政府经济学复习资料.doc

政府经济学第一章 绪论一、政府经济学研究对象1、政府的定义：广义：government 区别于司法、立法机关 狭义：administration 指中央与地方的行政机关2、政府的四个层次： 中央政府及组成中央政府的各部委办及其内部的各厅局及其附属机构； 省、市、县各级地方政府及其附属机构； 中央和地方政府出资兴办的各种企、事业单位； 例如：教育、卫生、铁道、电信、电办 政策性金融机构（中国农业发展银行、中国进口银行、中国发展银行）二、政府经济学和公共经济学的关系1、联系： 公共经济学是政府经济学的前身，政府经济学是建立在公共经济学的基础上。2、区别： （1）研究对象范围不同 公共经济学的研究范围是公共部门或公共组织，不仅包括政府组织和非政府组织；而政府经济学研究对象是政府及其管理部门。 （2）理论分析的侧重点不同 公共经济学注重对公共物品的投入与产出的经济效益的分析；而政府经济学注重对公共物品的制约条件的分析。（3）学科性质定位有区别 尽管两者在许多知识原理有重叠和相同的方面，但公共经济学的学科定位是经济学；政府经济学是一门交叉学科，是综合性学科，它的学科定位是公共管理学。第二章 政府介入经济的理由一、资源配置与经济体制1、 资源配置2、 资源配置的基本问题3、 经济体制：对资源配置基本问题的不同解答方式。现代经济学以决策结构、信息结构和 动力结构作为划分标准，把经济体制归纳为自然经济、计划经济和市场经济三种类型。自然经济：以自然和习俗、传统来配置资源的经济体制。决策结构：一切基本问题都是由家长参照习俗和个人经验来作出决策。信息结构：由祖传的或经验的代际传承。动力结构：自给自足概括：它是一种低风险的，与落后生产方式相适应的资源配置方式，社会进步十分缓慢。计划经济：是一种以政府的行政命令配置资源的一种经济体制。决策结构：经济决策权集中于最高行政当局。信息结构：经济信息纵向传输。动力结构：以行政奖惩和精神激励为主要动力机制。优点：它有利于集中资源，实现较为简单的经济政治目标。缺点：存在不可克服的经济矛盾和利益矛盾。市场经济：是一种以市场来配置市场资源的经济体制。经济结构：经济决策权是分散于为数纵多的，不同类型的经济主体手中。信息结构：经济信息是横向传输。动力结构：以经济主体对自身利益的追求为激励机制。二、市场机制的作用1、市场机制：构成市场的价格、供求以及竞争要素之间的相互联系、相互影响和相互作用的机制。2、市场均衡：民粹主义（精英主义）都会导致严重的社会问题利益博弈的平台。3、市场失灵及其表现 （1）市场失灵的含义：是指由于市场机制的内在功能型缺陷和外部条件缺失引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。 （2）主要表现：外部性的存在降低市场效率；不完全信息造成逆向选择和道德风险；垄断破坏竞争；公共物品失灵；收入和财富分配不公平；合成谬误导致经济波动。（3）外部性： 广义的外部性：一个人的思想或言行或客观存在的事物对周围的人或事产生的影响。分为正外部性和负外部性 狭义的外部性：指产品的生产和消费绕过价格机制直接影响他人的经济环境和经济利益，对他人产生了额外的成本或收益，但并未对此进行赔偿或得到报酬。 生产的正外部性：种植树木，养蜜蜂的人放峰给果园带来的结果。 正外部性：私人收益社会成本 外部性的危害：外部性的存在损害了社会公平，影响了资源配置的效率，需要政府通过税收及财政补贴等手段进行。（4）信息失灵：不完全信息或信息不对称逆向选择行为：与需求法则相反的消费者行为。按需求法则，商品的价格下降时，消费的需求应当是增加的，但是由于信息不对称特别是买方处于不完全信息状态，就可能出现价格降低，需求也随之下降的状态。