ibm新奥燃气控股集团—新奥集团流程管理标准0701.doc

Q/XA新奥集团企业标准 Q/XA G0012005新奥集团流程管理标准 是 否 受 控 2005 7 1 发布 2005 7 1 实施新奥集团信息中心发布目 次前 言31适用范围42释义43管理范围44流程管理机构及人员的管理45流程的管理4附录A2附录B7附录C8前 言本标准由新奥集团信息中心提出并归口。本标准起草单位：信息中心。本标准主要起草人： 本标准批准人：本标准委托新奥集团信息中心负责解释。本标准于2005年7月1日首次发布。14 / 18新奥集团企业标准 Q/XAG0012005 新奥集团流程管理标准1适用范围本标准适用于新奥集团所有单位的流程管理工作。本标准包括流程的建立、流程维护、流程优化、流程发布、流程文件审核与备案，流程图绘制方法、流程编码标准、流程标准书文件格式标准。2、规范性应用标准下列标准中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用标准、其以后的所有修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用标准，其最新版本适用于本标准。XA01-2002 编写信息分类编码的基本规则3释义流程就是为特定的顾客或特定的市场，提供特定的产品或服务所精心设计的一系列活动。4 流程管理机构及职责4.1各单位的信息管理部门作为流程的管理机构，负责建立本单位的流程管理制度，开发流程管理工具方法，营造流程管理氛围，组织建立及优化关键跨部门的业务流程，监控关键流程的运行情况以及审核备案流程文件等。4.2流程管理机构对业务职能部门在流程管理业务上有组织和指导权。4.3流程管理人员的管理（1）流程管理机构设有专职流程管理人员（2）每个流程均设有流程负责人，跨部门流程的流程负责人由发展委员会任命，部门内流程负责人由部门一把手担任。流程负责人对流程的质量、流程的运行效果负责，同时负责协调并监督本流程各环节的执行，以及组织流程的维护和优化工作。3、流程管理机构设置流程管理委员会1） 常设机构流程管理委员会流程管理组行政办公流程负责人安全管理流程负责人文化管理流程负责人投资管理流程负责人财务管理流程负责人信息管理流程负责人人力资源流程负责人国际事务流程负责人法律事务流程负责人2）职责流程管理委员会，对集团公司的所有流程负责，由集团负责流程相关工作的副总裁、流程管理组、各流程负责人组成。a)流程管理委员会职责：l 负责流程执行组、流程负责人的任命、调整、考核l 对流程管理提出指导性意见l 从全局把握流程的制定l 审核、批准流程以及流程相关的文档的发布、修改和作废b)流程管理组职责：l 接受流程管理委员会的工作指导和任务安排l 指导流程技术l 协调跨部门的流程理顺和优化l 负责召集、协调流程相关会议l 整理和收集流程问题，协调解决争端l 协调流程培训l 管理自动化和变革l 对流程的标准进行制订、调整。c)流程负责人职责：管理期望、解决操作问题协助解决争端重新安排资源进行绩效要求谈判确定与其它流程的界面参加流程管理委员会在需要时，推动主要变革与其它部门谈判确定流程绩效的要求设计、改善流程回顾、解释绩效计量的标准4.4职责与分工在流程管理的不同阶段，对于不同层次的流程，流程管理办公室及业务职能部门的职责与分工如下：流程层次建立流程阶段维护、优化流程阶段监控流程阶段跨部门流程负责人负责组织流程团队，流程管理部门给予支持与指导流程负责人负责组织流程团队，流程管理部门给予支持与指导流程管理办公室定期或不定期检查流程的运作情况部门内业务部门自行组织建立流程，流程管理办公室给予支持与指导，流程文件报备流程管理办公室业务部门内部维护、优化，流程管理办公室给予支持与指导，流程文件报备流程管理办公室业务部门自检，流程管理部门定期不定期检查流程的运作情况5流程设计原则（1）有效、完整和清晰的原则要求工作任务、责任、目标、绩效指标、时间、相关资源、信息同步流动。（2）严格贯彻执行公司方针、政策的原则要求不同的流程要在不同的层级归属上支持和服务于公司方针和政策的实现。（3）注重业务流程的连续性和关联性的原则要求避免各职能部门“诸侯割据”式的流程设计。（4）遵循环境要求的原则企业流程设计的前提是必须考虑政府的法律法规。（5）以顾客满意为中心的原则流程设计要始于顾客需求，终于顾客满意。（6）遵循企业资源约束原则不同的企业资源决定了企业业务流程方式的不同，必须根据企业的核心竞争力确定企业的核心业务工作内容和业务流程。