共性技术宏观科技管理体制改善分析工商管理毕业论文.doc

共性技术宏观科技管理体制共性技术宏观科技管理体制 改善研究改善研究 摘 要 产业共性技术处于竞争前阶段 作为未来能够在多个行业或领域广泛应用 其应用和扩散能够对一个或多个行业及企业产生深刻影响 越来越受到重视 由于我国对外开放很晚且技术滞后 政府在共性技术这一面并没有丰富的经验 宏观科技管理体制还没有真正的建立起来 或者说建立的不完善 这样就带来 一系列的问题 最终导致资源的利用率很低 本文从共性技术及其相关概念 特征 分类等基本理论着手 通过阅读大 量的相关文献掌握共性技术的研究现状 从而确定本论文的研究思路和研究方 法 再往深处研究 评价我国政府的共性技术宏观科技管理体制 找出存在的 问题 从发现的问题为突破口 作出相关政策和管理体制上的改善 经研究 我国共性技术管理体制在以下三方面存在问题 课题的选择 研发过程中 及 研发成果的应用 政府可以在以上三方面问题上进行相关调整 具体内容详见 论文的第四 五章 政府在制定政策和改善管理体制时 可以借鉴西方 日本等发达国家的经 验 不能完全的复制 必须结合我国实际 找出不符合我国国情 法律的内容 出台相关政策和措施 这样 才能从真正意义上弥补我国共性技术宏观科技管 理体制上的不足 关键字 共性技术 宏观科技管理 政府 研发关键字 共性技术 宏观科技管理 政府 研发 Abstract Industrial generic technology is in the pre competitive stage as the future to more widely used in industry or field its application and diffusion can have a profound impact on one or more industries and companies geted more and more attention Since China s opening up late and technology behind the government side in the common technology that does not experience macro technology management system has not really established or it s imperfect This will bring a range of issues leading to low utilization rate of resources In this paper generic technology and related concepts characteristics basic theories of classification by reading a lot of generic technology to master the literature research status of research of this paper to determined the ideas and research methods The depth of re evaluation of generic technology of the Government s macro technology management system identify problems issues from the discovery as a breakthrough to make the relevant policy and management of institutional improvement After study the management system of generic technology problems in three areas the choice of topic the team development process and the application of R D results Government can be more than three issues related to adjustment Details are set forth In the fourth five chapters Government in formulating policies and improve the management system we can learn from the West the experience of Japan and other developed countries we can not copy bun we must be integrated with China s reality to find out do not meet China s national conditions the content of the law and introduce relevant policies and measures In this way can we truly