管理层审核全表.doc

文件编号：UIR620 F1北京联合智业认证有限公司现场审核检查表（首页） 第 1页 共 5 页受审核部门管理层审核日期2007.05.24陪同人员访谈人员/职务曹官明/经理、史顺才/副经理兼管理者代表审核条款4.1,4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,6.1,8.1,8.2.38.5.1;（确认顾客投诉、质量、安全、行业质量抽查、资质查验、7.3条款删减确认等情况）审核人员徐建国条款号/检查内容审 核 记 录评价管理层人员结构/企业基本情况。4.1总要求4.2.1文件要求4.2.2质量手册企业经理：曹官明，副经理兼管理者代表：史顺才。该企业系北京城建亚泰建设公司下属混凝土搅拌站，生产和销售C60（含）以下各种级别混凝土。年产能力50余万m3，地处昌平小汤山工业园区。仓储能力：水泥1800吨，粉煤灰800吨，膨胀剂400吨，外加剂45吨，料场一次性砂石储量不底于30000m3。原材料仓储能力在客观上确保了公司混泥土质量和生产的稳定性和可靠性。公司于2006年10月8日，根据GB/T19001-2000标准，结合本公司实际情况，建立、实施和保持质量管理体系，编制质量管理手册支持性文件和相关的操作文件。公司各部门认真按文件规定实施，并通过有关信息的分析对体系予以保持和改进。为有效实施和保持本体系，公司确定了QMS所需的各个过程并在本公司工作中应用；我们按要求编制了职能分配表及相适应的产品和体系检验规程，配备了必要的资源，并提出了如何持续改进的方法和策略。公司目前无外包过程。同时，我们删减了7.3设计和开发条款，不影响产品质量。我们的产品覆盖30公里范围内，年产值6000万元。公司管理体系策划和研究后，制定了公司质量方针和质量目标，并且形成了相应的程序文件，以及按要求运作所需的其他文件。（包括作业指导书和其他技术指导方面的文件等），还有相适应的质量管理体系表格共42份等。这些质量管理体系文件都是经研究和策划的。我们明确规定，凡形成的质量管理体系文件均由最高管理者来批准并发布实施。公司按照GB/T190012000标准编制质量管理手册。内容描述了质量管理体系的范围。本手册包括形成文件的程序、管理文件、技术文件和引用的其它文件；QMS所包括的过程顺序和相互作用在本手册各章节和其所包含的程序文件中作出明确表述。同时，质量管理手册还规定了公司管理体系的结构和相关层次以及各职能部门的职责分工。对质量管理手册的控制在文件控制程序中均做了相关规定。注：1、审核中发现的不符合，应在评价栏中填写对应的不符合报告号。 2、每个部门都必须填写一张首页，按部门编号。北京联合智业认证有限公司现场审核检查表（附页） 第 2 页 共 5 页条款号/检查内容审 核 记 录评价5.1管理承诺（1）如何向组织传达满足顾客承诺和法律法规要求及方式？（2）最高管理者如何控制和确保资源满足？5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针（1）质量方针是否正式发布？是否形成文件化？(2)质量方针内容是否与企业宗旨相适应？是否体现持续改进？通过了解，企业经理从以下活动方式对公司建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性所做出的承诺提供证据：1、办公室以会议、培训等形式对员工进行满足顾客要求和适用法律法规要求重要性的教育，使全体员工意识到满足上述要求是公司适应市场经济，树立良好形象，提高经济效益至关重要的管理行为；2、制定和发布公司自身发展管理方针；3、确保管理目标的制定、分解落实到相关职能和部门，并激励员工为实现目标而努力；4、定期进行管理评审，以评价管理方针、管理目标的适宜性及实现情况。同时评价管理体系的适宜性、充分性和有效性。最高管理者讲：为确保建立、运行和持续改进管理体系所需的一切资源得到满足，我们已经投入了15万元资金了。包括信息、技术、人力、设备、环境和资金等必要资源。我认为只要体系运行需要，能力满足，将在所不惜。公司通过市场调研和预测，定期走访顾客或通过各种渠道了解顾客当前和未来的期望，确保管理目标与顾客需求和期望（包括法律、法规和规定）相一致，通过多方沟通选择最佳目标点结合。顾客对产品的要求是通过与产品有关要求确定，通过对产品评审、与顾客沟通予以确认。