河北省省级省校科技合作开发资金.doc

前 言为了使申请河北省省级省校科技合作开发资金（以下简称资金）的工作有序进行，使上报的材料更为规范，齐全，符合有关规定；为了提高资金的使用效率，使资金使用得更加合理，符合有关要求，我办将河北省省级省校科技合作开发资金管理办法（试行）、申请资金的其它有关文件、河北省省级省校科技合作开发资金绩效评价办法（试行）编印成册，供申请项目的单位和省直有关部门、各设区市发改委、扩权县负责省校（院）合作工作的部门使用。联系人：崔国兴、张书婷电话真 录1、申请河北省省级省校科技合作开发资金项目有关要求(1)2、河北省省级省校科技合作开发资金预算管理办法（试行）(3)3、河北省省级省校科技合作开发资金项目申请表(8)4、项目可行性报告（河北省省校科技合作开发资金项目可行性研究报告编制提纲）(19)5、河北省省级预算项目建议书(24)6、河北省省级省校科技合作开发资金支持项目合同(27)7、项目简介样本(34)8、河北省省级省校科技合作开发资金绩效评价办法（试行）(36)申请河北省省级省校科技合作开发资金项目有关要求为了使申请省校科技合作开发资金的工作有序进行，使上报的材料更为规范、明确、齐全，符合有关规定，上报项目的有关要求如下：一、上报项目的范围上报的项目必须是与我省已经建立全面合作关系的院校（目前有：中国科学院、中国农科院、中国林科院、清华大学、天津大学、南开大学、上海交通大学、西安交通大学、中国农业大学、北京科技大学、天津科技大学、中国钢研科技集团公司）与我省企事业单位进行科技开发、技术转让和科技成果推广应用的合作项目。二、上报项目的企业要求和重点行业上报项目的企业应具有一定的规模、有固定的场所，企业效益好，有发展后劲，有承担项目的能力。所选项目要符合国家和我省产业政策，重点筛选科技含量高的我省支柱产业和高新技术产业项目，如钢铁、石化、装备制造、医药（生物制药）、电子信息、新材料、新能源、现代农业等行业的项目。三、上报项目所提供材料1、河北省省级省校科技合作开发资金项目申请表2、项目的可行性研究报告（详见编制提纲）3、河北省省级财政项目预算建议书4、我省企事业单位与合作方签署的科技开发、技术转让或科技成果推广应用的合同书5、科技情报部门的查新报告6、项目简介（后附项目简介样本）7、企业法人营业执照（复印件）8、申请材料附件（1）可以说明项目情况的证明文件（如鉴定证书等的复印件）（2）已获高新技术企业认证的提供高新技术企业认定证书（复印件）（3）已获技术专利的提供专利证书（复印件）（4）国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）（5）与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、列入国家科技计划的有关批准文件等的复印件）申请材料附件与项目可行性研究报告装订在一起。四、其他事项（一）待项目确定后，接通知填报河北省省级省校科技合作开发资金支持项目合同。（二）资金支持项目按上述要求于前一年4月30日前报送省发改委经合办，过期不再受理。各类材料一式三份，按A4纸张尺寸，仿宋4号字，行间距20，标题黑体字打印（字体、字号、行间距以本要求为样本）。各类材料按要求的内容及格式填报齐全，否则不予受理。项目申请表、项目可行性报告、项目预算建议书、项目简介要求提供电子版。(三)申报项目材料要严格按照规定的内容和格式填报,否则不能导入项目库。河北省省级省校科技合作开发资金预算管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为加强省级省校科技合作开发资金管理，提高资金使用效益，根据河北省省级预算管理规定、河北省省级财政支持经济社会发展资金管理办法，制定本办法。第二条 省级省校科技合作开发资金（以下简称省校合作资金）是指根据省政府决定由省级财政预算安排，用于与省人民政府签订合作协议的大专院校、科研单位同我省省级行政事业单位、我省注册的各类所有制企业进行科技开发、技术转让、科技成果推广应用以及软科学研究等合作的专项资金。第三条 省校合作资金的使用、管理，应当遵循统筹安排、择优选项、突出重点、严格管理和注重效益的原则。第四条 省校合作资金的使用应当以我省确定的经济社会发展目标和科技发展重点为指导，以省科技发展规划和年度计划为依据。其使用范围主要包括：（一）大专院校、科研单位同我省各类所有制企业签订合同的科技开发、技术转让和科技成果推广应用项目；（二）有重要经济社会意义的软科学研究、重大经济技术咨询以及高级专业人才培训等合作项目；（三）大专院校、科研单位与我省有关单位共同兴办科技创业园、技术研发机构和企业孵化器合作项目，但不安排用于土建工程。