BOT项目的风险管理案例分析及防范措施.doc

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项目是指由项目所在国政府或所属的机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由本国或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建设项目，并在有限的时间内经营项目，收回投资并取得商业利润，政府部门则拥有对这一基础设施的监督权、调控权，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。BOT 方式在不同的国家有不同称谓，在我国又被称为“特许权融资方式”，其涵义是指国家或者地方政府部门通过特许权协议，授予签约方的企业承担公共性基础设施（基础产业）项目的融资、建造、经营和维护；在协议规定的特许期限内，项目公司拥有投资建造设施的所有权，允许向设施使用者收取适当的费用，由此回收项目投资、经营和维护成本并获得合理的回报；特许期满后，项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门 BOT 项目融资的定义项目融资(Project financing)作为一个金融术语到目前为止还没有一个准确公认的定义，广义地说是为了建设一个新项目，收购一个现有项目或者对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动，都可以称为“项目融资”。在北美洲金融界习惯上只针对具有无追索或有限追索形式的融资活动称为项目融资，而在欧洲，则把一切针对具体项目所安排的融资都划为项目融资的范畴。作为项目融资的一种，BOT 项目融资是英文 Build-operate-Transfer 的缩写，代表着一个完整的项目融资的概念，译为“建设-经营-转让”，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。这种模式的基本思路是，由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议(concession Agreement)作为项目融资的项目基础，由本国公司或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险、开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。3.2 BOT 项目融资的基本特点与传统的融资方式相比较，项目融资的基本特点可以归纳为以下几个主要方面。 项目导向 有限追索 风险分担 非公司负债型融资 信用结构多样化 注重发挥税务结构的作用 融资成本较高3.3 BOT 的主要参与人 项目发起人 项目公司 产品购买商或服务接受者 贷款银行 承建商 供应商 保险公司 运营商（项目经营者） 东道国政府3.4 BOT 的基本实施过程 可行性研究 招标阶段 投标阶段 谈判阶段 营运阶段 转让阶段4 BOT 项目的风险识别4.1 BOT 项目风险的含义风险指的是在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。在本文中具体指损失发生的不确定性。之所以存在风险，是因为人们对任何未来的结果不可能完全预料，因此风险是人类历史上长期存在的客观现象，它不仅会带来损失，往往也蕴藏着机遇。BOT 项目的风险是指在 BOT 项目的特许、建设、运营、移交四个阶段里损失发生的不确定性，是一种潜在的危险因素。风险识别是指对在 BOT 项目中尚未发生的、潜在的各种风险，进行系统地、连续地认识和归类，并分析产生风险事件的原因。风险管理是指 BOT 项目中的参与各方，对风险进行识别分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。4.2 BOT 项目风险的特征每个 BOT 项目都存在风险。首先BOT 项目的投资规模大，时间跨度长，所涉及参与方之间的关系错综复杂。其次由于每个 BOT 项目的具体实施条件各不相同，常常是无先例可循BOT 项目风险除具有一般风险的典型特征，即客观性、潜在性、可测性、相对性和随机性以外，也呈现出以下显著的特点： BOT 项目风险具有阶段性根据项目发展的时间顺序，BOT 项目的风险呈现出明显的阶段性。