证券投资基金基础知识.doc

证券投资基金基础知识模拟测试单选题1. 基金托管费年费率国际上通常为（0.20%）左右。2. 投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（13.09）年可使本金达到40万元。3. （QFII）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。4. 每个合格投资者能委托（1）个托管人，并可以更换托管人。5. 下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（久期）。6. 1985年12月20日，欧盟委员会通过了（UCITS指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。7. 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（0.75元）。8. 股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势，其中（长期趋势）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。9. 基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（公司经营所在地中国证监会派出机构）报告。10. （利润表）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。11. 目前，货币市场基金的管理费率一般为（0.33%）。12. （基金估值工作小组）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。13. UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%）。14. 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（20%）。15. 下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应）。16. 国际证监会组织认为，（基金业行业自律组织）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。17. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（全部资产及所有负债）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。18. 下列选项中不属于信用风险管理措施的是（建立流动性预警机制）。19. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（10%）。20. 全球另类投资调查咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（房地产）。21. 下列关于房地产权益基金的表述，不正确的是（房地产权益基金通常以封闭式基金形式发行）。22. （2006）年9月，中国金融期货交易所正式成立。23. 大额可转让定期存单的期限最短的是（14天）。24. 基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（0.25%）。25. UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（40%）。26. 从事（风险投资）的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。27. 1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（久期）的概念。28. 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（40%）。29. 我国提供基金评价业务的公司不包括（招商银行）。30. UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（核心业务的投资咨询）。31. 封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（90%）。32. 下列不属于市场风险的是（信用风险）。33. 一家企业的应收账款周转率是5，那么该家企业平均需花（73）天收回一次账面上的全部应收账款。34. 根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，下列不属于这三种复制方法的是（几何复制）。35. （提前赎回风险）又称为回购风险。36. 下列关于投资者需求中流动性表述，不正确的是（通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求越低）。37. （2005）年，我国资产证券化开始试点，（2007）年进入扩大试点阶段。38. QDII基金份额净值应当至少（每周）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（每个工作日）计算并披露。39. 下列关于做市商的表述，不正确的是（做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润）。40. 目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（收盘价）对上市流通的有价证券进行估值。41. （利润表）反映一段时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。42. 下列关于大额可转让定期存单的表述正确的是（大额可转让定期存单的利率可以是固定的，也可以是浮动的）。43. 下列不属于内在价值法的是（市销率模型）。44. 目前我国股票基金大部分按照（1.50%）的比例计提基金管理费。45. 2014年7月7日，中国证监会办不了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准，（80%）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；（80%）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。46. 开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（转托管）。47. （2010）年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。48. 在任何市场中，（商品的交易价格）始终是最关键也是交易者最关心的因素。49. 下列不属于金融债券的是（地方政府债券）。50. 大多数资信好的公司采用（直接发行）的发行方式来发行商业票据。51. 下列不属于另类投资的是（货币类资产）。52. 下列不属于股利贴现模型的是（超额收益贴现模型）。53. QFII合格投资者在上次投资额度获批后（1年）内不能再次提出增加投资额度的申请。54. 根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少（每月）一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。55. 下列不属于不动产投资特点的是（可分性）。56. 资本资产定价模型基本假定条件中，（市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。57. 基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（交易佣金）。58. 证券交易所总经理由（国务院证券监督管理机构）任免。59. 场外协议回购是指股票发行通过协议价格向一个或几个大股东回购股票，协议内容不包括（回购的地点）。60. 股利贴现模型最早由（威廉姆斯和戈登）提出。61. 2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（华安国际配置基金）发行。62. 在理论上，（完全复制）是最好的策略。63. 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（5）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（100）亿美元或等值货币。64. 基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（1）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。65. 某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到底3年年末一次偿清，公司应付银行本利和为（35.73）万元。66. 下列选项中不属于流动负债的是（应付票据）。67. 根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制，三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（完全复制抽样复制优化复制）。68. 相关系数的大小范围为（+1和-1之间）。69. 期货市场最基本的功能是（风险管理）。70. 我国的商品期货市场开始于（20世纪90年代）。71. 下列选项中属于债券按发行主体分类的是（政府债券、金融债券、公司债券等）。72. 下列关于回购协议利率的说法，错误的是（若采用实物交割，回购利率较高）。73. 对于过户费，说法错误的是（深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475%收取）。74. 下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小）。75. 下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是（P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发）。76. 基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（成本）计量。77. 下列关于回购协议的表述，错误的是（由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种）。78. 下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（信息不对称程度较高）。79. UCITS指令的管辖原则，是以（母国）为主，（东道国）为辅。80. （AIFMD）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。81. （基金管理公司）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（托管人）负有复核责任。82. 市盈率用公式表达为（市盈率=每股市价/每股收益）。83. 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（680.58）元。84. 晨星公司根据每只基金在计算期间（月度回报率）的波动程度尤其是（下行）波动的情况下，以“风险惩罚”的方式对该基金的回报率进行调整。85. 根据上海证券交易所融资券交易实施细则，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（3）个月。86. （2013）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出，国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。87. 马可维茨于（1952）年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。88. 申请人申请QFII主体资格，需（3年）未受到监管机构的重大处罚。89. 与道琼斯工业股票平均价格指数相比，标准普尔500指数的特点不包括（连续性差）。90. 下列关于买断式回购，说法正确的是（可选择的结算方式为券款对付、见券款付款和见款付券三种方式）。91. 下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有）。92. 下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（证券投资基金）。93. 下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变）。94. 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（交易所无权调整大宗交易的最