第五条 省校合作资金采取补助方式支持。第二章 预算编制第六条 省校合作资金要按河北省省级预算项目管理办法（试行）的规定，实行项目管理，编制项目预算。第七条 省发改委负责组织省校合作资金项目筛选、专家评审及项目预算建议计划编制工作，同时，按有关规定编制便于考评和量化的资金使用绩效计划目标。各设区市、扩权县（市）以及省直项目申报单位应于每年五月底前将项目相关资料报送省发改委，同时抄报省财政厅。各设区市发改委、扩权县（市）负责经济技术合作工作的部门负责本行政区域内省校合作资金项目的申报，但需向同级财政部门备案，并经其签署意见。省直项目申报单位须经其主管部门批准后申报。第八条 申请使用省校合作资金的项目，能够公开招标的，应逐步在与省人民政府签订合作协议的大专院校、科研单位中实行公开招标，择优确定项目合作单位。第九条 申请使用省校合作资金的项目单位需提交以下材料：（一）河北省省级省校科技合作开发资金项目申请表（见附件1）；（二）同科技开发方、转让方签署的科技开发、技术转让或科技成果推广应用合同；（三）可行性研究报告；（四）高新技术项目需有资质的科学技术情报部门出具的查新报告；（五）项目所在地设区市发改委、扩权县（市）负责经济技术合作工作的部门出具的审查意见及同级财政部门的备案意见；（六）科技开发或转让方的科技成果管理机构和专家论证组的审查意见。第十条 省发改委按要求建立省校合作资金项目库，将按规定程序论证审核符合条件的项目列入项目库，并及时向省财政厅申报。经省财政厅审核符合条件的，纳入省级财政项目库。第十一条 省发改委根据全省省校合作发展总体规划、年度工作重点和省校合作资金年度预算限额，从省级财政项目库中选取项目，编制省校合作资金项目预算建议计划，经省财政厅审核，并按规定程序批准后，列入年度预算。第三章 预算执行第十二条 省校合作资金预算经批准后，由省发改委负责通知项目单位，省财政厅负责通知项目单位同级财政部门。第十三条 列入年度预算的地方项目与省发改委项目管理部门签订河北省省级省校科技合作开发资金支持项目合同（见附件2）后，省发改委根据项目实施情况提出资金下达计划，由省财政厅审核、下达资金指标文件，项目所在市、县（市）财政部门依照当地财政资金支付管理的规定拨付资金并监督使用。列入年度预算的省直单位项目，项目单位与省发改委项目管理部门签订河北省省级省校科技合作开发资金支持项目合同后，省发改委根据项目实施情况提出资金拨款计划，省财政厅审核后，采取直接支付或授权支付方式拨付资金。第十四条 项目单位要严格按照省财政厅批复的预算执行，不得随意变更。确需变更的，要严格按规定程序报批。省级预算批准执行后，项目实际情况发生变化，项目难以执行需要变更的，要于10月底前向省发改委提出项目变更申请，经省财政厅审核，按规定程序变更项目后执行。项目难以执行，又不在规定时间内申请变更项目的，取消该项目，由省发改委商省财政厅另行研究安排项目。第十五条 项目单位要建立健全内部财务管理和会计核算制度，严格按规定用途使用财政补助资金。第十六条 财政年度终了，省直部门要将本部门所属单位列支的项目资金编入部门决算。第四章 绩效评价与检查监督第十七条 省校合作资金必须专款专用，不得以任何名义截留或挪用。第十八条 省财政厅、省发改委负责组织省校合作资金绩效评价工作，并根据绩效评价结果，在安排下年度预算时，减少对资金使用不当或效益低下市、县（市）的资金支持。具体绩效评价办法另行制定。第十九条 省发改委负责对省校合作资金项目执行和资金使用情况进行跟踪管理和监督。省直单位项目由省发改委直接跟踪管理和监督；地方项目由省发改委、所在地发改委（或负责经济技术合作工作的部门）和财政部门跟踪管理和监督。第二十条 对截留、挤占、挪用省校合作资金或其他违规违纪行为，按财政违法行为处罚处分条例的规定查处。第二十一条 利用省校合作资金委托开发的科技项目，因出现无法克服的技术困难，导致项目开发没有达到预期效益的，或者因不可抗力导致项目开发失败的，其风险责任按合同约定承担，并向省发改委报送相关情况。第二十二条 本办法由省财政厅商省发改委负责解释。第二十三条 本办法自下发之日起执行。