一方面，在BOT 项目的不同阶段项目风险的大小呈现出明显的阶段性；另一方面，BOT 项目的不同阶段所面临的主要风险的种类也随着时间的推移而发生变化。有的风险存在于项目的各个阶段，而有的风险只存在于项目的某一些阶段。1) 项目建设开发阶段风险2) 项目试运营阶段风险3) 项目运营阶段风险 BOT 项目风险具有复杂性1) 风险因素复杂2) 风险表现形式多样 BOT 项目风险具有可变性4.3 BOT 项目风险的识别类型 政治风险国家主权风险、法律风险、国家税收风险、 政府没收风险 获准风险 产品或服务的市场风险：需求风险、价格风险、市场竞争风险、 市场预测风险 供应风险 项目建设及完工风险 费用超支风险 技术风险先进性、可靠性、适用性、稳定性、技术难度 管理风险监理风险、质量风险、财务风险、组织风险、违约风险 东道国的宏观经济环境的变化造成的项目风险 金融风险融资能否顺利完成方面利率波动风险；外汇风险；通货膨胀风险；其他原因造成的金融风险11不可抗力风险12环境保护风险4.4 BOT 项目风险的识别策略工程项目风险识别是工程项目风险管理的最基础的环节，工程项目风险管理必须以风险识别为基础。要正确识别风险，就必须正确理解和掌握风险发生机理。由于项目建设过程中潜伏着大量的风险因素，可能引发风险事件。而一旦产生风险事件，必然导致风险损失，对项目造成财产损失和人员伤害。风险是否存在的基本条件与风险因素、风险事件、风险损失密切相关。所谓工程项目风险识别是指通过风险调查和分析，查找出工程项目的风险源，并且找出风险因素向风险事故转化的事件，及其对工程项目可能产生的影响。识别风险的过程包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查，是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；还要对特定企业或特定工程的各种内外因素及其变量进行评估。这就需要建筑企业在每一个项目的决策前对该项目可能会面临的风险进行认真、科学的识别和充分的论证。通常可以采用以下几种方法。 头脑风暴法头脑风暴法是为了克服阻碍产生创造性方案的遵从压力的一种相对简单的方法。它利用一种思想产生过程，鼓励提出任何种类的方案设计思想，同时禁止对各种方案的任何批评。在典型的头脑风暴会议中，一些人围桌而坐。群体领导者以一种明确的方式向所有参与者阐明问题。然后成员在一定的时间内“自由”提出尽可能多的方案，不允许任何批评，并且所有方案都当场记录下来，留待稍后再讨论和分析。头脑风暴法可以在很短的时间内得出风险管理需要的结论。 德尔菲法德尔菲法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性，较为可靠。 财务报表分析法财务报表有助于确定一个企业或特定的工程项目可能遭受哪些损失，以及在何种情况下会发生这种损失。 现场考察法现场考察对于识别风险非常重要，通过对现场的实地考察，可以发现许多客观存在的因素，有利于帮助企业预测、判断某些不确定性因素。如投标报价前的现场实地考察，通过对拟建项目的地理位置、现场周边的环境（包括建筑物的状况、居民的情况、交通运输的情况、管辖部门的情况等）、地质形成的过程等情况的实地调查，得出直观的认识，可以使公司对要进行投标的工程项目做到心中有数，尤其是对项目实施的基本条件和周边的情况可以取得第一手资料。这些地面情况的获取在一定程度上避免了投标的盲目性。 风险核对表将过去经历过的风险事件及其来源罗列出来，做成一张表，把项目所面临的情况与核对表进行对照，就容易分析出项目会有哪些潜在的风险。核对表可以包含多种内容，如以前项目成功或失败的原因、项目其他方面规划的结果（范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）、项目产品或服务的说明书、项目组织成员的技能、项目可用的资源等等。另外还可以到保险公司索取资料，认真研究其中的保险例外，这些例外能提醒还有哪些风险未考虑到。5 BOT 项目的风险防范风险管理就是有目的地通过计划、组织、协调和控制等管理活动来防止风险损失的发生、减少损失发生的可能性以及削弱损失的大小和影响程度，同时又要创造条件，促使有利后果出现和扩大，以获取最大利益的过程。一般认为，风险管理的措施主要包括：回避、控制、分散、转移。本章将主要根据这一基本思路探讨 BOT融资方式中有关风险的管理。5.1 不可控风险的防范 政治风险的有效控制由于政治风险是企业所无法控制的，所以，政治风险的防范只能依靠国际社会和国家的力量及相关法规对国际直接投资者予以保护，以降低跨国投资的风险。 