安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据.doc

. . . .工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患147排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1 资质证照1.1.1 无资质证照1.1.1.1 未取得工商营业执照或过期企业法人登记管理条例第 3 条查看有效证照1.1.1.2 主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24 条查看有效证件1.1.1.3 安全管理人员未取得资格证中华人民共和国安全生产法第24 条查看有效证件1.1.1.4 特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法第27 条查看有效证件1.1.1.5 从业人员无全员培训证明中华人民共和国安全生产法第25 条查看有关培训记录1.1.1.6 未 取 得 安 全 生产标准化证书国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)第 7 条查看有效证件学习.参考1.1.2 建设项目安全设施“三同时”1.1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 13 条查看有关资料1.1.2.2 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29 条查看有关资料1.1.2.3 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 11 条查看有关资料1.1.2.4 未取得试生产备案文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 22 条查看有关资料1.1.2.5 未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 23 条查看有关资料1.1.2.6 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格中华人民共和国安全生产法第31 条查看有关资料1.2.1.1 未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）第 2.1 条查看文件二级1.2 安全生产管理机构及人员1.2.1 安全生产管理机构1.2.1.2 未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员中华人民共和国安全生产法第21 条查看文件二级1.2.1.4 未定期召开安全会议，无会议记录冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）第 2.1 条查看有关资料二级1.2.2 安全管理人员1.2.2.1 未 按 规 定 配 备专职安全管理人员 上海市安全生产条例第 20条查看有效证件二级1.3 安全责任制及规章制度1.3.1 安全生产责任制1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度中华人民共和国安全生产法第18、19 条查看制度二级1.3.1.2 未明确主要负责人的安全职责上海市安全生产条例第 14 条查看制度三级1.3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全职责上海市安全生产条例第 15条查看制度三级1.3.2 安全管理制度1.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第18 条查看制度三级1.3.2.2 未 实 行 档 案 管理，档案管理不规范，档案不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）第 4.6 条查看资料三级1501.3.3 安全操作规程1.3.3.1 未按规定制定安全操作规程中华人民共和国安全生产法第18 条查看制度、核查岗位二级1.4 教育培训1.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育1.4.1.1 未按规定进行再培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 63 号）第 9 条查看有关资料二级1.4.2 特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1 未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令第 63 号)第 21 条查看有关资料二级1.4.3 一般从业人员培训教育1.4.3.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 11 条、第 12条查看记录二级1.4.3.2 未落实“四新”教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录二级1.4.3.3 未落实转岗、重新上岗等安全培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录二级1.4.3.4 再培训不符合要求生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 13 条查看记录三级1.4.3.5 未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条查看记录三级1.5 安全投入1.5.1 安 全 投入1.5.1.1 无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20 条查看记录二级1511.5.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第20 条查看记录二级1.5.2 保险1.5.2.1 未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48 条查看记录二级1.5.2.2 未依法为员工缴纳企业安全生产责任险关于推进安全生产责任保险工作的通知（赣安监管政法字2010387 号）查看记录二级1.6 重大危险源管理1.6.1 重大危险源管理缺陷1.6.1.