河北省省级省校科技合作开发资金项目申请表项 目 单 位： 校（院）方 单 位： 项目或课题名称： 项目或课题负责人： 一、项目单位基本情况单位名称邮 编单位地址电 话法人代表项目负责人职工总数（人）技术人员数（人）项目单位性质开户银行账 号固定资产（万元）流动资产（万元）上年总产值（万元）上年销售收入（万元）上年利税（万元）上年创汇（万美元）资产负债率信用等级组织机构代码项目单位其它情况（创立时间、业务范围、主要产品、发展规划、设想等）：二、开发的目的、意义及国内外现状、水平与发展趋势：三、主要试制、试验内容和技术关键、技术途径：四、预期达到的技术性能指标：五、取得成果的应用前景和经济效益或社会效益：六、当前项目试制进展及准备情况：七、项目研究的依据及拟采用的研究方法、工艺与技术路线：八、项目开发进度安排：九、项目开发及试制需增添的条件（材料、仪器、设备）：十、经费概算（总额及分阶段、分季度、分年度费用数）： 金额单位：万元年 度用 途合 计资 金 来 源自 筹省 校 资 金其 它合计十一、参加研究人员及分工：姓 名性 别年 龄专 业技 术 职 称单 位分 工十二、论证情况：1、论证单位：2、主持人：3、论证方式和地点：4、论证日期：论 证 意 见（包括：1、主题依据。2、技术指标及预期的技术水平。3、研究方法、工艺与技术路线的可行性。4、研究进度。5、市场前景及经济效益或社会效益。6、经费概算。7、人员配备。8、是否可行或开题的结论性意见等。）十三、参加论证人员：姓 名性 别年 龄技 术 职 称专 业单 位签 字十四、主管单位审核意见（主管单位指：省直部门，设区市发改委，扩权县市负责经济技术合作工作的部门。主管领导签字并盖单位章）（盖章） 年 月 日十五、设区市、扩权县（市）财政部门备案意见（主管领导签字并盖单位章） （盖章） 年 月 日十六、校（院）方单位科研处（科技开发部）审核意见（由科研处处长签字并盖单位章）（盖章） 年 月 日项目可行性报告(河北省省校科技合作开发资金项目可行性研究报告编制提纲)一、基本情况1、项目单位基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、注册时间、注册资金、法人代表姓名、人员情况、资产规模、企业登记注册类型、主管单位或部门名称可行性研究报告编制单位的基本情况：单位名称、地址及邮编、负责人姓名、资质等级。编制者姓名、年龄、学历、所学专业、工作单位、职务、职称合作单位的基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名、研究能力、主要研究成果等。合作单位主要研究人员的姓名、职务、职称、学历、所学专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩等（如主要研究人员与项目负责人一致，可不写此项内容）。2、项目负责人基本情况：姓名、性别、职务、职称、学历、专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩、项目负责人与单位的相关情况。3、项目基本情况：（1）申请单位的概述。应包括项目的名称、主要内容、创新点、技术水平，项目的主要用途及应用范围。（2）简述项目的社会经济意义、目前的进展情况。（3）简述本企业实施项目的优势和风险。（4）主要技术、经济指标对比。列表对项目实施前后的相关指标进行详细比较。（5）企业人员及开发能力情况。a企业法定代表人的基本情况，包括姓名、学历、所学专业、主要经历、技术专长、创新意识、开拓能力及主要工作业绩。b企业人员基本情况，包括企业人员总数、大专以上人员数；主要管理人员数、文化水平；技术开发、生产销售人员比例等。c新产品开发能力情况，包括企业上一年技术开发投入额、其中研究开发投入额、研究开发投入占企业年销售收入比例；科研开发队伍情况；与本项目相关的技术储备情况等。d项目研究人员的基本情况，包括姓名、性别、年龄、专业、技术职称、单位、分工（列表）。 (6)企业财务经济状况。上年末企业总资产、总负债、固定资产总额、总收入、产品销售收入、净利润、上交税费、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率。(7)企业管理情况。企业管理制度、质量保障体系的建设情况；产权明晰情况，其中有限责任公司、股份有限公司、股份合作企业、联营企业和外商投资企业需说明股东（联营单位）的构成及各自所占的股份（合作关系）；企业信用等级、企业商誉、企业获奖情况。二、必要性与可行性1、项目背景情况。（1）详细说明本项目的基本原理及关键技术内容，描述项目的技术或工艺路线、产品结构、基本算法原理等（可加图示）。（2）论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。申报企业应在不泄露商业秘密的前提下，尽可能详细地说明本项目的创新点、创新程度、创新难度，并附上权威机构出示的近期查新报告、检测报告、实验报告或其它能说明项目技术水平的证明材料，已有产品或样品的可附照片或样本。