批量生产 过程审核提问表.doc

VDA 6.3过程审核提问/检查表批量生产PROCESS AUDITQUESTIONNAIRE/CHECK LIST（PRODUCT DEVELOPMENT/SERIALS PRODUCTION）二OO三年六月八日 过程审核提问/检查表 填注说明 1/6 填 注 说 明 为使审核时能正确分工，并有效填写此表，特作如下说明： 1、本提问/检查表同时适用于本公司生产过程审核和供应商生产过程审核； 2、本提问/检查表包括A、B两部分，可根据实际需要选用或并用； 3、用于本公司生产过程审核时，由公司审核组统一填制；用于供应商过程审核时， 按以下分工进行：执行审核部门检查要素/条款备注ENA1，A2，A3，A41.当参与部门的审核员缺席时，由审核组长安排代理。2.对供应商的周期性评价一般不包括A部分（特殊情况除外）。QAB5，B6PSB7 4、填注此表时，应遵循以下要求： 1）根据实际需要，对不予审核/检查的项目，在“”内填注 “nb”字样； 2）完全符合选择“是”（ 在“”内划“” ） 3）完全不符合选择“否”（ 在“”内划“” ） 以上三项, 审核员如果认为有必要,可以在条目后适当备注。 4）部分符合选择“不完全”（ 在“”内划“” ），审核员必须在相关条目后注明现 行状态。 5、审核员根据检查表细目的检查记录，分别对各要素打分，审核组长对其结果进行监督。 6、审核/检查过程中有异议时，服从审核组长的意见。 2000/11/08 、生产6.1 人员素质6.1.1 是否对员工委以监控产品质量过程质量的职责和权限？参与改进项目 员工对于公司合理化建议政策的了解 ( 是否 不完全) 员工能够参与对作业文件的制定和评价吗？是否有机会向管理人员提供信息反馈？(是否 不完全)员工是否按检验计划规定的项目、抽样频次、抽样数量进行自检 ( 是否 不完全)有无按要求做好点检（物料点检/设备点检/产品首件检验） ( 是否 不完全)对X-R图的理解和执行是否满足培训的要求 ( 是否 不完全)发生异常情况（质量，过程等），员工清楚自己的行动计划吗？( 是否 不完全)6.1.2 是否对员工委以负责生产设备生产环境的职责和权限？整齐和清洁 ( 是否 不完全)进行/报请维修与保养 ( 是否 不完全)现场物料/检具的放置是否定置管理？ ( 是否 不完全)进行/报请对检测、试验设备的检定和校准 ( 是否 不完全)6.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？员工进行过上岗前的教育和培训吗？有无具备上岗资格的证明？ ( 是否 不完全)产品及发生缺陷的知识 操作员理解他们所生产的零件的应用吗？ ( 是否 不完全) 操作员能否识别该过程中的关键特性，该特性如果没有得到满足，员工知道可能产生的后果吗？( 是否 不完全)对安全生产/环境意识的指导 ( 是否 不完全)关于如何处理特别零件的指导( 是否 不完全)对于特殊工种，该人员有具备相应的资格证明（如：焊接证书、叉车驾驶执照等）( 是否 不完全)6.1.4 是否有包括顶岗规定人员配置计划？生产班次计划（按任务单） ( 是否 不完全)素质证明（素质列表） ( 是否 不完全)6.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？质量信息能否传达到操作员那里？（目标值/实际值） ( 是否 不完全)改进建议（公司有建立相关渠道，收集和重视员工提出的改善建议） ( 是否 不完全)有证据表明员工对质量改进作出的贡献 (是否 不完全)自我评定 ( 是否 不完全)6.2生产设备工装6.2.1 生产设备工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？对重要特性/过程特定的参数进行机器能力调查/过程能力调查 ( 是否 不完全)设备对于重要参数能否进行强迫控制或调整 ( 是否 不完全)在偏离额定值时报警（如自动断电或设备无法运行等） ( 是否 不完全)模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修） ( 是否 不完全)6.2.2 在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？可靠性试验、功能试验、耐腐蚀试验 ( 是否 不完全)测量精度/检具能力调查 ( 是否 不完全)数据采集和分析 ( 是否 不完全)检具标定的证明 ( 是否 不完全)6.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？人机工程学 ( 是否 不完全)照明 ( 是否 不完全)整齐和清洁 ( 是否 不完全) 环境保护 ( 是否 不完全)环境和零件搬运 ( 是否 不完全)安全生产 ( 是否 不完全)6.2.4 生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？过程参数的识别和控制（如：压力；时间；温度；位移；注塑调模力等） ( 是否 不完全)机器/模具/辅助装置的数据（模具号、机器号、工装编号等） ( 是否 不完全)检验规范 ( 是否 不完全)过程控制图的控制限 ( 是 否 不完全)机器能力证明和过程能力证明 ( 是 否 不完全)操作说明 ( 是否 不完全)检验指导书 ( 是否 不完全)发生缺陷时的信息（包括信息记录，对缺陷作出的反应计划） (是否 不完全)6.2.5 对产品调整更换是否有必备的辅助器具？是否具备了必需的刀具清单、工装清单、程序清单等 ( 是否 不完全)调整辅助装置/比较辅助方法 ( 是否 不完全)灵活的模具更换装置 ( 是否 不完全)极限标样 ( 是否 不完全)6.2.6.是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？