make up our generic technology on the macro technology management system deficiencies Keywords Generic Technology Macro Technology Management Government Research and Development 目录 摘 要 I Abstract II 第 1 章 绪论 1 1 1 选题背景 研究意义及目的 1 1 1 1 选题背景 1 1 1 2 研究意义 1 1 1 3 研究目的 2 1 2 国内外共性技术研究现状 2 1 3 论文研究思路及研究方法 4 1 3 1 研究思路 4 1 3 2 研究方法 4 第 2 章 共性技术相关理论概述 6 2 1 共性技术基本概念 6 2 1 1 共性技术 6 2 1 2 市场失灵 6 2 1 3 共性技术管理体制 6 2 2 共性技术的基本特征及分类 7 2 2 1 共性技术的特征 7 2 2 2 共性技术的分类 8 2 2 3 共性技术的界定和识别 8 第 3 章 我国政府的共性技术宏观科技管理体制 10 3 1 政府在共性技术中的作用 角色和做法 10 3 2 我国政府的共性技术宏观科技管理体制现状 12 3 2 1 课题选择现状 12 3 2 2 共性技术研发过程现状 12 3 2 3 结果应用现状 12 3 3 我国政府的共性技术宏观科技管理体制的评价 13 第 4 章 我国政府在共性技术中宏观科技管理体制存在的问题 14 4 1 课题选择存在的问题 14 4 1 1 对共性技术的概念和评价标准没有明确界定 14 4 1 2 资助共性技术的研发的项目选择的人为因素 14 4 2 在研发过程中存在的问题 14 4 2 1 组织方式不够合理 14 4 2 2 公共财政原则和国际规则 产业技术政策尚未真正建立 15 4 3 研发成果应用存在的问题 15 第 5 章 我国政府在共性技术问题上的对策 17 5 1 课题选择的对策 17 5 1 1 建立一个完善的部门体系 17 5 1 2 确立支持共性技术研究的原则与标准 17 5 2 共性技术研发过程中的对策 19 5 2 1 点 面 结合 19 5 2 2 构建官产学研合作组织 19 5 3 研发成果应用的对策 20 5 4 借鉴国外经验时应注意的问题 20 第 6 章 总结 22 参考文献 23 致谢 24 第 1 章 绪论 1 1 选题背景 研究意义及目的 1 1 1 选题背景 20世纪90年代以后 共性技术政策在发达国家的技术政策中确立了地位 发达国家普遍加大了对研究开发活动的宏观调控与支持力度 对研发活动的投 入体现出一种规范化 系统化的国家行为 从世界各国对共性技术的开发模式 来看 政府在其中起的作用主要有以美国 欧盟等为代表的政府引导型共性技 术创新平台建设模式和以日本 韩国为代表的政府主导型产业共性技术创新平 台建设模式 政府的作用不一样 对于共性技术的支持所采取的具体方式也不 一样 我国对共性技术的管理体制还不完善 所以应采取相应的措施改进 国 际尚没有一个统一的共性技术概念 但国内现有的定义多是由影响范围出发的 一种较普遍的看法是 共性技术是指在很多领域内已经或未来可能被广泛采用 其研发成果可共享并对一个产业或多个产业及企业产生深刻影响的一类技术 也有认为共性技术是对整个行业或产业技术水平 产业质量和生产效率都会发 挥迅速的带动作用 具有巨大的经济和社会效益的一类技术 1 1 1 2 研究意义 国际尚没有一个统一的共性技术概念 通过各种对共性技术研究定义 总 结其共性 共性技术的一些共同特点 如共性技术处于竞争前阶段 具有很强 的关联性和广泛的适用性 同时由于其具有强烈的外部性可能导致严重的组织 失灵和市场失灵等 共性技术作为 竞争前阶段 的技术 具有准公共品的性 质 其衔接了基础研究和面向市场的商业技术开发 能应用于一个或多个行业 是产业技术进步和产业发展的基础 也是提升产业自主创新能力的根本和基础 具有很强的经济带动作用和巨大的社会效益 进入20世纪90年代 世界各国对 关系本国产业发展的共性技术采取各种形式的政策支持成为一种潮流 通过研 究国外在创新共性技术穿件平台建设方面的特点和经验 提出可供借鉴的方面 为我国的共性技术创新平台建设提供有力的政策指导 2 1 1 3 研究目的 产业共性技术不是直接面向市场的技术 但却经常是跨产业部门的重要技 术 为多项其它技术的进步 产业的发展提供支撑 具有广阔的应用前景 为 多用户所用 规模效应明显 对于逐步走向自主创新的中国 产业共性技术对 促进我国企业的自主创新具有突出的意义 如何开展产业共性技术研发 国内 外产业共性技术研发组织的运行机制究竟存在哪些缺陷 如何在政府 科研机 构和企业之间搭建一个合理的 高效的共性技术研发平台 如何解决我国产业 共性技术管理体制中所存在的问题 这是目前比较受关注的话题 为此 大家 共同探讨我国产业共性技术管理体制中的问题与对策 1 2 国内外共性技术研究现状 1 国外共性技术研究现状 1 各国政府加强了自身在共性技术开发方面的指导 产业共性技术对于各国产业的快速发展 巩固和提升各国企业在世界市场 的地位和竞争优势意义重大 进而也会影响到一个国家的国际竞争力和竞争优 势 因此 各国政府也越来越重视对于本国共性技术发展的指导作用 