（3）详细描述项目的技术来源；说明项目知识产权的归属情况。（4）简述本项目国内外发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并将本项目克服现存主要问题方面与国内、国外同类产品现行指标进行较详细的比较（可以表格方式说明）。2、项目实施对促进事业发展或完成行政工作任务的意义与作用。此内容根据自己单位的性质选择填写，企业事业单位与行政单位各有不同。企业主要应写明对企业的发展和提高企业的市场竞争力；对全省产品、产业结构的调整；对发展高新技术产业和改造提升传统产业等方面的作用与意义。3、项目实施的可行性。（1）详细说明项目目前进展情况、技术成熟程度、有关部门对本项目技术成果的技术鉴定（或验收）情况；本项目产品的技术检测、分析化验的情况；本项目在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产的情况，包括项目质量的稳定性、收率、成品率；本项目产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性的考核情况等。（2）项目产品市场调查与竞争能力预测。a本项目产品的主要用途，目前主要使用领域的需求量，未来市场预测；项目产品的经济寿命期，目前处于寿命期的阶段。b本项目产品国内主要研制单位及主要生产厂家研制、开发情况。c分析本项目产品的国内外市场竞争能力，替代进口或出口的可能性，预测本项目市场占有份额，以及近期内市场占有率的增长情况，并说明预测的根据。(3)项目实施方案。a项目开发计划：详细描述项目各项研发工作、生产准备工作、市场开拓工作的进展计划，并明确标出完成各项工作预计所需时间及达到的阶段目标。此处列出的各项指标应与“总论”中“阶段目标”的描述相吻合。b技术方案：论述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并说明在每项研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程和预计实现的技术参数。提出可以解决上述技术问题的备选方案。c生产方案：论述生产设备及原辅材料的来源、供应渠道、给排水工程方案、电汽热的供应及工程方案、生产场地的选择等；本项目在生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的备件和需新增加的基本建设内容。d营销方案：论述本项目将主要销售的地区、领域、对象；是否已有相应的销售和服务网络，如果有，应加以描述，如果现在还没有，需描述建立此网络的计划和所需的资源。e其它问题的解决方案：简述生产过程中的“三废”情况及处理的措施和方案；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已获得批准或许可，如果还没有获得，需描述目前申请、审批进展情况以及预计何时可以获得。(4)经济、社会效益分析。a产品成本分析。按财务制度的规定，估算项目产品的年生产成本（包括人工费、材料费、制造费等）和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本的基础；说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。b产品单位售价与盈利预测。根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目五年的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测，上述预测分析要求列表计算。c经济效益分析。根据销售价格和市场占有情况的分析，预测本项目在资金资助期限内累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口情况。d项目投资评价。计算项目的净现值、内部收益率、投资回收期。e社会效益分析。论述本项目的实施将对提高地区经济发展水平的影响，对合理利用自然资源的影响，对保护环境和生态平衡以及对节能可能产生的影响。4、项目风险与不确定性。项目实施存在的主要风险与不确定性分析；对风险的应对措施分析。三、实施条件1、人员条件。项目负责人的组织管理能力；项目主要参加人员的姓名、性别、职务、职称、专业、对项目的熟悉情况。2、资金条件。（1）投资预算。近期完成的投资额并分项说明资金来源及主要用途。估算本项目在执行期内的计划新增投资。