证券集中交易解决方案.doc

证券集中交易解决方案一、客户面临的问题券商所使用的旧的交易系统采用分布式处理，越来越多的弊病要求券商必须通过系统改造来解决。1、IT系统平均分散在各营业部，需要很多的技术人员现场维护，工作量大，效率低；2、数据分散在各营业部，未能实现集中管理，数据维护量大，版本不统一的现象严重；3、数据实时管理性差，由于数据是分散在各处，很难对数据进行实时地分析；4、备份量大，投资成本高；5、监管能力差，由于数据分散在各处，总部很难对数据进行实时监控和管理，对于业务当中的失误无法及时察觉，对券商造成不必要的损失。6、系统维护更新慢，对业务发展造成障碍。二、方案的特点和优势金证提供的证券集中交易系统能够将当前证券公司基于营业部的、分散的柜台系统提升为基于证券公司整体的、企业级的、集中统一的综合经纪业务平台，达到整合企业资源、提高企业核心竞争能力的目标。针对不同规模的券商，可提供不同的产品，如KingBroker、GoldBroker。新一代证券集中交易系统从总体架构上可以分为总部系统和营业部系统两大部分，其中总部系统包括中心通讯系统、核心交易系统（多套）和总部集中管理系统。总部系统包括三层：数据库、应用服务器、通讯服务器；网点子系统包括通讯系统网点端、客户及业务终端。其中总部还有总部接入的服务系统（网上交易、Call Center等）、运行监控系统、业务及管理终端；网点还有可以选配的查询应用服务器、查询数据库。系统特点：u 性能特色 独立的交易服务器和历史服务器集群 历史服务器与本地服务器灵活部署 强大金证专用中间件KAS：支持动态负载均衡、内存数据库、压缩加密传输 多席位、多通道报盘 7X24运行机制 动态密码与生物识别技术 开放式体系，与金证其他业务系统共用体系架构u 银证特色 标准的银证平台 效率高。不落地的处理模式。 任务管理目标管理体系u 管理特色 以客户为中心的业务模型。 树型管理体制（银行体系：总行、分行、支行、网点，证券体系：总部、区域总部、营业部、服务部、经纪人等） 多级授权管理 业务权限与管理权限分离u 业务特色 支持多种交易对象：股票、基金、债券、衍生产品（如股指期货）。 灵活的交易板块设置（B股交易、三板市场、开放式基金代销等等） 合作回购、合作配售、统一缴款 自由佣金策略 强大的业务报表功能u 其他特色 版本自动升级 “以人为本”的应用界面三、 IT架构图证券集中交易系统从总体架构上可以分为总部系统和营业部系统两大部分，其中总部系统包括核心交易系统、中心通讯系统、核心交易系统和总部集中管理系统，如下图：其架构拓扑图如下：IBM x445服务器是基于EXA架构的服务器，它使用Intel处理器，使其具有低成本，高性能的特点。X445具有很强的扩展能力，处理器最多可以扩展到16颗。强大的处理能力使它非常适合充当数据库和应用服务器来进行关键业务的处理。独有的四级缓存，使x445在I/O处理能力上技高一筹。IBM x445不仅有很强的处理能力，更有作为高端服务器所需要的高可靠性，高可用性。镜像内存，冗余的电源，风扇等支持部件的热插拔设计，使用户能放心使用x445在关键业务处理上。四、 成功案例1、中信证券2、国泰君安由两套核心交易系统和一套总部集中管理系统构成核心数据库，每套核心数据库带一组应用服务器，共享一组通信服务器。客户端依甲方要求采用Delphi全新开发的与国泰君安原前端界面操作相似的前端，金证将在6月份以前推出基于金证超级用户终端XONE的前端。l 系统采用PC Server（IA）架构，其中：DB（包括核心交易系统和总部集中管理系统）采用IBM X445服务器；应用服务器和通信服务器均采用IBM X335服务器l 小核心、大外延l 以客户为中心l 支持724小时交易l 支持上海证券交易所新一代系统的新业务和新功能的扩充l 功能齐全