大柳塔管理手册.doc

本质安全管理体系管理手册SDDLT-ES-A-2007-/0中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿编 审 委 员 会主 任：刘晋冀副 主 任：栗建平 梁云峰 马 飞 郭春锋 王泽民 李 海 辛同军 陈苏社 张更业 王泰基 侯大海委 员: 常虎山 赵文明 董丽玲 丁红杰 张惠泉 杨宏飞 惠学齐 李 飞 郝永录 刘志军 张建党 王贵林执行主编: 李 海编 辑: 常虎山 李亚军 关木立 王 松 吕淑华 肖 延 杨 飞 阮传金 吴勇宏 李小强 杨 波 吕晓明 郑 亮 吴青刚 王海军 杨金楼 田彦文 谢 荣 薛 刚 张 旸 杨建峰 肖华明 孙学政 卢彦武 孙胜利 王治国 张 军 武晓琴 王艳红 杨金丽前 言为进一步提升大柳塔煤矿管理水平，使矿井健康、持续稳定发展，实现本质安全生产，建立涵盖本矿生产管理全过程的本质安全管理体系。本质安全管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。体系主要包括：煤矿本质安全风险管理、人员不安全行为控制与管理、保障管理、要素管理、辅助管理等方面的内容。同时依据煤矿本质安全管理建设实施指南要求，编制了大柳塔煤矿本质安全管理体系文件，包括管理手册、程序文件、考核评分标准、风险管理手册、风险管理标准与管理措施、员工不安全行为管理手册、管理制度汇编（补充版）、安全文化建设实施手册。管理手册确定了管理方针，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了管理体系的框架，明确了矿内各层次不同部门、单位和不同岗位的职责和权限，该手册是我矿本质安全管理体系的纲领性文件，适合矿管理层人员使用。程序文件包含48个管理程序，各个管理程序以PDCA的方法建立，符合实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证各个过程功能的实现。程序文件是管理手册的支持性文件，适合矿属单位（部门）和相关单位、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。考核评分标准分5个部分，28个系统，214个元素，797个考核指标。考核评分标准是检验本质安全管理体系运行效果、判别本矿是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。风险管理手册主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及后果，对危险源进行分级分类，监测预警。主要包含风险概述、工作任务风险管理、系统评估、重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。风险管理标准与管理措施针对识别出的危险源，提取管理对象，制定相应的管理标准与管理措施对危险源进行控制，预防事故的发生。共汇编了15个单位（部门）330个管理对象的管理标准与管理措施，其中人员方面109个、机器设备方面158个、环境方面40个、管理方面23个。员工不安全行为管理手册通过对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为进行梳理，根据不安全行为发生的原因以及行为痕迹、频次、风险等级的不同，制定了有针对性的控制措施和相应的管理制度，为进一步明确各岗位工作职责，编制了员工岗位规范，突出作业人员不安全行为的强化管理，实现人的本质安全，从而达到矿井本质安全。管理制度汇编（补充版）包括有关安全管理的41个制度，具体为：煤矿企业必须建立的管理制度、人员方面的管理制度、设备管理制度、激励与约束管理制度及辅助管理制度。 安全文化建设实施手册从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、建设目标、内容与任务，明确了本质安全文化建设和实施的内容、流程、方法，是构建本质安全文化的指导性文件。由于编者水平有限，文件中存在不妥之处在所难免，敬请各单位（部门）和相关单位提出改进建议，以便我们持续改进。 文件编写组 2007年10月目 录大柳塔煤矿简介1本质安全管理方针3本质安全管理目标3发布令41 管理组织机构52 本质安全管理组织机构、权限与职责62.1本质安全管理委员会职责及权限62.2本质安全管理委员会主任职责72.3本质安全管理委员会副主任职责72.4本质安全管理委员会各小组职责82.5基层及相关单位职责83 体系范围113.1 主题113.2 范围114 术语定义125 本质安全管理体系145.1 总要求145.2 风险管理155.3 人员不安全行为控制与管理175.4 管理保障185.5 管理评价195.6 管理信息系统21手册引用程序文件清单23 大柳塔煤矿简介大柳塔煤矿是中国神华能源股份有限公司神东煤炭分公司的特大型现代化骨干矿井之一，位于陕西省神木县境内，所辖大柳塔、活鸡兔两个矿井。大柳塔井于1987年开工建设，1996年1月6日建成投产，目前矿井实际生产规模为1000万吨/年；活鸡兔井于1993年开工建设，2000年11月17日建成投产，目前矿井实际生产规模为1000万吨/年。与矿井相配套建有年处理原煤2100万吨的筛选厂，年外运能力达1.2亿吨的铁路专用线。大柳塔煤矿井田面积189.8平方千米，地质储量23.18亿吨，设计可采储量为15.27亿吨，井田内地质构造条件简单，煤层赋存稳定，煤层倾角为1-4度，煤厚47.2米。大柳塔井井田面积126.8平方千米，地质储量14.1222亿吨，可采储量为9.012亿吨，本井田共含煤20层，其中可采煤层8层，2-2煤与5-2煤全井田可采，其余煤层均为局部可采煤层。本井田煤层直接顶的稳定性变化很大，从型不稳定顶板到型中等稳定顶板，老顶为级级。矿井为低瓦斯矿井，煤尘具有爆炸性，各煤层均为易自燃煤层。煤质特点为低磷、低硫、低灰、中高发热量。活鸡兔井井田面积63平方千米，地质储量9.5078亿吨，可采储量为6.168亿吨。可采煤层7层，主采煤层5层，本井田煤层直接为型中等稳定顶板，老顶为-级。矿井为低瓦斯矿井，煤尘具有爆炸性，各煤层均为易自燃煤层。煤质特点为低磷、低硫、低灰、中高发热量。矿井开拓方式为平硐斜井联合开拓，生产布局为两井三面，生产组织模式为三综五连。矿井积极采用新技术、新工艺、新设备，综采和连采工作面全部装备了世界一流的采矿设备，整个矿井生产及辅助运输系统均采用微机模拟、工业电视监控和综合自动化控制；矿井辅助运输实现了胶轮化；经营管理实现了计算机网络化。