机构股东股权确权及托管所需资料清单.doc

附件二：机构股东股权确权及托管所需资料清单提示：一、请法人、非法人机构股东按照下列清单列明的股东情况确认自身所属类型，并按照所属类型分别提供资料；二、下列清单中标*所示原件仅供审查之用，用毕即退；三、如出现下列两种以上（含两种）类型的，请同时参阅各类型所列文件；四、洛阳银行股东股权证（或股权证持有卡）原件将由公司收取存档；五、机构股东提交的相关资料均为一式两份，并在每页资料上加盖单位公章；六、机构股东所持股份存在质押、冻结或其他权利受限情形的，可不填附件5，但应对所持股份的质押、冻结或其他权利受限事项进行说明，并提供包括但不限于借款合同、质押合同等相关文件。1 行政机关1.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；1.2 有效的法人登记证、组织代码证等主体资格证明文件副本*及两份复印件；1.3 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；1.4 有关政府主管部门同意其投资持股本行股份的批准性文件以及相关协议原件*及两份复印件；1.5 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；1.6 授权委托书两份（附件3）；1.7 声明两份（附件5）；1.8 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；1.9 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。2 事业单位2.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；2.2 有效的法人登记证、组织代码证等主体资格证明文件副本*及两份复印件；2.3 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；2.4 有关政府主管部门同意其投资持股本行股份的批准性文件以及相关协议原件*及两份复印件；2.5 负责人身份证明书及两份身份证复印件各两份（附件2）；2.6 授权委托书两份（附件3）；2.7 事业单位经费来源确认函两份（附件4）；2.8 声明两份（附件5）；2.9 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；2.10 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。3 全民所有制企业、国有独资公司3.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；3.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；3.3 已通过2010年度年检的营业执照副本原件*及两份复印件；3.4 现行有效企业/公司章程两份；3.5 国有产权登记证原件*及两份复印件；3.6 投资持股本行股份的批准文件原件*及两份复印件（如股东会决议、董事会决议或主管部门的批复，如有）和/或投资持股本行股份的协议书原件*及两份复印件；3.7 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件；3.8 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；3.9 授权委托书两份（附件3）；3.10 声明两份（附件5）；3.11 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；3.12 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。4 有限责任公司4.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；4.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；4.3 已通过2010年度年检的营业执照副本原件*及两份复印件；4.4 现行有效公司章程两份；4.5 公司控股股东的营业执照副本原件*及两份复印件（如无控股股东，则提供其所有股东的营业执照、章程（如有）；4.6 国有产权登记证原件*及两份复印件（如有）；4.7 投资持股本行股份的批准文件原件*及两份复印件（如董事会决议、股东会决议）和/或投资持股本行股份的协议书原件*及两份复印件；4.8 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件；4.9 负责人身份证明书及两份身份证复印件（附件2）；4.10 授权委托书两份（附件3）；4.11 声明两份（附件5）；4.12 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；4.13 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。5 股份有限公司5.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；5.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；5.3 已通过2010年度年检的营业执照副本原件*及两份复印件；5.4 现行有效公司章程两份；5.5 公司控股股东的营业执照原件*及两份复印件（如无控股股东，则提供其前5位股东的营业执照、章程（如有）；5.6 国有产权登记证原件*及两份复印件（如有）；5.7 投资持股本行股份的批准文件原件*及两份复印件（如董事会决议、股东会决议）和/或投资持股本行股份的协议书原件*及两份复印件；5.8 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件；5.9 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；5.10 授权委托书两份（附件3）；5.11 声明两份（附件5）；5.12 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；5.13 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。6 集体企业6.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；6.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；6.3 已通过2010年度年检的营业执照副本原件*及两份复印件*；6.4 现行有效企业章程两份；6.5 投资持股本行股份的批准文件原件*两份复印件（如主管部门批复）和/或投资持股本行股份的协议书原件*两份复印件；6.6 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件；6.7 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；6.8 授权委托书两份（附件3）；6.9 声明两份（附件5）；6.10 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；6.11 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。7 联营企业（法人型、合伙型）7.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；7.