知识产权法律基础.doc

1 知识产权法律基础知识产权法律基础 第一章第一章 知识产权法概论知识产权法概论 2 2 第一节WTO 与知识产权 2 第二节知识产权 4 第三节知识产权法 6 第四节知识产权保护的国际公约 7 第五节知识产权法律制度的历史沿革 12 第二章第二章 专利法理论基础专利法理论基础 2121 第六节专利的基本概念 21 第七节专利权的客体 22 第八节专利权的内容 29 第九节专利权的保护 33 第三章第三章 商标法理论基础商标法理论基础 4141 第十节商标概述 41 第十一节商标权的内容及其限制 48 第十二节商标的注册审查 52 第四章第四章 版权法理论基础版权法理论基础 5555 第十三节版权基本知识 55 第十四节中国版权法和版权保护 64 第五章第五章 反不正当竞争法理论基础反不正当竞争法理论基础 7171 第十五节反不正当竞争法概述 71 第十六节中国的反不正当竞争法律制度 76 第十七节商业秘密的法律保护 81 第六章第六章 知识产权法律基础知识产权法律基础 8484 第六章第六章 其他类型的知识产权保护其他类型的知识产权保护 8484 第一节第一节 计算机软件的知识产权保护计算机软件的知识产权保护 84 一 什么是计算机软件 84 二 世界计算机软件产业的产生和发展 92 三 计算机软件的版权保护 93 四 计算机软件的其他保护 104 第二节第二节集成电路的知识产权保护集成电路的知识产权保护 107 一 集成电路知识产权保护 107 一 对集成电路的知识产权进行保护已经提到议 事日程 107 二 对集成电路的知识产权应该如何保护 108 二 我国对集成电路布图设计的保护 111 一 对集成电路布图设计的定义 111 二 集成电路布图设计保护的要件 112 三 国民待遇 114 四 集成电路布图设计权利内容 115 五 集成电路布图设计权利限制 116 六 保护期限 119 第三节第三节 现代生物工程技术的知识产权保护现代生物工程技术的知识产权保护 120 一 现代生物工程技术概述 120 一 现代生物工程技术的概念 分类 发展及应 用范围 120 二 现代生物工程技术与 人类基因组计划 123 三 现代生物工程技术与知识经济 124 二 现代生物工程技术的知识产权保护 125 一 现代生物工程技术与知识产权保护的关系 125 二 现代生物工程技术与知识产权保护的关系 126 三 现代生物工程技术知识产权保护存在的问题 129 第四节第四节 植物新品种保护植物新品种保护 130 概述 130 一 国外对植物新品种的保护 131 二 对植物新品种保护的国际公约 132 三 我国对植物新品种的保护 132 一 植物新品种的定义 133 二 植物新品种权的内容 135 三 授予植物新品种权的条件 138 四 植物新品种权的审查批准 142 五 植物新品种权的保护期限 142 2 第一章第一章 知识产权法概论知识产权法概论 学习重点和难点 学习重点和难点 1 知识产权的概念 2 知识产权的基本性质 3 知识产权三种法律保护的联系和区别 第一节第一节WTOWTO 与知识产权与知识产权 我国已经加入世界贸易组织 成为WTO的正式成员 我们将面临着加入WTO和初见端倪的知识经济 新 经济 经济全球化带来的多重机遇和多重挑战 WTO和知识经济 新经济 经济全球化实际上是密切相关的 从一定意义上讲 世界贸易组织本身是知识经济 新经济 经济全球化的产物 反过来又大大地推进了知识 经济 新经济 经济全球化的进程 知识产权问题与知识经济 新经济 经济全球化有着极为密切的关系 在WTO中也占有极其重要的地 位 因此受到各界高度地关注 1 1 知识产权纳入 知识产权纳入WTOWTO是历史发展的必然结果是历史发展的必然结果 WTO是一个协调世界各国国际贸易的组织 其前身是关贸总协定 GATT 作为GATT来讲 主要协调 的是货物贸易 而WTO协调的内容除了货物贸易以外 还包括服务贸易和与贸易有关的知识产权 经过40多年 的发展 服务贸易在国际贸易中占有的比重越来越大 将其纳入WTO协调不难理解 但是为什么一定要把知识 产权纳入WTO呢 这个问题确实有些令人费解 有人说 把知识产权纳入WTO是发达国家出于维护它们自身利 益的需要 强烈要求的结果 是发达国家强加给其他成员的一个苦果 从历史发展的过程来看 这种说法不 无道理 但是 更全面地来看 应该说知识产权纳入WTO是历史发展的必然结果 知识经济是建立在知识和信息的生产 分配和使用基础之上的经济 换言之 知识经济时代是 以知识 智力 资源的占有 配置 生产 分配 使用 消费 为最重要因素的经济时代 知识 信息是经济长 期增长的首要因素 对经济发展具有决定性的先导作用 知识要想成为资源 其前提条件是必须首先承认知 识是有价值的 而且应该从法律上给予承认和保护 如果知识的价值得不到承认和保护 就谈不上作为资源 投入经济运作 知识经济更是无从谈起 例如 一块空白光盘 其价格只有一元 一块盗版光盘 录有影视 节目或计算机软件 其价格为 5 10 元 一块正版光盘 录有影视节目的 其价格为几十元至二百元 录 有计算机软件的 其价格可高达几千元以上 相差悬殊 这是因为 空白光盘作为物质载体 其成本很低 盗版光盘只是在空白光盘上简单的加工复制 其设备和人工成本很低 因而其价格也不贵 而正版光盘除了 设备和人工成本外 