5.3流程文件的格式标准（1）流程文件的内容包括定义、目的、适用范围、流程的范围、接口关系、关键控制点、术语解释、流程图、操作规范及工作标准、相关资料以及流程负责人及流程发布生效时间等。（2）流程图绘制标准详见附件1（3）流程文件的格式要求及填写说明全文采用宋体;操作规范及工作标准部分采用五号字体，其它部分采用小四号字体；标准书内所列十项内容，没有涉及的项用“无”代替，但不能为空。“流程名称”采用 流程名称+“标准书”的格式；“版本”第一版用V1.0表示，同一年内更新版本“.”后的数字依次加1，不同年度更新版本“.”前的数字依次加1；“流程编号”按照各系统流程清单中的编号进行编码；“发布日期”采用XXXX年XX月XX日的格式，其中X用阿拉伯数字；“流程管理部门”指对该流程的运行状况及流程的改进负有主要责任的部门；“流程负责人”指对该流程的运行状况及流程的改进负主要责任的职位或岗位。流程文件格式及编制说明祥见附件2。5.4流程编号标准集团所有流程统一适用新奥集团流程编码规则（见附件3），流程管理部门负责流程编码管理。5.5流程文件的审批程序（1）跨部门流程建立的程序业务部门申请建立流程任命流程负责人组建流程团队流程团队梳理流程、编制流程文件流程管理部门审核流程集团主管领导审批流程流程管理部门发布并备案流程文件（2）部门内流程建立的程序业务部门梳理流程、编制流程文件流程管理部门审核流程业务部门总经理审批流程流程管理部门发布并备案流程文件5.6流程的发布流程的发布由流程管理部门负责，以不可修订的电子文档形式发布，流程文件仅限于集团内部使用，未经流程管理部门同意，不得外传。6 后续项目保障措施6.1 落实措施（1）项目培训各单位应将各自项目成果以PDF格式在本单位OA站点进行公布，有修改的应及时更新；流程说明书应及时根据实际情况面向全员（或本单位及相关部门）进行培训，应重点强调流程执行的规范性及工作标准。（2）流程持续优化各单位应按照流程标准书规范日常工作，并在实际应用中及时持续优化流程，经更新的流程标准书报送信息中心审核、发布并备案；每年3-6月开展集团全范围的流程优化活动，成为集团年度例行工作。（3）全员参与利用办公平台或其他方式进行问卷调查，选取员工反映比较强烈的流程进行优化，逐步提升工作效率。6.2检查措施（1）定期检查每年7-9月份为流程优化强化阶段，每月由流程管理部门抽查各单位流程执行情况、优化调整情况和培训落实情况。单位流程执行情况培训落实情况优化调整情况合计非常好权重40%尚可权重20%差权重10%非常好权重30%尚可权重20%差权重10%非常好权重30%尚可权重20%差权重10%（2）不定期抽查由流程管理部门（信息中心）不定期（至少每季度一次）根据项目工作方法、各单位流程标准书及例行工作设计试卷或实时跟踪流程的执行，以检查流程落实及优化情况。（3）流程管理部门对各单位的流程检查结果，以正面激励的方式向集团领导提出对该单位的考核意见，当月兑现。附录A流程图绘制标准1对流程图绘制版面标准1.1使用VISIO绘图软件的垂直跨职能带模板绘制流程图；1.2一页流程图中活动框的数量不超过30个，保证一页流程图在A4页面范围内能清楚显示，多页则可分页绘制，活动框的排列应尽量紧凑；1.3在一个流程图内每个职能带的标题是唯一的，职能带标题的命名格式为“单位名称+角色（岗位）名称”，流程的客户名称填入左侧第一个职能带内，对关键活动的时间限制放置于最右端的职能带内；1.4流程图内文字采用宋体；流程标题采用12pt字体、加粗、左对齐；职能带标题采用10pt字体、中间对齐；其它流程图正文内文字采用8pt字体；1.5尽量避免交叉线1.6从左到右，从上到下。2流程图标识符标准2.1活动框 图件形状： 使用说明： 每个流程活动用一个活动框表示； 给每个框的活动一个编号，从01开始； 用动词词组命名流程活动，例如：签订合同、调研需求等； 不同角色共同完成同一活动时，活动框水平排列，并用相同的活动编号及活动名称（见图1）； 不同的活动在同一时间完成时，活动框水平排列，并用不同的活动编号表示（见图2）； 不同的活动在不同时间完成时，活动框按照活动开展的顺序从左至右，从上至下排列（见图3）2.2终结符 图件形状： 使用说明： 用来表示流程的开始和结束 流程的开始和结束符号均放置于客户职能带区，体现流程开始于客户需求，结束于满足客户的需求，始终是围绕客户而展开的思想。