道德风险：是指由于信息不对称，其中的一方因为不能掌握足够的信息去监督另一方的行为时，就可能出现违背道德规范，追求自身利益，损害对方利益的一种客观存在。注意点： 如果市场上存在着重要的信息不对称问题，其结果要么是劣质产品充斥市场，要么是商品市场交易萎缩。“道德风险”，破坏了市场经济中社会利益最大化的原则，加大了社会管理成本。 因此，需要政府对消费者提供信息服务，采取有效措施打假，整顿市场秩序，进行社会诚信教育。三、垄断及其类型1、自然垄断：产生本身的技术特点适合于独家生产。2、人为垄断：为了获取垄断利润而人为降低竞争程度，如协议定价、定额等。3、垄断造成的危害：抑制了市场机制有效运作。人为定价降低了经济效率技术进步慢损害了消费者福利价格高，产量少导致社会财富分配不公寻租（利用特权，谋取垄断利润）需要政府制定反垄断、反不正当竞争法律，抑制垄断。四、公共物品及失灵社会产品的分类：社会产品 社会生产体系 主导力量 政府职能 核心价值私人产品 市场经济体系 市场无形之手 小政府服务 效率公共产品 公共服务体系 政府有形之手 大政府主导 公平1、 公共物品的含义及特征（1）含义：由整个社会共同享用，却无法由市场来提供的各种产品和劳务的总和。（2）特征： 非排他性 非竞争性 纯公共物品 非排他性 竞争性资源占挤型准公共物品 排他性 非竞争性俱乐部型产品 排他性 竞争性私人物品 按区域划分公共物品：全国性公共物品；地方性公共物品按形态划分公共物品：有形公共物品：无形公共物品（国防）2、 公共物品失灵优值品： 某种商品或劳务给个人带来了较大的利益，而消费者只给予较低的评价。这种消费者评价低于社会合理评价的商品和劳务，便是优值品。它是公共物品的一种存在供给不足的可能性，必须由政府出资。例：教育、治安、公交、清洁（工）3、 公共物品的提供与社会福利水平的提高政府提供公共物品的可能性：政府是管理纵人之事的，及时提供公共物品是其职责。政府可以通过税收手段征税并且强制性征税为公共物品供给提供物质基础。五、收入和财富分配不公平 1、含义和表现（基尼系数、马太效应） （1）含义：是指市场经济的自发作用必然导致收入差异乃至差距不断拉大。（马太效应）（2）国际普遍认为（基尼系数） 收入分配相对平均：0.20.35 收入分配高度不均等：0.50.7 国际警戒线：0.4（3）原因：市场经济主体追求自身利益最大化，人们拥有的资源禀赋不同（财产、个人能力、社会地位及家庭条件）、地区发展条件不同，垄断的存在加剧收入差距。（4）危害：社会阶层分化、离析利益矛盾和冲突加剧社会秩序混乱现代化进程变慢。（5）治理：政府通过收入再分配进行调节。介绍近年来我国政府采取的主要措施：1、 调整个人所得税起征点2005年取消农业税税收方面2、 振兴西部计划3、 社会保障方面：做到养老和医疗保障的全面覆盖，劳动法规定最低工资原则。六、合成谬误导致经济波动1、合成谬误的含义：指个人理性行为的累加效果，可能是集体行为的非理性。2、原因：市场经济下个人分散的决策，信息不充分。 利润最大化的原则。3、危害：主要介绍当前我国经济面临的主要问题4、治理：市场机制调节与政府调节的不同点第三章 政府与市场的关系：理论演变一、五个阶段： 第一阶段：从15世纪至17世纪的重商主义时期，政府干预思想占据主导地位。 第二阶段：从1776年亚当斯密发表的国富论至20世纪20年代，强调市场作用的经济自由主义思想占据主流地位。 第三阶段：从20世纪20年代至50年代末期，凯恩斯主义兴起，强调政府干预的重要性。 第四阶段：从20世纪60年代至80年代，经济自由主义复兴。 