还含有影视节目和计算机软件创作者的创造性智力劳动 其成本较高 盗版光盘和正版 光盘之间的差价 即为智力劳动成果的价值 也就是知识产权的价值 如果没有知识产权保护 盗版将成为 合法行为 正版光盘也只能卖到盗版的价格 那么 谁创作的影视节目越多 开发的计算机软件越多 谁赔 本就越多 这样也就无人进行创造性智力劳动 我们的影视节目将越来越匮乏 我们的计算机即使性能再好 也将成为一堆废铁 可以这样说 没有计算机软件的发展 就没有今天的互联网 没有知识产权法律保护 就没有今天的微软 比尔 盖茨也不会成为世界的首富 知识产权法律制度就是承认和保护知识价值的法律制度 其对于发展知识经济的重要意义是不言自明的 可以说 如果没有知识产权保护制度 就不可能有知识经济 新经济的核心是 创新 包括技术创新 理论创新 观念创新 管理创新 知识创新 制度创新等等 没有创新 就谈不上什么新经济 而知识产权法律制度实质上是一种鼓励和保护创新的制度 创新是产生知 识产权的必要条件之一 一项发明创造取得专利权的实质条件包括新颖性和创造性 作品要想获得版权必须 3 要具备独创性 或称原创性 商标设计要想通过注册取得商标权必须具有新颖性和显著性 又称区别性 构成商业秘密的一个必不可少的条件也是新颖性 又称非公知性 都与 创 和 新 有关 特别是专利 法律制度 实质上就是从产权角度对发明创造进行激励的制度 创新成果需要知识产权的保护 知识产权保 护的完善反过来又大大激励和推动了创新 成为技术创新导致科技进步的关键 科学技术对经济发展的促进 作用 也主要是通过知识产权法律制度和其他相关法律制度的保护而得以实现的 创新的过程就是不断完善 发展知识产权制度的过程 经济全球化 Globalization 也是当前讨论的一个热点问题 一般地说 经济全球化是指在世界经济大 市场中通过国际分工 不断提高资源配置的效率 使商品 服务 生产要素和信息在国际间流动的规模不断 扩大 各国间的经济发展互相依赖 互相关联的程度呈现日益加深的趋势 经济全球化的特点是 在全世界 范围内 各国的经济发展不再仅仅是局限在各个国家 在世界范围内 国际分工日趋明显 通过国际分工不 断地提高资源配置的效率 使商品 服务 生产要素和信息在国际间的流动规模不断扩大 各国之间的关系 更加密切 世界成为一个大市场 各国都成为这个大市场的组成部分 互相之间密不可分 所以各国间的这 种经济发展和相互依赖的程度 互相关联的程度日益加深 这是一个总的发展趋势 也就是说 我们今天来 讨论世界贸易组织问题 讨论知识经济 新经济问题 都涉及到一个经济全球化的问题 不能和经济全球化 截然割裂开 从另一个角度来看 经济全球化也是知识经济 新经济的基本特征之一 知识经济 新经济发 展的结果必将是经济全球化 这也是毫无疑问的 WTO成立之时 恰逢知识经济 新经济 经济全球化开始发展之时 在WTO中纳入知识产权恰好迎合了这 一历史发展的潮流 具有历史的必然性 2 2 知识产权是构成世界贸易组织 知识产权是构成世界贸易组织 WTOWTO 的三大支柱之一 的三大支柱之一 世界贸易组织 WTO 的前身关贸总协定最初主要是针对着货物贸易的 在二次世界大战以后 为了促使 经济的尽快复苏和发展 作为些发达国家 也就是当时的主要资本主义国家 感觉到要发展经济 首先遇到 一个问题就是各国贸易壁垒的问题 而这个贸易壁垒当时主要是针对着有形商品 也就是我们平常讲的货物 贸易 所以当时搞了一个关贸总协定 来解决提倡自由贸易 取消关税壁垒 以促进经济发展问题 什么时候才涉及到知识产权问题呢 关贸总协定曾先后进行了8轮会谈 不断修订完善有关的协议 知识 产权问题是在第7轮谈判中提出的 到1986年9月开始的第8轮谈判 才第一次把与贸易有关的知识产权问题正 式纳入 经过七年多的反复讨论 达成了 与贸易有关的知识产权协议 即TRIPs 作为整个第8轮谈判 也就是乌拉圭回合一揽子协议中的一个重要组成部分 提交大会通过 在 WTO 当中一共设置了三个理事会 就是 货物贸易理事会 服务贸易理事会 和 与贸易有关的 知识产权理事会 简称为 TRIPs 理事会 而在世界贸易组织直接领导的常设机构当中 也设立了一个 知识产权与投资部 这充分表明 知识产权与国际贸易已经结为一体 成为国际贸易中不可分割的一部 分 并与 货物贸易 服务贸易 一起构成世界贸易组织的三大支柱 3 3 知识产权贸易已成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段 知识产权贸易已成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段 知识产权贸易 狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易 主要包括知识产权许可 知识产权转让等 内容 广义的理解还应包括知识产权产品贸易 以知识产权转让 许可为主要形式的无形商品贸易大大发展 据联合国有关机构统计 国际间技术贸易 总额 1965 年为 30 亿美元 1975 年为 110 亿美元 1985 年为 500 亿美元 90 年代已超过 1000 亿美元 1995 年信息技术产品出口贸易为 5950 亿美元 超过了农产品贸易 三十年间增加了 190 多倍 除了技术贸易以外 以商标许可 商号许可 商业秘密许可 版权许可等形式为主要内容的知识产权贸易 也有飞速的发展 并 