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第 40号）第 7、8、11、12 条查制度、记录二级1.6.1.2 未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第37 条查档案三级1.6.1.3 未按规定对重大危险源进行监测监控冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）查验收文件二级1.6.1.4 未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）查看记录二级1.6.2 重 点 监管的危险化工工艺管理1.6.2.1 未按规定装备和完善自动控制系统安监总管三2009116 号；安监总管三20133 号查验收文件二级1521.6.3 重 点 监管 的 危 险 化学品管理1.6.3.1 未按规定开展自动化监控系统改造提升工作安监总管三201195 号、安监总厅管三2011142 号；安监总管三201312 号查验收文件二级1.7 个体防护装备1.7.1 个体防护装备配备1.7.1.1 未 按 规 定 配 备个人防护用品、装备上海市安全生产条例第 31 条查现场二级1.7.1.2 个 体 防 护 装 备不合格劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第 1 号）第 16 条查现场二级1.7.1.3 特 种 劳 动 防 护用品不符合规定要求劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第 1 号）第 18 条查看现场二级1.7.2 个体防护装备管理1.7.2.1 未 建 立 健 全 相关管理制度劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第 1 号）第 17 条查制度三级1.7.2.2 未 按 要 求 进 行培训个体防护装备配备基本要求（ GB/T29510-2013）第 9.8 条查记录三级1.7.2.3 未按规定穿戴个人防护用品中华人民共和国安全生产法第42、54 条查现场二级1.8.1 责任体系1.8.1.1 未建立、健全职业病防治责任制 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 5 条查看相关文件二级1.8.2 规章制度1.8.2.1 未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程中华人民共和国职业病防治法第 21 条查看相关文件三级1.8.3 管理机构及人员1.8.3.1 未 设 置 或 指 定职 业 卫 生 管 理 机 构 或组织 工 作 场 所 职 业 卫 生 监 督 管 理规定（安监总局令第 47 号）第 8 条查看相关文件二级1531.8 职业卫生1.8.3.2 未 按 规 定 配 备专职或兼职职业卫生管理人员查看相关文件三级1.8.4 职业卫生培训1.8.4.1 用 人 单 位 的 主要负责人、职业卫生管理 人 员 应 接 受 职 业 卫生培训 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 35 条查看有关资料二级1.8.4.2 未 对 劳 动 者 进行上岗前的职业卫生培 训 和 在 岗 期 间 的 定期职业卫生培训中华人民共和国职业病防治法第 35 条查看有关资料二级1.8.4.3 对 职 业 病 危 害严重的岗位的劳动者，未 进 行 专 门 的 职 业 卫生培训，未经培训合格便上岗作业 工 作 场 所 职 业 卫 生 监 督 管 理规定（安监总局令第 47 号）第 10 条查看有关资料二级1.8.5 职业病危害项目申报1.8.5.1 未及时、如实申报职业病危害项目 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 16 条查看有关资料二级1.8.5.2 未 按 规 定 申 请变更职业病危害项目职业病危害项目申报办法（安监总局令第 48 号）第 8 条查看有关资料二级1.8.6.1 在 建 设 项 目 可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价中华人民共和国职业病防治法第 17 条查看有关资料二级1541.8.6 建设项目职业病危害 “三同时 ”1.8.6.2 建 设 单 位 未 向安全生产监督管理部门申请职业病危害预评价备案或审核建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法（安监总局令第 51 号）第 12 条查看有关资料二级1.8.6.3 建 设 项 目 的 选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设 单 位 未 重 新 进 行 职业病危害预评价，未办理相应的备案或者审核手续 建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监督管理暂行办法查看有效证件第 14 条查看有关资料二级1.8.6.4 建 设 单 位 未 委托具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法（安监总局令第 51 号）第 16 条查看有关资料二级1.8.6.5 职 业 病 危 害 严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查中华人民共和国职业病防治法第 18 条查看有关资料二级1551.8.6.6 建 设 项 目 的 生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法第 22 条查看有关资料二级1.8.6.7 建 设 项 目 在 竣工验收前，建设单位未进 行 职 业 病 危 害 控 制效果评价 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 18 条查看有关资料二级1.8.6.8 建 设 项 目 竣 工验收时，其职业病防护设 施 未 经 安 全 生 产 监督管理部门验收合格 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 18 条查看有关资料一级1.8.6.9 建 设 项 目 的 职业病防护设施所需费用 未 纳 入 建 设 项 目 工程预算中华人民共和国职业病防治法第 18 条查看有关资料二级1.8.7 职业病危害因素检测评价1.8.7.1 未 定 期 对 工 作场所进行职业病危害因素检测、评价中华人民共和国职业病防治法第 27 条查看有关资料二级1561.8.8 职业病危害因素告知1.8.8.1 劳 动 合 同 中 未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇中华人民共和国职业病防治法第 34 条现场检查三级1.8.8.2 未 在 醒 目 位 置公布有关职业病防治的规章制度、操作规程和职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果中华人民共和国职业病防治法第 25 条现场检查三级1.8.8.3 存 在 