根据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表（包括厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（包括人工费、材料费、其他费用）。（2）新增资金的筹措。对新增投资部分，需阐述资金筹措渠道、预计到位时间、目前进展情况。具体包括：利用银行贷款并已获得贷款，在附件中须提供贷款合同，尚未取得贷款的，需说明目前贷款的进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，须附银行承诺证明或担保证明；企业自筹资金部分，须详细说明筹措渠道、筹集额度，如果是股东增资须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料；地方政府拨款部分，应说明拨款部门、资金使用方式、资金到位时间，已经拨款的，须附相关证明文件；申请省校科技合作开发资金部分，需说明资金数量，主要用途。（3）资金使用计划。根据项目实施进度和筹资方式，编制资金使用计划。包括固定资产购置费：主要是指试验、生产用仪器、设备的购置费和安装费、商业软件购置费、样品样机试制费等；研发及中试费用：主要包括项目在研究、开发和中试中的材料费、燃料及动力费、调研费、咨询及信息费、项目评审论证费、培训费、技术转让费等。3、基础条件。项目单位及合作单位组成项目已经具备的基础条件（重点说明项目单位及合作单位具备的设施条件，需要增加的关键设施等）。4、其他相关条件。四、进度与计划安排项目计划目标（此栏目是项目验收的主要依据）总体目标：包括项目执行期间（从项目起始时间到计划完成时间）计划投资额；项目完成时达到的阶段（中试或批量生产）、实现的年生产能力（或阶段成果）、企业资产规模、企业人员总数和因项目实施而新增就业人数等。经济目标：指项目实现产业化以后，年所实现的工业增加值、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等。技术、质量指标：包括项目计划完成时达到的主要技术与性能指标（需用定量的数据描述）、执行的质量标准、通过的国家相关行业许可认证及企业通过的质量认证体系等。阶段目标：在项目执行期内，每一阶段应达到的具体目标，包括进度指标、技术开发指标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等。五、主要结论概括说明项目的可行性。主要包括是否符合国家产业政策；研究方法、工艺与技术路线是否可行；市场前景及经济社会效益如何；经费概算、人员配备是否合理等。注:编写可行性报告时,凡一类和二类标题必须按标题内容写出,否则不能导入项目库。河北省省级预算项目建议书项目名称：项目编码：项目单位：（如果多个单位分行列出） 领导签字（章）预算单位：领导签字（章）主管部门： 领导签字（章）河北省财政厅制二 年 月 日填一、立项依据（1.项目批准单位及文号；2.必要性说明）二、项目概况（包括项目地址、起止时间、建设规模、施工条件等内容）三、项目效益情况（包括经济效益情况、社会效益情况、生态效益情况、其他效益情况）四、项目可行性报告（摘要）五、部门评审报告（摘要）六、项目预算安排情况(一) 项目投资及分年度预算 单位：万元以前年度本年度第二年第三年以后年度项目投资总预算财政一般预算拨款银行贷款项目单位自筹其他资金(二) 项目总投资预算构成 单位：万元序号项目金额用途一科研业务费二实验材料费三仪器设备费四管理费五其他费用合计河北省省级省校科技合作开发资金支持项目合同项目名称： 项目管理方（甲方）： 河北省经济技术合作办公室 资金申请方（乙方）： 协助方（丙方）： 有效期限： 年 月 日 至 年 月 日一、申请资金单位（乙方）基本情况单 位 名 称邮 编单 位 地 址电 话法 人 代 表项目负责人开 户 银 行账 户职工总数（人）技术人员数（人）固 定 资 产（万元）流动资金（万元）上年总产值（万元）上年销售收入（万元）上年利税（万元）上年创汇（万美元）二、项目主要内容及经济、社会效益分析：三、项目研究开发进度安排：四、经费概算 金额单位：万元年 度资 金 来 源合 计自 筹省 校 资 金其 他合 计五、主要研究人员及分工：姓 名性 别年 龄专 业技 术 职 称单 位分 工六、参加论证人员：姓 名性 别年 龄专 业技 术 职 称单位共 同 条 款根据河北省省级省校科技合作开发资金预算管理办法（试行）的有关规定，经签约三方共同议定如下条款：（一）甲方按照河北省省级省校科技合作开发资金预算管理办法（试行）的有关规定，将符合拨款条件的项目报省财政厅审核拨付资金，并跟踪管理和监督资金的使用。