成为知识经济条件下 实现企业发展虚拟化的主要方式 美国把版权产业作为国民经济中一个单独的产业来看待 美国所说的版权产业包括四类 第一类是核心 类的版权产业 其特征是创造有版权的作品或者受版权保护的物质产品 主要针对享有版权的再创作 复制 生产和传播 这样讲比较抽象 具体谈起来有计算机软件业 录音制品制作业 影视节目制作业 报刊和书 籍出版业 电台和电视台广播业 戏剧创作演出 广告业 还有数据处理等产业 第二类 属于部分的版权 4 产业 就是说有一部分物质产品是有版权的 如纺织业 商业和建筑业 第三类 发行类版权产业 是指有 版权的作品进行批发和零售 第四类 与版权有关的产业 指在生产销售过程中 要用到或部分用到与版权 有关的材料 如计算机产业 收音机 电视机 录音音响设备等 1996 年 美国核心版权产业创造了 2784 亿美元 按 1997 年美元的可比价格计算为 3249 亿美元 的产值 在美国国民经济产值中 核心版权占 3 65 96 年和 95 年相比 增长 3 5 1997 年 美国核心版权产业创造了 3484 亿美元的产值 在美国国 民经济产值中 核心版权占 4 3 97 年和 96 年相比 增长 7 2 1999 年 美国核心版权产业创造了 4572 亿美元的产值 在美国国民经济产值中 核心版权占 4 94 99 年和 98 年相比 增长 10 9 1977 年到 1999 年 核心版权业的净产值在国内生产总值中的增长率为 360 年平均增长率为 7 2 是同期美 国经济总增长率 3 1 的 2 3 倍 我们知道 美国的经济比较发达 每年经济的增长率是很低的 1996 年 全部版权产业为美国经济创造了 4339 亿美元 按 1997 年美元的可比价格计算为 4938 亿美元 产值 占整个 国民经济总产值的 6 32 比 1995 年增长了 4 3 1997 年 全部版权产业为美国经济创造了 5293 亿美元 产值 占整个国民经济总产值的 6 53 比 1996 年增长了 7 2 1999 年 全部版权产业为美国经济创造 了 6167 亿美元产值 占整个国民经济总产值的 7 33 比 1998 年增长了 9 9 1977 年到 1999 年 全部 版权业的净产值在国内生产总值中的增长率为 303 美国核心版权业就业人数占全美各行业就业人数的比 例 从 1977 年的 1 6 150 万人 增加到 1996 年的 2 8 350 万人 1997 年的 2 9 380 万人 1999 年的 3 24 430 万人 整个版权业的就业人数占全美人数的比例 1977 年为 3 3 300 万人 1996 年为 5 2 650 万人 1997 年为 5 3 690 万人 1999 年为 5 7 760 万人 从出口看 1991 年核心版权业的出口额是 361 9 亿美元 1996 年核心版权业的出口额是 601 8 亿美元 比 1995 年增长了 13 3 居美国各行业的第一位 超过了汽车及配件 598 亿美元 农产品 航天业 计算机业 376 3 亿 美元 等等 1997 年为 668 5 亿美元 比 1996 年增长了 11 1 仍居各业之首 1998 年为 692 1 亿美元 比 1997 年增长了 3 5 仍居各业之首 1999 年为 796 5 亿美元 比 1998 年增长了 15 1 仍居各业之首 在核心版权业中 计算机软件业发展最快 出口额从 1991 年的 196 5 亿美元增加到 1999 年的 497 9 亿美元 增长率为 153 3 电影业的出口额从 1991 年的 70 2 亿美元增加到 1999 年的 137 亿美元 增长率为 95 3 这样看来 美国版权业特别是核心版权业成为了美国国民经济中发展最快 就业人数最多 出口最多的产业 在美国占了很重要的比重 1 以上这一段内容 数据较多 建议以图表或直方图演示 比较直观 4 4 TRIPsTRIPs 是是 WTOWTO 中最重要的协议之一中最重要的协议之一 世界贸易组织 WTO 的 与贸易有关的知识产权协议 Agreement on Trade Related aspects of Intellectual Property rights 简称 TRIPs 是 1993 年 12 月 15 日通过 1994 年 4 月 15 日正 式签署 1995 年 1 月 1 日起生效的 是关贸总协定 GATT 第八轮谈判 乌拉圭回合谈判 所通过的一揽子 协议之一 也是所有 WTO 成员必须遵守和执行的协议之一 从整体上看 TRIPs 可以说是当前世界范围内知 识产权保护领域中涉及面广 保护水平高 保护力度大 制约力强的一个国际公约 因此受到各国和各个关 税独立区的高度重视 第二节第二节知识产权知识产权 一 什么是知识产权一 什么是知识产权 知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果 依法确认并享有的权利 参见 知识产权知识产权 一 世界知识产权组织对知识产权的定义 一 世界知识产权组织对知识产权的定义 1967 年 7 月 14 日签订 1970 年 4 月 26 日生效的 建立世界知识产权组织公约 第 2 条 8 款对 知 1 有关数据来自美国国际知识产权联盟 IIPA 1998 年 1999 年 2000 年年度报告 参见 著作权 2000 年第 4 