铸造专业审核指导书 (职业健康安全认证).doc

编号：CQM/SZY-04-17001职业健康安全管理体系铸造专业审核指导书1.适用范围本专业审核指导书适用于17.05铸造专业的职业健康安全管理体系认证的审核指导。2. 适用的法规、标准目录中华人民共和国劳动法中华人民共和国工会法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法危险化学品安全管理条例工业企业设计卫生标准工作场所有害因素职业接触限值工业企业噪声控制设计规范生产设备安全卫生设计总则电器设备安全设计导则机械安全 防止上肢触及危险区的安全距离机械安全 防止下肢触及危险区的安全距离冷冲压安全规程本文件引用的标准和法规的版本情况，请在使用时参阅职业健康安全专业审核指导书法律法规数据库。 3专业特点、工艺流程、主要生产设备铸造是指熔炼金属、制造铸型、金属浇入铸型凝固后获得一定形状和性能的材料、毛坯和零件的成型加工方法。铸造分砂型铸造和特种铸造（石蜡铸造，金型压铸等），其中砂型铸造采用广泛。3.1 铸造的分类铸造一般按造型方法来分类，习惯上分为普通砂型铸造和特种铸造。普通砂型铸造包括湿砂型、干砂型、化学硬化砂型三类。特种铸造按造型材料的不同，又可分为两大类：一类以天然矿产砂石作为主要造型材料，如熔模铸造、壳型铸造、负压铸造、泥型铸造、实型铸造、陶瓷型铸造等；一类以金属作为主要铸型材料，如金属型铸造、离心铸造、连续铸造、压力铸造、低压铸造等。3.2主要工艺流程和生产设备 铸造工艺可分为三个基本部分，即铸造金属准备、铸型准备和铸件处理。铸造金属是指铸造生产中用于浇注铸件的金属材料，它是以一种金属元素为主要成分，并加入其他金属或非金属元素而组成的合金，习惯上称为铸造合金，主要有铸铁、铸钢和铸造有色合金。 金属熔炼不仅仅是单纯的熔化，还包括冶炼过程，使浇进铸型的金属，在温度、化学成分和纯净度方面都符合预期要求。为此，在熔炼过程中要进行以控制质量为目的的各种检查测试，液态金属在达到各项规定指标后方能允许浇注。有时，为了达到更高要求，金属液在出炉后还要经炉外处理，如脱硫、真空脱气、炉外精炼、孕育或变质处理等。熔炼金属常用的设备有冲天炉、电弧炉、感应炉、电阻炉、反射炉等。 不同的铸造方法有不同的铸型准备内容。以应用最广泛的砂型铸造为例，铸型准备包括造型材料准备和造型造芯两大项工作。砂型铸造中用来造型造芯的各种原材料，如铸造砂、型砂粘结剂和其他辅料，以及由它们配制成的型砂、芯砂、涂料等统称为造型材料。造型材料准备的任务是按照铸件的要求、金属的性质，选择合适的原砂、粘结剂和辅料，然后按一定的比例把它们混合成具有一定性能的型砂和芯砂。常用的混砂设备有碾轮式混砂机、逆流式混砂机和叶片沟槽式混砂机。造型造芯是根据铸造工艺要求，在确定好造型方法，准备好造型材料的基础上进行的。铸件的精度和全部生产过程的经济效果，主要取决于这道工序。在很多现代化的铸造车间里，造型造芯都实现了机械化或自动化。常用的砂型造型造芯设备有高、中、低压造型机、抛砂机、无箱射压造型机、射芯机、冷和热芯盒机等。 铸件自浇注冷却的铸型中取出后，有浇口、冒口及金属毛刺披缝，砂型铸造的铸件还粘附着砂子，因此必须经过清理工序。进行这种工作的设备有抛丸机、浇口冒口切割机等。砂型铸件落砂清理是劳动条件较差的一道工序，所以在选择造型方法时 ，应尽量考虑到为落砂清理创造方便条件。有些铸件因特殊要求，还要经铸件后处理，如热处理、整形、防锈处理、粗加工等。 重要的铸钢件，在进行热处理之前应进行一次均匀化退火，以消除魏氏组织。一般的铸钢件，可以不进行这种处理。除有特殊要求的铸钢件外，一般都采用退火、正火或调质等热处理工艺。 对力学性能要求高的低合金钢铸件，应采用调质处理工艺，调质处理包括淬火和回火两道工序。