信用风险控制信用风险的控制关键在于选择信用等级较高的合作方。另外，在 BOT 融资方式中，虽然债权人对项目发起人没有无限追索权，但是发起人作为项目公司存在的基础，其资金实力和管理水平对项目公司的影响是不言而喻的。 经济风险的控制1) 市场风险的控制市场风险管理的关键在于预防。此外，项目公司还应尽力获取东道国的不竞争保证，即东道国政府承诺在同一地区不设立过多的同类项目，以避免过度竞争引起项目公司经营收益下降影响投资回报。这一竞争对于诸如隧道、桥梁、高速公路等交通设施项目尤为重要。如在英吉利海峡隧道工程中，英法两国政府对承建隧道的欧洲隧道公司提供了 33 年内不建造第二条横跨海峡的连结设施的承诺。2) 金融风险的控制金融风险的控制主要是借助一些传统的和新型的金融衍生工具。 不可抗力风险的控制对于不可抗力风险的控制，应该未雨绸缪，预防为主，所以，在进行项目之前应该进行可行性研究。 获准风险的控制参照国际惯例，简化项目审批手续和招投标程序，科学制定项目招标、评标标准，增加招标透明度，提倡公开、公正、公平、竞争性招标；降低投标费用，以降低 BOT 项目的获准风险。5.2 可控制风险的防范 BOT 项目完工风险的管理在 BOT 融资方式中，完工风险出现的概率是相当高的。根据已有的统计资料，无论是在发展中国还是在发达国家，均有大量的项目不能按照规定的时间或者预算建成投产，导致项目融资成本大幅度上升而失败。对于完工风险，可以采用以下几种方式来控制。1) 选择信誉良好、经验丰富、技术可靠的承包者。2) 利用不同形式的“项目建设承包合同”及资金协议3) 实施保险和完工担保通常采用的完工保证形式有：a 无条件完工保证，即投资者提供无条件的资金支付，以确保项目可以达到规定的“商业完工”条件。b 债务承购保证，即如果项目的完工条件最终不能达到，则由投资者将项目债务收购下来或将其转化为公司债务，由项目融资变为公司融资。c 单纯的技术完工保证。按照这种形式，保证人只承诺实现项目的技术生产条件，但不承担任何项目的债务责任。d 完工保证基金。这种保证形式要求项目投资者提供一笔固定数额的资金作为保证基金，投资者不承担任何超出保证基金的项目建设费用。e 最佳努力承诺。这种保证形式在法律概念上比较模糊，内涵上可以包括从单纯技术管理承诺到技术、管理和资金全面承诺等各种形式。当然，完工担保中完工保证形式的选用，不仅取决于项目本身所处的外部环境以及项目本身的特点，还取决与谈判各方的资信状况、技术力量、财务状况、谈判技术等因素。 BOT 项目生产运营风险的管理BOT 项目融资生产运营风险的管理主要包括对运营环境风险、运营管理风险、技术风险的管理。1) 运营环境风险的控制2) 营运管理风险的控制3) 技术风险的控制6 案例分析：重庆市大永公路龙水至花桥段 BOT 项目的风险管理研究本文借助于前两章的论述，以本公司所实施的重庆市大永公路龙花段 BOT 项目为典型案例，对该项目进行系统的风险管理研究。6.1 项目概述大（足）永（川）公路龙水至花桥段公路，全长 14 公里，经过可行性验证，各项经济指标均满足要求。该项目在经济上是合理的，同时其社会效益也是显著的，因此重庆市政府迫切希望快速实现这个项目。但由于重庆市成为全国第四个直辖市后，需要的基础建设投资额十分巨大，同时考虑到 BOT项目融资的优越性，重庆市政府决定采取 BOT 融资模式实施该项目。下面，本文便以该项目为典型案例，分析重庆大永公路龙花段有限责任公司在整个项目生命周期内（建设经营转移）所做的风险管理活动。6.2 风险识别该项目风险识别采用课本第八章中所介绍的风险核对表法、现场考查法识别项目风险。识别出项目公司主要有以下风险：6.2.1 项目的系统风险项目所面临的系统风险主要包括政治风险、金融风险和或有风险三类。 政治风险：主权风险、没收或征用国有化风险、税收风险、法律风险 金融风险：外汇风险、利率风险、通货膨胀风险、货币汇兑风险 或有风险：重庆地区降雨量较大，该项目沿线又多是山地，因而公路遭受泥石流甚至山洪破坏的可能性较大。总的来看，项目公司存在着一定的或有风险。6.2.2 项目的非系统风险该项目的非系统风险主要包括：信用风险、完工风险、运营风险和市场风险。 信用风险 完工风险：公路竣工延期、公路建设成本超支、公路达不到设计规定的技术经济指标 运营风险：技术风险、公路损坏风险 、经营管理风险 市场风险6.3 风险评价风险评价就是在工程项目风险辨识的基础上，对风险的影响进行定性或定量的分析，从而找到该项目的关键风险，为重点处理这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利实施和企业的正常经营。