期 美国 经济中的版权业 1999 年综合经营报告 刘跃伟 译 许超 校 中国版权 2002 年第 1 期 2000 年美国经济中的版权业概述 高思 编译 5 识产权 的范围作了如下定义 1 1 与文学 艺术及科学作品有关的权利 指版权或著作权 参见 版权版权 2 2 与表演艺术家的表演活动 录音制品和广播有关的权利 指版权的邻接权 参见 版权的邻接权版权的邻接权 3 3 与人类在一切领域创造性活动产生的发明有关的权利 指专利权 参见 专利权专利权 4 与科学发现有关的权利 参见 科学发现权科学发现权 5 5 与工业品外观设计有关的权利 参见 外观设计外观设计 6 6 与商品商标 服务商标 商号及其他商业标记有关的权利 参见 商业标记商业标记 商标商标 商号商号 7 与防止不正当竞争有关的权利 参见 反不正当竞争反不正当竞争 8 一切来自工业 科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利 到 2002 年 5 月为止 已有 179 个国家参加了这一公约 在该公约第 16 条中规定 对本公约 不得任 何保留 这表明 世界上大多数国家已经承认对知识产权的上述定义 二 世界贸易组织 二 世界贸易组织 WTOWTO 对知识产权的定义 对知识产权的定义 1994 年 4 月 15 日签署 1995 年 1 月 1 日生效的世界贸易组织 与贸易有关的知识产权协议 TRIPs 第 1 条对 知识产权 的范围作了以下定义 1 版权与邻接权 2 商标权 3 3 地理标志权 参见 地理标志地理标志 4 工业品外观设计权 5 专利权 6 集成电路布图设计 拓朴图 权 参见 集成电路布图设计集成电路布图设计 7 7 未披露过后信息 商业秘密 专有权 参见 商业秘密商业秘密 到 2002 年 1 月世界贸易组织正式成员已有 144 个国家和地区 正在申请 谈判的还有 30 多个国家和地 区 二 知识产权的分类二 知识产权的分类 知识产权一般有狭义和广义之分 一 狭义的 传统的 知识产权 一 狭义的 传统的 知识产权 狭义的知识产权包括工业产权和版权两大类 1 1 工业产权 工业产权 工业产权可以分为三类 创造性成果权 包括发明专利权 实用新型权 外观设计权 识别性标记权 包括商标权 服务标记权 商号权 货源标记权和原产地名称权 制止不正当竞争权 参见 工业产权工业产权 2 2 版权 版权 广义的版权可以分为作品创作者权和作品传播者权两类 作品创作者权即一般所讲的版权 狭义 或著作权 大陆法系国家称之为作者权 创作者权可分为经济 权利 财产权 和精神权利 人身权 两种 参见 版权版权 作品传播者权即一般所讲的版权的邻接权 又称为与版权有关的权利 包括表演者权 录制者权 广播 者权 出版者权等 参见 版权的邻接权版权的邻接权 二 广义的知识产权 二 广义的知识产权 世界知识产权组织在 建立世界知识产权组织公约 第 2 条第 8 款对知识产权的定义 实际上是对广 义的知识产权定义 我们可以把广义的知识产权分为三大部分 工业产权 版权 对 边缘保护对象边缘保护对象 的保护权 广义的知识产权除了包括狭义的知识产权中的工业产权 版权以外 还包括科学发现权 对 边缘保护 对象 的保护权 以及商业秘密权等 6 三 知识产权的基本性质三 知识产权的基本性质 这里所讲的知识产权的基本性质 主要是针对狭义的 传统的 知识产权而言 至于广义的知识产权范 围 各类知识产权不一定都具有下述基本性质 要具体加以分析 一 无形性 一 无形性 知识产权作为一种无形财产权具有一般无形财产权的无形性 这是与有形财产权的根本区别所在 无形性是知识产权最基本的性质 其他特性都是在此基础上形成的 参见 知识产权的无形性知识产权的无形性 二 专有性 二 专有性 知识产权的专有性 又可称为独占性 排他性 垄断性 符合知识产权法定条件的智力成果 必须处于 专有领域 具有 专有性 如果进入 公有领域 就 不能再受到知识产权保护 参见 知识产权的专有性知识产权的专有性 三 地域性 三 地域性 知识产权具有地域性 也是与有形财产权的重要区别之一 在国际法中有一条原则已经得到世界上大多 数国家的承认 有形财产权适用财产取得地法或物之所在地法 而知识产权适用权利登记地法或权利主张地 法 这反映出知识产权不同于有形财产权的地域性特点 例如 某人所有的一只手表 走到世界各地这块表 仍归其所有 不会被视为公有财产 人人皆可无偿利用 而作为一项知识产权 例如一项中国专利权 在其 他没有同样取得专利权的国家或地区是得不到承认和保护的 参见 知识产权的地域性知识产权的地域性 四 时间性 四 时间性 知识产权有法定的保护期限 在法定的保护期限内权利有效 超过了保护期限权利终止 这也是知识产 权与有形财产权的区别之一 有形财产权的有效期限 以其标的物的存在为前提 法律一般不能规定其有效 期限 知识产权的有效期则是法定的 知识产权的终止 失效 只是其标的 权利 的丧失 作为其客体的智力成果依然存在 只是由 专有 领域 进入 公有领域 之所以对知识产权规定法定保护期限 是为了更有效地推动科学技术 文化艺术的 发展 并考虑到知识产权权利所有人利益等社会公众利益的兼顾和平衡 知识产权的失效 并不意味着其原 来所保护的客体失去了使用价值 参见 知识产权的时间性知识产权的时间性 五 可复制性 五 可复制性 又称为工业再现性 