铸造专业的基本流程如下：金属成分复验 配料 熔炼 成分温度检验 模具成型模型检查模型组合涂覆涂料烘干埋箱造型浇注冷却落砂铸件清理铸件检查4 危害辨识及危险评价准备阶段（1）原材料、设备搬运由于托运设备的故障、方法不当、人身无恰当防护等原因。主要危险有：重物坠落砸伤人员（高度危险）；金属碰撞、割划人体、负重扭伤等（一般危险）。防治措施：设备维护；执行安全操作规程；个人安全防护到位。（2）有毒有害物质的搬运储存由于有毒有害物质的泄露、挥发、飘逸等原因。主要危险：遇火种引发火灾（高度危险）；对人体的化学腐蚀或灼伤（显著危险）；吸入有毒有害物质（一般危险）。防护措施：仓库的通风、消防设备完好；执行安全操作规程；严格管理，禁止烟火；个人对有毒有害物质的识别能力及防护措施到位。（3）元器件高低温老化筛选由于必须接触的高低温器具、设备的故障、失控、或无防护所致。主要危险：电器漏电而触电（显著危险）；烫伤（一般危险）。防治措施：个人防护（手套等）；设备完好；监控及报警完好；配备灭火器材；电器接地良好。生产过程（1） 包括模型制造、合金熔炼、浇铸、清砂和运输等环节。石英砂作为模料，游离的二氧化硅（SiO2）可导致造型工人发生矽肺；要防止接触高浓度的粉尘；浇铸工使用电炉融化钢水和用钢水浇铸，接触高温和有害烟尘；清砂工使用风铲作业，产生高强度的噪音和大量粉尘；运输工间断地接触各个环节。主要危险：长期吸入高浓度的粉尘；高温作业和吸入有害烟尘；接触高强度的噪音和石英砂粉尘等。防治措施：选择毒性小的模料；采用隔声、隔热设备；个人防护用具，用水力清砂或机械落砂代替人工清砂等。（2）热处理主要危险：接触高温对人体的灼伤；有害烟尘；*热油浴的高温防火；*重物坠落、碰伤等。防治措施：设计上采用自动化、机械化工艺；个人防护措施；消防设备完好；个人防护用具完备。（3）涂覆主要危险：接触苯等化学溶剂；车间空气污染；易燃溶剂的着火等。防治措施：选择毒性小的溶剂；作业场所的防火设施完好；个人防护用具齐备。检验、试验阶段主要危险：仪器设备故障；化学试剂对人体的伤害；接触高温、低温环境；机械震动、噪声、辐射等对人体的影响等；防护措施：检测仪器、设备维护完好；严格执行操作规程；安全管理措施有效；工作人员培训与防护器具。产品出厂、运输阶段主要危险：*装卸、运输中的机械损伤；*交通事故；*各种燃料的泄漏；火灾、爆炸等。防护措施：运输设备维护；严格执行运输规程；防火设施配置等。5 审核要点5.1 第一阶段审核 本阶段审核为符合性审核。主要审核受审核方OHSMS文件的符合性，并考察和评价受审核方对OHSMS策划、危险源辨识、相关法律法规识别的充分性。5.1.1 审核范围a) 受审核方的职业健康安全管理手册、程序文件及有关背景资料。b) GB/T28001-2001标准中的部分条款。c) 受审核方OHSMS管理推进部门、OHS活动的相关场所。5.1.2 审核要点a) 文件审核审核文件的符合性，文件内容是否满足GB/T28001-2001标准和有关OHS法律、法规的全部要求。文审的重点应是审核文件的系统性、协调性、有效性。b) 现场审核通过与受审核方高层和管理推进部门人员的交谈、沟通以及现场巡视，了解受审核方的组织机构和职能，产品的流程和特点、生产活动的现场分布，OHS活动过程中的危险源、风险控制策划情况，收集并评审下列相关信息： 1职业健康安全方针是否传达到全体员工，并得到实施；2目标的确定是否合理；3危险源辨识的充分性和对风险评价的合理性、有效性，风险清单是否包括了受审核方应识别的危险源；4不可容许风险的识别与评价是否合理和完整，职业健康安全管理方案是否明确，实施措施是否具体；5 职业健康安全法规的遵守情况，查证有关的证明资料及相关的监测报告，并对法规获取与识别程序及其执行情况进行评审；6 是否与外部相关方进行了沟通，并评审外部沟通程序的执行情况；7 内部审核的信息，包括内审程序、审核计划、审核报告；8 管理评审的信息，调阅评审记录、了解管理评审实施程序和方式。 