如欧盟 通过欧洲科技发展框架计划 尤里卡计划以及欧洲科技合作计划等来推进 欧 洲研究区 的建立 以联合欧洲各国的科技力量 努力落实各项关键共性技术 的发展 增强欧洲企业的国际竞争力 而日本政府对于共性技术发展的把握则 要更早一些 早在 20 世纪 60 年代 日本的通产省就开始了技术预测工作 到 了 80 年代 日本政府更是明确提出日本的 技术立国 战略 同时制定相应 的 产业科技研究开发方针要点 以期全面推动日本重要行业关键共性技术 的发展 这一战略使得日本能够在电子信息 先进制造 集成电路等领域集全 国科技 产业界之力进行开发 在较短的时间内在某些技术领域赶上和超过了 欧美等一些发达国家 成为他们的强大竞争对手 3 这也表明了政府在共性技 术开发方面发挥指导作用的重要性 2 对共性技术的支持已在各国的技术政策中得到体现 共性技术的外部性可能导致共性技术的市场失灵和组织失灵 而共性技术 和关键技术的突破又往往可以帮助一个国家缩小技术差距或者形成行业的技术 优势 面对这些问题 各国都选择了通过国家科技计划对共性技术的研发进行 直接干预 支持共性技术研究已成为各国国家技术政策的一项重要原则 如美 国的半导体制造技术联合体 新一代汽车合作计划 先进技术计划等大型合作 计划 日本的超大规模集成电路技术研究联合体 第五代计算机计划 欧盟的 框架计划 信息技术发展战略计划 尤里卡计划 韩国的共性技术开发计划 等 都是依靠国家技术政策来推进共性技术开发的实例 4 3 合作研究已成为各国共性技术开发的主要形式 合作研究开发除了被认为有利于广泛利用各方资源 提高技术开发效率之 外 还被各国认为是有利于共性技术扩散的有效组织形式 因此 合作研究被 作为政府资助的首要标准 各国政府对于合作研究的共性技术开发都给予了一 定的资助 在重要领域 政府甚至亲自牵头组建合作组织 以促进产业界与科 技界以及大学的合作 这一点在日本和韩国的科技计划中得到很强烈的体现 而在美国的半导体制造技术联合体计划 新一代汽车合作计划 PNGA 欧洲 的信息技术研究和开发战略 ESPRIT 等计划中 同样也可以看到政府在推进合 作研究上所作的努力 2 国内相关研究现状 国内学者将共性技术一般称之为产业共性技术 在学术研究上不作区分 我国产业共性技术研发的基本主题是企业 科研机构 高校等 一是大型龙头 企业成为产业共性技术研发的中坚力量 这些企业在行业中处于重要地位 在 国际国内竞争压力下 具有强烈的研发动力 同时又具备了科研力量 购置了 先进的科研设备 具有较强的科研实力 这些企业承担着某些前瞻性的共性技 术研发任务 对整个装备制造业具有一定的示范和引领作用 二是产业相关科 研院所在产业共性技术研发中依然发挥着重要作用 尽管在转制后科研院所的 共性技术研发职能有所削弱 但是这些科研院所具有为制造业的重大共性技术 研发服务的传统 积累了丰富的经验 了解行业内企业技术需求 三是高校利 用其科研实力 从基础研究向共性技术研究延伸 高校为了开展具有前瞻性和 战略性的科研 加强与企业的技术和信息交流 搭建共性技术创新平台 以满 足产业的共性技术需求 不同主体之间通过建立联合实验室 共建科研实体和 组建产业技术联盟等多种新的组织形式 解决产业发展的重大共性技术和关键 技术 5 1 3 论文研究思路及研究方法 1 3 1 研究思路 如图 1 1 所示 图 1 1 研究思路 1 3 2 研究方法 文章的核心在于运用比较研究方法对以各种主体主导和参与的产业共性技 术管理体制进行比较分析 找出产业共性技术管理体制运行的现状以及存在的 问题 提出相关的改善建议和构建新的管理体制 具体研究方法如下 1 文献分析 通过对中国期刊网 CNKI 相关学位论文 部分外文资 料的检索和分析 了解与本研究相关的已有成果和前沿 通过查阅书籍和搜 索资料 了解共性 技术的基本理论 对比我国和西方发达国 家的共性技术管理体制 找出我国与西方发达国家共 性技术管理体制的差距 找出我国共性技术管理体制存在 的问题并分析其原因 按我国国情 现应采取哪些措施或对 策完善共性技术的管理体制 结论 结合实际案例 进 一步理解共性技术 修 改 2 归纳分析 对现有的产业共性技术宏观科技管理体制 政府主导型 共性技术研发组织 企业参与型共性技术研发组织 研发机构参与型共性技术 研发组织等 进行归纳总结 从理论演绎和数学模型两个方面进行分析 3 比较分析 对比我国与西方发达国家共性技术管理体制的差距 找 出原因 第 2 章 共性技术相关理论概述 2 1 共性技术基本概念 2 1 1 共性技术 对于共性技术 我国尚没有一个统一的共性技术概念 但国内现有的定义 多是由影响范围出发的 一种较普遍的看法是 共性技术是指在很多领域内已 经或未来可能被广泛采用 其研发成果可共享并对一个产业或多个产业及企业 产生深刻影响的一类技术 也有认为共性技术是对整个行业或产业技术水平 产业质量和生产效率都会发挥迅速的带动作用 具有巨大的经济和社会效益的 一类技术 2 1 2 市场失灵 传统的技术市场失灵是由于技术具备隐含性 复杂性 累积性 不确定性 和网络延伸性等特性 导致技术的市场交易成本太高 企业只能在内部进行新 技术的研究与开发 而基本不考虑通过跨企业或跨行业的技术合作 技术交易 和技术转让等外部方式来获取新技术的现象 