第五阶段：20世纪90年代至今，凯恩斯主义复兴。二、 重商主义的本质：反映了资本原始积累时期商业资产阶级积累货币财富的利益需要。三、 亚当.斯密国富论的主要观点：1、 市场经济是一只“看不见的手”，能有效地促进社会财富的增长。2、 政府的职能是有限的。亚当.斯密阐述的政府职能：1、 保护社会，使其不受其他独立社会的侵犯。2、 尽可能保护社会上各个人，使其不受社会上任何其他人的侵害或压迫，也就是说要设立严正的司法机关。3、 建设并维持某些公共事业及其某些公共设施。四、凯恩斯主义的基本理论及政策主张1、 表象：生产过剩2、 原因：有效需求不足（消费、投资）3、 机制：边际消费倾向递减规律 资本的边际效益递减规律 流动性偏好理论：交易、预防、投机4、对策建议： 财政政策：扩大公共支出；兴建公共工程、减税；财政赤字发行国债。 货币政策为辅：通过利率的调整调节经济。五、哈耶克的主要思想及其启示 1、自由 “带着理性万能的自负去设计和控制社会的发展必然导致灾难性的结局”。 “个人不可能把握社会发展所需要的所有”知识”，而最优的选择出现在拥有不同知识的人们的合作当中”。 “社会发展有一种超越个人理性认识之外的自生秩序”。 2、法治 法治使我们能够正确地预测别人的行动，特别是预见到政府的行为，并在制定自己的计划时，能利用这种了解作为依据。 3、社会保障 最低限度的收入保障与应有的特定收入的保障。六、概述： 现代西方经济学家的各个学派在关于政府与市场关系问题上，始终围绕着自由主义和国家干预展开论战，有两个特点：1、 自由主义并非反对一切国家干预的政策，并非彻底否定政府具有一定的经济职能；政府干预主义也并非完全排斥经济自由而主张干预一切。2、 一般来说，当资本主义经济比较稳定、经济危机和失业不十分严重的时候，自由主义容易抬头；相反，当经济危机和失业十分严重的时候，政府干预经济的理论和政策主张往往会获得大量支持。第四章 政府的经济职能一、建立正常的市场秩序1、限制垄断2、保护产权，克服外部性3、解决信息不对称二、确保良好的社会环境1、通过再分配等手段，实现社会公平2、通过公共支出等方式，组织公共物品生产3、通过纠正合成谬误，保持宏观经济的稳定4、促进转型国家市场制度的建立三、转型国家面临的客观情形：1、各类市场急待发育成长。商品市场、金融市场、劳动力市场、技术市场和信息市场等基本成分需要政府积极培育。2、打破地域和行业的壁垒，促进生产要素的流动，形成统一的国内市场，并在条件成熟的时候积极促成国内和国际市场的连接。3、规范经济行为、确保公平的竞争环境，这就需要取消非市场经济体制下的差别政策，在地区、行业、企业之间实行同等待遇。要推行公平交易和平等竞争，建立起规范的市场秩序，放松对价格的控制，加速生产要素价格的市场化，建立起具有调节功能的价格机制。4、道德伦理规范建设5、社会稳定。为了使转型阶段相对平稳，政府需要采取种种措施来缓解社会的紧张状况，这些措施包括：建立新的社会保障系统，保障社会弱势群体，推进公平、公正的利益平衡政策。四、地方政府的行为特征 1、目标多元 作为国家行政序列中的一级组织，必须执行中央政府指令，对上一级政府负责，服从国家利益的目标。 地方政府是地方经济的经营者，在分税制条件下，地方政府是一定意义上的经济人。为实现经济增长，扩大就业，增加地方公共物品，它必须努力吸引生产要素，提升区域优势，增强竞争力，追求辖区内财政收入最大化，是其一切经济活动的直接目标。 地方主要官员通过显示辖区内的经济绩效来实现个人仕途的升迁，追求个人利益最大化，是政府行为的隐含目标。 2、具有较强的行政垄断权： 中国现在的行政垄断缺乏体系外的约束。 