铁路道岔设备生产企业审批实施细则.doc

铁路道岔设备生产企业审批实施细则(国铁设备监201414号)：2014年2月23日印发。第一章 总则第一条 为加强铁路道岔设备质量安全的监督管理，保障公众生命财产安全，依据铁路安全管理条例(国务院令第639号)和铁路运输基础设备生产企业审批办法(交通运输部令2013年第21号)等法律法规和国家有关规定，制定本细则。第二条 本细则所称铁路道岔设备是指整组道岔、尖轨、基本轨、辙叉和护轨。铁路道岔设备目录详见附件1。第三条 在中华人民共和国境内生产铁路道岔设备的企业，应当向国家铁路局提出申请，经审查合格取得“铁路运输基础设备生产企业许可证”（以下简称“生产许可证”）。取得生产许可证的企业名录，由国家铁路局公布。第二章 条件与程序第四条 申请企业应当符合下列条件：（一）有按照国家标准、行业标准检测、检验合格的专业生产设备（具体要求详见附件6）；（二）有相应的专业技术人员（具体要求详见附件7）；（三）有完善的产品质量保证体系和安全管理制度（具体要求详见附件8）；（四）法律、行政法规规定的其他条件。第五条 企业应当根据铁路道岔设备的适用范围（结构类型、速度等级、轨型、辙叉号）提交申请。第六条 生产整组道岔的企业，应当以单开道岔为代表进行申请，且应当取得辙叉、尖轨、基本轨、护轨中任意三种铁路道岔设备生产许可证；外购的作为整组道岔组成部件的铁路道岔设备，其生产企业也应当取得国家铁路局颁发的生产许可证。第七条 取得铁路道岔设备生产许可证的企业可生产该结构类型的同等级或低等级（速度等级、轨型、辙叉号）铁路道岔设备。取得整组单开道岔生产许可证的企业还可生产该结构类型的同等级或低等级渡线道岔（含交叉渡线）、对称道岔、组合道岔和相对应的复式交分道岔：（一）取得直向允许速度达到160km/h整组单开道岔生产许可证的企业可生产直向允许速度不超过90km/h的复式交分道岔；（二）取得直向允许速度达到200km/h整组单开道岔生产许可证的企业可生产直向允许速度不超过120km/h的复式交分道岔。第八条 申请企业应当提交下列材料：（一）国家铁路局行政许可申请书（附件2），一式两份，装订一份；（二）企业法人营业执照副本及复印件，复印件两份，装订一份；（三）铁路道岔设备生产企业审查表（附件3）；（四）专业生产设备明细表（附件4）；（五）专业技术人员明细表（附件5）；（六）企业质量保证体系文件和安全管理制度及其有效运行的证明材料；（七）申请企业拟生产的产品目录清单及申请产品的相关标准、技术条件、设计和工艺等技术材料；（八）拟生产产品试验、验证、考核、认证等相关材料；（九）技术评审（鉴定）证书或者审查意见复印件；（十）已取得产品认证证书的，提供认证证书复印件；（十一）有运行业绩的，提供产品运用情况说明（含运用单位、运用地点或范围、运用数量、开通运用时间等内容）；（十二）企业简介（含企业资产、人员状况、生产设施、生产设备、检验设备、主要产品、生产经营基本状况等内容）；（十三）法律法规要求的其他材料。第九条 申请企业提交的申请材料一般不予退还。申请企业提供的材料应当按第八条规定的顺序，采用A4纸规格无线胶订成册（并加盖骑缝章），统一标注页码并附电子版。各类证明、说明材料应当加盖企业公章。第十条 国家铁路局对申请企业提交的申请材料，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请企业按要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。国家铁路局受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖国家铁路局行政许可专用章和注明日期的书面凭证。第十一条 国家铁路局受理行政许可申请后，应当对申请材料进行审查，需要时可组织现场核实、检验、检测及专家评审。对企业提交材料进行现场核实的，应当指派至少2名工作人员。第十二条 国家铁路局需要组织检测、检验的，应当由符合国家规定条件的专业检测、检验机构进行检测、检验。第十三条 国家铁路局需要组织专家评审的，应当书面通知企业做好相应配合。参加评审的专家，不得与申请企业具有相关利害关系。第十四条 申请材料经审查合格的，国家铁路局应当依法作出准予行政许可的书面决定；不合格的，依法作出不予许可的书面决定，说明理由并送达申请企业。