产业共性技术的市场失灵同样是 由于技术的特性 特别是产业共性技术本身的性质所引起的 即由于技术本身 的高难度性 复杂的网络外部性等技术特性 使单个企业无力独自承担共性技 术的研发 产业共性技术的研究与开发必须是由政府推动 通过企业与企业之 间的合作 或企业与高校 科研机构的合作才能完成 但这又使共性技术的产 权很难清楚界定 反过来影响研发合作的可能 共性技术的交易成本包含了技 术的学习成本 技术的累积成本等 因而使交易成本相当高 造成共性技术市 场交易的障碍 共性技术特有的准公共品性 服务多用户性 效益广泛性使单 个企业不能保证技术的收益全部归属于自身所有 单个企业缺乏技术创新的压 力与动力 由于上面这些原因 使得共性技术在很多产业领域都出现供给不足 即出现产业共性技术的 市场失灵 现象 6 2 1 3 共性技术管理体制 共性技术管理体制由两类部门构成 一类部门主要负责资助和管理可 商业化的共性技术研究 如 美国是 NIST 日本是经济 贸易和工业部 METI 另一类政府部门在各自领域内支持相关的共性技术研究项目 起 到补充的作用 如美国的能源部 国家卫生研究院和国防部 2 2 共性技术的基本特征及分类 2 2 1 共性技术的特征 1 基础性 产业共性技术为后续技术开发提供基本方法 手段和技术 支持 为后续技术的推广应用提供产业技术基础 2 外部性 共性技术比应用技术和专有技术更加无形 类似于专利这 样保护至少原型已经完成的产品或工艺的知识产权无法有效保护共性技术的研 究成果 因此共性技术所具有的广泛的实用性和开放性 使得共性技术成果可 以非常容易地扩散或者外溢到本产业的其他竞争性厂商或其他行业 从而导致 研究共性技术的经济个体不能独占共性技术成果及其产生的全部收益 3 关联性 共性技术是多个产业部门所共同包含的关联技术 它与其 他技术成分共同支撑起具体的产品或工艺 它可以同时提高多个产业的技术水 平 当然它也可能受益于多个产业技术进步的扩散效应 4 超前性 从科学技术转化为生产力的过程来看 技术商品化经历了 基础研究 应用研究 开发研究和工程化等阶段 因此 共性技术是基础科学 研究成果最先应用 是基础研究迈向市场应用的第一步 属于 竞争前技术 共性技术是企业转悠技术开发和技术产品商品化 市场化的基础 5 共享性 共性技术是科学知识的最先应用 其研发成果可为某个产 业或多个产业共享 6 风险性 通过共性技术的研究 进而开发出企业专有技术需要一个 创新的过程 这个阶段技术风险 投资风险和市场风险都很大 7 社会效益性 共性技术具有公共产品和私人产品的双重性质 成为 准公共产品 一方面企业在共性技术基础上开发专有技术 可以形成自主 知识产权 提升企业的核心竞争力 另一方面由于共性技术具有共享性可以为 一个产业或多个产业共享 因此具有广泛的效益性 一个国家 地区共性技术 研发能力强 将有利于形成良好技术创新平台 促进企业获得竞争前技术 加 快技术创新步伐 提高企业的素质 从而提升国家 地区和产业的竞争力 7 2 2 2 共性技术的分类 基于不同的标准可以将共性技术进一步分类 1 从共性技术设计的层次角度分为 产业间共性技术 产业内共性技 术和企业内共性技术 产业间共性技术属于国家层次的共性技术 为多个产业 提供技术平台 如数字信号处理技术 CAD 技术以及我们经常所说的三种以科 学为基础的技术 产业内共性技术为本产业内部的多个企业提供技术平台 主 要为所在产业服务 如 CTI 计算机电信集成 技术 煤矿安全技术 产业内 技术一般进入固定的技术轨道 为多个企业的相关产品提供不同应用 Diverse Application 的技术支撑 2 从共性技术确认的时间次序可以分为事前共性技术和事后共性技术 事前共性技术在研究开发之前 已经确定该技术为多数个体所需要 能为 多个其他技术提供技术基础 这类技术是最容易出现 制度空洞 的 也是最 容易出现市场失灵和组织失灵的技术 事后共性技术指企业 研究院所等在研究开发该技术时并没有意识到该技 术为未来的共性技术 但开发成功后 很多个体需要这种技术 能为多种产品 服务 成为通用的技术甚至于成为行业技术标准 如激光技术 有些事后共性 技术可能是事前共性技术的研究开发副产品 3 从共性技术的重要程度可以分为 关键共性技术 基础性共性技术 和一般共性技术 1 关键共性技术是对整个国民经济有重大影响的共性技术 关键共性技 术的突破能带动多个产业的技术升级 有助于国家在某些关键技术领域或产业 形成优势 具有很强的经济和社会效益 2 基础性共性技术是指测试和测量以及标准等技术 这类技术为产业技 术进步提供了必要的基础性支撑 3 一般共性技术的经济效益和社会效益没有关键共性技术大 对产业技 术进步的促进作用也没有关键性共性技术大 8 2 2 3 共性技术的界定和识别 李纪珍为了更清楚地界定产业共性技术 提出了技术共性度的概念 给 出了产业技术共性度的计算模型 但限于该模型所需资料来源的困难和目前 统计体系的不完善 该方法的适用性有待商榷 任丽提出了产业共性技术的 筛选标准 是目前并不多见的关于产业共性技术筛选的论述 很多的学者基 于技术开发复杂性的考虑 并不赞成使用某种模型或者筛选标准 对共性技 术进行选择 而是主张应该效仿日本等国的 技术预测 和 技术普查 等做法 获得产业急需的共性技术的名录 如万劲波就从政府制定科技发展 战略 