截止2007年7月，全矿共有职工691人，机构设置为“ 四办、十五队、一中心”，即：综合办、生产办、经营办、综合管理体系办、综采一队、综采二队、综采三队、连采一队、连采二队、连采三队、连采四队、连采五队、机电一队、机电二队、运转一队、运转二队、通风队、准备队、车队、生产指挥中心。从2003年煤炭生产突破2000万吨/年以来，一直保持2000万吨/年生产水平。投产至今已累计生产原煤1.53亿吨，全员工效达137.1吨/工，直接工效750.28吨/工，原煤生产效率等经济技术指标达到世界先进水平。在矿井建设过程中，认真贯彻开发与环保“三同时”的方针，重视环境保护和建设，“三废”排放全部达标；在生产过程中以一流技术和先进装备为基础，不断推进科技创新，优化生产工艺和采区设计，确保了煤炭资源的合理开采和利用；实现了生产与环境的可持续协调发展。大柳塔煤矿按照“高起点、高质量、高标准、高效益、高效率”的现代化矿井建设标准，坚持以经济效益为中心，以可持续发展为前提，以科技进步为先导，以科学管理为基础，以安全生产为重点，以人才资源开发为依托，以培训教育为保证，注重环境保护和人员健康，取得了良好的经济效益和社会效益。目前，正通过引进国内外先进管理体系标准和经验，逐步建立大柳塔煤矿本质安全管理的长效机制，实现安健环管理的科学化、合理化和人性化的和谐发展。矿长：刘晋冀中国神华能源股份有限公司神东煤炭分公司大柳塔煤矿地址：陕西省神木县大柳塔镇邮编：719315电话：（0912）8220777、8221041传真：（0912）8220780本质安全管理方针大柳塔矿严格遵守国家、地方和煤炭行业有关安全、健康、环保、质量法律、法规和标准，并建立本质安全管理体系，其方针为：以人为本 保障全体员工安全健康风险预控 实现人机环管和谐统一持续改进 提升安全生产管理水平追求卓越 创建本质安全特色矿井 签发：本质安全管理目标1.消灭轻伤以上人身事故2.杜绝重大以上机电事故3.实现本质安全一级矿井发布令为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康发展并增强竞争力，在分析我矿安全生产现状的基础上，运用现代安全管理方法，通过借鉴国内外安全管理的先进经验，建立了一套具有我矿特点的本质安全管理体系。本质安全型矿井的建设是实现煤矿安全生产状况稳定好转、落实安全发展观的重要手段和途径，是我矿安全工作的关键点和着力点，我们要充分认识创建本质安全型矿井的重要意义，积极推进本质安全矿井建设。本体系文件是指导我矿创建本质安全型矿井的指南，经审查，文件符合本质安全管理的相关要求，现批准发布，自2007年12月1日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门务必认真贯彻和严格执行！ 矿长： 2007 年11月20日251 管理组织机构2 本质安全管理组织机构、权限与职责为全面提高矿井的综合管理水平，切实加强我矿基础管理工作，提高全体员工的安全意识，使我矿的各项工作向本质安全系统化、制度化、规范化方面发展，建立自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，成立大柳塔煤矿本质安全管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确,组织机构如下:主 任：刘晋冀副 主 任：栗建平 梁云峰 马飞 郭春锋 王泽民 李海 辛同军 陈苏社 张更业 王泰基 侯大海委 员：常虎山 赵文明 董丽玲 张惠泉 杨宏飞 惠学齐 郝永录 刘志军 李飞 张建党 刘玉峰 任怀福 彭海兵 谢安奇 张留斌 陈焕友 李刚 王进忠 张宏杰 张子廷 高志威 张登山 张海斌 丁飞田委员会下设办公室，办公室设在体系办，主任：常虎山。委员会成立风险管理、标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。2.1本质安全管理委员会职责及权限2.1.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。2.1.2督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。2.1.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。2.1.4 负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。2.1.5 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。2.1.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。2.1.7 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。2.1.8 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。2.1.9 负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。2.1.10 所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。2.1.11 组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。2.1.12 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。2.2本质安全管理委员会主任职责2.2.1委员会主任是安全第一责任人。2.2.2 制定并颁布矿井本质安全管理方针、目标，审核和批准本质安全管理体系文件。2.2.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。2.2.4 为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源。2.2.5 组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。2.3本质安全管理委员会副主任职责2.3.1 总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型矿井提供可靠保障。副总工程师协助总工程师履行好上述职责。2.3.2 生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。生产指挥中心主任协助生产副矿长履行好上述责任。2.3.3 机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。