第十五条 国家铁路局应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出决定的，经国家铁路局负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请企业。检验、检测和专家评审时间不计算在上述期限内。第十六条 国家铁路局作出准予行政许可决定的，应当自作出许可决定之日起10个工作日内向申请企业送达许可决定，颁发生产许可证。第三章 证书管理第十七条 生产许可证采用统一格式，主要内容包括证书编号、企业名称、生产地址、设备类别、适用范围、证书查询方式、有效起止日期、发证日期等内容。生产许可证编号为：TX*#*。其中，“TX”代表铁路许可标识；“*”代表许可类别标识，如“SD”为铁路道岔设备生产企业；“#”代表产品编号，由4位阿拉伯数字组成；“*”代表生产许可证序号，由5位阿拉伯数字组成，按发证先后顺序编排。第十八条 生产许可证有效期为5年。被许可企业需要延续已取得的生产许可证有效期的，应当在有效期届满60个工作日前向国家铁路局提出申请。申请企业的材料应当符合本细则第八条规定，并需提供企业前5年的产品质量状况、运用情况及相关许可条件保持或变化情况等方面的分析报告。第十九条 被许可企业生产条件发生较大变化（包括生产地址变化、生产线重大技术改造、委外加工企业变更等）时，应当向国家铁路局重新申请许可。第二十条 被许可企业名称、生产地址名称等发生变更的，应当向国家铁路局申请办理生产许可证变更手续。申请变更的企业应当提报的材料包括：国家铁路局行政许可申请书，变更事项说明，合法的批准文件及工商行政管理部门核发的新营业执照副本及复印件，原行政许可决定书。所提交的材料及复印件应加盖企业公章。第二十一条 生产许可证在有效期内遗失或者损坏的，被许可企业应当向国家铁路局申请办理生产许可证补办手续。申请补办的企业应当提报的材料包括：国家铁路局行政许可申请书，补办说明，企业法人营业执照副本及复印件，原行政许可决定书。所提交的材料及复印件应加盖企业公章。第二十二条 被许可企业应当在产品明显位置、外包装及合格证上标明有效的生产许可证编号及出厂日期等。第四章 监督管理第二十三条 国家铁路局及其铁路监督管理机构应当依法加强对被许可企业的监督检查，在生产许可证有效期内随机抽查被许可企业；对生产高速铁路产品或产品质量不良的企业，应当加大监督检查力度。第二十四条 被许可企业应当配合监管部门的监督检查，提供相关材料，并按年度向国家铁路局提交企业产品质量保证和安全管理情况自查报告。自查报告应当包括以下内容：（一）申请取证条件的保持情况；（二）企业名称、住所、生产地址等变化情况；（三）企业生产状况及产品变化情况；（四）生产许可证使用情况；（五）产品质量监督抽查情况；（六）需要说明的其他相关情况。第二十五条 监督检查的主要内容包括：（一）取得生产许可证应当具备条件的保持情况；（二）生产许可证使用情况。国家铁路局对监督检查不合格的企业作出整改决定并书面通知企业。企业应当按要求进行整改，并在60个工作日内向国家铁路局提出复查申请。第二十六条 申请企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，国家铁路局不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请企业在一年内不得再次申请该行政许可。第二十七条 有下列情形之一的，国家铁路局根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；（二）超越法定职权作出准予行政许可决定的；（三）违反法定程序作出准予行政许可决定的；（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请企业准予行政许可的；（五）依法可以撤销行政许可的其他情形。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。申请人在三年内不得再次申请该行政许可。第二十八条 有下列情形之一的，国家铁路局应当依法办理有关行政许可的注销手续：（一）行政许可有效期届满未延续的；（二）被许可企业依法终止的；（三）行政许可依法被撤销，或者行政许可证件依法被吊销的；（四）因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；（五）法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。