风险分析是风险管理工作的核心。论文采用 AHP 法对重庆大永公路龙花段有限责任公司所面临的风险进行评价，以判断出哪些风险因素对于项目公司来说是重要的，从而项目公司可以明确工作的重点，有针对性地采取风险防范措施。6.3.1 风险评价的主要内容由于每一个风险都有自身的规律和特点、影响范围和影响量，通过分析可以将它们的影响统一为成本目标的形式，按货币单位来度量。风险评价的主要内容包括有以下几部分： 风险存在和发生的时间分析即风险可能在项目的哪个阶段、哪个环节上发生。有许多风险有明显的阶段性，有的风险是直接与具体的工程活动相联系的。这个分析对风险的预警有很大的作用。 风险的影响和损失分析风险的影响是个非常复杂的问题，有的风险影响面较小，有的风险影响面很大，可能引起整个工程的中断或报废。而风险之间常常是有联系的。 风险发生的可能性分析，是研究风险自身的规律性，通常可用概率表示。 风险级别风险因素非常多，涉及各个方面，但人们并不是对所有的风险都予以十分重视。否则将大大增加管理费用，而且谨小慎微，反过来影响正常的决策过程。一个具体的风险所处的位置可定出该风险的级别，如 ABC 分类法：A 类，损失期望值很大的风险。通常发生的可能性很大，而且一旦发生损失也很大；B 类，损失期望值一般的风险。通常发生的可能性不大，损失也不大的风险，或可能性很大但损失极小，或损失比较大但可能性极小的风险；C 类，损失期望值极小的风险，即发生的可能性极小，即使发生损失也很小的风险。在具体的风险管理中，A 类是重点，B 类要顾及到，C 类可以较少考虑。 风险的起因和可控性分析对风险起因的研究是为风险预测、对策研究、责任分析服务的。风险的可控性是指人对风险控制的可能性，如有的风险是人力( 业主、项目管理者或承包商) 可以控制的，而有的却不可控制。可控的，例如承包商对招标文件的理解风险，实施方案的安全性和效率风险，报价的正确性风险等；不可控制的，例如物价风险，反常的气候风险等。6.3.2 风险评估方法层次分析法 AHP目前，风险分析的方法已经有很多种，包括决策树、模糊数学、蒙特卡罗，模拟法、层次分析法、效用理论等。但当前应用最广、技术最成熟的要数层次分析法。在工程项目风险分析中，层次分析法 AHP(Analytic Hierarchy Process)提供了一种灵活的、易于理解的工程项目风险评价方法。应用 AHP 方法进行风险分析时共有六个步骤第一步：对工程项目风险进行识别和分类。第二步：对影响工程项目的各种风险因素建立多级递阶结构模型，如图 6-2 所示。第三步：构造风险因素判断矩阵。以上一层的某一风险因素作为判断准则，对下一层各个子风险要素进行两两比较来确定判断矩阵的元素值。例如，以 En 为判断准则的有 n 阶的判断矩阵，其形式如表 6.1 所示：判断矩阵中的元素 aij表示从判断准则 En 角度考虑，风险要素 Ai 对风险要素Aj的相对重要性，其判断尺度如表 6.2 所示。其判断尺度如表 6.2 所示。第四步：计算各风险因素的相对重要性第五步：相容性检验。在对工程项目各风险因素的重要性程度进行两两比较第六步：计算综合重要度。6.3.3 在本案例中建立风险因素多级递阶结构本文将风险概括为系统风险和非系统风险，对这两种风险进行分析，得到重庆市大永公路龙花段 BOT 项目风险评价指标体系，如图 6-3。按层次分析法，对影响项目风险由专业人员组成的评估小组进行打分得到风险判断知阵，并求得各个判断矩阵的归一化相对重要性排序权值，最大特征值以及一致性指标。由计算结果可知，每一层判断矩阵都通过了一致性条件，所以可以判打分情况合理，较为客观地反映了重庆市大永公路龙花段 BOT 项目的风险问题。利用上面每一层判断矩阵的相对重要度数值，计算可得重庆市大永公路龙花段 BOT项目风险的综合重要度情况：公路损坏风险 0.0207经营管理风险 0.1259市场风险 0.0884由此可知，对于重庆大永公路龙花段有限责任公司来说，非系统风险比系统风险更大。在系统风险中，金融风险比政治风险和或有风险重要；在非系统风险中，完工风险最大，其次是运营风险，市场风险和信用风险相对较小。综合来看第二层次的风险重要度，完工风险、运营风险和金融风险较为重要。在金融风险中，外汇风险最大，其次是利率风险，通货膨胀风险和货币汇兑风险较小；在完工风险中，竣工延期风险最大，其次是建设成本超支风险，工程质量风险相对较小；在运营风险中，经营管理风险最大，其次是技术风险，公路损坏风险最小；综合比较第三层（也是最底层）的风险重要度，竣工延期风险、建设成本超支风险、经营管理风险和外汇风险比较重要。