选择优先发展领域和确定研发投资领域的角度提出应该建立国家 技术预见 机制 并以共性技术预见的核心方法 市场德尔菲法 为例 阐述了共性技术预见的一般步骤和程序 有一定的实用性 9 对于共性技 术的识别由于现有研究的局限和资料的缺乏 以及共性技术所具备的动态发 展的特点 系统的论述比较 少 最为成熟的是李纪珍从技术的供给特性 应用特性 技术的需求特性 技术的动态发展过程四个维度进行共性技术识 别 第 3 章 我国政府的共性技术宏观科技管理体制 3 1 政府在共性技术中的作用 角色和做法 1 共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应用的 处于竞 争前阶段的技术 其研究开发一般介于基础研究和应用开发之间 它有较大的 经济效益和社会效益 在其成果基础上 企业可以根据自己生产或产品的需要 进行后续的商业化研究开发 形成企业间相互竞争的技术或产品 政府在产业 技术创新平台中发挥宏观管理与调控的职能 政府在共性技术中的具体作用如 下 1 政府激励是建立产业技术创新平台的保证 从国家角度来说 平台是国家巩固与提升经济政治与军事科技文化实力的 重要手段 产业技术创新由企业行为演变为政府 企业 科研机构和高校等社 会联动的行为 从技术领先进而转入经济和社会的全面渗透与领先 从企业角 度看 平台以服务企业 适应市场 提高企业竞争力与经济增长能力为目的 遵循技术创新规律 以技术创新为先导 促进企业群提高质量 创立品牌 不 断开发和推出新产品 在激烈的市场竞争中开拓与扩大市场 以实现持续的经 济增长和良好的经济效益 技术平台的作用是多方面的 从根本上看 最大的 作用是克服市场激励失灵造成的缺陷 实际上是落实产业技术创新的政府激励 2 政府创建的产业创新平台具有整合 协调的功能 整合功能 由于创新资源分布的不平衡 在创新主体中间 每个创新主体 都存在着技术创新的优势与劣势 通过平台构建 就有利于不同的创新主体之 间的优势互补与发挥 技术创新平台把分散的互相缺乏联系的科研创新主体 有机地联系起来 实行优势互补 从平台中找到合作创新的发展机会 这就要 求政府出面 通过平台对全社会的经济技术创新资源的整合作用 增强创新能 力 提高社会企业的创新效率 协调功能 创新平台是在许多部门和单位乃至地区间共同进行的活动 而 各个单位和部门地区都代表各自的利益取向 它们利益的协调是顺利地进行技 术合作 实现创新的关键 无论从企业层面还是国家与地区层面上的利益关系 都要协调好 政府正是具备了这一功能 10 3 政府对平台的创新极力是全面提升先进技术的后盾 市场在激励技术创新方面具有自我组织自我加强的作用 但市场激励存在 一些缺陷 市场本身并不能保证造就有利于创新的市场结构和外部环境 更为 重要的是共性技术创新是一项具有很高外部性的经济活动 不但推动着本产业 也给其他产业的发展以强烈的推动 所以从长远看 任何共性技术创新的社会 收益都大于创新的私人收益 发展中国家对创新平台的政府激励 主要为推动 技术进步 提高劳动生产率 改善民生 从区域角度来看 无论国际上的大区 域还是国家内的区域 政府在平台上实施创新激励都有助于提高该地区的企业 经济实力及其在国内外市场上的竞争力 4 政府在市场主导下引导 协调 指导企业技术创新 根据市场需求 通过市场机制作用 调整产业结构 从而引导产业技术创 新的路径与方向 通过政府协调利益关系 解决利益冲突 突破创新中的各种 瓶颈 从创新构想到技术成果 直到商用化进入市场 这一开发过程与不 断推出新产品的周期轮回 形成产学研一体化 优势互补联动运行的长效机制 2 政府在共性技术中扮演的是领导的角色 政府要积极干预 作为产 业共性技术发展的组织者和推动者来发挥作用 克服在共性技术开发中所遇到 的市场失灵和组织失灵 3 政府在共性技术中的具体做法如下 首先 要积极地开展共性技术 的预测和共性技术开发计划的制定 这也是实施共性技术开发的基础 在共性 技术的预测和计划的制定过程中 我们应该学习发达国家的经验 采用政府牵 头 企业界和学术界广泛参与的方式 选择那些对经济增长 社会发展和国防 安全具有关键作用的关键共性技术予以优先发展 这种多方参与的方式还可避 免共性技术与市场需求 研究部门与生产部门脱节的问题出现 其次 政府要 加强财政支持强度 加强对产业共性技术研究 综合考虑共性技术市场失灵和 组织失灵的程度 企业技术开发能力等因素 体现国家 有所为 的政策取向 对基础性强 公共品特征明显的共性技术加大投入力度 同时引导相关的研究 院所 研究型大学以及企业成立合作组织来对这类共性技术进行研发 以加快 共性技术的开发速度 3 2 我国政府的共性技术宏观科技管理体制现状 3 2 1 课题选择现状 新中国成立之初 在计划经济体制下成立的国家研究院所 在共性技术的 研发和推广方面进行了有益的探索 并取得了一些成绩 但随着社会主义市场 经济体制的建立 其封闭和低效的弊端逐渐显现出来 1999 年开始实施的科研 机构转制由于最初政策的 一刀切 使得许多共性技术的研究机构与政府脱 钩 转变为完全以市场为主的组织 由于共性技术的外部性等特性 这些机构 就对共性技术的组织和研发不愿投入更多的力量 在一定程度上削弱了我国共 性技术的研究 近年 随着对共性技术重要性的认识不断提高 共性技术 和像 重点加大对共性技术研究开发的投入 