第二十九条 行政许可工作人员应当严格依法履行行政许可受理、审查、监督检查及信息公开等职责。不依法履行职责的，对负有责任的领导人员和直接责任人员，依法给予处分。第五章 附则第三十条 本细则自发布之日起施行。2005年原铁道部公布的铁路道岔产品生产企业认定细则（铁运2005167号）同时废止。附件：1.铁路道岔设备目录2.国家铁路局行政许可申请书3.铁路道岔设备生产企业审查表4.专业生产设备明细表5.专业技术人员明细表6.专业生产设备要求7.专业技术人员要求8.产品质量保证体系和安全管理制度要求附件1铁路道岔设备目录产品编号设备名称适 用 范 围执行标准直向容许通过速度（km/h）规 格1001整组单开道岔固定型辙叉道岔V120一级辙叉50、60、75kg/m；9、12、18号TB/T412TB/T447TB/T3109TB/T3110TJ/GW008-2005（运基线路2005230号）二级辙叉43、50、60、75kg/m；9、12、18号合金钢辙叉50、60、75kg/m；9、12、18号120V160一级辙叉50、60、75kg/m；9、12、18号TB/T412TB/T447TB/T3109TB/T3110TJ/GW008-2005（运基线路2005230号）合金钢辙叉50、60、75kg/m；9、12、18号可动心轨辙叉道岔V160组合式辙叉50、60、75kg/m；9、12、18号TB/T412 TB/T3109TB/T3110160V200组合式辙叉60、75kg/m； 12、18、30、38号TB/T1779 TB/T3109TB/T3110TJ/GW007-2005（运基线路2005230号）200V350组合式辙叉60kg/m； 12、18、30、41、42、50、62号工管技20087号1002道岔尖轨V120普通断面43、50、60、75kg/m；9、12号TB/T412TB/T1779特种断面50、60、75kg/m；9、12、18号TB/T412TB/T1779TB/T3109120V16050、60、75kg/m；9、12、18号160V20060、75kg/m；12、18、30、38号TB/T1779 TB/T3109TJ/GW007-2005（运基线路2005230号）200V35060kg/m； 12、18、30、41、42、50、62号工管技20087号1003道岔基本轨V120TB/T412,TB/T1779,TJ/GW007-2005（运基线路2005230号）120V160160V200200V350工管技20087号1004道岔辙叉高锰钢辙叉V120一级50、60、75kg/m；9、12、18号TB/T447二级43、50、60、75kg/m；9、12、18号120V160一级50、60、75kg/m；9、12、18号TB/T447合金钢辙叉V12050、60、75kg/m；9、12、18号TJ/GW008-2005（运基线路2005230号）120V16050、60、75kg/m；9、12、18号钢轨组合式可动心轨辙叉V16060、75kg/m；9、12、18号TB/T412 TB/T3109160V20060、75kg/m；12、18、30、38号TB/T412,TB/T3109,TJ/GW007-2005（运基线路2005230号）200V35060kg/m； 12、18、30、41、42、50、62号工管技20087号1005道岔护轨槽型钢护轨TB/T412TB/T1779TB/T 3110TJ/GW007-2005（运基线路2005230号）工管技20087号槽型钢护轨附件2国家铁路局行政许可申请书个人申请姓 名身份证号码住 址联系电话邮编电子邮箱单位申请单位名称法人代表单位地址联系电话邮编电子邮箱委托代理人身份证号码住 址联系电话邮编电子邮箱行政许可申请项目行政许可申请内容所附申请材料目录注：以下内容由受理机构填写签收人：签收日期：附件3铁路道岔设备生产企业审查表序号事 项内 容1企业名称及公章2企业住所及邮政编码3生产地址及邮政编码4企业联系人姓名、固定电话、移动电话、传真、电子邮箱、地址及邮编等5申请审批的产品编号、产品名称及所有型号产品名称6历次许可决定书发文字号附件4专业生产设备明细表序号名称规格型号数量完好状态使用场所生产企业生产日期购置日期附件5专业技术人员明细表序号姓名性别年龄专业技术职务技术等级文化程度所学专业所从事 专业工作年限工作岗位附件6专业生产设备要求1. 