机电副总工程师协助机电副矿长履行好上述责任。2.3.4 党委副书记兼工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、安康杯、群安员、岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。2.3.5 安监处长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。2.3.6 经营副矿长保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利实施。2.4本质安全管理委员会各小组职责2.4.1 风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。2.4.2 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。2.4.3 保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行。2.4.4 本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。2.4.5 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。2.4.6 考核评价小组依据考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。2.4.7 信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。2.5基层及相关单位职责2.5.1 综合办2.5.1.1 负责全矿企业安全文化的建设及实施。2.5.1.2 负责对本质安全管理体系内文件的分发控制及拟办落实工作。2.5.1.3 负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班组建设及“安康杯”等活动。2.5.1.4 组织本矿本质安全活动等相关事宜。2.5.2 经营办2.5.2.1负责全矿本质安全培训的计划与实施。2.5.2.2负责本质安全管理体系中相关激励机制的资金保障。2.5.2.3按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。2.5.3 体系办2.5.3.1组织有关人员抓好全矿的本质安全管理体系运行工作。2.5.4 机电组2.5.4.1负责矿井日常机电安全管理工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。2.5.5 技术组2.5.5.1 贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。2.5.5.2 按照本质安全的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。2.5.6 调度组2.5.6.1负责全矿生产协调调度指挥工作，保证生产协调的本质安全。2.5.7质量组2.5.7.1监督检查采掘队工程质量、煤炭产品质量，保证其符合要求。2.5.8信息组2.5.8.1保证矿计算机网络和通讯系统的畅通，保证自动化供电系统处于可靠状态。2.5.9 综采队2.5.9.1负责本队原煤生产安全管理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的本质安全。2.5.10 连采队2.5.10.1负责本队巷道掘进及边角煤回采安全管理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的本质安全。2.5.11 机电队2.5.11.1负责矿井系统供水、排水、高压供电、主扇的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。2.5.12 运转队2.5.12.1 负责主运输系统的运行、维护管理工作，保障主运输系统安全可靠。2.5.13 通风队2.5.13.1落实“一通三防”的相关要求，为本质安全提供安全的作业环境。2.5.14 准备队2.5.14.1负责两井矿务零星工程及辅助运输大巷（平硐）的洒水、消尘工作，为本质安全型矿井提供保障。2.5.15车队2.5.15.1规范辅助运输司机的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派各种车辆的辅助运输，做好车辆日常保养工作，保证车辆达到本质安全状态。2.5.16生活服务部2.5.16.1负责环卫、餐饮、员工俱乐部、灯房、浴池、宿舍等的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。2.5.17 供应站2.5.17.1 负责供应合格和完好的物资，做到设备的本质安全。2.5.18 地测站2.5.18.1负责采空区塌陷区监测监控、矿井地质、水文调查、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供支持。2.5.19 保卫科2.5.19.1 负责办公区、厂区的治安保卫工作，保护公共及财产安全。2.5.20安监处2.5.20.1监督检查矿有关本质安全法律法规、标准及相关规程、措施的贯彻落实情况。2.5.21 通信站2.5.21.1 负责井上下固定电话、小灵通、调度电话及通信设备等专业化服务工作。3 体系范围3.1 主题本手册规定了大柳塔煤矿本质安全管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人-机-环风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。 3.2 范围大柳塔煤矿本质安全管理体系覆盖了本矿所属各单位和驻矿单位，以及生产与支持性活动中的相关方。4 术语定义事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。事件：导致或可能导致事故的情况。危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受的程度的风险。纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全管理体系的过程。5 本质安全管理体系5.1 总要求5.1.1 体系结构本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统。