这个特性在工业产权中更为突出 知识产权的客体可以固定在有形物上 并可以重 复再现 重复利用 具有可复制性 换言之 通过知识产权的利用 可以将其客体和其本身体现在某种产品 作品及其复制品或其他物品等物质载体之上 这是知识产权可以被视为一种财产权的基本原因之一 参见 知识产权的可复制性知识产权的可复制性 第三节第三节知识产权法知识产权法 一 知识产权法一 知识产权法 一 什么是知识产权法 一 什么是知识产权法 知识产权法是调整人类在智力创造活动中因智力成果而产生的各种社会关系的法律规范的总称 通俗的说 知识产权法是规范知识产权产生 获得 使用和维护的法律 知识产权法主要包括专利法 商标法 版权 著作权 法等及相关的法规 参见 知识产权法知识产权法 二 知识产权法的分类 二 知识产权法的分类 知识产权法可分为两大类 一类是属于国内法 由各国自选制订 另一类是属于国际法 主要包括各国 公认的国际条约 国际惯例 以及双边或多边签署的协议 针对由各国自行制订的知识产权法而言 知识产权法既是国内法 又是涉外法 这是由知识产权的地域 性所决定的 在国内法中 知识产权法不是一个独立的法律部门 而是一个法律制度 从世界上大多数国家的现状来 看 将知识产权法归为民法法律部门中的一个法律制度 尽管其与民法基本原理之间还存在一些很明显的差 7 异 有关知识产权的国际双边和多边条约 是知识产权法的重要组成部分 从国际法的原则来讲 一个国家 所缔结的国际条约 包括双边协定 除了该国特别声明保留的条约也允许保留的条款外 都应直接或间接地 成为该国国内法的一个组成部分 二 知识产权的法律保护二 知识产权的法律保护 一 知识产权法律保护的分类 一 知识产权法律保护的分类 1 1 知识产权的国内保护 知识产权的国内保护 知识产权的国内保护主要针对本国公民和法人所创造的智力成果 依据本国的知识产权法 能否取得法 律保护和如何保护等问题 2 2 知识产权的涉外保护 知识产权的涉外保护 知识产权的涉外保护可以分为两类 一类是本国公民和法人所创造的智力成果 在境外能否取得知识产 权法律保护及如何保护问题 另一类是外国公民和法人所创造的智力成果 在本国能否取得知识产权保护及 如何保护问题 3 3 知识产权的国际保护 知识产权的国际保护 知识产权的国际保护主要是通过缔结 修改 履行有关知识产权的国际条约 包括双边和多边协定 建 立知识产权国际保护制度来实现的 通过缔结 修改有关国际条约 确立和规范各国知识产权保护的基本原则 最低要求和一般要求 这是 知识产权国际保护的基础和前提 国际条款直接或间接地转化为国内法 作为知识产权国内保护和涉外保护的基本依据和标准 从而可以 在国际条约成员国的范围内享有国际条约所赋予的权利 这是知识产权国际保护的保证 4 4 三种知识产权保护间的联系 三种知识产权保护间的联系 1 知识产权国际保护是国际公法调整范围内的法律关系法律关系 知识产权国内保护和涉外保护是国内法调整 范围内的法律关系 2 知识产权国际保护的法律关系主体法律关系主体是国家 独立关税区和其他国际实体 知识产权国内保护和涉外 保护的法律关系主体自然人和法人 3 知识产权国际保护的法律关系客体法律关系客体是有关知识产权国际条约及成员国相应的国内法 知识产权国内 保护和涉外保护的法律关系客体是符合法定条件和智力成果 4 知识产权国际保护为知识产权国内保护和涉外保护提供了基本依据和标准 知识产权国内保护和涉 外保护则是知识产权国际保护的基础和具体实践 5 在不违反所缔结的国际条约基本原则和最低要求的前提下 允许各成员国在知识产权国内保护和涉 外保护方面保留本国的特色 6 在不违反所缔结的国际条约基本原则和最低要求的前提下 允许各成员国在知识产权国和涉外保护 之间存在差异 7 知识产权国际保护与以国内法进行的 涉外保护 是有根本区别的 前者涉及外交谈判 立法等领 域 后者涉及司法 执法等领域 全面加强知识产权保护 就是要在知识产权国内保护 涉外保护和国际保护三个方面全方位地完善立法 和强化执法手段 履行国际公约规定的义务 第四节第四节知识产权保护的国际公约知识产权保护的国际公约 一 知识产权国际公约概况一 知识产权国际公约概况 国际公约 包括双边和多边协议 对于知识产权保护具有十分重要的作用 它不仅是知识产权国际保护 的主要途径 而且是知识产权国内保护和涉外保护的重要标准和依据 因此我们必须重视对有关知识产权的 8 国际公约的研究 目前已通过的世界性的知识产权国际公约有 30 多个 其中最重要的 对各国影响最大的是 保护工业产 权巴黎公约 简称 巴黎公约 保护文学艺术作品伯尔尼公约 简称 伯尔尼公约 与贸易有关的 知识产权协议 简称 TRIPS 世界知识产权组织版权条约 WCT 和 世界知识产权组织表演和录音 制品条约 WPPT 等五个公约 二 重点国际公约简介二 重点国际公约简介 一 一 巴黎公约巴黎公约 1 1 对工业产权的定义 对工业产权的定义 保护工业产权巴黎公约 第 1 条 2 款规定工业产权的保护对象包括 1 发明专利 Invention 2 实用新型 Utility Models 3 外观设计 Design 4 商标 Trade Marks 5 服务标记 Service Marks 6 厂商名称 商号 Trade Names or Commercial Marks 7 货源标记 Indication of Source 或原产地名称 