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；7.3 已通过2010年度年检的营业执照副本原件*及两份复印件；7.4 现行有效企业章程两份；7.5 各联营方的营业执照副本原件*及两份复印件；7.6 投资持股本行股份的批准文件原件*两份复印件（如联营管理机构决议，主管部门批复）和/或投资持股本行股份的协议书原件*两份复印件；7.7 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件；7.8 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；7.9 授权委托书两份（附件3）；7.10 声明两份（附件5）；7.11 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；7.12 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。8 各类社团法人8.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；8.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；8.3 社团法人登记证书原件*及两份复印件；8.4 现行有效社团章程两份；8.5 投资持股本行股份的批准文件原件（如主管部门批复）*及两份复印件按和/或投资持股本行股份的协议书原件*及两份复印件；8.6 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件（如有）；8.7 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；8.8 授权委托书两份（附件3）；8.9 声明两份（附件5）；8.10 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；8.11 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。9 军队机关、医院、学校9.1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表两份（附件1）；9.2 洛阳银行股份有限公司股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；9.1 投资持股本行股份的批准文件原件（如主管部门批复）*及两份复印件按和/或投资持股本行股份的协议书原件*及两份复印件；9.2 最近三个会计年度经会计师审计或财政机关核定的财务报告两份复印件（如有）；9.3 负责人身份证明书及身份证复印件各两份（附件2）；9.4 授权委托书两份（附件3）；9.5 声明两份（附件5）；9.6 受委托办理相关手续的经办人的身份证*以及两份复印件；9.7 中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。10 特殊情况下所需提供的资料10.1 如股权证上的股东名称与股东现行名称不一致的，需股东提供相关证明文件，如历次更名文件、股权转让协议、支付价款证明、改制批文、法院判决、股权划转文件等。10.2 如股东是不具备法人资格的分支机构，需股东提供其母公司的相关资料。10.3 如股东所持洛阳银行股份存在质押、冻结、诉讼、仲裁、纠纷或潜在纠纷等情况，需股东提供情况说明和相关证明文件。10.4 如股东正处于改制阶段，股东除了提供证明资料外，还需提供改制进展情况说明。10.5 如股东正处于破产或清算程序，需股东提供法院或有关主管机关对其破产或清算出具的相关文件，以及清算组对公司破产或清算情况的简要说明。10.6 如股东已被吊销或注销，需提供工商局的吊销或注销文件，以及其持有洛阳银行股份被转让/拍卖/划转/抵债给他方的文件，洛阳银行股份的新受让方需提供证明资料（如有）。11 其它情况如股东类型不能归类为上述类型中任何一类，或股东类型虽属于上述类型，但存在特殊情况，不能完全按照该等类型登记的，请拨打咨询电话，公司视具体情况另行下发资料清单。附件1 洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表股东名称注册地址法定代表人注册资本联系电话及传真企业注册号最近一次年检时间 年 月 日组织机构代码号股东类型（请在中打“”）行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司有限责任公司 股份有限公司 外商投资企业 私营（个体工商）企业联营企业 集体企业 各类社团法人 军队机关 合伙其他（请说明）：_持有洛阳银行股份有限公司股份的基本情况股权证编号持有股份数额 股取得该等股份是否为自有资金： 是 否持股起始时间 年 月 日持股形成原因洛阳银行设立时出资 2002年增资时购买 2005年增资时购买 2009年增资时购买 2010年增资时购买受让股份 受让时间： 年 月 日 受让方式：协议转让 无偿划拨 司法执行 改制承继其他 该等股份是否存在质押、冻结情况：质押 冻结 无如存在质押，质押股份数额： 股 质押期限终止日： 年 月 日如存在冻结，冻结股份数额： 股是否存在受托代他人持有洛阳银行股份的情况 ： 是 否主管部门（机关、事业单位和社团法人类股东填写）： 公司是否存在破产、清算、注销、吊销营业执照等情况： 是 否公司前五大投资方的名称及相关信息名称企业类型持股比例1. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他2. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他3. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他4. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他5. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他股东单位：（公章） 法定代表人/单位负责人：（签字） 日期： 年 月 日 承诺函为更好的符合贵公司规范股权管理的要求，本公司（单位）特做出如下承诺：1、本公司（单位）确认所持有的贵公司股份性质为：国家股国有法人股 非国有股2、本公司（单位）承诺上述填写内容及前附表格所载信息真实、准确、完整，并对上述填写内容承担法律责任。3、本公司（单位）同意将所持全部股份交由河南省产权交易中心托管。4、本公司（单位）及法定代表人承诺本承诺函的下述盖章及签字均是本公司（单位）及法定代表人/单位负责人的真实意思表示，并且签署本承诺函已经依法获得任何源自本公司（单位）内部的充分授权和有效批准。股东单位：（公章） 法定代表人/单位负责人：（签字） 日期： 年 月 日附件2 法定代表人/单位负责人证明法定代表人/单位负责人身份证明兹证明 先生/女士为本单位法定代表人/单位负责人，特此证明。单位（公章）年 月 日附件3 授权委托书授 权 委 托 书兹授权_先生/女士全权代理本单位办理洛阳银行股份办理股权确认及托管登记的相关手续，提交股权确认及托管登记所需要提交的资料，签署股权确认及托管登记所需要签署的所有文件，本单位愿意承担_先生/女士代表本单位办理股权登记确认及托管登记所产生的一切法律后果。_先生/女士身份证号码为_；联系电话为_；本委托自本单位签署之日起生效，至洛阳银行股份有限公司股权确权及托管登记相关手续办理完毕之日起终止。 单位（公章）： 法定代表人/单位负责人（签字）： 年 月 日附件4 事业单位经费来源确认函 事业单位经费来源确认函本单位自_年_ 月_ 日取得洛阳银行股份有限公司_ 股份，本单位在此确认本单位是/不是国家拨给经费的事业单位。单位（公章）： 法定代表人/单位负责人（签字）： 年 月 日附件5 声 明 声 明本单位确认持有洛阳银行股份有限公司 股股份，提交的相关股权确权及托管的所有资料均真实、合法、有效。本单位提供的资料复印件均与原件核对并相符。本单位持有的洛阳银行股份有限公司为本单位实际持有，不存在代其他方持有的情形。购买该等股份的资金为本单位自有资金，来源合法，持股主体合法，不存在法律、法规规定的禁止从事营利性活动的情况，该等股份不存在质押