这样的说法在中央和地方各种 科技政策和发展规划中屡见不鲜 但在政策实施中 走的仍然是计划经济体制 下形成的政府直接资助企业产品开发和 搞工程 上项目 的老路子 共性技 术各相关主体间各自为政还比较普遍 11 3 2 2 共性技术研发过程现状 共性技术被作为政府资助对象在我国科技政策中由来已久 国家科技攻关 计划 国家工程研究中心 国家工程技术中心和行业技术开发基地等计划都明 确支持共性技术研究 有分析认为 八五 科技攻关成果项目的 177 个项目 中 有 44 个项目可归结为共性技术 12 共性技术研究虽然得到了中央政府相 关科技计划的支持 不仅往往与不同性质的研发项目相混杂 而且采取与之相 同的组织管理方式和政策 即统统由政府全额拨款 政府或科学家确定研究项 目和技术领域 政府部门直接管理等 共性技术项目虽然得到了政府的大力支 持 但事实上 政府支持的共性技术研究分散在各类科技计划之中 不仅往往 与不同性质的研发项目相混杂 而我国政府采取的是与之相同的组织管理方式 和政策 3 2 3 结果应用现状 国内有不少学者对产业共性技术进行了研究和探讨 但这些研究大多针对 共性技术的玩不行导致的供给不足进行的 而针对共性技术如何进行扩散 扩 散的特征 机理等方面的相关研究还很少有学者关注 我国对共性技术的研究 也是近几年的事 而且大都关注的是共性技术的供给不足和政府在供给中如何 发挥作用方面的研究 12 技术创新本身 对经济的影响和社会生产力的提高是 有限的 只有通过扩散才能充分发挥其潜在的经济效益 从而促进技术经济系 统进化和高级化 并且由于产业共性技术在国家技术创新体系中的基础性重要 作用和支撑地位 因此不仅要关注技术的创新供给问题 还需要对其扩散的过 程 特征 机制等进行研究 从而为研究提高共性技术扩散的效率和速度 促 进共性技术的有效扩散提供政策思路 3 3 我国政府的共性技术宏观科技管理体制的评价 计划经济体制下形成的科研机构管理体制越来越不适应市场经济的需要 职能不清 机构庞杂与效率低下等问题并存 在这种背景下 科研机构体制改 革于2006年启动科研机构转制为企 企业下属研究单位 或者技术交易机构 转制后的大院大所仍然从事一些共性技术研究 但对以下两个问题存在很大争 议 一个是国对这些院所的共性技术研究投入是否削弱了 院所认为经费投入 少了 而科技主管部门却认为并非如此 另一争议是 目前科研院所体制是否 有利于共性技术研究 是否有利于产业技术进步 院所产业界及学术界对此多 持怀疑或否态度 认为这种自负盈亏且以营利目的的体制大大妨碍了共性技术 研究的发展 第 4 章 我国政府在共性技术中宏观科技管理体制存在的问题 我国的共性技术管理体制还不是很健全 随着知识经济的到来 我国在国 际上地位和经济地位的提高 对共性技术的要求也是更加严格 故需建立一个 更加有效的管理体制来辅助共性技术的发展 使其逐渐成熟 在于西方发达国 家相比下 并按照我国国情 从以下方面介绍存在的问题 1 课题选择 2 研发过程中 3 成果应用 4 1 课题选择存在的问题 4 1 1 对共性技术的概念和评价标准没有明确界定 对政府支持的共性技术的技术特征 社会和经济效益 所处研发阶段 以 及申请单位的组织形式等缺乏统一标准 如 科技攻关计划和国家工程技术研 究中心是科技部的政策 国家工程研究中心出自原国家计委 行业技术开发基 地是原国家经贸委的政策等 在相关计划和政策出自不同主管部门的情况下 导致政策目标不明确 项目选择标准不一 直接影响了政策效果 4 1 2 资助共性技术的研发的项目选择的人为因素 例如有资深学历的老教授或学 即使课题的研究意义更加广泛 会给社会 带来更多的经济效益 也不会得到资助 相反 课题并不算很好 研究内容意 义不大的反而会被资助 这里就存在人脉的问题 4 2 在研发过程中存在的问题 4 2 1 组织方式不够合理 1 层次不清 重点不突出 组织形式单一 共性技术是有层次的 对 不同层次的共性技术研究 政府的支持力度 组织方式和资助比例应各不相同 而我国涉及共性技术的计划并没有反映出这种层次分明 重点突出 点面结合 的特点 在组织形式上也多采取政府直接资助的方式 2 以产业为导向的原则不突出 共性技术研究不同于一般的实验室研 究 其最终目的是市场应用 因此 共性技术研究要以满足企业需求为目标 以服务于产业为原则 政府支持的共性技术研究成果应该是能够为产业界应用 的可商业化的技术 不能出现 有成果 没人 的现象 要实现这一目标就要 在项目申报 课题研究和经费投入等各个环节都有企业直接参与 目前的问题 是 首先 在项目选择上 由政府或科学家确定技术路径的方式仍占主导地位 企业对共性技术的需要没有得到充分反映 由此导致有些研究脱离企业现实需 求 使成果产业化面临很大障碍 其次 在经费方面 政府没有建立多层次多 渠道的经费投入机制 政府全部投入的居多 3 管理和组织模式不能满足需要行业性科研院所转制后 我国政府对 共性技术的组织面临较大空白 作为我国共性技术研究的主要力量 科研院所 的管理体制和运行模式难以满足共性技术研究的需要 国外从事共性技术研究 的国家研究院 所 有两种模式 一种是政府全额拨款的政府内设部门 如美 国的国家标准和技术研究院和加拿大的国家研究委员会 另一种是由政府提供 大部分经费的非营利性组织 如日本的产业技术综合研究所 