整组单开道岔序号工艺类别设备名称设备能力备注v120120v160160v200200v3501生产过程试铺场地80m120m120m160m（50号及以上220m）2检验过程轨距尺3检验过程支距尺4检验过程塞尺5检验过程扭力扳手注：申请整组道岔审查批准的企业必须具备相应适用范围内辙叉、尖轨、基本轨、护轨中任意三种的专业生产设备；2尖轨序号工艺类别设备名称设备能力备注v120120v160160v200200v3501生产过程数控铣床9m14m52m2生产过程机加工铣/刨床9m铣/刨床9m铣床9m铣床9m铣床3生产过程机加工钻床数控4生产过程压力机2000t2000t2000t2000t生产AT尖轨适用，75尖轨压力机3000t中频感应加热设备5生产过程调直设备315t315t315t315t75尖轨400t6生产过程吊装设备5t5t5t10t7生产过程中频淬火设备8生产过程正火设备9生产过程组装平台12m14m16m50m（50号及以上60m）10检验过程检验平台12m14m16m50m（50号及以上60m）11检验过程硬度计12检验过程测温仪13检验过程金相显微镜500倍500倍500倍500倍14检验过程无损探伤设备15检验过程检验专用量具3基本轨序号工艺类别设备名称设备能力备注v120120v160160v200200v3501生产过程机加工钻床数控2生产过程调直设备315t315t315t315t75基本轨400t3生产过程机加工铣/刨床9m铣/刨床9m铣床9m铣床20m（50号及以上30m）4生产过程中频淬火设备5生产过程吊装设备5t5t5t10t6生产过程检验过程组装平台20m25m40m50m（50号及以上60m）7检验过程检验平台20m25m40m50m（50号及以上60m）8检验过程金相显微镜500倍500倍500倍500倍9检验过程硬度计4高锰钢辙叉序号工艺类别设备名称设备能力备注v120120v1601生产过程电弧炼钢炉1.5t1.5t2生产过程配料衡器75基本轨400t3生产过程检验过程化学成分分析设备五元素光谱4生产过程钢水测温装置0.5级0.5级5生产过程检验过程吊装设备2t10t6生产过程钢水包1.5t1.5t7生产过程铸造造型用模板8生产过程铸造造型用砂箱9生产过程混砂机10生产过程起模翻箱装置11生产过程造型生产线普法真空或部分真空12生产过程水韧池L6mL6.5m13生产过程热处理炉L6mL6.5m14生产过程双向调直设备300/500（t）300/500（t）15生产过程机加工铣/刨设备6m铣/刨6m铣16生产过程机加工钻床17检验过程检验平台6.5m6.5m18检验过程万能材料试验机19检验过程冲击试验机20检验过程硬度计21检验过程金相显微镜500倍500倍22检验过程超声波探伤设备23检验过程检验专用量具注：所列产品生产企业必备设备和计量器具应当满足生产需要和符合TB/T4472004要求。5合金钢辙叉序号工艺类别设备名称设备能力备注v120120v1601生产过程热加工设备锻锤或2000t压力机锻锤或2000t压力机2生产过程机加工铣刨设备6m6m数控铣3生产过程调直设备315t315t75合金钢辙叉400t4生产过程机加工钻床5生产过程热处理设备及装置6生产过程翼轨扭转装置7生产过程测温装置8生产过程检验过程吊装设备9生产过程检验过程扭矩扳手10生产过程检验过程组装、检验平台6m6m11检验过程万能材料试验机12检验过程冲击试验机13检验过程硬度计14检验过程无损探伤设备超声波、着色/磁粉15检验过程检验专用量具注：合金钢材料毛坯的热加工、热处理过程需外包时，其外包的企业应当具有本表规定的热加工设备、热处理设备及装置、测温装置。6可动心轨辙叉序号工艺类别设备名称设备能力备注120v160160v200200v3501生产过程数控铣床8m10m30m2生产过程机加工刨床9m9m9m3生产过程机加工钻床数控4生产过程压力机3000t3000t3000t5生产过程调直设备315t315t315t75辙叉400t6生产过程吊装设备10t10t10t7生产过程中频淬火设备8生产过程正火设备9生产过程闪光焊机/10000mm210000mm210生产过程组装平台14m18m35m（50号及以上45m）11检验过程检验平台14m18m35m（50号及以上45m）12检验过程硬度计13检验过程测温仪14检验过程金相显微镜500倍500倍500倍15检验过程无损探伤设备16检验过程检验专用量具7护轨序号工艺类别设备名称设备能力备注1生产过程机加工钻床2生产过程调直设备315t3生产过程机加工铣/刨床9m4生产过程中频淬火设备5生产过程吊装设备6检验过程检验平台8m7检验过程金相显微镜500倍8检验过程硬度计注：附件6表格中速度v单位为：km/h。