2.3动态连接线 图件形状： 使用说明： 用来连接流程图内的各图件，箭头端与图件的上端或左端相连，箭尾端与框图的下端或右端相连，保证流程图从上到下、从左到右的整体流向。2.4判断框 图件形状： 使用说明：用来判断流程的去向 示例：2.5跨页连接 图件形状： 使用说明： 一页图中不能完成的流程可以分页绘制，用跨页连接符号表示连接点2.6文档 图件形状： 使用说明： 用来表示业务活动应用产生的文档、报告等知识成果 用不带箭头的连接线与所产成的活动框相连2.7返回符号 图件形状： 使用说明： 用来表示一个活动返回到前面活动的循环 第一个返回用R1表示，其它返回依次用R2、R3 表示 示例：2.8预先定义的其它流程 图件形状： 使用说明： 用来表示在所描述的流程中，一段预先定义的其它流程 由于此流程也可以看作是所描述流程的一个活动，因此按照活动的编号顺序也要给此流程一个编号3流程图样例附录B流程标准书格式及填写说明文件名称: 单位名称 流程名称 标准书版本：流程编号: 发布日期: 流程管理部门：流程负责人：编制：审核：审批：1、定义 对流程进行详细定义2、目的 该流程存在的价值3、适用范围 该流程所适用的范围（单位）4、流程的范围1起点：开始事件2终点：结束事件5、接口关系1上游流程：在更大的流程系统下该流程的上游流程是什么2下游流程：在更大的流程系统下该流程的下游流程是什么3其它接口：与其他那些流程存在接口关系6、流程的关键控制点 对于复杂的流程活动，主管人员不可能事事都亲自观察，而必须选出一些关键控制点，加以特别的注意。有了这些关键点给出的各种信息，各级管理人员可以不必详细了解流程的每一细节，就能保证整个组织计划的贯彻执行。关键控制点就是流程中的需要流程管理人员重点关注的活动或者事项7、术语解释 对流程涉及到的专业术语进行解释 8、流程图9、活动操作规范及工作标准活动编号活动名称负责人活动程序及工作标准时限相关资料活动程序1XXXXXXX2XXXXXX1。工作标准1 量化，可考核。10、相关资料样例文件1-XXXXXX文件2-XXXXXX附录C新奥集团流程编码规则1 范围本规范规定了集团业务流程的编码规则。本规范适用于新奥集团总部、产业集团及其所属成员企业。2 分类原则根据流程具有层次性的特点逐层进行编码，体现流程之间的层次关系。3. 编码方法3.1 编码格式l/llXX LC XX XX 。 。N阶流程编码二阶流程编码一阶流程编码流程缩写集团编码3.2 流程编码示例新奥集团总部招聘管理流程的代码可表示为：XA/LC06.033.3 编码说明(1)“集团编码”统一使用新奥集团编码规则下的集团编码； (3)“流程层别”根据流程具有层次性的特点逐层进行编码，每层用两位数字表示，从0099，用“.”隔开；3 附录：新奥集团流程分类代码表类别代码流程类别小类代码流程小类01战略规划管理流程01020304059902投资管理流程01投资计划管理02项目立项03项目论证04项目实施与跟踪05投资后评价06投资后处理99其它03督察审计管理流程01督察管理02审计管理99其它04组织运行管理流程01组织机构设置02流程管理03制度管理99其它05计划统计管理流程01经营目标制定02计划、统计、考核99其它06人力资源管理流程01职位管理02任职资格管理03招聘管理04人工成本管理05新资管理06福利管理07奖惩管理08员工基本信息管理09员工关系管理10员工成长管理11人事异动管理12员工评价管理13教育培训管理14员工职业健康管理99其它类别代码流程类别小类代码流程小类07财务金融管理流程01财务人员管理02集团预算管理03集团融资规划04直接融资管理05间接融资管理06集团内部担保管理07资金预算管理08资金调度管理09集团结算体系管理10投资及股权结构登记11投资项目财务管理12证券投资管理13会计核算管理14会计基础工作规范化管理15会计控制管理16集团总部预算管理17集团总部核算管理18税收筹划管理19纳税风险管理20资产管理21集团资产责任保险管理99其它08公关文化管理流程01文化团队建设02文化设计03文化活动传播04新奥人报建设05新奥杂志建设06企业内参出版07网站管理08文化载体开发09文化移植与强化10摄影摄像支持11文化诊断/评估12品牌规划13品牌传播14品牌维护15品牌传播检测类别代码流程类别小类代码流程小类08公关文化管理流程16品牌评估17公关资源开发与维护18公共关系策略规划19公共关系活动