其共同特征是 由政府提供全部或大部分经费都不要求自负盈亏 而目前 我国行业性科研院 所实行由政府部分拨款 自负盈亏的企业度 与国际通行模式不相符 对技术 研发形成了一定的制度障碍 另一方面 随着我国市场经济体制改革的深化 以及国内外日趋激烈的市场竞争 对企业真正成为创新主体提出了更迫切的要 求 政府必须建立能够调动企业积极性和有利于共性技术成果扩散的组织形式 13 4 2 2 公共财政原则和国际规则 产业技术政策尚未真正建立 政府在产业技术发展中的定位和国家产业技术政策重点都还未转变到位 虽然 重点加大对共性技术研究开发的投入 在中央和地方各种科技政策和规 划中屡被强调 但在政策实施中 计划经济体制下形成的政府直接资助企业商 业化开发 以及 搞工程 上项目 的传统方式仍未根本改变 这不违反公共 财政原则和世贸协议有快完成转变 4 3 研发成果应用存在的问题 共性技术成果的扩散未受重视 缺乏相关鼓励政策共性技术扩散的鼓励政 策主要表现在两个方面 一个是鼓励合作研究 在合作中分享知识 优势互补 而我国的共性技术政策中 由一个单位承担课题的现象非常普遍 合作研究没 有受到鼓励 另一个是知识产权政策 有效的知识产权政策有助于研究成果的 转移和产业化 在我国 政府对资助的研究成果是否被市场和企业利用 是否 实现了经济和社会效益没有相应的考核内容和责任约束 导致成果大量沉淀在 研究单位内部 对共性技术这一社会效益更大的技术类型来说 这一问题更为 突出 在 国家科研计划项目知识产权的管理办法 等相关政策法规中 虽然 明确了政府资助的项目研究成果的知识产权归项目承担单位所有 但没有明确 项目承担单位的研究成果转移和扩散义务 相应的监督和管理机构也没有建立 这些都有违政府促进共性技术研究和成果扩散的初衷 第 5 章 我国政府在共性技术问题上的对策 当前我国政府在产业技术发展中的定位和作用正面临着重大转变 使得共 性技术政策改革的任务更为紧迫 我国共性技术应从共性技术课题的选择 研 发过程中以及研发结果的应用提出相关对策 5 1 课题选择的对策 5 1 1 建立一个完善的部门体系 具体包括评估部门和监督部门 两部门相互合作 使共性技术课题的选择 上人情因素尽可能小 5 1 2 确立支持共性技术研究的原则与标准 1 产业导向原则 共性技术政策应致力于满足产业界对共性技术的实 际需求 原则上在项目选择 承担单位构成等各个环节必须有企业参与 2 成本分担原则 改变政府包揽全部研究经费的做法 通过采取研发 成本分摊的方式 激励企业共担风险 加强责任 提高效率 根据市场失灵程 度和 WTO 规则确定经费投入比例 支持共性技术研究并不意味着政府必须投入 全部研发费用 对国民经济重要程度越高 应用范围越广 越处于研发早期阶 段的项目 政府承担的比例可以越高 反之则越低 以此可以激励企业认真选 择和完成研究项目 同时也提高政府资金效率 3 树立政府有责任支持共性技术研究的理念 明确共性技术研究在国 家科技政策中的重要地位 率先组织实施战略性产业的关键共性技术研究 使 之成为政府支持产业提升国际竞争力和重大技术突破的重要手段 4 构建产业共性技术选择方法体系 关规定 也大大降低了原本就有限的财政资金的利用效率 我国总体研发 投入比例不仅远低于发达国家 也低于韩国这样的发展中国家 但政府科技计 划涉及的领域和深度却远远超过前者 当发达国家尚且采取有重点有层次的技 术政策时 我们却在奉行撒大网的策略 因此 无论从符合公共财政原则 遵 守国际规则 提高产业竞争力等哪个角度出发 政府定位和国家产业技术政策 重点都需要尽 共性技术项目选择方法体系如图 5 1 所示 政府组建专家委员会 按领域开展德尔菲调查 选择领域关键技术 结合专利分析和专家对 技术熟悉度等定量方法 提出产业共性技术初步 清点 面向国家战略 需求的产业共 性技术 面向产业 企 业实际需要的 产业共性技术 结合相关数据 对 产业共性技术达成 共识 产学研联盟 地方 政府组织专家制定 技术路线图 产业界和企业界提 出科技要求 产业 1 2 企业 1 2 专利分析文献计量 专利分析文献计量 专家 政府决策者讨论 从可行性和吸引性来确 定产业共性技术 图 5 1 产业共性技术选择方法体系 自上而下 和 自下而上 作为支撑计划选择产业共性技术的两个渠道 分别提出了产业共性技术清单和项目建议 然而这两个渠道不应是相互独立的 而应该是相互结合 在汇集 自上而下 确立的产业共性技术清单和 自下而 上 确定的产业共性技术项目建设的基础上 科技部下属的计划管理司局和专 业司局应该组织专家进行整合凝练 对于一些紧急或者重大项目 计划管理司 可与部门 地方以及行业协会的科技管理部门沟通 对产业共性技术项目的目 标 技术研发自主过程进行完善 最终确定支撑技术产业共性技术类项目的立 项 对于一些常规项目 科技部专业司可组织领域专家和财务专家对项目建议 从技术的可行性和经济社会发展的需求程度两个方面进行综合资讯 在进行可 行性论证的基础上 最终确定立项 14 5 2 共性技术研发过程中的对策 5 2 1 点 面 结合 多层次 有重点的支持方式在国家有限的财力下 共性技术鼓励政策要坚 持 点 面 结合的策略 所谓 点 就是突出重点 对战略性产业和关键 技术予以优先 重点支持 由政府直接资助 所谓 面 就是以税收优惠等政 策 