（二）乙方负责项目的组织实施。每年12月25日前向甲方、丙方报告项目进展及资金落实、使用情况；次年7月31日前向甲方、丙方上报河北省省级省校科技合作开发资金项目绩效评价书；项目完成后，向甲方提交执行合同报告、经费决算以及效益情况。如项目失败，写出报告说明失败原因，经丙方签字后，及时报送甲方。（三）乙方必须建立健全财务管理和会计核算制度，做到专款专用，不得挤占或挪用。（四）乙方在项目执行过程中凡涉及项目内容、技术提供方的变更，要事先征得甲方同意。否则，甲方有权向省财政部门提出申请，收回已拨付的财政补助资金。（五）丙方协助甲方对乙方财政补助资金使用情况进行监督检查，保证所支持的补助资金按规定使用。对乙方违规使用资金问题及时向甲方报告。（六）本合同一经签订，各方均应负合同的法律责任。若有争议和纠纷，按国家有关规定处理。（七）本合同一式四份，甲、乙、丙三方各执一份，报省财政部门一份。（八）其它条款：合同签约各方：项目管理方（甲方）河北省经济技术合作办公室负责人签名：（章）年 月 日申请资金方（乙方）法人代表签名：（章）年 月 日协助方（省直部门，或设区市发改委，或扩权县市负责经济技术合作工作的部门）（丙方）负责人签名：（章）年 月 日项目简介样本的生产工艺的研究与开发该项目由股份有限公司与大学共同开发。股份有限公司自1996年开始生产，在业内一直保持技术上领先水平。现已成为世界规模最大的生产企业，属河北省高新技术企业。企业现有职工900余人，其中各类工程技术人员及大中专毕业生445人，占职工总数的523。2004年实现产值22000万元，实现利税1800万元。大学化工学院在化学工程方面在全国处于领先地位，其研究能力强(研究能力、人员构成、成果情况等)。项目开发课题组负责人同志是大学化工学院副院长，博士生导师，长期从事化学工程领域的科学研究工作。曾主持国家自然科学基金项目2项，天津市自然科学基金项目3项，以及多项企业重大科研协作项目。其他研究人员也都具有很强的研究能力，完成该项研究已形成整体的力量。该项目对生产过程进行系统改造的研究，并以减少污染物排放产生和废水处理为重点，通过对生产过程各工序改进、优化，减少废弃物排放量，实现废物有效利用，提高文明、清洗生产程度。这是行业首次对生产过程围绕清洗生产方面的研究。特别是连续氧化工艺的开发与研究是对生产的创新。本项目形成的技术成果填补国内空白，连续氧化工程达到国际领先水平，该项目能实现“节能、降耗、减污、增效”的目标，增强企业市场竞争能力。本项目计划总投资750万元，项目完成后企业生产规模可由15000吨提高到16500吨，销售收入可达到4亿元，项目直接经济效益2500万元，其经济效益和社会效益都是十分明显的。该项目专家论证后认为：该项目各项指标可达国际先进水平，可填补国内在此领域的空白，研究方法先进，工艺路线可行，该项目产品的市场前景广阔，具有非常好的经济和社会效益。河北省省级省校科技合作开发资金绩效评价办法（试行）第一章 总 则第一条 为深化预算管理改革，加强省级省校科技合作开发资金管理与监督，提高资金使用效益，根据河北省省级财政支出绩效评价办法（试行），制定本办法。第二条 省级省校科技合作开发资金（以下简称省校合作资金）是指根据省政府决定由省级财政预算安排，用于与省人民政府签订合作协议的大专院校、科研单位同我省省级行政事业单位、我省注册且具有独立法人资格的各类所有制企业进行科技开发、技术转让、科技成果推广应用以及软科学研究等合作的专项资金。第三条 省校合作资金绩效评价（以下简称绩效评价）是指运用科学、规范的评价方法，对省校合作资金安排的项目绩效进行科学、客观、公正的衡量比较和综合评判，以促进科学、有效分配和使用财政资金，提高财政资金使用效益和效率。第四条 绩效评价遵循科学规范、客观公正、公开透明原则。第二章 绩效评价依据和内容第五条 绩效评价的主要依据：（一）国家和我省关于经济社会发展的有关政策、规定；（二）预算批复文件，省财政厅、省发改委关于省校合作资金的管理规定，有关财务管理规定；（三）省校合作资金项目申请表、支持项目合同，项目可行性研究报告；（四）项目财务执行报告或决算报告，项目单位年度财务决算，其它相关财务会计资料；（五）其它相关资料。第六条 按照评价对象不同，绩效评价分项目评价和综合评价两部分。项目评价是指对省校合作资金安排的各类型项目逐项目进行的评价，在资金安排后的下一年度进行。综合评价是在项目评价基础上，对各市和全省省校合作资金使用效果进行的整体评价，并与以前年度评价结果进行对比，验证评价年度的资金整体使用效果。第七条 根据项目类型不同，项目评价分应用类项目评价和软课题类项目评价。