Appellation of Origin 8 8 制止不正当竞争 The Repression of Against Unfair Competiton 2 2 巴黎公约巴黎公约 的基本原则的基本原则 1 国民待遇原则 巴黎公约 第 2 条 第 3 条 在工业产权保护方面 各公约成员国在法律上要让其他成员国的国民享有本国国民同样的待遇 各 成员国的国内法也可以给予外国国民高于本国国民的待遇 非成员国的国民在成员国国内有住所或真实有效的工商营业所 应享有成员国国民同样的待遇 关于司法和行政程序 管辖权 指定送达地址或委派代理人的规定 成员国可以作为例外予以保留 2 优先权原则 享受国民待遇的国民在某一 巴黎公约 成员国第一次提出专利申请或商标注册后 在一定期限内又在 其他公约成员国提出同一申请 可以第一次提出之日作为申请或注册日 这一申请日或注册日被称为优先权 日 可以享有优先权的期限被称为优先权期 对于发明专利和实用新型而言 这一期限为 12 个月 对于外观 设计和商标而言这一期限为 6 个月 以第一次申请的申请日算起 优先权原则不适用于商号 货源标记或产 地名称等 对于服务标记则视具体情况而定 3 工业产权的独立原则 各公约成员国可以独立地按本国的工业产权法规定对某项工业产权授权或驳回 撤销或宣布无效 但这 并不影响该工业产权在另一国被授权或驳回 撤销或宣布无效 4 工业产权必须保护的客体 巴黎公约 第 1 条第 2 款的规定 工业产权的保护对象有专利 实用新型 外观设计 商标 服务 标记 厂商名称 货源标记或原产地名称 和制止不正当竞争 其中实用新型属于可选择的保护对象 其 余都属于必须保护的对象 对于服务标记 厂商名称的保护可以不以注册为前提条件 5 临时性保护 巴黎公约 第 11 条 成员国必须依本国法律 对于在任何一个成员国内举办的 官方承认的国际展览会中展出的商品中可以 申请发明 实用新型 外观设计专利 商标的申请 给予临时保护 保护期限与优先权期限相同 在保护期 限内 他人不可就同样内容提出申请 展品所有人提出的申请要以展品公开展出日作为申请日 6 宽限期 工业产权权利人因未履行某种手续 如缴费 或违反了某些规定 如商标使用 将被撤销专用权时 需给予一定的宽限期 使权利人有机会弥补过错 9 7 强制许可原则 巴黎公约 第五条 A 项第二款规定 各成员国有权立法规定实施强制许可 即由 国家的专利机关在一定条件下 不需经专利权人同意 准许他人实施其专利 3 3 巴黎公约巴黎公约 的最低要求 的最低要求 1 对专利保护的最低要求 2 对商标保护的最低要求 3 其他最低要求 二 二 伯尔尼公约伯尔尼公约 1 1 伯尔尼公约伯尔尼公约 的基本原则的基本原则 1 国民待遇原则 伯尔尼公约 第 3 4 5 条 各成员国应将依本国法给本国国民提供的版权保护 提供给其他成员国的国民和在成员国中有惯常 居所的非成员国国民 各成员国应把公约提出的对版权的最低保护要求 提供给所有成员国的国民和所有在任一成员国首 先出版的作品的作者 2 自动保护原则 伯尔尼公约 第 5 条 2 款 享有国民待遇的作者 不需要履行任何手续 其作品可以在全体成员国中受到版权保护 3 版权独立性原则 伯尔尼公约 第 5 条 2 款 享有国民待遇的作者 其作品在各成员国中只能依据该国的国内法和公约的最低要求取得版权保护 同 一作品在不同成员国中所受到的保护可能是不同的 只要不违反 伯尔尼公约 的基本原则和最低要求即可 这是版权地域性的具体表现 2 伯尔尼公约伯尔尼公约 保护的最低要求保护的最低要求 1 版权保护的经济权利 伯尔尼公约 规定必须保护的经济权利有 9 项 2 版权保护的精神权利 3 权利保护期 4 追溯保护 5 对发展中国家的优惠 三 三 与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议 TRIPsTRIPs 一 一 TRIPsTRIPs 的主要特点 的主要特点 TRIPs 主要有以下 5 个特点 1 1 TRIPs的内容涉及面广 几乎涉及到知识产权的各个领域内容涉及面广 几乎涉及到知识产权的各个领域 在TRIPs 以前的有关知识产权的国际公约 比如说 保护工业产权巴黎公约 它仅局限于工业产权领 域 另外一个重要的国际公约是 伯尔尼公约 它仅限于版权保护领域 TRIPs 既涉及到工业产权领域 又涉及到版权领域 甚至还涉及到一些新的知识产权保护对象的领域 TRIPs 涉及到七个方面 版权和邻接权 专利权 工业品外观设计权 商标权 地理标志权 集成电路布图设计 未经披露的信息 即商业秘密 它从这七个方面作了比较详细的规定 几乎涉及到 了知识产权保护对象所有的领域 2 2 TRIPs对知识产权保护水平高 在多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水平对知识产权保护水平高 在多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水平 TRIPs 在各方面都超过了过去已有的国际公约的保护水平 比如说对驰名商标的保护 对计算机软件的 保护 对商业秘密的保护 很多方面 有些是以前没有的 有的以前有 保护水平没有TRIPs的要求高 这也 是TRIPs 的一个突出特点 3 3 TRIPsTRIPs 