无反行政垄断法。 出于对本位经济利益的保护，地方政府可以排斥自由竞争的原则，在公共物品的经营及重大项目决策等方面实施行政垄断，并以地方人大决议形式取得合法性。 3、经济行为缺乏风险约束 4、注重显性的短期绩效 5、相对地代表社会公共利益五、地方政府间的竞争 1、含义：是地方政府为争夺有形、无形资源有意识地采取具有明确目标的政策组合。 2、内容和方式：既有为争夺商品市场和生产要素而启动行政垄断大权所进行的直接竞争，也包括改造投资环境、经营城市而进行的财政投入、舆论造事或宣传的间接竞争。 3、地方政府间竞争的动态演变： 上世纪80年代：地方政府是一种封闭的追求商品市场的自我完善和自我封闭。 90年代：变成了以招商引资为核心的开发区势。 20世纪初：变成了以城市经营的大比拼。 2009年以来：国家战略规划之争。 第五章 政府的经济管理行为一、政府经济管理行为分析的相关理论 1、制度分析研究经济体系运行的常用方法 强调经济体系运行的制度安排对各经济变量具有制约和影响作用。按此方法来分析，经济运行的问题根本上是制度安排问题，所以研究人员可以通过研究法律、规则、制度及环境来揭示经济体制运行的规律性。 2、行为分析研究经济体制运行及其效果的另一个视角 认为人的行为是形成制度的关键要素，任何一种制度都是由一定的主体去设制、操作、执行，除了要揭示经济体系运行的制度之外，还应揭示经济体系运行当事人的行为规律。 3、制度分析和行为分析的联系与区别 区别：（1） 制度分析侧重于解释一个经济体系在整体上是依照什么规则运行的；而行为分析则侧重解释一个经济体系内部的主体是如何行动的。（2） 制度分析聚焦法律、规章制度，探求这些制度规定与体系运行之间的关系；而行为分析则聚焦主体的心理活动，探求这些主体的心理活动与体系运行的关系。（3） 制度分析是以法学作为理论分析的重要基础；而行为分析只是以心理学作为其理论分析的基础。 联系：（1） 这两种分析方法的终极目标是如何协调制度与行为的关系，促进经济体系更好的运转。制度分析法是在主体行为既定的条件下讨论制度的调整问题；而行为分析法是在制度既定的条件下讨论行为的调整问题。（2） 这两种方法是互补的。当对制度变迁进行说明时，需要有对合乎实际的行为分析作为基础，因为人是制度变迁的发动者和变动者；而对行为变化进行说明时，需要以制度条件为前提，因为人总是在一定的制度条件下开始行动的。二、政府经济管理绩效及其分析 1、政府绩效评估： 政府自身或社会其他组织通过多种方式，对政府决策和管理行为所产生的政治、经济、文化、环境等短期、长期的影响及效果进行分析比较、评价或测量。 2、政府绩效具体方面： （1）经济绩效： 表现为经济的持续发展上。好的经济发展：表现在经济量的基础上，产业结构合理化和收入合理，环境保护、教育、文化、科技的发展；不仅表现在量的扩张，而且在结构合理的前提下有质的提升，经济增长率、通货膨胀率、就业率是重要的衡量指标；还应包括经济的可持续发展程度。 （2）社会绩效： 经济发展基础上社会全面进步，包括人们生活水平与生活质量的普遍改善、提高，社会公共物品供给及时到位，社会治安良好，社会群体及民族之间和谐相处，无明显对抗和尖锐的冲突。 （3）政治绩效（政府绩效集中体现）： 表现为政府的制度安排、创新，还包括政府的廉洁高效、依法行政，综合经济、社会，政治绩效取决于社会价值取向和公众的心理偏好。 3、我国政府绩效评估中存在的问题： 评估的制度和内容不能适应现代化的要求； 评估主体的确定不合理； 缺乏客观衡量标准； 评估不公开、不透明，缺乏媒体监督。 