5.1.2 实施与运行流程改进（Action）计 划（Plan）实 施（Do）检 查（Check）本质安全管理绩效测量（日常检查、管理审核、管理评审）体系持续改进1. 管理层承诺：本质安全管理方针、目标及发布令2. 成立本质安全管理委员会及其组织机构并分配职责3. 本质安全管理主题、覆盖范围及术语定义4. 本质安全管理体系总要求和实施运行流程5. 本质安全管理体系文件及文件、记录要求1. 风险管理2. 标准与措施管理3. 人的不安全行为控制与管理4. 管理保障5. 本质安全文化建设6. 管理信息系统5.1.3 文件、记录要求5.1.3.1 本质安全管理体系文件包括:管理手册程序文件考核评分标准风险管理手册风险管理标准与管理措施员工不安全行为管理手册管理制度汇编（补充版）安全文化建设实施手册5.1.3.2上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批；3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本；5) 确保文件保持清晰、易于识别；6) 确保外来文件得到识别，并控制分发；7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5.2 风险管理5.2.1 总则辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象的管理标准和管理措施实现对人、机、环的规范管理,进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。5.2.2 职责5.2.2.1 矿属各单位及驻矿单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实。5.2.2.2 体系办负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。5.2.2.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核、更新、修订。5.2.2.4 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。5.2.2.5 体系办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。5.2.2.6各业务部门和驻矿安监处在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。5.2.2.7 体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。5.2.2.8 各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。5.2.2.9 各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。5.2.2.10各业务部门和驻矿安监处必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测。5.2.3 要求5.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证。5.2.3.2矿井风险管理小组成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位及相关方成立相应的风险管理小组。 5.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型5.2.3.4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由体系办负责监督、控制。5.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。5.2.3.6 每年年底由体系办牵头驻矿安监处配合组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。5.2.3.7 矿要成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员应包含矿所有部门及为矿服务的部门人员。5.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。5.2.3.9 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。5.2.3.10 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行。5.2.3.11 管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施。5.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。5.2.3.13 矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。5.2.3.14 驻矿安监处定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。5.2.3.15根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订。5.2.3.16 本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。5.3 人员不安全行为控制与管理5.3.1 总则通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生几率，从而避免矿井各类人因事故的发生。5.3.2 职责5.3.2.1 驻矿安监处负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。5.3.2.2 驻矿安监处负责不安全行为的矫正。5.3.2.3 矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。5.4.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为。5.3.2.5 区队负责对本单位人员不安全行为的日常管理。5.3.2.6 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。5.3.3 要求5.3.3.1矿要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。