把关贸总协定和世界贸易组织中关于有形商品贸易的原则和规定延伸到了对知识产权的保护把关贸总协定和世界贸易组织中关于有形商品贸易的原则和规定延伸到了对知识产权的保护 10 这就是说 有些规则 规定在原来的关贸总协定中 GATT 中 主要是针对有形商品的贸易 现在TRIPs 把这些规定沿用到知识产权领域中来了 这是其他有关知识产权国际公约所没有的特点 4 4 TRIPsTRIPs 强化了知识产权执法程序和保护措施强化了知识产权执法程序和保护措施 在已有的知识产权国际公约中 一般规定的都是实体法的一些内容 比如说 什么样的对象可以给予知 识产权保护 保护的条件是什么 所保护的权利应包括哪些 这些方面的规定较多 但对于一些程序性的问 题 如执法程序 具体的保护措施 过去在已有的知识产权国际公约中 基本上都没有作出明确的规定 而 只是原则地规定 这些问题留给各成员国在自己国内法中去规定 TRIPs 中用了很大篇幅 很多条款把知识 产权的执法程序和保护措施作了具体详细的规定 而且要求各个成员都必须执行 带有一定的强制性 5 5 TRIPsTRIPs 强化了协议的执行措施和争端解决机制 把履行协议 保护知识产权与贸易制裁紧密结合在一强化了协议的执行措施和争端解决机制 把履行协议 保护知识产权与贸易制裁紧密结合在一 起起 过去已有的知识产权国际公约 往往是要求加入公约以后要执行这个公约的规定 但有个别成员不执行 或不执行某些条款 也没有什么制裁措施 而TRIPs就有了这方面的规定 如果一个国家或地区加入了WTO 又 不履行TRIPs的义务 就可以用贸易制裁的方法进行制约 这种贸易报复不仅是来自于一 两个WTO成员 甚 至可能导致所有WTO成员的制裁报复 这就会对一个国家的国际贸易带来非常重大的影响 这正是TRIPs的厉 害之所在 再有一个是争端解决机制 比如说 围绕着知识产权保护问题 成员之间发生了冲突 争议 纠纷怎么 办 TRIPs 引人了WTO提供的一套解决成员间争端 纠纷的办法 设置了仲裁机构 仲裁同样具有法律效力 如某一成员不履行仲裁裁决 也要受到相应的制裁 包括贸易制裁 这也是很厉害的 二 二 TRIPsTRIPs 的主要内容 的主要内容 TRIPs 的主要内容包括 1 1 提出和重申了保护知识产权的基本原则 提出和重申了保护知识产权的基本原则 重申是指TRIPs 以前已有的国际公约当中已经有了这些基本原则 TRIPs 再次把它加以强调和肯定 1 国民待遇原则 国民待遇原则是GATT和WTO的基本原则之一 这个原则是巴黎公约首先提出的 也是所有知识产权国际公约都加以强调和肯定的 但TRIPs的国民待遇 原则与这些国际公约有所不同 巴黎公约 伯尔尼公约 这些公约都是世界知识产权组织所管辖的国际公约 而世界知识产权组织是属于联合国下面的一个专门机构 它的所有成员必须是联合国的成员 必须是一个独 立的主权国家 该国民待遇原则只能在所有的参加这个国际公约的独立的主权国家之间实行 TRIPs的国民待 遇原则有所不同 因为WTO不是联合国下面的一个专门机构 WTO成员既可以是一个主权国家 也可以是一个 独立关税区 如我国的台湾地区 香港地区 澳门地区 或国际实体组织 如欧盟 TRIPs 的国民待遇原 则扩大到了独立主权国家以外的独立关税区和国际实体组织 2 保护公共秩序 社会公德 公众健康原则 这是立法 执法的一条基本原则 在 TRIPs 第 8 条第 1 款 第 27 条第 2 款等条款中又进一步作了明确和 强调 对于违背这一原则的智力成果可以排除在知识产权保护之外 3 对权利合理限制原则 知识产权如同其他权利一样 是相对的 不是绝对的 应该有合理的 适当的限制 TRIPs 规定的权利限制的前提条件 一是要保证第三方的合法利益 二是不能影响合理利用 三是不能 损害权利所有人的合法利益 4 权利的地域性独立原则 知识产权具有地域性 各国的知识产权法是相对独立的 在 TRIPs 第 1 条第 1 款再次强调了这一原则 5 专利 商标申请的优先权原则 这是在巴黎公约中首先提出的 TRIPs 中再次加以强调和肯定 11 6 版权自动保护原则 这是在伯尔尼公约中首先提出的 TRIPs 中再次加以强调和肯定 TRIPs 新提出的保护知识产权的基本原则主要有 1 最惠待遇原则 Most Favoured Nation Treatment 这是GATT和WTO的一个最基本的和非常重要的原则 在TRIPs中 最惠待遇是指在知识产权保护方面 某一WTO成员所提供给任何国家或地区 包括非WTO成员 的任何利益 优惠 特权或豁免 均应立即无条件地适用于全体其他WTO成员之国民 要注意的是 世贸组织在货物贸易 服务贸易和知识产权这三个方面 最惠待遇原则是有各自不同的 条件和内容的 2 透明度原则 这是在 TRIPs 中第 63 条规定的原则 来源于 GATT 第十条贸易基本原则 其目的是防止缔约方之间出现 歧视性行为 便于各方对相互保护知识产权的措施尽快了解 以便加强保护 3 争端解决原则 即确认 GATT 原则运用于解决知识产权争端的原则 这是在 TRIPs 第 64 条中规定的 它把 GATT 中第 22 条 23 条关于解决贸易争端的规范程序 直接引入解决知识产权争端 可以利用贸易手段 甚至交叉报复手 段确保知识产权保护得以实现 4 对行政终局决定的司法审查和复审原则 TRIPs 明确对于知识产权有关程序的行政终局决定 均应接受司法或准司法当局的审查 第 62 条第 