5.2 第二阶段审核 本阶段审核为有效性审核。判断受审核方OHSMS实施的有效性，确认职业健康安全管理体系持续改进的情况和能力，评价受审核方实现方针、目标的能力。5.2.1 审核范围a) GB/T28001-2001标准的全部条款。 b) 受审核方OHSMS所有部门、OHS活动的所有现场。5.2.2 审核要点42：方针中是否阐明了组织的OHS总目标并体现对持续改进、遵守现行OHS法规及其他要求的承诺。如铸造和机械加工行业的方针中包括的“杜绝死亡、多人、重大事故，防止职业危害”的总目标要求。 查形成文件的OHS方针，员工参与方针制定的证据，方针沟通传达、评审的证据以及为相关方所获取的证据等。431：是否建立了主动的危险源辨识、风险评价和风险控制的程序并包括对更新的要求；有否根据铸造生产的特点对危险源进行了充分的识别，如对粉尘、高温的识别，并考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态；风险评价的方法是否适宜，对不可容许风险有否通过目标、指标、管理方案加以控制等。查危险源辨识、风险评价、风险控制策划程序；危险源辨识清单及更新记录，各个危险源的风险水平及风险等级，监视和控制风险的措施描述等；评价其充分性和适宜性。432：是否建立并保持识别、获取和更新法规及其他OHS要求的程序，收集渠道是否能满足要求；采取何种方式将相关的法规及其他要求传递给员工和相关方。查识别和获取法规的程序；法规和其他要求的清单，包括更新的记录以及传达和沟通法规要求的证据等。433：有否文件化的OHS目标并在相关职能和层次上分解；目标有否量化，是否符合方针的要求并考虑法规和其他要求以及危险源和风险；目标能否实现，实施的技术方案是否可行；目标中是否包括了对持续改进的承诺并考虑了员工和相关方的观点等。查形成文件的、可测量的OHS目标，如“伤亡率、千人负伤率、事故频率”以及目标实施完成情况的证据等。434：是否制定了文件化的管理方案，方案中有否明确需控制的风险及其控制目标，是否合理、有效和可行；是否规定了相应的职责和权限、适当的资源要求、实施的方法、时间表和进度计划；对管理方案有否进行评审和更新，有无验收要求以及监督评审部门等。查形成文件的OHS管理方案，如对粉尘、噪声、化学有害气体的治理，对职业病的防治以及实施的证据等。 441：最高管理者的责任是否明确，有无管理者代表的授权及职责规定；职能部门或岗位的职责中是否特别规定了环安部门、工会、以及安全员、设备员、工艺员、员工代表的职责并形成文件；管理者是否为实施、控制和改进OHSMS提供了必要的人力、专项技能、技术和财力资源，以何种方式参与和支持OHS活动并表明对OHS绩效持续改进的承诺。查规定作用、职责、权限的文件，对作用、职责、权限沟通的证据，以及与相关方沟通的证据等。 442：有否建立培训程序，并对可能影响到OHS人员规定了相应的能力要求；是否对方针、程序、应急准备和响应以及对OHS产生重大影响岗位的人员（如粉料混合、熔炼、浇注、落砂）和特殊工种员工（锅炉、压力容器、电工、电焊、起重等）进行了相应的职责、意识和技能培训；考察相关职能和层次的员工是否具备相应的意识和能力等。查培训、意识和能力的管理程序；岗位能力要求；培训需求分析、培训计划（方案）、培训记录和有效性评价等证据。 443：是否有协商和交流的程序；员工是否了解谁是员工代表和管理者代表；对影响工作场所OHS的任何变化（如工艺和设备改进）有否与员工协商；涉及重大风险的外部信息（如化学危险品运输）有无适当处理和记录等。