鼓励企业与研究单位合作或单独承担共性技术研究 对整个国民经济有重 大影响的关键共性技术 政府应通过专项计划的方式直接资助 也可以鼓励企 业 科研机构和高校等单位组建合作研究组织 并予以资助 测量测试和标准 等基础性共性技术为产业技术进步提供了必需的基础性技术手段 应主要委托 国家研究所 或实验室 以及政府资助的非营利性研究机构承担研究 对一 般共性技术 政府应引导和鼓励产学研进行合作研究 予以税收减免等优惠 15 5 2 2 构建官产学研合作组织 共性技术具有经济和社会效益大 影响面广的特点 政府关注的焦点是基 础性研究开发活动的基础设施的供应问题 大学和科研院所则主要为社会发展 提供基础研究和基础科学 而企业则主要关心面向消费市场的科学技术的商业 应用 因此 在基础研究和技术应用研究之间就需要一个衔接 也即对共性技 术的开发 在我国的现阶段 依靠政府 大学 科研院所或者企业任何一种组 织的力量来单独进行共性技术的研发 实力都还显得有些薄弱 而学习发达国 家在共性技术开发方面的经验 联合政府 大学 科研机构以及企业等各方力 量 优势互补 高效整合各方技术资源则是产业共性技术创新平台建设的有效 形式 16 官产学研 合作组织如图 5 2 所示 政府 大学 科研 院所 官产学研 合作组织 企业等营利组织 图 5 2 官产学研 5 3 研发成果应用的对策 促进共性技术的扩散 原则上使尽量多的企业分享到政府资助的研究成果 最大限度地实现共性技术的社会和经济效益 除了鼓励合作研究外 相应的知 识产权政策是实现这一原则的重要保障 共性技术是一种能够在一个或多个行 业中得以广泛应用的 处于竞争前阶段的技术 政府支持的共性技术研究项目 应当符合以下标准 1 处于竞争前阶段 2 有较大的社会和经济效益 3 具有商业和技术可行性 有产业化前景 4 能为一个或多个产业所应 用 5 4 借鉴国外经验时应注意的问题 1 政府定位不清加大了改革共性技术政策的难度 从国际经验看 政 府在支持共性技术的作用上主要有两种类型 一种是以美国为代表的 政府引 导型 另一种是以日本为代表的 政府主导型 而我国既没有像美国那样更 多的利用市场机制 充分调动企业积极性 也没有像日本那样承担起更多责任 这种 两头不 的政策使我国共性技术研究处于更为困难的境地 改革的难度 和力度也更大 基础研究共性技术研究商业应用研究 2 客观认识我国技术发展水平和所处阶段虽然我国科技水平有了长足 进步 但总体上看 我国仍处在从引进模仿走向自主创新的长途中 模仿仿制 多 自主创新少还是这一阶段的主要特征 强调共性技术的前瞻性和探索性 以支持应用研究早期阶段为重点的美国式的共性技术政策并不符合我国现实 而二战后日本在技术追赶时期奉行的重点支持应用研究后期和试验发展阶段的 共性技术研究 集中力量突破重点行业关键共性技术的策略应该更值得我们借 鉴 3 企业技术能力弱 科研院所研究能力占优势的现象没有根本改观 政府要发挥更大的作用 这一现状与美国和日本等发达国家以企业为研发主体 的特点有着根本差异 仅强调以企业间合作研究的方式来增加共性技术供给 实现技术扩散并不现实 在我国现阶段 共性技术研究对政府的依赖程度更高 因此 一方面政府要更积极地组织共性技术研究 提供技术成果 另一方面 考虑到我国科研院所 特别是行业性大院大所具有较强研究实力的现实 积极 鼓励院所与企业合作承担研究课题应该成为织共性技术研究的重要方式 这不 仅有利于成果的应用与扩散也有利于逐步提高企业的研究能力 高校与企业的 合作同样应是鼓励的对象 17 4 重点行业中若干家相互竞争的国有企业占垄断地位尽管这些国有企 业相互间是竞争关系 但由于都属同一所有者 国家 因此在共性技术研究 上更不应该各自伸手向国家要资助 政府可以要求这些企业在申请共性技术资 助时 必须以合作研究的方式承担课题研究 对不愿参加合作研究的国有企业 对于相同的共性技术研究课题 政府不重复资助 18 5 有限的国家财政资金有限的财政资金使政府不可能直接资助各个行 业或领域的研究 这需要 首先 政府的重点是直接资助重点行业关键技术突 破 其次 多渠道筹资 带动社会资金投入共性技术研究 最后 除了资金支 持通过出台鼓励性的政策法规 为产学研创造合作研究的环境也十分重要 第 6 章 总结 随着经济全球化和知识经济时代的到来 科学技术的发展呈现出新的特点 我国在科学分析国际形势 全面判断符合我国国情的战略发展需求的基础上 做出了建设创新型国家的战略政策 并指出发展产业共性技术在促进产业结构 优化和提高产业竞争力方面具有重要作用 产业创新的基础是共性技术的创新 但是一想技术创新本身 对经济的影响和社会生产力的提高是有限的 只有通 过政府出台政策才能发挥其潜在的经济效益 共性技术在产业中 产业间扩散 程度决定了企业 产业创新的数量和层次 共性技术的成熟程度 决定了某一 地区甚至是整个国家的整体竞争力强弱 因此 对共性技术宏观科技管理体制 的研究具有重要意义 通过整理相关文献 本文得出以下结论 1 在课题选择上的对策 1 建立完善部门体系 2 确立支持共性技 术研究的原则与标准 此项原则具体包括产业导向原则 成本分担原则 树立 政府有责任支持共性技术研究的理念 产业共性技术选择方法体系 2 共性技术研发过程中的对策 1 点 面 结合 2 构建 官产 学研 合作组织 3 在结果应用问题上 政府一定要注