5 款 或 者有机会提交司法当局复审 第 41 条第 4 款 对于发明专利的撤销和无效决定 应提供机会给予司法审查 第 32 条 对于异议不成立或行政撤销不成立 只要该程序的依据在无效诉诉中能够得到处理 不必对该决 定提供司法审查 第 62 条第 5 款 5 承认知识产权为私权的原则 在 TRIPs 的前言中明确提出 承认知识产权为私权 的原则 应该适用于各类知识产权 关于公权和私权 公法和私法问题 我国在新中国成立后存在过争议 后来完全采用了前苏联的提法 也就是说 不承认社会主义国家存在私权和私法 司法界和法学界在改革开放以后 已经明确提出了这个问 题 经过大家的讨论 现在认为前苏联这种提法本身存在误区 就是说对于法律和权利 把它区分为公法和 私法 公权和私权 其中有它本身的合理性的一面 2 2 确立了 确立了 TRIPsTRIPs 与其他知识产权国际公约的基本关系与其他知识产权国际公约的基本关系 TRIPs 把已有的知识产权国际公约分为 3 类 1 基本完全肯定 要求全体成员必须遵守并执行的国际公约 这类国际公约共有 4 个 保护工业产权巴黎公约 保护文学艺术作品的伯尔尼公约 保护表 演者 录音制品制作者与广播组织公约 集成电路知识产权条约 TRIPs 对这 4 个国际公约的个别条 款作了修改和保留 2 基本完全肯定 要求全体成员按对等原则执行的国际公约 这类国际公约共有十余个 主要是巴黎公约的子公约 3 不要求全体成员遵守并执行的国际公约 凡是 TRIPs 没有提到的 也不属于上述两类的国际公约 均不要求全体成员遵守并执行 主要有 世界 版权公约 录音制品公约 等 3 3 规定了成员保护各类知识产权的最低要求 规定了成员保护各类知识产权的最低要求 TRIPs 从 7 个方面分别规定了成员保护各类知识产权的最低要求 包括 版权及其邻接权 商标权 地 理标志 工业品外观设计 专利权 集成电路的布图设计 未经披露的信息 商业秘密 等 并涉及到对限 制竞争行为的控制问题 4 4 规定和强化了知识产权执法程序 规定和强化了知识产权执法程序 12 TRIPs 具体规定了有关知识产权执法的行政和民事程序及救济措施 包括禁令 损害赔偿 对被告的适 当赔偿 其他救济措施等 临时措施 包括对 即发侵权 的制止等 边境措施 刑事措施及惩罚等 加强知识产权的执法保护 这在有关知识产权的国际公约中尚属首次 5 5 有条件的将不同类型的成员加以区别对待 有条件的将不同类型的成员加以区别对待 TRIPs 原则上将成员分为发达国家成员 发展中国家成员 正在从中央计划经济向市场经济转轨国家成 员 最不发达国家成员等几类 在一些条款的执行上给予不同的限期 例如 在履行 TRIPs 协议的过渡期上 发达国家成员只有 1 年 发展中国家成员和正在从中央计划经济向 市场经济转轨国家成员为 5 年 最不发达国家成员长达 11 年 第五节第五节知识产权法律制度的历史沿革知识产权法律制度的历史沿革 一 世界知识产权法律制度的历史沿革一 世界知识产权法律制度的历史沿革 在知识产权的大家庭中 最早问世的是专利 世界上第一部专利法是在 1474 年威尼斯共和国诞生的 世 界上第一部具有现代雏型的专利法是英国在 1623 年颁布的 垄断法 它标志着现代专利制度的开始建立 版权制度起源于 15 世纪后期的英格兰 英国女王安娜在 1709 年颁布的 安娜法令 被认为是世界上的 第一部版权法 商标法律制度起始于 19 世纪 法国 1803 年制定的 关于工厂 制造场和作坊的法律 被认为是世界上 第一个有现代意义的商标法 1883 年签订的 保护工业产权巴黎公约 是世界上第一个关于知识产权保护的国际公约 它标志着知 识产权的保护走向国际化 1886 年世界上第一个国际版权公约 保护文学艺术作品伯尔尼公约 诞生 1890 年问世的美国 谢尔曼反不正当竞争法 和 1896 年德国的 反不正当竞争法 被认为是世界上最 早的专门的反不正当竞争法 1900 年 保护工业产权巴黎公约 及后来修订本中形成了最早的国际反不正当 竞争法律制度 1930 年美国颁布 植物专利法 首次将植物新品种纳入知识产权保护 1972 年菲律宾率先把计算机构件的保护明文纳入版权法 随后 在 1978 年世界知识产权组织颁布 保 护计算机软件示范法令 中增加了计算机程序著作权的保护条款 相继有一大批国家采用同样的做法 1979 年美国制订 统一商业秘密法 是世界上第一部关于商业秘密保护的单独立法 但该法仅是一部示 范法 1980 年 美国开始将数据库作为 汇编作品 进行版权保护 1984 年 美国公布了世界上第一个半导体芯片保护法 揭开了保护集成电路知识产权序幕 1989 年 5 月 由世界知识产权组织筹备制订的 关于集成电路知识产权条约 获得通过 但未生效 1991 年 12 月形成框架文件 1993 年 12 月 15 日原则通过 1994 年 4 月 15 日 1995 年 1 月 1 日施行的 与贸易 包括假冒商品贸易在内 有关的知识产权协议 简称 TRIPS 是世界上第一个把知识产权保 护与贸易制裁紧密地结合在一起 强制执行的知识产权国际公约 它把关贸总协定 GATT 和世界贸易组织 WTO 中有关有形商品贸易的基本原则和一些具体规定引入知识产权保护领域 强化了执行措施和争端解决 机制 它的内容涉及到知识产权各个领域 在多方面超过了现有国际公约对知识产权保护的水平 二