省 直辖市 自治区 申请审定 从境外引进的农作物品种和转基因农作物品种的审定权限按国务院有关规定执行 二 品种审定的申请与受理 2 申请审定的品种要具备的条件 1 人工选育或发现并经改良的群体 2 与现有品种有明显区别 3 遗传性状相对稳定 4 形状特征和生物学特性一致 5 具有适当的名称 1 申请者名称 地址 邮政编码 联系人 电话号码 传真 国籍 2 品种选育的单位或个人 3 作物种类和品种暂定名称 品种暂定名称应当符合 中华人民共和国植物新品种保护条例 的规定 4 建议的试验区域和栽培要点 5 品种选育报告 包括亲本组合以及杂交种的亲本血缘 选育方法 世代和特性描述 6 品种 含杂交种亲本 特征描述以及标准图片 转基因品种还应当提供在试验区域内的农业转基因生物安全证书 3 申请品种审定的申请书内容 二 受理品种审定委员会办公室在收到申请书2个月内作出受理或不予受理的决定 并通知申请者 对于符合 主要农作物品种审定办法 规定的 应当受理 并通知申请者在 个月内交纳试验费和试验种子 对于交纳试验费和试验种子的 由办公室安排品种试验 逾期不交纳试验费或者试验种子的 视同撤回申请 对于不符合本办法规定的 不予受理 申请者可以在接到通知2个月内陈述意见或者予以修正 逾期未答复的视同撤回申请 修正后仍然不合格的 驳回申请 三 品种试验品种试验包括区域试验和生产试验 转基因品种的试验应当在农业转移基因生物安全证书确定的安全种植区域内安排 具体试验办法由品种审定委员会制定并发布 每一个品种的区域试验在同一生态类型区不少于5个试验点 试验重复不少于3次 试验时间不少于两个生产周期 区域试验应当对品种丰产性 适应性 抗逆性和品质等农艺性状进行鉴定 每一个品种的生产试验在同一生态类型区不少于5个试验点 一个试验点的种植面积不少于300米2 不大于3000米2 试验时间为一个生产周期 生产试验是在接近大田生产的条件下 对品种的丰产性 适应性 抗逆性等进一步验证 同时总结配套栽培技术 抗逆性鉴定 品质检测结果以品种审定委员会指定的测试机构的结果为准 每一个生产周期结束后3个月内 品种审定委员会办公室应当将品种试验结果汇总并及时通知申请者 四 审定与公告 一 初审对于完成品种试验程序的品种 品种审定委员会办公室应当在 个月内汇总结果 并提交品种审定委员会专业委员会或者审定小组初审 专业委员会 审定小组 应当在2个月内完成初审工作 专业委员会 审定小组 初审品种时应当召开会议 到会委员达到该专业委员会 审定小组 委员总数2 3以上会议有效 对品种的初审 根据审定标准 采用无计名投票表决 赞成票数超过该专业委员会 审定小组 委员总数1 2以上的品种 通过初审 初审实行回避制度 专业委员会主任 审定小组组长 认为可能影响初审结果公正性的 可以要求有关人员回避 专业委员会主任 审定小组组长 的回避 由品种审定委员会办公室决定 专业委员会 审定小组 根据需要 可以邀请申请者到会介绍品种 初审通过的品种 由专业委员会 审定小组 在 个月内将初审意见及推荐种植区域意见提交主任委员会审核 审核同意的 通过审定 主任委员会应当在 个月内完成审定工作 审定通过的品种 由品种审定委员会编号 颁发证书 同级农业行政主管部门公告 编号为审定委员会简称 作物种类简称 年号 序号 其中序号为三位数 如 国审棉2006019 国审稻2006076 品种名称 西农优1号 川审稻2007002等 地方审定编号 皖稻2008001 品种名 早籼778 苏审麦200701 镇麦168 省级品种审定公告 应当报国家品种审定委员会备案 审定公告在相应的媒体上发布 审定公告公布的品种名称 为该品种的通用名称 审定未通过的品种 由品种审定委员会办公室在15日内通知申请者 申请者对审定结果有异议的 在接到通知之日起30日内 可以向原品种审定委员会或者上一级品种审定委员会提出复审 品种审定委员会对复审理由 原审定文件和原审定程序进行复审 在6个月内作出复审决定 并通知申请者 审定通过的品种 在使用过程中如发现有不可克服的缺点 由原专业委员会或者审定小组提出停止推广建议 经主任委员会审核同意后 由同级农业行政主管部门公告 稻 小麦 玉米 棉花 大豆以及农业部确定的主要农作物的品种审定标准 由农业部制定 省级农业行政主管部门确定的主要农作物品种的审定标准 由省级农业行政主管部门制定 报农业部备案 五 监督管理承担品种试验 审定的单位及有关人员未经申请者同意 不得以非品种试验目的扩散申请者申报品种的种子 承担品种试验的单位弄虚作假的 取消承担品种试验资格 并依法追究单位及其有关责任人的行政责任 造成损失的 应当承担赔偿责任 构成犯罪的 依法追究刑事责任 从事品种试验 审定工作的人员弄虚作假 徇私舞弊 滥用职权 玩忽职守的 依法给予行政处分 构成犯罪的 依法追究刑事责任 在品种试验和品种审定工作中成绩显著的单位和个人 由同级农业行政主管部门给予奖励 审定通过的品种 原申请者对其个别性状进行改良的 品种名称不得使用原名称 但应明确表明与原品种有关 经营 推广前应当报经原品种审定委员会审定 品种审定委员会可不另行安排区域试验和生产试验 仅就改良性状作1至2个生产周期的试验进行验证 特殊用途的主要农作物品种的审定可以缩短试验周期 减少试验点数和重复次数 具体要求由品种审定委员会规定 农作物品种审定所需工作经费和区域试验经费 列入同级农业行政主管部门财务专项经费预算 六 非主要农作物品种鉴定登记管理 安徽省 2004年元月1日起实行 非主要农作物品种鉴