严 重 职 业病危害的作业岗位，未在其醒目位置设置警示标识和中文警示说明中华人民共和国职业病防治法第 25 条现场检查三级1.8.8.4 存 在 或 产 生 高毒物品的作业岗位，未在醒目位置设置高毒物品告知卡工作场所职业卫生监督管理规定第 15 条现场检查三级1.8.8.5 一般有毒作业场所未设置黄色区域警示线、高毒作业场所未设置红色区域警示线使用有毒物品作业场所劳动保护条例第 12 条现场检查三级1.8.8.6 未 在 醒 目 位 置设置公告栏，公布工作场 所 职 业 病 危 害 因 素检测结果 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 25 条查看有关资料，现场检查公告栏三级1.8.9 职业健康检查及检查 结 果 处 理措施1.8.9.1 未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 36 条查看有关资料二级1.8.9 职业健康检查及检查 结 果 处 理措施1.8.9.2 安 排 有 职 业 禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业中华人民共和国职业病防治法第 36 条检查有关劳动者调岗记录，抽查 1 3 名有职业健康损害的劳动者，有无调令三级1.8.9 职业健康检查及检查 结 果 处 理措施1.8.9.3 未 调 离 并 妥 善安置有职业健康损害的劳动者中华人民共和国职业病防治法第 36 条检查有关劳动者调岗记录，抽查 1 3 名有职业健康损害的劳动者，有无调令三级1.8.9 职业健康检查及检查 结 果 处 理措施1.8.9.4 未 进 行 离 岗 前检查，解除或者终止劳动合同中华人民共和国职业病防治法第 36 条检查离岗劳动者劳动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书面签字三级1581.8.10 职业健康监护档案及管理1.8.10.1 未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管中华人民共和国职业病防治法第 37 条查阅相关档案三级1.8.10.2 未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件中华人民共和国职业病防治法第 37 条查阅劳动合同有关制度，以及现场询问劳动者三级1.8.11 未成年工、女工管理1.8.11.1 禁止安排未成年工从事接触职业危害的作业 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 39 条查阅劳动合同，现场抽查劳动者二级1.8.11.2 不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业中华人民共和国职业病防治法第 39 条现场抽查询问 3 名女职工二级1.8.12 职业病诊断与报告1.8.12.1 发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫 生 行 政 部 门 和 安 全生产监督管理部门报告 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 51 条按照劳动者名册检查劳动者体检报告，查看疑似职业病和二级1591.8.12.2 未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人 诊 断 或 者 医 学 观 察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 56 条职业病病人诊断书等，询问当事人，查询当地职业病诊断机构三级1.8.12.3 未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇中华人民共和国职业病防治法第 57 条三级1.8.13 职 业病危害事故1.8.13.1 发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门中华人民共和国职业病防治法第 38 条查看相关记录二级1.8.13.2 故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故工作场所职业卫生监督管理规定第 35 条调查询问二级1.9 相关方管理1.9.1 相 关 方资质1.9.1.1 未 建 立 相 关 方（供应商、承包商）管理制度中华人民共和国安全生产法第45、46 条查看制度三级1.9.1.2 相关方不具备合格资质危险化学品安全管理条例第 6条查资质证书三级1601.9.2 安 全 职责约定1.9.2.1 未签订安全生产管理协议中华人民共和国安全生产法第45、46 条查协议二级1.9.3 安全教育、监督管理1.9.3.1 未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）查记录三级1.9.3.2 未将承包商的事故纳入企业安全管理冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）查记录、档案三级1.10 应急管理1.10.1 应 急组织机构和队伍缺陷1.10.1.1 未 按 规 定 建 立专兼职应急救援队伍中华人民共和国安全生产法第79 条、查文件三级1.10.1.2 未 按 规 定 配 备应急管理人员中华人民共和国安全生产法第79 条查文件三级1.10.1.3 未 按 规 定 培 训应急管理人员企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）查记录三级1.10.2 应急预案制定及管理缺陷1.10.2.1 未 按 规 定 制 定各类应急预案中华人民共和国安全生产法第78 条查文件二级1.10.2.2 未 对 预 案 进 行备案生产安全事故应急预案管理办法（安监总局令第 17 号）第19 条查文件三级1.10.3 应急演练实施及评估总结缺陷1.10.3.1 未 按 规 定 进 行应急演练生产安全事故应急预案管理办法（安监总局令第 17 号）第26 条查记录二级1.10.3.2 未 按 规 定 进 行应急演练评估生产安全事故应急预案管理办法（安监总局令第 17 号）第27 条查记录二级1.11 特种设备1.11.1 特种设备缺陷1.11.1.1 未 按 规 定 定 期检验特种设备安全法第 32 条、第35 条、第 39 条查检验有效期二级1.12 隐患排查治理1.12.1 隐患排查制度1.12.1.1 未建立并落实从主要负责人到每个从 业 人 员 的 隐 患 排 查治理和监控责任制安全生产事故隐患排查治理暂行规定第 8 条查看有关资料三级1.12.1.2 未提取事故隐患排查治理所需的资金安全生产事故隐患排查治理暂行规定第 9 条查看记录三级1.12.2 隐患排查治理1.12.2.1 未定期组织相关人员排查事故隐患 安 全 生 产 事 故 隐