确定产品要求的技术指标，作为产品实现的依据；顾客对管理体系过程的要求，通过管理产品实现和支持相关过程来实现的；在确定产品、过程、管理体系要求时，除固有特性外，还包括赋予特性要求，通过与顾客沟通，在互利的基础上达成一致和双赢。另外，公司还通过管理体系得管理评审和内审来证实要求是否得到满足；当顾客要求（包括满意程度）、法律、法规规定和产品标准随时间发生变化时，对已转化的要求和已建立的管理体系随之更新。最高管理者介绍，本公司的质量方针为：优化过程管理，追求顾客满意，提供真诚服务，创造优质工程，遵守法律法规，坚持高效履约，实现持续改进，永远追求更高是我们得行动准则。质量方针制定的操作性差。质量方针是由总经理组织制定，并以文件的形式正式发布实施的。方针是质量管理体系和产品质量宗旨和方向，也是实施和推动公司质量管理体系的动力。办公室利用会议和文件宣讲等多种形式，将管理方针传达到各职能部门和层次及全体员工，使之得到贯彻和理解；办公室还将管理方针的执行情况和适宜性作为管理评审的重要输入信息内容，按程序要求实施评审和修改。以达到控制管理方针制定、批准、评审和修订全过程，确保方针和体系持续性和适宜性。质量方针内容： 1）能与公司经营总方针相一致和相适宜； 2）能适合公司的施工性质和发展规模； 3) 有利于持续改进的实施； 4）在管理评审中考虑和评价方针的适宜性； 5）为质量目标提供框架； 6）让全体员工熟知熟背且能熟练运用。已交流北京联合智业认证有限公司现场审核检查表（附页） 第 3 页 共 5 页条款号/检查内容审 核 记 录评价（3）质量方针评审、保持其持续适宜性及评审目的和时机是否明确？（4）质量方针是否及时传达到组织内其他成员和员工？5.4.1质量目标策划（1）是否体现满足顾客和法律法规要求？是否满足产品质量要求？（2）质量目标是否与质量方针相一致并能体现方针要求？(3)质量目标是否体现合理性、适宜性和可测量性？（4）质量目标是否在职能部门和层次进行了展开? 5.4.2质量管理体系策划(1)质量管理体系策划是否满足质量目标要求？ (2)对质量体系变更确保其完整性的相应要求是什么？ 我们公司明确了在日常管理体系运行中，对质量方针实施验证和评价，在管理评审中对质量方针进行适宜性、有效性的评审。明确了每年（不大于12个月）实施一次管理评审，其目的就是使质量管理体系不断得到持续改进。通过会议、培训、报告、通报等形式，我们将质量方针及时传达到员工。我们于2006年12月23日和2007年1月12日均进行了管质量管理体系内容方面的培训，以此方式将质量管理方针有效传达和学习，使全体员工能熟知会背更能贯彻执行，真正达到质量管理体系持续改进的目的。公司质量目标为：1）混凝土试块标养28天，抗强度75以上控制在强度等级值115150之间；2）商品混凝土出厂检验合格率100；3）顾客投诉处理后满意率100；4）顾客满意度达85。上述目标均已量化，并可实施。 质量目标与质量方针基本能保持一致，能与法律法规和产品质量保持一致。同时，也已经分解至各职能部门。 通过实施，我们认为制定的质量管理目标基本能与质量方针相一致。同时，也能体现出质量方针的要求，并且能通过实施及时进行调整和修订。根据我们近一年来承接和交付的工程项目来看，尤其通过贯标以来，我们制定的质量目标是充分体现了合理性和适宜性。同时，有测算出的百分比来充分体现了具有可测量性的。不过质量目标我们还要在适宜时进行调整。 我公司共5个职能部门均实施了质量目标细化和分解，同时，也具有可测量性。明确了每年在管理评审之前实施质量目标考核，现在制定了考核方案。在外审之前我们进行了考核，这项工作还须进一步加强。 由总经理对QMS进行整体策划，以实现本公司的质量目标：1）确定与公司QMS相关的过程及对应的活动；2）确定为实现质量目标要求的建立的过程需要投入的资源，包括人力资源投入，生产设施、办公场所的建设；3）不断提高QMS的有效性及效率，定期评审质量目标实现状况，寻找差距和改进的机会，保持QMS的持续改进；4）应对公司相关的组织结构、QMS文件、过程、资源等的变化做出判断，必要时对QMS进行调整和更改，并采取相应措施，确保QMS完整性；5）质量管理体系在受控状态下进行，质量策划所输出的文件（包括更改）经总经理批准后执行。 以此满足质量方针和质量目标的要求。根据目前情况来看，基本能满足目标要求。 