新产品，产品更改 ( 是否 不完全)停机/过程中断 ( 是否 不完全)修理、更换模具 ( 是否 不完全)更换材料（如批号等） ( 是否 不完全)生产参数更改 ( 是否 不完全)首件检验并记录存档 ( 是否 不完全)参数的现时性 ( 是否 不完全)工作岗位的整齐和清洁 ( 是否 不完全)包装 ( 是否 不完全)模具与检验、测量和试验设备的认可/更改状态 ( 是否 不完全)6.2.7 要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？风险分析（过程FMEA）/缺陷分析 ( 是否 不完全)审核后提出的改进计划 ( 是否 不完全)内部抱怨/顾客抱怨 ( 是否 不完全)顾客调查 ( 是否 不完全)6.3 运输搬运贮存包装6.3.1 产品数量生产批次的大小是否按要求而定？是否有目的地运往下道工序？足够、合适的运输器具 ( 是否 不完全)定置库位 ( 是否 不完全)最小库存/无中间库存 ( 是否 不完全)看板管理 ( 是否 不完全)准时化生产 ( 是否 不完全)先进先出 ( 是否 不完全)仓库管理 ( 是否 不完全)更改状态 ( 是否 不完全)向下道工序只供合格件 ( 是否 不完全)数量记录/统计 ( 是否 不完全)信息流 ( 是否 不完全)6.3.2 产品零件是否按要求贮存？运输器具包装方法是否按产品零件的特性而定？贮存量 ( 是否 不完全)零件定置/防损伤 ( 是否 不完全)整齐/清洁、不超装（场地、周转箱） ( 是否 不完全)控制贮存时间/环境 ( 是否 不完全)6.3.3 废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？隔离区/隔离库 ( 是否 不完全)标识妥当的存放废品、返修件和调整件的容器 ( 是否 不完全)缺陷产品和缺陷特性 ( 是否 不完全)标识 ( 是否 不完全)确定生产过程中不合格品的分离/返修工位 ( 是否 不完全)6.3.4 整个物流是否能保证不混批、不混料并保证可追溯性？零件标识（工作状态/检验状态/使用状态）、批号标识 ( 是否 不完全)有效期标识 ( 是否 不完全)去除无效标识 ( 是否 不完全)6.3.5 模具工具，工装，检验和试验设备是否按要求存放？ 定置、防损、标识 ( 是否 不完全) 整齐和清洁、认可或更改状态明确 ( 是否 不完全) 6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）6.4.1 是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？原始记录卡 ( 是否 不完全)缺陷收集卡 ( 是否 不完全)数据收集/控制图 ( 是否 不完全)过程参数的记录装置（如压力等） ( 是否 不完全)设备停机、停电 ( 是否 不完全)参数更改 ( 是否 不完全)6.4.2 是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？过程能力、过程参数（SPC） ( 是否 不完全)缺陷种类/频次、缺陷成本 ( 是否 不完全)废品/返修件、隔离通知/分选 ( 是否 不完全)6.4.3 在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？尺寸/材料/功能检验 ( 是否 不完全)FMEA ( 是否 不完全)过程能力分析 ( 是否 不完全)8D报告 ( 是否 不完全)6.4.4 对过程和产品是否定期进行审核？是否在下列情况下进行审核：新项目/新过程/新产品 ( 是否 不完全)未满足质量要求（内外部）/验证是否符合质量要求 ( 是否 不完全)指出改进的潜力 ( 是否 不完全)6.4.5 对产品和过程是否进行持续改进？成本减少 ( 是否 不完全)减少浪费（如返修和废品） ( 是否 不完全)改进过程受控状态（如工艺流程分析） ( 是否 不完全)优化更换装备时间，提高设备利用率 ( 是否 不完全)降低流转时间、降低库存量 ( 是否 不完全)6.4.6 对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？ 人员的出/缺勤率 ( 是否 不完全) 已生产数量、过程特性值（如过程能力指数） ( 是否 不完全) 质量数据（如缺陷率、审核结果等）、缺陷成本（不符合性） ( 是否 不完全) 流转时间 ( 是否 不完全) 7服务/顾客满意程度 7.1发货时产品是否满足了顾客的要求？ 质量协议、产品规范的现时性 ( 是否 不完全) 发货审核 ( 是否 不完全) 耐久试验（调查失效状况）、功能检验 ( 是否 不完全) 贮存/下单加工/零件准备/发货 ( 是否 不完全) 检验测量设备的合格状态、商定的检验/测试方法 ( 是否 不完全) 7.2是否保证了对顾客的服务？ 顾客访问的纪要，必要时根据纪要制订相应的措施 ( 是否 不完全) 产品使用的知识 ( 是否 不完全) 产品故障的有关知识 ( 是否 不完全) 落实新的要求 ( 是否 不完全) 关于改进措施的通知 ( 是否 不完全) 关于产品更改/过程更改/移地生产（包括供方）的通知 ( 是否 不完全) 首批样品送检/重新送样（试制样品/批产样品） ( 是否 不完全) 关于偏离要求的信息 ( 是否 不完全) 7.3对顾客抱怨是否能快反应并确保产品供应？ 应急计划 ( 是 否 不完全) 分选的能力和反应时间 ( 是 否 不完全) 设备、特种设备/工装和模具的更改可能性 ( 是 否 不完全) 调动外部力量 ( 是 否 不完全) 7.4与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施改进措施？ 分析可能性能 ( 是 否 不完全) 结合缺陷特性的排列图分析 ( 是 否 不完全) 各有关部门的介入 ( 是 否 不完全) 应用排除问题的方法（如8D报告） ( 是 否 不完全) 解决样品偏差 ( 是 否 不完全) 修订产品规范 (