4、外国政府绩效评估的新趋势： 绩效评估逐渐走向制度化、法制化； 绩效评估的主体多元化； 评估主体的公民导向； 评估技术不断成熟，科学化程度提高； 绩效管理的理念方法和技术由主要发达国家扩展到更多的发展中国家，形成了一种世界潮流。 5、政府绩效评估的改进： （1）评估内容：不仅仅停留在经济层面，更加关注政府的公共服务是否及时到位、政府行政是否廉洁高效。 （2）评估方法：应该扩展社会调查、民意测验、定期或不定期地征求社会公众对政府的满意程度。 （3）评估条件：要充分做好信息公开，同时又要提高公民的参政和议政能力。第六章 政府的微观经济管理政策一、微观经济政策的目标：有效配置资源、收入公平分配、提供公共物品、保护生态平衡。二、微观经济政策的主要内容：反垄断政策、反污染政策、价格政策、消费者权益保护。 1、支持价格 （1）含义：是政府为了扶持某一行业的发展而规定的该行业产品的最低价格。 （2）效应： 正效应：支持农业，稳定社会经济。 负效应：使得政府支出增加，增加政府的财政负担。 2、限制价格 （1）含义：政府为了限制某些生活必需品的价格上涨而规定的这些产品的最高价格。 （2）短缺物品的情形：战争时期、自然灾害、生产力水平极其低下物资严重稀缺。 （3）效应： 正效应：有利于社会平等的实现，也有利于社会安定。 负效应：价格低不利于调动生产的积极性，产品更为短缺。 价格低会在资源缺乏时也造成严重浪费。 配给制会造成以权谋私。 结论：限制价格一般只能作为权宜之计，非长久之策。第七章 政府的宏观经济管理政策一、政府实施宏观经济管理的理论依据 1、宏观经济波动的客观存在 2、政府是公共福利的促进者二、政府的宏观经济政策的目标： 总量平衡、经济增长、物价稳定、充分就业，产业结构合理化、国际收支平衡三、宏观经济变量： 国民生产总值(GNP)、价格水平、通货膨胀率、失业率、利率、外汇汇率 克强经济学衡量宏观经济指标：发电量；铁路运输四、政府实现宏观经济管理的政策工具： 财政政策、货币政策、产业政策、就业政策、收入再分配政策、社会保障政策 1、财政政策 （1）主要内容：是政府运用财政收入和支出政策来调节总需求，以实现宏观经济稳定发展目标的政策组合。 财政收入政策：主要是税种、税率的调整。 财政支出政策：主要包括政府采购和政府的转移支付。 政府采购：是政府在社会福利方面对商品和劳务的购买。 转移支付：是政府在社会福利方面的各种支出。具体来说：是政府对经济对经济落后地区和社会困难群体给予的支助，是对现有收入的一种再分配，是单方面的价值转移。它构成社会实际的购买力，形成社会总需求的一部分。 （2）财政政策的运作机制 乘数原理：因变量的变化是引起自变量变化的多倍。 如：投资乘数、消费、支出、出口乘数 内在稳定器： “当经济进入衰退时决策者不用采取任何有意的行动，就可以刺激总需求的财政政策变动。” 曼昆经济学原理 补偿性财政政策：指政府主动地利用财政政策为国民经济均衡目标服务，根据不同的情况相机抉择，也叫逆风向行事。 （3）财政政策的效应 挤出效应： 指政府支出增多会引起私人投资的减少，从而社会总支出保持不变或微小变化。原因： 背景上：经济衰退，人们对未来心理预期悲观。 财政上：政府支出增加会导致财政赤字增多，影响私人投资对未来的信心。同时政府支出增加，如果自信是靠增税来支撑的，则必然影响私人投资成本的增加，从而引起投资下降。 金融上：金融是国民经济流动的血脉，如果政府支出的资金来自出售的公债，资本市场资金必然有一部分流向购买公债，必然使得资本市场的资本供给减少，利率就会上升，从而带动成本上升，所以私人投资减少。 时滞效应：指财政政策的效果往往是滞后的，延缓的。