贵州2016年期货从业资格法律法规：期货业协会考试试卷.doc

贵州2016年期货从业资格法律法规：期货业协会考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。A：10手B：100手C：1 000手D：10 000手 2、以下关于套利行为描述正确的是_。A消除了价格变动的风险B提高了期货交易的活跃程度C保证了套期保值的顺利实现D促进交易的流畅化和价格的合理化3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会B期货公司C期货业协会D期货交易所 4、市价指令的特点是_。A可按客户预期的价格成交，但成交速度慢B可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度C成交速度很快D适合稳健型投资者使用5、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有_。A1933年证券法B1934年证券交易法C商品交易法D1940年投资顾问法 6、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。A小麦B大豆C锌D天然橡胶 7、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B通过中国证监会认可的资质测试C具有从事法律、会计业务2年以上经验D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 8、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。A标准B条件C处置措施D行政责任 9、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A：1年B：5年C：2年D：3年 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失Y，期货公司承担费用XB期货公司承担费用X和损失YC企业承担费用Y，期货公司承担损失XD企业承担费用X和损失Y11、期货公司是依照中华人民共和国公司法和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：期货公司管理办法B：期货从业人员管理办法C：期货交易所管理办法D：期货交易管理条例 12、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是_。A便利了期货合约的连续买卖B使期货合约具有很强的市场流动性C增加了交易成本D简化了交易过程 13、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所为基准计算价值。A：较低的收盘价B：较高的收盘价C：收盘价的算术平均值D：收盘价的加权平均值14、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的A：知情权B：经营权C：报告权D：决策权 15、下列属于短期利率期货品种的有_。A欧洲美元BEURIBORCT-notesDT-bonds 16、我国期货市场每日价格波动限制设定为_结算价的一定百分比。A当月第一个交易日B上一交易日C最后个交易日D两个工作日 17、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有_。A方便套期保值者进行期货交易B可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C增强期货交易市场的流动性D保证买方收到符合期货合约规定的商品 18、一般地，对于期权的卖方，计算机撮合成交的原则是_。A权利金报价高者，申报时间早者优先成交B在价格相同的情况下，开仓者比平仓者优先成交C在价格相同的情况下，申报时间早者优先成交D在价格相同的情况下，申报数量大者优先成交 19、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是_。A获得无风险利润B获得价差收益C规避现货市场的风险D规避期货市场的风险 20、关于移动平均线，说法错误的是_。A移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变B移动平均线的行动往往提前于大趋势变化C移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿D移动平均线起到支撑和压力线的作用 21、假设在1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是3800元/吨，则该合约下一交易日跌停板价格是（）元/吨。A3 610B3 648C3 952D3 686 22、_有铝期货合约上市交易。A英国伦敦金属交易所B美国纽约商业交易所C大连商品交易所D上海期货交易所23、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有_。A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D远期市场价格可以替代期货市场价格 24、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的_家公司兼任董事、监事。A1B2C3D525、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了_的基本功能。A调节市场供求B稳定经济秩序C降低交易成本D发现价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、套利交易的特点有。A：风险小B：收益大C：成本低D：交易时间短 2、关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是_。A交易单位为5吨/手B最小变动价位为10元/吨C合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份D每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价4%3、期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指（）。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 4、期货交易的“杠杆机制”指的是_。A期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资5、决定一种商品供给的主要因素有。A：商品价格B：生产成本C：生产技术水平D：生产者对未来的预期 6、美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以_。A买入日元期货B卖出日元期货C买入加元期货D卖出加元期货 7、关于芝加哥期货交易所小麦期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为5000蒲式耳B报价单位为美分/蒲式耳C最小变动价位为每手合约12.50美元D合约交割月份为七月、九月、十二月、三月、五月 8、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以_代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A风险准备金B其他非结算会员的保证金C自有资金D其他结算会员期货公司的保证金 9、（）应当遵守期货从业人员管理办法。A证券公司所有职工B申请期货从业人员资格C期货从业人员从事期货业务的D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 10、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的80%11、下列关于期货市场发展的说法。正确的有_。A伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表B20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生C芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所D金融期货中，利率期货率先出现 12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。A部门设置B人员配置C岗位责任D风险管理制度 13、持仓费是指为拥有或保留某种商品而支付的_等费用总和。A仓储费B保险费C利息D商品价格14、假设实际沪深300期指是2 400点，理论指数是2 250点，沪深300指数的乘数为300元/点，年利率为6%，若3个月后期货交割价为2 600点，那么利用股指期货套利的交易者，从一份股指期货的套利中获得的净利润是_元。A45 000B60 000C82 725D105 000 15、根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上4倍以下C1倍以上2倍以下D1倍以上5倍以下 16、股票期货的优点包括_。A交易费用低廉B卖空股票期货更便捷C具有杠杆效应D能进行单一股票的套利策略 17、期货从业人员执业行为准则（修订）要求期货从业人员（）。A应用适当的技能B以小心谨慎的态度为投资者提供服务C以独立客观的态度为投资者提供服务D维护投资者的合法权益 18、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称B买卖双方都要交纳保证金C在有组织的交易场所内完成交易D采用标准化合约方式 19、现代期货市场交易制度的重要意义在于_。A有效控制期货市场风险B保障期货市场的平稳运行C降低投机者投入成本D确保到期日进行实物交割 20、以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同 21、下列属于期货交易制度的有（）。A限仓制度B套期保值审批制度C当日无负债结算制度D大户持仓报告制度 22、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有_。A投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明B投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明C期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分D投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两