应用类项目是指科技开发、技术转让、科技成果推广应用方面的合作项目，有直接的经济和社会效益。软课题类项目是指理论研究方面的合作项目，有一定的应用或指导价值，但无直接经济效益。第八条 项目评价内容包括：（一）对项目资金到位情况、资金使用进度、项目实施进度进行评价。（二）对项目的经济、社会效益进行评价，以分析资金使用效果及效率。（三）对应用类项目所达到的技术水平进行评价。（四）对软课题类项目完成情况及取得的效果进行评价。（五）对项目筛选、财务管理等情况进行评价。第九条 对跨年度实施的应用类项目，可先对项目进行初步的阶段性评价，再对其实施情况进行跟踪评价。第三章 绩效评价指标第十条 绩效评价指标的确定遵循如下原则：（一）适用性原则。根据不同的项目类型和评价对象，分别设置不同的指标。（二）经济实用原则。指标的设计考虑现实条件和可操作性，力求简便易行、便于理解，以降低评价工作成本。（三）重要性与完整性统一原则。根据绩效评价工作要求，选定最具代表性、最能反映评价目的的指标，同时，又能全面、真实反映评价对象的现实情况。（四）定量与定性相结合原则。指标的设计既有定量指标，通过评价对象的有关具体数据反映其绩效水平，又有定性指标，由评价人员根据实地考察和对相关情况的分析进行评判。第十一条 应用类项目评价指标包括资金保障及项目实施指标、经济和社会效益指标、项目技术水平、实施管理指标四个一级指标。资金保障及项目实施指标包括财政资金到位率、财政资金使用率、自筹资金到位率、财政资金投入乘数、项目投资进度、项目实施进度六个二级指标，均为定量指标。经济和社会效益指标包括投资利税率、投资回收年限、就业效果三个二级指标，均为定量指标。项目技术水平亦为二级指标，为定性指标。实施管理指标包括项目立项评价、财务管理评价两个二级指标，均为定性指标。第十二条 软课题类项目评价指标包括资金保障及项目实施指标、软课题类项目完成及效果指标、实施管理指标三个一级指标。资金保障及项目实施指标包括财政资金到位率、财政资金使用率两个二级指标，均为定量指标。软课题类项目完成及效果指标包括项目完成进度、项目效果两个二级指标，其中项目完成进度为定量指标，项目效果为定性指标。实施管理指标包括项目立项评价、财务管理评价两个二级指标，均为定性指标。第十三条 综合评价指标包括项目评价综合分值、应用类项目成功率、软课题类项目成果率三个指标，均为定量指标。上述评价指标解释及评价标准见附件1。第四章 绩效评价方法第十四条 绩效评价采用综合指数评价法，即依据各项指标的实际水平，对照评价标准值，分别计算各项指标得分，再根据指标权数计算出综合指数，并根据分值评价绩效完成情况的评价方法。第十五条 项目评价通过定量分析和定性分析相结合的形式进行。定量分析依据各项指标的实际水平，对照评价标准值，分别计算各项指标得分，再根据指标权数相应计算指标分值。定性分析由评价人员根据实地考察或对相关情况的分析打分，再根据指标权数相应计算指标分值。一级指标得分=（二级指标得分二级指标权数）。项目评价得分=（一级指标得分一级指标权数）项目评价指标及其权数见表一、表二：表一：应用类项目绩效评价指标及权数一级指标二级指标指标名称权数指标名称权数一、资金保障及项目实施指标0.31、财政资金到位率2、财政资金使用率3、自筹资金到位率4、财政资金投入乘数5、项目投资进度6、项目实施进度0.150.10.150.150.150.3二、经济和社会效益指标0.31、投资利税率2、投资回收年限3、就业效果0.40.30.3三、项目技术水平0.2项目技术水平1四、实施管理指标0.21、项目立项评价2、财务管理评价0.40.6表二：软课题类项目绩效评价指标及权数一级指标二级指标指标名称权数指标名称权数一、资金保障及项目实施指标0.31、财政资金到位率2、财政资金使用率0.50.5二、软课题类项目完成及效果指标0.51、项目完成进度2、项目效果0.40.6三、实施管理指标0.21、项目立项评价2、财务管理评价0.40.6第十六条 综合评价通过定量分析形式进行，依据各项指标得分及指标权数相应计算指标分值。综合评价得分=（指标得分指标权数）综合评价指标及其权数见表三：表三：综合评价指标及权数指标名称权数一、项目评价综合分值0.6二、应用类项目成功率0.2三、软课题类项目成果率0.2注：如果没有软课题类项目时，项目评价综合分值、应用类项目成功率权数则分别按0.7和0.3计算。第五章 绩效评价报告第十七条 绩效评价报告是对省校合作资金绩效进行评价后形成的总结结论性文件。绩效评价报告由正文和附录两部分组成。