查协商和沟通程序，员工代表的作用和与管理者沟通的机制；员工参与危险源辨识、风险评价、风险控制的记录，OHS外部交流记录，以及有关OHS信息的公告栏、简报、业务通讯等。 444：OHS的结构以及查询的途径，OHS文件是否覆盖了核心要素并符合要求，要素间的相互作用关系是否进行了确定和描述；有无电子媒体文件及对其控制是否有效等。查OHS管理手册、程序文件、作业指导书，文件清单及索引等。 445：是否建立并保持了文件和资料的控制程序，对文件和资料有无定期评审的安排；文件和资料的标识及查找方法；各部门使用的文件是否受控，关键岗位有否得到相关文件的现行版本等。查文件和资料控制程序；对文件批准、发放、修订的控制及相关记录；对失效、保留文件的管理等。 446：检查危险源清单，了解与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并检查控制措施是否可行和有效；形成文件的运行控制程序中是否规定了运行准则，并评价其充分性；对OHS活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制；有关的程序和要求是否通报及采取何种方式通报供方和承包方；实际运作是否按程序执行等。查控制运行活动的形成文件的程序和作业指导书；对相关方管理的程序；对设计管理的程序；程序或作业指导书实施的有关证据等。 447：对已识别的潜在事件或紧急情况是否制定了应急准备和响应计划（程序），有否进行评审；是否定期对应急准备和响应计划（程序）进行了测试；在事件或紧急情况发生后是否对应急准备和响应计划（程序）进行了评审，导致的更改变化有否进行协商和沟通等。查形成文件的应急计划（程序）；应急设备清单，及对应急设备的维护和测试记录；相关的演练、演练评审、评审提出的建议措施、实施建议措施的记录等。 铸造专业一般的潜在事件和紧急情况有：火灾、触电、中毒、多人伤亡、压力容器（锅炉）爆炸等；安全防范的重点区域有：锅炉房、高低压配电房、浇注车间等。 451：有无绩效监视和测量程序，对运行控制准则等要求有否进行日常的定性和定量监测；有否对OHS目标、管理方案的完成情况和适用法规要求的符合性进行定期检查和监视；对事故、事件、疾病及其他不良OHS绩效的历史证据是否进行了统计和监视；有否建立对监视设备的控制程序，是否进行了定期校准和维护等。查绩效监视和测量控制程序，检验计划和检查表；监视和测量设备的控制程序，测量设备清单，校准计划和校准记录，维护活动记录等。铸造专业一般的监视和测量活动有：对有毒有害岗位的定期监测，车间空气中有害物质应低于最高容许浓度。 噪声源设备安装点噪声监测，应90DB。 对安全法规、工艺纪律、劳动纪律、动火制度、禁烟制度、劳动保护用品穿戴的检查、考核。安全生产例会及所组织进行的月（季）安全生产综合性检查。 对员工的定期健康体检。 对各类人身、设备事故、职业病和财产损失的统计分析。 。主要的监视和测量设备有：报警装置、压力表、温控仪、流量计等。 452：是否建立事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序，对职责和权限的规定是否明确；对纠正和预防措施在实施前有否进行风险评审，并对所实施的结果是否进行了有效性评价；对因实施纠正和预防措施引起的对形成文件的更改是否实施了控制等。查事故、事件、不符合调查处理程序；纠正和预防措施制定程序；事故、事件、不符合登记表及调查处理记录；纠正和预防措施的风险评审记录及对实施的有效性进行评价、验证的记录等。 在对事故进行登记、调查、处理过程中，应特别注意到法规的相关要求。 453：是否建立并保持记录和记录管理程序；记录的保存、管理是否