通过以上分析，重庆大永公路龙花段有限责任公司的完工风险和运营风险比较重要。因此，在对该项目进行风险管理时，项目公司应重点关注以上两种风险，可以忽略政治风险对该项目的影响。6.4 风险防范前文己经分析了重庆大永公路龙花段有限责任公司所面临风险的类别及其重要度，本节将重点讨论完工风险和运营风险的应对措施。6.4.1 完工风险的应对措施 公路竣工延期风险的应对措施由上文可知，大永公路龙花段的竣工延期风险是项目公司所面临的最大的风险，项目公司应采取强有力的措施来避免公路竣工延期。1) 在工程建设中，首先关系到工程能否准时开工和顺利实施的因素就是征地拆迁工作，它也是能否完成工期目标的关键。征地拆迁工作仅靠项目公司和建设承包商是很难做好的，必须紧紧依靠当地各级政府。在实际工作中，征地拆迁工作的风险最具不确定性，征地拆迁的费用和难度非常大。项目公司可以采取以下措施以顺利完成征地拆迁工作：由于该项目沿途涉及的乡镇众多，各乡镇经济水平参差不齐，拆迁户的心理预期赔偿金额不同，沿线的工矿企业众多。做好这些背景不同的拆迁户的工作，项目公司积极争取重庆市政府的支持，并在与重庆市交通委员会签订的大永公路龙花段 BOT 项目合作协议中明确提出由重庆市政府出面协调进行征地拆迁工作。由于该项目受到重庆市政府的高度重视，征地拆迁工作进展顺利。2) 在工程设计上，应遵循对人口密集、厂矿繁多区域“近而不进” 的原则，结合城镇规划选择建设路线走向。路线尽量避开工业发达区、城区和场镇。路线尽可能多利用原公路用地和荒坡，减少征地拆迁的工作量。地震、洪水、泥石流等地质灾害容易造成工期延误。在工程设计之初，做好沿线公路地质结构勘查工作，采取预防措施。在地质不利地段的施工工期做好相应的延期准备。尽量将基础工程、水下桥墩和隧道工程、隐蔽工程提前建设，不要在夏季暴雨季节施工。3) 项目公司与公路建设承包商通过签订“交钥匙”承包合同来转移完工风险。其中，“交钥匙”承包合同以及为其提供担保的银行所安排的履约担保，构成了项目的完工担保。在“交钥匙” 承包合同的约束下，建设承包商会尽可能的按照合同要求如期完工，从而降低竣工延期风险。但仅仅依靠“交钥匙”合同来保证工程按期竣工是不够的，项目公司还要加强对建设承包商的施工进度管理。首先是审查建设承包商制定的施工组织设计的合理性和可行性，对计划的执行情况进行追踪检查，当发现实际进度与计划不符时，及时提醒建设承包商，帮助分析查找原因，督促承包商调整进度计划，监督和促进其采取行之有效的补救措施。4) 在公路建设中经常由于外界地质条件的变化，需要对工程设计进行重新调整和变更，从而导致工程竣工延期。对于此项风险，项目公司应与设计单位通过签订“公路勘察设计合同”共同分担。对于勘察设计资料及文件出现的遗漏或错误，设计单位应负责修改或补充。由于设计单位错误造成的损失，设计单位除负责采取补救措施外，还应免收直接受损失部分的设计费并向项目公司支付赔偿金。让设计方承担设计失误的风险，有利于督促提高设计质量，从而消减和化解变更设计增大工程成本的风险。 公路建设成本超支风险的应对措施成本超支也是该项目实施过程中重要的风险。如果成本失去控制，资金缺口变大，项目可能中断建设或拖延，也很难保证业主公司今后的投资收益。因此必须采取强有力措施，加强成本控制，减小成本超支的风险。1) 在工程预算中预先将成本超支的风险考虑在内。对设计变更造成的工程量增加，工程财务成本的增加，部分原燃材料如钢材、水泥、汽油、柴油的上涨等风险应打足预算空间。2) 为应对可能出现的成本上涨风险，项目建设中采用单价合同等方式，将成本上涨的风险转移出去。在确保工程质量的前提下，以单价合同方式可以成功地将工程直接成本上涨的风险转移出去。3) 加强大宗原材料采购管理，控制成本超支。工程所经地区区域内筑路材料资源较为丰富，储量和质量均能满足要求。对水泥、钢材、油料等原材料均可在市场上直接购买。但由于对水泥、钢材、油料等原材料的需求相当大，项目公司在采购过程中实行项目与厂家直销供货，采用一次性、大批量、预先订货的措施，可以有效降低采购费用，保证原材料质量和采购价格优惠。预先订货可以遏制和部分化解涨价风险。4) 在保证公路建设标准的前提下，通过优化设计，减少不必要的工程，充分利用旧路资源，对路线进行设计变更，有效节约各个单项工程成本。5) 总量控制征地拆迁成本。项目公司在与重庆市政府协商的基础上，一次性将征地拆迁赔偿费交给重庆市政府，征地拆迁由市政府统