5.3.3.2 要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法。5.3.3.3 建立完善的员工岗位规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。5.3.3.4 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。5.3.3.5要定期召开例会，对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实改正措施，限期整改。5.3.3.6 每年底，由安监处牵头组织各单位/部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。5.4 管理保障5.4.1 总则通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质安全管理体系得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机环关系。5.4.2 职责5.4.2.1 本质安全管理委员会对矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导矿属各单位安全管理工作。5.4.2.2 经营办负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置。5.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严格执行。5.4.2.4 各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员会审议通过后并执行。5.4.2.5 综合办负责制定本矿本质安全文化建设实施计划、具体的建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程。5.4.3 要求5.4.3.1 矿井成立本质安全管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 5.4.3.2 管理制度要涵盖本质安全管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。5.4.3.3 由经营办负责组织本质安全管理制度及本质安全文化的培训、考核。5.4.3.4 安监处和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由本质安全管理委员会对管理制度及本质安全文化实施手册进行一次评审、修订。5.5 管理评价5.5.1 总则通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，完善和改进本质安全管理体系。5.5.2 职责5.5.2.1 体系办负责本质安全管理体系的总体运行与管理。5.5.2.2 体系办负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查。5.5.2.3本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。5.5.3 要求应制定详细的本质安全管理体系检查控制程序、内部审核控制程序、管理评审程序5.5.3.1 本质安全管理体系检查控制程序应体现如下内容：1) 检查应包括定期的、动态的内业检查和现场检查2) 体系办应制定详细的检查计划并严格执行3) 检查前应制定编写检查表4) 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况5) 检查结果应与相应的单位个人的工资挂钩5.5.3.2 内部审核控制程序应体现如下内容：1) 每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长2) 审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写、不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正预防措施拟订及实施、评价和验证）3) 检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。4) 检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。5.5.3.3 管理评审程序应体现如下内容：1) 管理评审由最高管理者组织、主持实施2) 管理评审的输入为：a 审核结果；b 以前管理评审的跟踪情况；c 安全业绩；d 预防和纠正措施的现状、改进的结果；e 可能影响管理体系的各种变更；f 改进的建议。3) 管理评审的实施最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。4) 管理评审报告应包括：a 评审的目的、依据、内容和范围；b 参加评审的人员及评审日期；c 管理评审的结论；d 评审的主要内容、存在的问题及整改要求；e 需要持续改进的主要内容及改进措施。5) 管理评审的后续工作a 责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；b 主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；c 对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。5.5.3.4评价结果必须在全矿公开。5.6 管理信息系统5.6.1 总则通过获取矿井安全监控系统的实时数据和煤矿人-机-环境的其它相关信息，从系统工程观点出发，对安全管理现状进行分析、评价、预警等，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。5.6.2 职责5.6.2.1 系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。5.6.2.2 危险源监测人员负责危险源基础信息的维护及危险源监测信息的录入。5.6.2.3 内部评价人员负责录入考核评价信息。5.6.2.4 管理信息系统对重警以上的预警信息应以报表、电话或短信等多种方式及时发送到相关领导。5.6.3 要求5.6.3.1 系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证