对质量管理体系策划变更是在受控状态下进行，而且在变更时也要保证质量管理体系的完整性。通过及时调整质量管理目标值，以此保证其连续性和稳定性。目前尚未调整的打算，因为内外等条件未变化。北京联合智业认证有限公司现场审核检查表（附页） 第 4 页 共 5 页条款号/检查内容审 核 记 录评价5.5.1职责和权限(1)对体系有效运行相关部门岗位职责、权限规定是否明确等情况。(2)相关部门职责权限是否与规定的相一致等情况；5.5.2管理者代表(1)任命其形式及是否明确其职责和权限？(2)管理者代表是如何发挥其职责？5.5.3内部构通(1)内部沟通的形式？ (2)内部沟通的频次及其内部沟通的效果？ 6.1资源提供（1）当前资源是否满足体系运行等要求？（2）发生资源不足时采取了哪些措施？8.2.3过程的监视和测量与最高管理层交谈，公司已经进行了质量管理体系组织机构的设置，规定了各部门及各岗位的职责和权限。在质量管理手册中规定了部门人员的岗位职责和权限，并通过文件及会议、培训等方式予以规定和沟通，以促进质量管理体系的有效运行。职责和权限形成了文件，并由公司经理审批后，发放至各职能部门，确保质量管理体系有效运行和质量目标的实现。同时，做到了与规定的要求相一致。公司于2006年10月8日任命史顺才同志为管理者代表。并形成了文件，于2006年10月8日明确了管理者代表职责和权限为：A协助经理确保质量管理体系的过程得到建立、实施和有效保持；b向经理报告质量管理体系运行情况和对质量管理体系改进的需求；c确保全体员工提高满足顾客要求的意识；d确保在公司内提高对满足顾客要求的意识；e负责质量管理体系的有关事宜与外部各方的联络和内部沟通； 管理者代表采取宣传、贯彻、培训等方式对标准进行学习。组织实施内审、管理评审等形式来发挥其职责，以实现管理体系水平能够持续有效得到提升。公司根据生产和管理体系运行情况，及时召开信息沟通会，包括各种职能部门工作汇报会，通过培训、会议等方式，保证内部交流、沟通，每个部门应按规定相互接口关系，及时主动地提供信息、交流情况，以便及时协调工作，提高工作质量和效率，并确保质量管理体系的有效性。 我公司明确每周一上午为例会日。实施以来感觉效果很好。这样建立了相互信任的和谐关系，对质量管理体系运行得到了有效的推动。经了解，各部门根据体系运行需要确定所需资源，由部门负责人审核，报经理批准后方可配置；经理为管理体系的有效运行和持续改进提供充分的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境。资源提供必须适应外部环境、内部体系运行过程和产品实现的变化，从而确保通过满足顾客要求增强顾客满意。当前，资源基本能满足体系运行。准备明年再招一批大学生来充实技术和管理方面的力量。 在质量管理体系运行中我们所有员工都达到了共识，就是只要质量管理体系运行所需资源，我们都将全力以赴投入，尤其我作为最高管理者来说，更是要说到做到。只要管理体系需要任何资源，都将全力满足。我们通过如下方式实施过程的监视和测量：1） 通过管理评审和内部质量管理体系审核，评价满足过程能力；2） 施工项目实施工序质量检查，技术部负责对项目监督检查和处置；3） 各级监督检查均由办公室组织实施并重点分析；4） 通过统计技术应用的方式方法，控制过程活动；北京联合智业认证有限公司现场审核检查表（附页） 第 5页 共 5 页条款号/检查内容审 核 记 录评价8.1测量分析和改进8.5.1持续改进（1）如何安排持续改进？（2）实施改进方式和效果如何？1、顾客投诉情况？2、质量、安全等情况？3、行业质量抽查情况？ 4、有无外包及控制方式？5、资质证书查验 7.3设计和开发策划删减确认5）通过培训提高员工贯彻执行质量管理体系的意识和能力；具体措施：当发生能力不足时，将采取措施改进以确保质量管理体系的符合性。总之，过程能力的提高主要靠上述措施来提高。与最高管理者交谈，公司通过对实施顾客满意的监视和测量，以衡量企业业绩和寻求改进的方向；通过建立工程质量检验控制程序，对最终产品实施全方位的检验，以证实产品的符合性；通过建立内部审核程序并按期进行审核，确保质量管理体系的符合性；通过内审、管理评审、纠正预防措施等方式对各个管理过程进行监视、测量和分析，以持续改进管理体系的有效性。公司规定由其策划和管理用于质量管理体系的持续改进所必需的过程，通过使用方针、目标、