第十八条 绩效评价报告正文的主要内容包括：（一）评价方法和评价过程等基本情况；（二）评价指标的实现情况，主要评价指标的对比分析，评价结论；（三）对评价过程发现的问题进行分析，提出改进绩效管理、提高绩效水平的措施和建议。第十九条 绩效评价报告应当客观公正、依据充分、数据准确、简单明晰、分析透彻、逻辑清晰地反映评价对象的有关信息。第二十条 绩效评价报告附录包括评价工作有关的基础文件、数据及资料、评价人员名单等。第六章 绩效评价的组织实施第二十一条 绩效评价工作由省财政厅、省发改委组织、实施。第二十二条 省财政厅、省发改委每年4月份安排、布置绩效评价工作。评价对象为上一年度安排的省校合作资金项目和以前年度安排、上次评价时尚未完成的项目。第二十三条 绩效评价工作程序：（一）成立绩效评价工作组。评价工作组由有关专家和省财政厅、省发改委有关人员组成，成员不少于7人，其中专家不少于4人。评价人员应具有相关理论基础和政策水平，精通评价方法，具有较强的专业知识和综合分析判断能力。参加评价工作的专家从省发改委专家库中抽取。（二）下达绩效评价通知书。绩效评价通知书（式样见附件2）是省财政厅、省发改委出具的行政文书，载明评价任务、评价目的、评价依据、评价时间及有关要求等事项。（三）项目单位自评，上报评价材料。各项目单位按要求搜集、整理相关数据和资料，填报有关表格，并确保所提供数据和资料真实、完整、可靠，按规定时间报省发改委。（四）审核材料，实施评价。1、评价工作组核实项目单位上报的有关基础数据和资料，到项目单位调查了解定性指标的有关情况。2、对定量指标进行计算，得出各项定量指标值，同时根据实地考察情况，对定性指标进行分析、评价，计算出各项定性指标值，再按各指标权数计算形成项目评价结果。3、在项目评价基础上，对省校合作资金整体使用效果进行综合评价。（五）撰写绩效评价报告，对评价工作进行总结，并建立项目评价工作档案。第七章 绩效评价结果的应用第二十四条 省财政厅、省发改委根据项目评价结果，提出改进和加强项目管理的措施或整改意见，并督促有关项目单位落实整改意见。第二十五条 绩效评价结果在适当范围内公布，并作为下一年度编制预算和安排项目的重要依据。第二十六条 省财政厅、省发改委根据评价结果，提出改进预算管理、提高预算运行质量和资金使用效益的意见。第八章 附 则第二十七条 评价工作组及成员要遵守以下规范：（一）评价工作组要独立、客观、公正地开展评价工作，保证评价结果客观、准确，并对评价结果承担责任。（二）评价人员要严守职业道德规范，不得以任何理由在绩效评价过程中获取利益。（三）评价人员必须严格遵守保密纪律，不得泄露项目单位的有关数据和业务资料。评价人员违反上述规定的，省财政厅、省发改委视情节轻重，予以警告或者通报批评；有违纪行为的，按照中华人民共和国行政处罚法、财政违法行为处罚处分条例的规定处理。第二十八条 项目单位对提供数据和资料的真实性、合法性承担责任，并不得对评价结果施加倾向性影响。对提供虚假数据的，给予通报批评；有违纪行为的，按照中华人民共和国行政处罚法、财政违法行为处罚处分条例的规定处理。第二十九条 本办法由省财政厅会同省发改委负责解释。第三十条 本办法自发布之日起执行。附件：1、河北省省级省校科技合作开发资金绩效评价指标解释及评价标准2、河北省省级省校科技合作开发资金绩效评价通知书3、河北省省级省校科技合作开发资金项目绩效评价书附件1：河北省省级省校科技合作开发资金绩效评价指标解释及评价标准一、资金保障及项目实施指标1、财政资金到位率。反映财政部门支持项目资金的落实情况及拨付的及时性。计算公式为：财政资金到位率=（财政实际拨付项目资金财政计划拨付项目资金）100%财政实际拨付项目资金为项目同级财政实际拨付该项目的资金；财政计划拨付项目资金为省财政安排该项目的资金。评价标准：指标标准值为100%，实际指标值即为分值。若指标值小于100%，说明省财政安排该项目的资金没有全部到位。2、财政资金使用率。反映项目单位实际使用财政资金情况。计算公式为：财政资金使用率=（实际使用财政资金财政实际拨付项目资金）100%实际使用财政资金为项目实际使用的财政资金；财政实际拨付项目资金为项目同级财政实际拨付该项目的资金。评价标准：指标标准值为100%，实际指标值即为分值。若指标值小于100%，则应分析、说明原因。3、自筹资金到位率。反映项目单位筹集资金的能力。计算公式为：自筹资金到位率=（现金投入到位额+以物折资到位额）计划自筹资金100%自筹资金指除财政投入资金以外的其他各类现金投入和以物折资的资金。评价标准：指标标准值为100%，说明项目单位自筹资金能力强，履行了项目投资承诺。若指标值小于100%，说明项目单位自筹资金能力差，没有履行承诺，信誉度低，实际指标值为分值；若指标值大于100