附件7专业技术人员要求专业技术人员应当是符合法律规定的适龄的注册在职人员。1整组单开道岔序号专业类别人员要求备注v120120v160160v200200v350中高中高中高中高1专业技术工程师机械213354542检验（岗位）11122223关键岗位技术工人道岔钳工22364电焊工11111115检验工（岗位）3333注：申请整组单开道岔审查批准的企业必须具备相应适用范围内辙叉、尖轨、基本轨、护轨中任意三种要求的专业技术人员。2尖轨序号专业类别人员要求备注v120120v160160v200200v350中高中高中高中高1专业技术工程师机械213354542锻压1111111生产AT尖轨适用3热处理11111114检验（岗位）11121215关键岗位技术工人锻工1111111生产AT尖轨适用6道岔钳工22367铣工2228刨工12229探伤工二级及以上二级及以上二级及以上二级及以上10热处理工122211技师111111112检验工（岗位）33333基本轨序号专业类别人员要求备注v120120v160160v200200v350中高中高中高中高1专业技术工程师机械213354542热处理11111113检验（岗位）11121214关键岗位技术工人道岔钳工22365铣工2226刨工12227热处理工12228检验工（岗位）33334高锰钢辙叉序号专业类别人员要求备注v120160v200中高中高1专业技术工程师机械212冶金113铸造114焊接115热处理116检验（岗位）117关键岗位技术工人冶炼工11或熔化工8铸造工119热处理工1110焊接工1111造型工（岗位）54112探伤工二级及以上二级及以上13道岔钳工2214刨工1115铣工1116技师1117检验工（岗位）335合金钢辙叉序号专业类别人员要求备注v120160v200中高中高1专业技术工程师机械212锻压11自制时需要3热处理11自制时需要4焊接115检验（岗位）116关键岗位技术工人机械工117锻压工11自制时需要8热处理工11自制时需要9焊接工1110技师1111检验工（岗位）3312探伤工二级及以上二级及以上注：合金钢材料毛坯的热加工、热处理过程需外包时，外包企业的人员要求不低于自制要求。6可动心轨辙叉序号专业类别人员要求备注120v160160v200200v350中高中高中高1专业技术工程师机械3354542锻压1111113热处理1111114焊接1115检验（岗位）1121216关键岗位技术工人锻工1111117道岔钳工2368铣工2229刨工22210钢轨焊接工11111电焊工11112技师11111113探伤工二级及以上二级及以上二级及以上14检验工（岗位）3337护轨序号专业类别人员要求备注中高1专业技术工程师机械542热处理113检验（岗位）214关键岗位技术工人道岔钳工35铣/刨工26热处理工27检验工（岗位）3注：附件7表格中速度v单位为：km/h。附件8产品质量保证体系和安全管理制度要求生产企业应当建立完善的产品质量保证体系和安全管理制度。生产企业的产品质量保证体系和安全管理制度应当达到产品质量保证体系和安全管理制度项目及审查表的要求。审查说明：1.对产品质量保证体系和安全管理制度进行现场审查时，有关生产线应当正常运行，否则将判定产品质量保证体系和安全管理制度不完善。2. 本审查表中标注的内容为审查的关键项。3本审查表按质量管理、生产资源、技术文件、采购控制、过程控制、质量检验、安全文明生产等七个部分进行审查，七个部分中的每一个审查内容按合格、一般不合格、严重不合格进行评价。严重不合格是指造成区域性、系统性、后果严重的不合格，一般不合格是指个别的、偶然的、孤立的不合格。4关键项不能出现严重不合格，关键项一般不合格不能超过2个；普通项严重不合格不能超过2个，普通项一般不合格不能超过10个，满足前述要求，判定合格，否则判为不合格。产品质量保证体系和安全管理制度项目及审查表序号项目内容审查记录合格一般不合格严重不合格备 注一、质量管理（19项）1.1质量保证体系1.