（原因：认识时滞、决策时滞、实施时滞、生效时滞） 2、货币政策 （1）主要内容： 是指中央银行调整利率、调节货币供给及信贷规模来影响社会总需求和总供给，以实现经济增长、稳定物价、充分就业等宏观经济目标。 （2）银行体系：政策性银行 中央银行商业性银行 中央银行：是政府的银行银行的银行，货币发行的银行。 商业银行和其他金融机构 中央银行控制信贷规模的三大工具： 1、调整法定准备金率 准备金与法定准备率：中央银行强制要求商业银行按照存款的一定比例存入中央银行，直接冻结银行资金。 功能：可以遏制商业银行的贷款扩张企图 避免银行被挤提的倒闭风险 借助于银行创造货币的乘数效应，控制整个国家的信贷规模。 2、变更再贴现率：相当于变更商业银行向中央银行的借款利率。 3、公开市场业务：指中央银行在金融市场上公开买卖政府债券。 3、货币政策与财政政策的比较： （1）时滞不同：货币政策的时滞较财政政策的时滞长一些。 （2）政策效果不同： 在通货膨胀时期，实行紧缩性的货币政策效果较好； 在经济衰退时期，实行扩张性的财政政策效果较好。 （3）执行主体不同： 财政政策的执行主体是财政部或地方政府； 货币政策的执行主体是中央银行，在西方它是相对独立的。 4、产业政策： （1）含义：指政府依照国民经济发展中资源配置结构变化的客观规律，根据本国的国情及其经济发展在不同阶段的需要，对资源配置结构进行调整的经济政策。 主要包括：产业结构政策和产业布局政策 （2）产业政策的特征： 更深层次的干预色彩； 更强烈的赶超意识； 更着重于供给政策； 更长的调节时间。 （3）产业政策的合理化要求： 符合产业结构演变的趋势和规律； 趋势：a.三大产业在国民经济中的比重从第一产业为主转变成第二产业为主，现在是第三产业为主； b.从资源结构演变来看，从劳动密集型发展成资金密集型再迈向技术密集型。 从本国国情和经济发展水平出发； 产业结构政策有利于参与国际分工； 有利于市场经济的运行要求。第八章 政府失败与政府重塑一、政府失败的表现和成因： 1、公共政策失败及其原因 2、公共物品供给低效率及其原因 3、内部性与政府扩张 4、寻租与腐败二、寻租：利用资源并通过政治过程获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者收益的行为。三、寻租的危害： 1、寻租活动导致政府失败，因为它使资源配置扭曲，或说它是资源配置的一个根源。 2、寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的社会财富装入私人腰包。 3、寻租导致不同政府部门及官员争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危及政权稳定。 4、寻租及腐败是经济发展、政治稳定和文化进步的陷阱。一旦落入这个陷阱，就会使社会处于低效、停滞甚至紊乱的状态。四、设租：政府在干预经济过程中，拥有权力的机构或个体，蓄意造成可获取非生产性经济利益的环境之行为。设租的成本：1、 经济成本：设租会诱导人们来寻租，虚耗大量的经济资源，阻碍实物资本的形成，同时引诱人们把努力方向转移到设租和寻租领域中，造成生产领域中人力、资本数量的减少。2、 行政成本：设租会导致政府部门人浮于事、办事拖拉，降低政府运行的效率。同时为治理设租活动必须建立机构，聘用监督人员，加大监督成本，列入政府预算后，使实际用于公共物品的资源相应减少。3、 道德成本：设租会降低官员和其他公务员的公共责任和道德水准。它会降低公众对官员的尊重度和信任感，从而成为政局动荡的直接原因。四、 西方学者纠正与防范政府失败的理论1、 改革公共决策体制及政治制度，具体措施：（1） 进行立宪改革：权力限定；权利保障。（2） 对政府的财