建立健全并有效运行的质量保证体系。取得符合国家规定条件的质量管理体系认证机构颁发的质量管理体系认证证书。2制定质量管理工作计划，包括计划的实施机构、机构的职责，定期总结质量保证工作情况，包括必要的记录、定期内审和管理评审。1.2组织领导1.单位领导中应当有人负责质量和安全工作。2.应当设置相应的质量管理机构或有专人负责质量管理工作，且职权明确。3.应当设置相应的安全管理机构或配备安全管理人员，且职权明确。4.高速设备生产企业应当配备独立的产品研发部门且具有研发能力。1.3方针目标1.应当制定质量方针和定量的质量目标。2.质量方针和质量目标应当贯彻实施，质量目标应当分解到企业的职能部门并可测。1.4管理职责1.应当制定质量管理制度，规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。2.应当制定安全管理制度，落实企业安全生产主体责任,规定各有关部门、人员的安全职责、权限和相互关系。3.应当有相应的考核办法并实施。1.5职工培训1.应当有职工培训计划和培训制度并实施。2.应当有详细的可操作的岗位任职说明。3.对全体员工进行质量管理知识、安全管理知识和专业技术培训。1.6技术服务1.有专职的用户技术服务机构和人员。2.有健全的满足用户需求的服务制度，建立产品维修中心并开通服务热线。3.有用户服务、维修（适用时）和访问记录。1.7组成部件（适用于整组单开道岔）生产整组单开道岔的企业申请审查批准，必须获得辙叉、尖轨、基本轨、护轨中任意三种道岔设备生产的审查批准；外购的作为整组单开道岔组成部件的道岔设备，其生产企业也必须获得生产许可证。1.8产品质量状况产品经验证，质量符合国家和行业标准要求。二、生产资源（9项）2.1生产设备1.具备满足生产需要的生产设施和工作场所，且维护完好。2.具有满足需要的生产设备及生产工装(附件6)，且性能应当符合国家规定的要求，工装数量、品种满足产品适用范围的需要。3.具有满足生产需要的健全的设备及工装管理制度、工装图纸、台账、档案、维修维护和使用记录等。2.2检测设备1有完备的检验手段(附件6)，并建立严格的、可操作的、各阶段的检验规范和检验制度。2.检测设备的性能应当能满足生产需要和达到检定要求。2.3人员要求1.领导人应当具有一定的质量管理和安全管理知识。2.管理人员应当熟悉质量管理和安全管理知识，并具有专业技术知识。3.应当有熟练掌握产品研发、生产及检测的专业技术人员，技术人员符合附件7对应的适用范围的要求。4.工作人员应当能看懂图纸、工艺、检测等相关的技术文件，并能正确熟练地操作设备。三、技术文件（9项）3.1技术标准1.具备和贯彻与产品有关的国际、国家、行业标准及技术条件和法律文本。2.制定严于或达到相应的国家、行业标准要求的产品企业（内控）标准。3.具有研制、生产过程中必需的有效的相关文件，如质量标准、安全标准、外购外协件标准、检验测试标准以及基础标准等。3.2技术文件1.设计、生产各阶段相关技术文件应当完整，齐全配套。2.设计、生产各阶段相关技术文件应当正确，文件的编制、标注、技术指标、编号等符合有关标准和规定的要求，且审批、发放、更改手续正确完备。3.设计、生产各阶段技术文件应当具有统一性，各部门使用的文件应当完全一致。4.有正式发布的图纸和产品使用维护说明书。3.3文件管理1.制定合理的文件（含电子文档）管理制度，文件的发布应当经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件修改应当符合规定的程序。2.应当有部门或专（兼）职人员负责文件管理。四、采购控制（9项）4.1采购制度1.应当制定采购原材料、外购件的质量控制制度（含采购过程控制）。2.对委托加工、外购产品应当有相应的、详细的、可操作的验收制度。3合金钢材料毛坯的热加工、热处理过程需外包的，应当制定相应的管理控制办法，其外包的企业也应当满足相应条件。4.2供方评价1应当制定供方评价准则，并根据供货单位的资质、产品质量信誉及质量保证能力对供方进行评价，择优采购且符合标准、技术文件、法律法规和规章的要求。2.应当保留原材料、外购件供应商及委托加工单位的名单和供货、协作记录。4.3采购文件及供方控制1.应当根据正式批准的采购文件进行采购。如采购计划、采购清单、技术标准、采购合同等。2.应当根据采购质量要求控制供方生产的关键过程（贴片等元器件应当提供供应商出具的老